侯淑霞,王雪瑞

(1.內(nèi)蒙古財經(jīng)學(xué)院商務(wù)學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070;2.中央財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院,北京 100081)

從奶牛養(yǎng)殖到乳品的最終分配與銷售過程,被稱為乳品產(chǎn)業(yè)的縱向鏈條,其成員由原奶生產(chǎn)者(一般是指奶農(nóng))、原奶收購者、乳制品加工者、乳制品銷售者、乳制品消費者等構(gòu)成。乳品產(chǎn)業(yè)縱向鏈條成員之間的關(guān)系稱為乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系。乳品產(chǎn)業(yè)縱向組織關(guān)系的形成和演變是乳品產(chǎn)業(yè)勞動分工不斷專業(yè)化的過程,它不僅受到乳品消費市場范圍的限制,而且還受到生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)制度和生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施 (如運輸、通信和金融等)的限制[1][2]。

從制度變遷的角度看,我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的演變除強制性因素外,還受到多方面的誘致性因素的影響。在強制性和誘致性因素的共同作用下,我國乳業(yè)誕生一百年來,乳品產(chǎn)業(yè)縱向組織關(guān)系經(jīng)歷了從一元到多元、從簡單到復(fù)雜、從低級到高級、從低效到高效的發(fā)展歷程,特別是1978年以后經(jīng)歷了從 “縱向約束”到 “縱向約束”、“契約與產(chǎn)權(quán)混合”、“縱向產(chǎn)權(quán)一體化”的多元化階段[3][4][5]。本文基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,依據(jù)政府政策等強制性因素、乳品需求增加等誘致性因素對我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變的影響,結(jié)合乳品產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位、作用及其自身發(fā)展規(guī)律,建立乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變模型,并對我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變進(jìn)行實證分析。

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

亞當(dāng)?斯密 (1776)研究了分工的原因、程度和結(jié)果,為縱向關(guān)系理論提供了研究對象[6]。揚(1928)在斯密定理的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討了分工受市場需求限制的程度,形成了斯密-楊定理。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué),學(xué)者們討論的都是分工與專業(yè)化 (也是早期的縱向關(guān)系形式)的形成動因。但是,這些研究僅從分工與專業(yè)化的原因這一視角分析經(jīng)濟(jì)組織和市場結(jié)構(gòu)的形成與深化規(guī)律,并沒有從現(xiàn)實中大量存在的企業(yè)之間與企業(yè)內(nèi)部縱向關(guān)系方面分析產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的演化規(guī)律,這顯然是不全面的。

縱向一體化是企業(yè)典型的市場行為之一,它由一定的市場結(jié)構(gòu)所決定,反過來又直接影響著市場結(jié)構(gòu),并形成一定的市場績效[7][8][9]。縱向一體化屬于產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范疇。

首先,壟斷動機方面。二戰(zhàn)結(jié)束后,初期的有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織的文獻(xiàn)大多從壟斷的角度來分析企業(yè)縱向一體化行為,認(rèn)為縱向一體化有助于增強企業(yè)的壟斷勢力,從而增加壟斷利潤、產(chǎn)生排擠行為與提高進(jìn)入壁壘。例如,肯尼斯?W?克拉克森 (Kenneth.W.Clark)等認(rèn)為,在一些情況下,一個強有力的縱向一體化企業(yè)能把未縱向一體化的企業(yè)排擠出去。

其次,產(chǎn)業(yè)生命周期方面。斯蒂格勒 (Stigler G.J.,1951)從 “斯密定理”出發(fā),對縱向一體化內(nèi)涵做了解釋。斯蒂格勒的觀點集中在特定產(chǎn)業(yè)存在成本-規(guī)模關(guān)系的差異上,他認(rèn)為一個產(chǎn)業(yè)的縱向一體化程度隨該產(chǎn)業(yè)的生命周期變化而變化。新興產(chǎn)業(yè)由于市場規(guī)模所限,存在大量的縱向一體化,這與斯密的觀點是一致的。

最后,不確定性方面。實行縱向一體化可以獲得比較確定的投入要素供給或比較確定的產(chǎn)品市場,從而避免原材料和產(chǎn)品市場不確定性帶來的損失?？夏崴?阿羅 (Kenneth Arrow)強調(diào)了上游產(chǎn)品供給的不確定性和下游企業(yè)未來需求信息的不確定性對縱向一體化的激勵。他提出了這樣一種可能性,即前一生產(chǎn)階段的企業(yè)和后一生產(chǎn)階段的企業(yè)獲得的信息不同時,縱向一體化可以改進(jìn)兩個生產(chǎn)階段的資源配置。

二、理論模型與實證設(shè)計

(一)理論模型

建國以來,從計劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì),中國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系經(jīng)歷了從無到有、從完全垂直一體化到多元化的演變過程。

對制度變遷的源泉、動力和過程的分析框架,較為完善的理論模型是由諾斯等人建立的,其中最具代表性和典型性的是 “諾斯模型”?！敖?jīng)濟(jì)制度之所以發(fā)生創(chuàng)新,是因為在社會中的個人或集團(tuán)看來承擔(dān)這些安排的成本是有利可圖的,其目的在于創(chuàng)新者能夠獲取一些在舊制度安排下不可能得到的利潤。一項新制度的初始必要條件是貼現(xiàn)的預(yù)期收益超過預(yù)期成本,只有這一條件被滿足時我們才希望能試圖改變一個社會中既存的制度結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)”。

在乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系均衡時,由于強制性或誘致性因素的影響 (如外部環(huán)境、技術(shù)、規(guī)?；蛳M者的意識形態(tài)發(fā)生改變等),有可能使原有制度安排下的凈效益不再是最大的,出現(xiàn)了舊制度安排下不可能得到的外部利潤。此時,乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系不再均衡,產(chǎn)生了新的制度需求和潛在的制度供給。即乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系發(fā)生制度變遷 (見圖1所示)。

(二)實證設(shè)計

強制性因素與誘致性因素的影響是否顯著,是模型合理與否的關(guān)鍵。在對模型進(jìn)行實證研究時,一方面要選取適當(dāng)變量表示組織關(guān)系均衡,另一方面還要考慮如何表示強制性因素與誘致性因素在實證分析中的影響。

圖1 乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變模型

乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的不斷演進(jìn),推動了我國乳業(yè)的發(fā)展,而乳業(yè)發(fā)展最大的表現(xiàn)就是奶牛數(shù)量的增加,故而將奶牛年末存欄數(shù)作為乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演進(jìn)的技術(shù)指標(biāo) (Y);將牧業(yè)總產(chǎn)值作為衡量乳品需求中的增長因素和乳品供給中社會可用于經(jīng)營該行業(yè)的資本近似值,是我國乳業(yè)發(fā)展在國民經(jīng)濟(jì)中最直接的表現(xiàn),故而將它作為我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演進(jìn)經(jīng)濟(jì)效果的變量 (X)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律上看,我們有理由相信Y與X是正向相關(guān)的,且其關(guān)系可以代表一組穩(wěn)定的乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系。

從理論模型可以看出,乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演進(jìn)主要是由于強制性或誘致性因素的影響,需要構(gòu)造變量來反映制度變遷的因素,因而我們建立如下假設(shè)：

H1：誘致性因素對乳品產(chǎn)業(yè)鏈變遷有顯著影響;

H2：強致性因素對乳品產(chǎn)業(yè)鏈變遷有顯著影響。

由此,在解釋變量中加入a、b兩個虛擬變量,其中a為誘致性因素,b為強制性因素。a的取值及對乳業(yè)規(guī)模變化影響程度為：a=1,強;a=1/2,一般;a=0,較弱。b的取值及對乳業(yè)規(guī)模變化影響程度為：b=1,強;b=1/2,一般;b=0,較弱。模型如下：

(三)樣本數(shù)據(jù)的選擇與處理

本文選取數(shù)據(jù)為1957-2005年 (1999年除外①1999年的 “牧業(yè)總產(chǎn)值”沒有官方統(tǒng)計。)的 “奶牛年末存欄數(shù)”和 “牧業(yè)總產(chǎn)值”,共有29組統(tǒng)計數(shù)據(jù)。為了研究的客觀性和數(shù)據(jù)的可操作性,在進(jìn)行回歸分析之前,先對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)化。首先,為統(tǒng)一變量單位,以1957年為基期 (100)將Y和X指數(shù)化。其次,為了剔除通貨膨脹和計量單位的影響,用GRPI②這里的GRPI為我國以1957年為基期 (100)的商品零售物價指數(shù)。分別去除指數(shù)化的Y、X,得到標(biāo)準(zhǔn)化的奶牛年末存欄數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化的牧業(yè)總產(chǎn)值。

三、實證分析及結(jié)果

(一)數(shù)據(jù)描述

從圖2中可以看出,我國乳品產(chǎn)業(yè)自1957年開始呈逐年發(fā)展壯大之勢,在1993年后,變化較快。變量Y與X是同方向變化的,趨勢基本一致,因而我們可以認(rèn)為它們具有正相關(guān)關(guān)系。表2是將表1數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后的結(jié)果。

(二)虛擬變量a、b的取值

1957-1978年,我國乳業(yè)的規(guī)模嚴(yán)重受到國家強制性因素的影響,以市場為前提的誘致性因素影響較小,故b=1、a=0。1978-1993年,這一期間國家大力提倡 “國家、集體、個人一起上”,投資主體開始多元化,市場需求不斷增加,以市場為主導(dǎo)的誘致性因素逐漸發(fā)揮作用,強制性因素逐漸減弱,故b=1/2、a=1/2。1993年以后,乳業(yè)開始市場化改革,國家放開牛奶購銷價格,取消牛奶補貼,開放乳品市場,實行市場競爭,推行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。這一時期,乳業(yè)發(fā)展由計劃調(diào)節(jié)完全轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌稣{(diào)節(jié),政府逐步退居幕后而以法律、經(jīng)濟(jì)和行政的方式在戰(zhàn)略上引導(dǎo)乳業(yè)的健康發(fā)展,故a=1、b=0。這樣的取值,可以代表我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織發(fā)展過程中,強制性因素與誘致性因素不斷變化的趨勢。

圖2 Y與X的變化趨勢圖

表1 奶牛年末存欄數(shù)與牧業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)表

表2 奶牛年末存欄數(shù)與牧業(yè)總產(chǎn)值標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)表

圖3 虛擬變量取值與趨勢變化

(三)回歸分析

回歸分析的主要結(jié)果如3所示。

表3 回歸結(jié)果分析

由表3可以看出,回歸效果顯著。另外,決定系數(shù)R=0.953、R2=0.908,表明因變量Y與自變量X存在極為顯著的線性相關(guān)關(guān)系。F分布的顯著性概率為0.0001,說明回歸效果極為顯著。從回歸的結(jié)論可以看出,誘致性因素和強制性因素對被解釋變量的解釋效果都非常顯著。

由于a、b對Y的解釋效果顯著,證明了 “乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變模型”的合理性。又因為決定系數(shù)較高,所以我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變過程可以由以下的回歸模型表示 (散點圖見圖4所示)：

回歸模型近似地描述了我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的演變歷程?？梢钥闯?個別年份出現(xiàn)了較大的波動拐點,我們從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度對其分析如下：

20世紀(jì)80年代中后期,飼料價格放開而與牛奶銷售價格改革不同步,使養(yǎng)牛效益開始下降,乳業(yè)出現(xiàn)滑坡現(xiàn)象。這一時期,乳業(yè)的投資主體多元化,要素投入全方位擴(kuò)張和產(chǎn)出總量高速增長。我國乳品不斷增長的產(chǎn)量進(jìn)一步推動了乳品需求的增長,從而拉動了整個乳業(yè)的發(fā)展,刺激了產(chǎn)業(yè)鏈上游的農(nóng)戶和乳品加工企業(yè)的投資積極性,促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系不斷向更高級形式演進(jìn)。

20世紀(jì)90年代中后期,國家把發(fā)展乳業(yè)作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要戰(zhàn)略任務(wù),對乳業(yè)扶持力度加大,乳業(yè)經(jīng)濟(jì)效益顯著,乳品需求旺盛,國外乳品企業(yè)紛紛進(jìn)入我國,乳業(yè)競爭十分激烈。由此,我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系進(jìn)入了 “縱向約束”、“契約與產(chǎn)權(quán)混合”、“縱向產(chǎn)權(quán)一體化”等多元化階段。

圖4 回歸模型散點圖

四、結(jié)論及進(jìn)一步研究展望

首先,強制性因素和誘致性因素是乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變的主要因素。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看來,乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的演變主要是在誘致性因素和強制性因素共同作用下,使原有制度安排下凈效益不再是最大的,出現(xiàn)了舊制度安排下不可能得到的外部利潤,導(dǎo)致乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系不再均衡,進(jìn)而產(chǎn)生制度變遷。

其次,在強制性因素和誘致性因素的共同作用下,我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變經(jīng)歷了四次大的演變過程。隨著國家經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)水平的提高,各種變遷因素對我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變的作用也逐漸發(fā)生改變。在各種變遷因素動態(tài)作用下,我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系也已在動態(tài)變遷中進(jìn)入了集 “縱向約束”、“契約與產(chǎn)權(quán)混合”、“縱向產(chǎn)權(quán)一體化”于一體的多元化發(fā)展階段。

最后,限于目前數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性,回歸分析中個別變量的歷史數(shù)據(jù)缺乏完整性,需要在進(jìn)一步發(fā)展中逐步完善數(shù)據(jù),進(jìn)而有效修正模型參數(shù)。另外,模型中對誘致性因素與強制性因素的量化處理,是在理論假設(shè)基礎(chǔ)之上的研究,對經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的實際因素還可進(jìn)一步加強探索,增強模型的實踐性。

[1]周勤.縱向關(guān)系、產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成——以江陰市紡織業(yè)為例 [J].東南大學(xué)學(xué)報,2004,(1).

[2]何玉成.我國乳品產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究[D].華中農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文,2003.88-90.

[3]王玉海.諾斯制度變遷理論的演進(jìn)及其應(yīng)用價值[J].東方論壇,2004,(4).

[4]辛志紅.熵、信息與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)[J].西南交通大學(xué)學(xué)報,2006,(2).

[5]周任重,肖丹.保障我國乳品產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量安全的對策研究 [J].商場現(xiàn)代化,2009,(2)：385-386.

[6][英]亞當(dāng)?斯密著,郭大力,王亞南譯.國民財富的性質(zhì)和原因的研究 [M].北京：商務(wù)印書館,1972.16-20.

[7][美]肯尼斯?阿羅著,何寶玉等譯.信息經(jīng)濟(jì)學(xué) [M].北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1989.216-228.

[8][美]肯尼斯?W?克拉克森,羅杰?勒魯瓦?米勒著,華東化工學(xué)院經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究所譯.產(chǎn)業(yè)組織：理論、證據(jù)和公共政策[M].上海：上海三聯(lián)書店,1989.523-524.

[9]Murat Isik.Environmental Regulation and the Spatial Structure of the U.S.Dairy Sector[J].American Journal of Agricultural Economics,Nov.,2004,Vol.86,No.4,pp.949-962.