○肖仲華

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖北 武漢 430072）

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的幸福理論

參照赫希曼（Albert Hirschman）的觀點(diǎn)，我們可以認(rèn)為：“道德哲學(xué)時(shí)代”的人們追逐權(quán)力和榮譽(yù)給人類帶來的無盡災(zāi)難導(dǎo)致了中世紀(jì)禁欲主義的盛行，而從18世紀(jì)中葉開始，視賺錢為“一種溫和的欲望”的思想又導(dǎo)致了道德情感主義倫理哲學(xué)的誕生。這個(gè)時(shí)期，倫理學(xué)也開始從研究“神”轉(zhuǎn)向研究“人”，從謀幸福于神轉(zhuǎn)向謀幸福于人。斯密師徒及好友發(fā)起和倡導(dǎo)道德情感主義的根源正是赫希曼所講的：“人們期望通過巧妙地利用一種欲望抵制另一種欲望來調(diào)控社會(huì)發(fā)展。”在這樣的歷史背景下寫作的《道德情操論》和《國富論》，二者之間真正的內(nèi)在思想聯(lián)系應(yīng)該是這樣的：前者論情感、美德和幸福，而且論證了適當(dāng)?shù)那楦胁攀敲赖拢忻赖虏拍艿眯腋?；后者論?jīng)濟(jì)人如何通過追求財(cái)富來滿足個(gè)人“一種溫和的欲望”?！皽睾偷挠钡臐M足將會(huì)調(diào)節(jié)其的欲望，抑制權(quán)力、榮譽(yù)等有攻略性和毀壞性的欲望，使人變得能自制，有美德，進(jìn)而能幸福。而且，斯密還相信這種滿足和調(diào)節(jié)能在“看不見的手”指引下通過“利己而利他”來普世。這就是斯密著作體現(xiàn)的道德情感主義的幸福原理。

邊沁繼承了快樂主義思想，同時(shí)也繼承了道德情感主義的幸福思想。邊沁避開了對幸福性質(zhì)的價(jià)值判斷，認(rèn)為所有幸福無論源于何處，帶給人們的愉悅感都是相同的，并聲稱“幸福的數(shù)量是相同的，圖釘和詩歌一樣美好?！边吳哒J(rèn)為，人們對快樂和痛苦的評價(jià)是主觀的，促進(jìn)大多數(shù)人的最大程度的幸福需要在個(gè)人之間進(jìn)行功利或效用的對比才能實(shí)現(xiàn)，這種效用的對比需要用貨幣單位來進(jìn)行度量和加減乘除的精確計(jì)算。邊沁為衡量快樂制訂了七大標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)列舉了14種快樂。邊沁對經(jīng)濟(jì)學(xué)幸福理論的貢獻(xiàn)，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是確立了經(jīng)濟(jì)學(xué)的功利主義原則，把人類所有的動(dòng)機(jī)都?xì)w結(jié)于對快樂的最大化追求。邊沁因此而認(rèn)為自己掌握了人類通往幸福的鑰匙。二是用功利或效用表示幸福，用效用計(jì)算幸福，用效用原理來表述功利主義原則。三是指出了效用遞減律。盡管邊沁認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該成為是用數(shù)學(xué)形式表達(dá)幸福的一門科學(xué)，但他并沒有能夠真正做到對效用進(jìn)行數(shù)學(xué)分析。

邊沁的功利主義在經(jīng)過了穆勒的修正和完善之后，才真正開始成為支撐功利主義經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的哲學(xué)基石。穆勒用幸福主義對邊沁的快樂主義進(jìn)行了修正。其一是對快樂進(jìn)行了數(shù)量和質(zhì)量的區(qū)分。穆勒同邊沁的區(qū)別在于：邊沁認(rèn)為人類的行為動(dòng)機(jī)僅受自我滿足的欲望驅(qū)使，而穆勒認(rèn)為邊沁忽略了人們出于自身目的對美、榮譽(yù)和其他目標(biāo)的追求，人們不僅要關(guān)心享樂的數(shù)量，也應(yīng)關(guān)心享樂的質(zhì)量。穆勒這一思想表現(xiàn)在他對一個(gè)著名論斷的引用：“寧可做一個(gè)不滿足的人，也不做一頭滿足的豬；寧可成為不滿足的蘇格拉底，也不愿成為一個(gè)滿足的白癡?！逼涠怯眯腋Ｖ髁x取代了邊沁的快樂主義。穆勒認(rèn)為，幸福是一個(gè)具體的整體，也是一個(gè)多元的概念，愛音樂，追求健康，崇尚德性，追求個(gè)體的自由發(fā)展等，都可以作為幸福的組成部分；金錢、名望、權(quán)勢等是追求幸福的手段，也是可作為幸福的組成部分；快樂之有價(jià)值也是因?yàn)榭鞓肥切腋５慕M成部分。這里，穆勒不是以快樂為最終標(biāo)準(zhǔn)，而是以幸福作為道德的終極目標(biāo)。

二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的幸福理論

邊沁計(jì)算快樂的思想激勵(lì)著其后一代又一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，誕生于19世紀(jì)70年代初的邊際學(xué)派精心設(shè)計(jì)了一套計(jì)算幸福的效用理論，緊隨其后的新古典主義，進(jìn)一步明確了“經(jīng)濟(jì)人”的“理性”特征，發(fā)展了“理性經(jīng)濟(jì)人”以效用最大化為準(zhǔn)則的幸福計(jì)算、比較、選擇、交換和分配的整套市場理論。邊際主義和新古典主義經(jīng)過百年發(fā)展，不僅實(shí)現(xiàn)了功利主義幸福理論的數(shù)理化表達(dá)，也讓人類從只有“溫和欲望”的“經(jīng)濟(jì)人”時(shí)代走向工于效用（幸福）計(jì)算和最大化選擇的“理性經(jīng)濟(jì)人”時(shí)代。

1、效用函數(shù)：功利主義幸福理論的數(shù)理表達(dá)

杰文斯（William stanley Jevons，1835—1882年）繼承了功利主義的效用理論，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”之為經(jīng)濟(jì)人具有兩個(gè)特性。其一是他們從消費(fèi)品中獲取效用：“個(gè)人需要的任何物……必須具有效用。在經(jīng)濟(jì)科學(xué)中，我們尊重人的本性，而不是要求人應(yīng)該怎么樣?！逼涠敲總€(gè)人都是理性的、計(jì)算效用最大化的。只有理性的、計(jì)算最大化的行為才是經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的：“為了以最小的付出獲得最大滿足——以最小成本追求最大需要——即快樂最大化，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)問題?！?/p>

杰文斯對功利主義幸福理論的貢獻(xiàn)，可用他自己的話說來概括：“財(cái)富和價(jià)值的性質(zhì)要用無窮小快樂和痛苦來解釋”，“我主張所有科學(xué)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)學(xué)者必須掌握數(shù)學(xué)?！?/p>

2、理性經(jīng)濟(jì)人：效用最大化的幸福計(jì)算機(jī)

馬歇爾（Alfred Marshall，1842—1924年）對功利主義經(jīng)濟(jì)學(xué)及其幸福理論的主要貢獻(xiàn)之一就是對“理性經(jīng)濟(jì)人”的界定。

馬歇爾所謂“經(jīng)濟(jì)人”的理性表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，“經(jīng)濟(jì)人”都有追求利益最大化的特性。第二，“理性”的“經(jīng)濟(jì)人”重視道德和法律的制約，是一種溫和與開明的自利。第三，“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為不僅包括對物質(zhì)利益的追求，也包括對精神滿足的追求，而物質(zhì)利益通常也能帶來精神需求的滿足。

馬歇爾賦予“經(jīng)濟(jì)人”以“理性內(nèi)涵”，“不僅構(gòu)筑了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的邏輯起點(diǎn)，而且還規(guī)定了市場經(jīng)濟(jì)下‘理性經(jīng)濟(jì)人’的道德出發(fā)點(diǎn)”。自此以后，“經(jīng)濟(jì)人”的概念逐漸被“理性經(jīng)濟(jì)人”所取代。

3、偏好和理性選擇：使幸福的比較、計(jì)算和交換成為可能

馬歇爾的另一大成就是通過偏好和理性選擇的論述，提出了較為完善的需求理論，并將其與效用理論相結(jié)合，使功利主義的效用理論得到了空前的發(fā)展。按照馬歇爾的理論，“理性經(jīng)濟(jì)人”對幸福（效用）的偏好、欲望和需求，通過市場供求關(guān)系的操控，在經(jīng)過市場的計(jì)算、比較和交換之后，最終能得以實(shí)現(xiàn)。

4、市場均衡：廠商和家庭的幸福最大化

馬歇爾認(rèn)為，財(cái)富的積累一般是享樂的等待。人們總是考慮進(jìn)行合理的交換，以使得勞動(dòng)帶來的痛苦最小化或是避免因獲得來自消費(fèi)品的快樂而進(jìn)行等待。勞動(dòng)者進(jìn)行效用計(jì)算，決定忍受多少痛苦的工作；而資本家進(jìn)行效用計(jì)算，決定忍受多久的痛苦等待。“一個(gè)謹(jǐn)慎的人會(huì)努力把他的財(cái)產(chǎn)分配于一切不同用途——現(xiàn)在和將來的，以使他的財(cái)產(chǎn)在每一用途上都有相同的邊際效用?！币蚨?，效用最大化的計(jì)算掌控著從家庭部門到廠商部門的勞動(dòng)和資本服務(wù)的實(shí)物流，以及從廠商部門到家庭部門的消費(fèi)品實(shí)物流。

三、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)幸福理論

在消費(fèi)者效用最大化和生產(chǎn)者利潤最大化條件的基礎(chǔ)上，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家構(gòu)建了一個(gè)精致、勻稱、美麗、令人滿意的演繹及數(shù)學(xué)大廈。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于社會(huì)福利最大化的研究，使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論如虎添翼，達(dá)到了發(fā)展的巔峰。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古（A.C.Pigou，1877—1959）基于功利主義幸福理論和個(gè)人效用可以比較的假設(shè)，提出了社會(huì)總效用可以計(jì)算并可最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的理論。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究證明了效用不可比較之后，庇古的理論被貼上了“舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)簽”而遭冷遇。而新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基于帕累托最優(yōu)概念和一般均衡理論，構(gòu)建了一套關(guān)于自由市場的競爭、均衡和最優(yōu)狀態(tài)以及社會(huì)福利最大化的完整的理論體系。

1、帕累托最優(yōu)：功利主義的“極樂世界”和“永恒幸?！?/h3>

帕累托最優(yōu)概念的提出，導(dǎo)致了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理的誕生：在不存在“外部性”條件下，每一個(gè)完全競爭的均衡都是帕累托最優(yōu)的，這就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理；在不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，每一個(gè)帕累托最優(yōu)的社會(huì)狀態(tài)也都是相對于某一價(jià)格組合和某種資源的初始分配的一個(gè)完全競爭狀態(tài)，這就是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理。黃有光教授甚至證明了“一個(gè)人、一個(gè)群體、一個(gè)部門、一個(gè)國家（或者一些國家）得到了諸多改善，他人也會(huì)從中受益”的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第三定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理告訴我們，任何完全競爭的市場均衡都是帕累托最優(yōu)的。同時(shí)，總存在一個(gè)資源的初始配置使得市場能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)的社會(huì)狀態(tài)。即便帕累托最優(yōu)的條件不能完全滿足，只要通過“帕累托改進(jìn)”能使一個(gè)人的福利有所提高，同時(shí)又不損害其他人的福利，這也是最為可取的最佳選擇。一個(gè)人的福利的提高，致使他人福利也得到改善的情況盡管與帕累托最優(yōu)原則相矛盾，但也不失為一種從個(gè)人最大化走向社會(huì)最大化的證明。

帕累托最優(yōu)理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理使新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了發(fā)展的頂峰：自由市場的、競爭性的資本主義制度必然配置資源，分配收入，并且在消費(fèi)者中分配消費(fèi)品，以至于沒有任何通過消費(fèi)、交換或生產(chǎn)上的變化實(shí)現(xiàn)的資源再分配能夠明顯增加正在生產(chǎn)和交換的商品價(jià)值。帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和帕累托改進(jìn)表明了社會(huì)從資源和財(cái)富分配中所能獲得的最大福利，即功利主義“最大多數(shù)人最大程度幸福”實(shí)現(xiàn)理論上的可能性。

只要人們接受現(xiàn)在的資源和財(cái)富分配，那么，個(gè)人最大化行為自動(dòng)促使社會(huì)達(dá)到的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因此，必然實(shí)現(xiàn)功利主義“最大多數(shù)人最大程度的幸?！?，這在新古典福利經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中被認(rèn)為是“極樂點(diǎn)”或“受約束的極樂點(diǎn)”，類似于圣·奧古斯?。⊿aint Augustine）教義中的“極樂世界”和“永恒幸?！薄?/p>

2、次優(yōu)理論：帕累托最大化幸福夢想難真

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場最優(yōu)和社會(huì)福利最大化的嚴(yán)格的前提條件是：完全的私人所有制、完全競爭的自由市場、完全的市場信息等等。猶他州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授享特（E.K.Hunt）則更為詳盡地列出了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證分析的全部假設(shè)。第一，大量的買賣者，任何人都沒有足夠強(qiáng)大的力量能對均衡產(chǎn)生明顯的影響。第二，任何企業(yè)都能容易地進(jìn)出一個(gè)行業(yè)。第三，投入和產(chǎn)出是同質(zhì)的，且能分成任意大小的單位。第四，對未來沒有不確定性。第五，對生產(chǎn)和消費(fèi)的所有可能選擇具有完全知識(shí)。第六，生產(chǎn)函數(shù)滿足“合適的二階最優(yōu)條件”。第七，同樣合適的效用函數(shù)在整個(gè)時(shí)期都是穩(wěn)定的。第八，生產(chǎn)率一般不受財(cái)富、收入和權(quán)力分配影響。第九，只有那些外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)（或“外部性”）可以通過稅收、補(bǔ)貼或者新產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造得到糾正或抵消。第十，市場總是均衡的，有所變化都是從一種靜態(tài)均衡狀態(tài)向另一種靜態(tài)均衡狀態(tài)的瞬時(shí)變化。

3、不可能定理：個(gè)人最大化未必社會(huì)最大化

盡管新古典福利經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們個(gè)人福利最大化必然導(dǎo)向社會(huì)福利最大化，然而，在次優(yōu)理論證明了社會(huì)福利最大化的虛幻性之后，阿羅不可能定理又進(jìn)一步證明了從個(gè)人最大化到社會(huì)最大化不僅沒有必然性，甚至沒有可能性。

阿羅（Kenneth J.Arrow）對伯格森—薩繆爾森社會(huì)福利函數(shù)進(jìn)行深入研究后發(fā)現(xiàn)，從個(gè)人偏好導(dǎo)出集體偏好是一個(gè)不可能實(shí)現(xiàn)的命題。阿羅列出了從個(gè)人偏好導(dǎo)出集體或社會(huì)偏好必備的五個(gè)條件，基于復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型和數(shù)學(xué)推理，阿羅發(fā)現(xiàn)，任何社會(huì)選擇規(guī)則要同時(shí)滿足五個(gè)條件是不可能的。因?yàn)檫@一結(jié)論證明了從個(gè)人福利函數(shù)導(dǎo)出社會(huì)福利函數(shù)的不可能性而被人們稱為阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibility Theory）。阿羅不可能定理實(shí)際上證明了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)從個(gè)人福利最大化的導(dǎo)向社會(huì)福利最大化這條“必由之路”是根本走不通。

四、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)幸福理論評價(jià)

1、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的局限

在“幸福效用化—效用物質(zhì)化—物質(zhì)化效用數(shù)理化和最大化”的演化進(jìn)程中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步抽象了古典經(jīng)濟(jì)人的心理和倫理因素，使經(jīng)濟(jì)人成了徹底的經(jīng)濟(jì)動(dòng)物和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。這無疑在一定程度上偏離了人類的真實(shí)本性和追求主觀幸福的經(jīng)濟(jì)學(xué)初衷。

2、有限理性

理性和非理性的并存，決定了人類不存在完全理性。因此，赫伯特·西蒙（Herbert Simon，1916—2001年）提出了“有限理性”的概念：“理性的限度是從這樣一個(gè)事實(shí)中看出來的，即人腦不可能考慮一項(xiàng)決策的價(jià)值、知識(shí)及有關(guān)行為的所有方面……人類理性是在心理環(huán)境的限度之內(nèi)起作用的。”“理性在它缺乏全知全能時(shí)是有限的。不能全知全能大多是指不能知道所有選項(xiàng)，相關(guān)外生事件的不確定性以及不能計(jì)算后果?！蔽髅蛇€指出，“有限理性應(yīng)作為對傳統(tǒng)全知全能理性的替代”，事實(shí)上，“實(shí)際商業(yè)決策形式非常符合有限理性，但和完美理性假設(shè)不相符合。”

3、不完美信息和不完美市場

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全信息條件下的完全競爭市場的假設(shè)，已經(jīng)被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們證明是不存在的?，F(xiàn)實(shí)的市場是非完全信息和非完全競爭的市場。不完全信息、不完全競爭以及外部性等共同決定了真實(shí)的市場是一個(gè)不完美的市場，新古典福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理所描述的理想化的競爭市場使資源均衡配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的市場能力，實(shí)際上并不存在，市場失靈在一定程度上表現(xiàn)為市場的經(jīng)常狀態(tài)。這一點(diǎn)已經(jīng)成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法回避的現(xiàn)實(shí)。

4、滿意化和最大化

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)信奉最大化原則，隱含前提是個(gè)體可以找到自己利益最大化的決策方案，即人是無所不知，絕對理性的?；谕耆硇约僭O(shè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)最大化概念包含兩方面的內(nèi)涵：在確定性條件下表現(xiàn)為效用函數(shù)的最大化；在不確定性條件下表現(xiàn)為期望效用函數(shù)的最大化。西蒙認(rèn)為由于信息、時(shí)間、認(rèn)識(shí)能力等方面的限制，人的理性有限，現(xiàn)實(shí)中不可能找到最優(yōu)方案。在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，最大化的計(jì)算是一個(gè)簡單的要求結(jié)果為零的一階求導(dǎo)過程。但是，在現(xiàn)實(shí)世界中，許多情況的真正最優(yōu)化，在可行的容量限度內(nèi)，簡直是不可計(jì)算的。

縱觀主流經(jīng)濟(jì)學(xué)幸福理論的發(fā)現(xiàn)脈絡(luò)，我們不能不承認(rèn)，以幸福為使命的經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)偏離了走向幸福的方向，距離我們追求的幸福目標(biāo)已漸行漸遠(yuǎn)。如何重建經(jīng)濟(jì)學(xué)幸福理論，是擺在經(jīng)濟(jì)學(xué)家們面前的重大課題。

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