吳 真

(上海市閔行區(qū)人民檢察院,上海 201100)

淺談逮捕必要

吳 真

(上海市閔行區(qū)人民檢察院,上海 201100)

“逮捕必要”是檢察機(jī)關(guān)適用逮捕強(qiáng)制措施時(shí)必須考慮的法定條件之一,實(shí)踐中對(duì)逮捕的“必要性條件”認(rèn)識(shí)較為模糊。逮捕必要是客觀存在,脫離證據(jù)而完全信任檢察官個(gè)人對(duì)逮捕必要的判斷,必然會(huì)導(dǎo)致逮捕權(quán)力的濫用。必須從證據(jù)角度來解釋逮捕必要,并根據(jù)罪刑程度構(gòu)建一個(gè)階梯式的逮捕必要標(biāo)準(zhǔn)。

逮捕必要;社會(huì)危險(xiǎn)性;證據(jù)要求

根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法,適用逮捕必須符合三個(gè)條件:一是有證據(jù)證明有犯罪事實(shí);二是可能判處徒刑以上刑罰;三是采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法不足以防止發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性,而有逮捕必要的。其中,第三個(gè)條件往往被稱為:逮捕的“必要性條件”。訴訟法規(guī)定的“逮捕必要”相當(dāng)籠統(tǒng),雖然實(shí)踐中都認(rèn)同逮捕必要性條件的目的是限制使用逮捕措施,但在操作上的認(rèn)識(shí)差別較大,逮捕適用率過高、構(gòu)罪即捕、以捕代偵的現(xiàn)象比比皆是。

我國(guó)的逮捕措施具有“強(qiáng)制到案”和“強(qiáng)制候?qū)彙钡碾p重功能。[1]逮捕必要針對(duì)的是“強(qiáng)制候?qū)彙边@一功能,其具有兩個(gè)假言,即“具有社會(huì)危險(xiǎn)性”和“其他強(qiáng)制措施不足以防止危險(xiǎn)性”。那么若要認(rèn)定有逮捕必要就必須證實(shí)具有社會(huì)危險(xiǎn)性,同時(shí)其他強(qiáng)制措施不足以預(yù)付兩個(gè)方面。

對(duì)于社會(huì)危險(xiǎn)性的內(nèi)容,有學(xué)者將其分為“罪行危險(xiǎn)性”和“人身危險(xiǎn)性”[2]其中罪行危險(xiǎn)性是指已有罪行的情節(jié),并認(rèn)為嚴(yán)重犯罪的嫌疑人應(yīng)當(dāng)逮捕。但依據(jù)已犯罪行的輕重決定是否羈押,無疑將逮捕變成了一種懲罰措施。因此,筆者認(rèn)為這樣的分法不妥?！蛾P(guān)于依法適用逮捕措施有關(guān)問題的規(guī)定》列出了幾類有逮捕必要的情形值得我們參考:“1.可能繼續(xù)實(shí)施犯罪行為,危害社會(huì)的;2.可能毀滅、偽造證據(jù)、干擾證人作證或者串供的;3.可能自殺或逃跑的;4.可能實(shí)施打擊報(bào)復(fù)行為的;5.可能有礙其他案件偵查的;6.其他可能發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的情形。”從這些列舉的社會(huì)危險(xiǎn)性的主要情形并沒有對(duì)涉嫌罪行的評(píng)價(jià),我們可以其列舉的情形分為兩大類,第一項(xiàng)的“再犯危險(xiǎn)性”和第二至五項(xiàng)的“妨害訴訟危險(xiǎn)性”。據(jù)此筆者認(rèn)為社會(huì)危險(xiǎn)性應(yīng)當(dāng)分為“再犯危險(xiǎn)性”和“妨害訴訟危險(xiǎn)性”。

一、逮捕必要的哲學(xué)分析

(一)逮捕必要是客觀存在還是主觀判斷

逮捕必要不存在一個(gè)物的概念,而是一個(gè)未然的判斷,是承辦人員對(duì)犯罪嫌疑人不采取羈押措施后其行為的主要趨勢(shì)和主要傾向的經(jīng)驗(yàn)性的判斷。個(gè)案的逮捕必要究竟是一個(gè)客觀存在的標(biāo)準(zhǔn),還是僅僅是承辦人員主觀判斷的產(chǎn)物;即是否存在著客觀的社會(huì)危險(xiǎn)性程度來判斷逮捕必要性。從實(shí)證角度看,逮捕必要性與否基于存在發(fā)生的社會(huì)危險(xiǎn)性,對(duì)于逮捕的案件只能依據(jù)判決(判處緩刑或有期徒刑以下刑罰)來判斷其無逮捕必要;對(duì)于不捕的案件只能根據(jù)出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)來判斷其存在逮捕必要。結(jié)果似乎成了評(píng)價(jià)逮捕必要的唯一標(biāo)準(zhǔn)。如果認(rèn)為人的意志是完全自由的,那么什么樣的結(jié)果都是可能發(fā)生的,是否就是所有的犯罪嫌疑人都有逮捕必要。筆者認(rèn)為犯罪嫌疑人的逮捕必要和社會(huì)危險(xiǎn)程序存在一定標(biāo)準(zhǔn),馬克思主義唯物論認(rèn)為,人的思想存在規(guī)律,是對(duì)客觀物質(zhì)世界的能動(dòng)反映,是內(nèi)因和外因相互作用的結(jié)果。馬克思主義信息論為人的思想預(yù)測(cè)提供了條件。因此,在我們預(yù)測(cè)到的社會(huì)危險(xiǎn)性和逮捕必要性之上,存在一個(gè)客觀的逮捕必要,這個(gè)逮捕必要可能為受各種外因影響而不斷改變,但在某一節(jié)點(diǎn)中,有無逮捕必要是確定的。

(二)應(yīng)然性分類和認(rèn)識(shí)論分類

由于逮捕必要的基礎(chǔ)是社會(huì)危險(xiǎn)的是否產(chǎn)生,而社會(huì)危險(xiǎn)的產(chǎn)生只存在有或無兩種結(jié)果。因此,從邏輯上說,有逮捕必要和無逮捕必要是非此即彼的關(guān)系,不存在介于兩者中間的判斷。但是,在個(gè)案中由于人類認(rèn)知的局限性以及外因不斷改變影響程度等因素,我們對(duì)于逮捕必要的判斷是不可能做到真正的充分完全,既便在審查逮捕階段能夠充分的認(rèn)識(shí),犯罪嫌疑人的社會(huì)危險(xiǎn)性程度也會(huì)因外界的影響不斷改變。因此,我們?cè)趯彶榇冻绦蛑?只能作出一個(gè)趨勢(shì)判斷。這是一種經(jīng)驗(yàn)判斷,只能通過努力無限接近真實(shí)。因此從認(rèn)識(shí)論的角度,我們只能得出優(yōu)勢(shì)逮捕必要的結(jié)論,即根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)判斷得到的逮捕較宜或不捕較宜結(jié)論,很難得出絕對(duì)有逮捕必要或無逮捕必要的結(jié)論。

二、逮捕必要必須由證據(jù)所證明

一般在實(shí)踐中,我們適用無逮捕必要不捕案件時(shí),都舉出充分的證據(jù)證實(shí)無逮捕必要。例如證實(shí)自首、立功、退贓后獲得被害人原諒、懷孕、重大疾病等相關(guān)證據(jù)。但在逮捕的案件中,我們一般不列出證據(jù)來證明“有逮捕必要”。那么有逮捕必要是否需要證據(jù)證明,筆者認(rèn)為回答必然是肯定的。

脫離證據(jù)而完全信任檢察官個(gè)人對(duì)逮捕必要的判斷,必然會(huì)導(dǎo)致逮捕權(quán)力的濫用。首先,檢察機(jī)關(guān)除了法律監(jiān)督職能外,另一重要的功能就是公訴。雖然我國(guó)檢察官尚未達(dá)到國(guó)外“偵查活動(dòng)的主人”的地位 (職務(wù)偵查案件除外),但其在審查起訴中對(duì)證據(jù)的依賴是與國(guó)外檢察官相同的。特別是現(xiàn)有“捕訴聯(lián)動(dòng)”的提法,使得在審查逮捕活動(dòng)中引入了公訴的思維。在逮捕的同時(shí)自然而然就會(huì)從公訴的角度考慮證據(jù)的把握和維護(hù)。由于逮捕后嫌疑人妨害訴訟的可能性會(huì)被降至最低,無疑是有利于公訴時(shí)證據(jù)的固定。其次,目前對(duì)無逮捕必要的“誤捕”缺乏責(zé)任追究措施,事實(shí)上也不可能對(duì)捕后輕判追究無逮捕必要的責(zé)任。捕后輕判本身存在多種因素,逮捕時(shí)對(duì)社會(huì)危險(xiǎn)性是一個(gè)或然性判斷,逮捕消除了社會(huì)危險(xiǎn)性發(fā)生的可能,但并不能排除其他強(qiáng)制措施發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的可能,我們無法判斷逮捕措施的正確與否。因此,審查逮捕的檢察官在證據(jù)充分情況下,必然會(huì)對(duì)逮捕必要進(jìn)行較寬的解釋。若完全依據(jù)檢察官個(gè)人的判斷,可能會(huì)認(rèn)定任何一個(gè)犯罪嫌疑人都有逮捕的必要。

從檢察官的工作原則角度出發(fā),《檢察官法》第八條第二項(xiàng)規(guī)定:“檢察官履行職責(zé)必須以事實(shí)為根據(jù),以法律為準(zhǔn)繩……”。排除了檢察官工作中的隨意性,既便認(rèn)為檢察官在審查逮捕中對(duì)于逮捕必要有“自由裁量”的空間,那也需要以事實(shí)為根據(jù),而事實(shí)應(yīng)當(dāng)是由證據(jù)所證明的。檢察官對(duì)逮捕必要的判斷,“其真正意義在于合理性,而不是賦予裁判者訴訟上的特權(quán)和任意擅斷。判斷的過程要受到經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯法則的制約?！盵3]。因此逮捕必要的結(jié)論應(yīng)當(dāng)由一定證據(jù)所支持。

三、關(guān)于逮捕必要的思維模式

如何從證據(jù)來證明逮捕必要,筆者在這里通過對(duì)于案件中常見的一些共性問題,來解釋個(gè)人對(duì)于證明逮捕必要的認(rèn)識(shí)。

(一)罪行輕重究竟是否認(rèn)定逮捕必要的依據(jù)

犯罪嫌疑人所犯罪行的輕重是否逮捕必要的條件,有學(xué)者認(rèn)為這就是“罪行危險(xiǎn)性”,是有社會(huì)危險(xiǎn)性的一個(gè)因素。也有學(xué)者認(rèn)為刑訴法已經(jīng)規(guī)定了可能判處徒刑以上刑罰是逮捕的罪行條件,故不必要性條件中不包含罪行輕重。筆者則認(rèn)為所犯罪行的輕重是再犯危險(xiǎn)性和妨害訴訟危險(xiǎn)性的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。常理上,犯罪嫌疑人所犯的前罪越大,他在犯后罪時(shí)所需要的成本越低,若前罪有可能被判死刑,那犯罪嫌疑人完全有可能不顧忌后罪會(huì)被判什么刑。所以前罪越重,其在審判前的再犯可能性越高這一命題應(yīng)當(dāng)是成立的。所以前罪可能受到的刑罰輕重也是逮捕必要性需要參考的因素之一。事實(shí)上持“罪行危險(xiǎn)性”觀點(diǎn)者也是認(rèn)為該類犯罪嫌疑人有較高的“給社會(huì)帶來新的危害的可能性”[2]。同樣,較重的罪行所面臨的較重的刑罰也可能促使犯罪嫌疑人有更高的“妨害訴訟危險(xiǎn)性”。美國(guó)聯(lián)邦《1984年保釋改革法》規(guī)定了“推定”原則,這一原則認(rèn)為,犯罪嫌疑人存在特定犯罪的重大嫌疑時(shí),可以輕易地推定犯罪嫌疑人有逃跑等危險(xiǎn)[4]。

(二)犯罪嫌疑人辯解是認(rèn)定否逮捕必要的依據(jù)

辯解是犯罪嫌疑人在訴訟中的法定權(quán)利。但在實(shí)踐中辯解往往被認(rèn)為是缺乏悔罪表現(xiàn)和交代不誠(chéng),因此對(duì)其逮捕。于是行使法律賦予的權(quán)利成為被剝奪人身自由的理由,逮捕從實(shí)質(zhì)上變?yōu)閷?duì)犯罪嫌疑人行使辯解權(quán)的處罰,這似乎與法治的發(fā)展方向相違背。筆者認(rèn)為對(duì)于辯解應(yīng)當(dāng)具體分析。首先,犯罪嫌疑人提出的辯解無非是對(duì)事實(shí)、證據(jù)、行為性質(zhì)、責(zé)任大小的辯解。如果在證據(jù)確實(shí)充分的情況下對(duì)犯罪事實(shí)不予供認(rèn),這明顯是缺乏悔罪表現(xiàn)和具有較高的妨害訴訟危險(xiǎn)性。特別是在共同犯罪中,可以認(rèn)定此類嫌疑人有極高的串供可能。如果是在供述犯罪事實(shí)基礎(chǔ)上對(duì)行為性質(zhì)和責(zé)任大小提出辯解的,不應(yīng)認(rèn)為嫌疑人有妨害訴訟危險(xiǎn)。雖然因?yàn)橄右扇藢?duì)犯罪的認(rèn)識(shí)不當(dāng)而將犯罪行為誤作非犯罪行為的情況下,一般其有較高的再犯可能。但在其已經(jīng)面臨訴訟,并意識(shí)到此行為可能導(dǎo)致刑罰的嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)中,其不可能冒險(xiǎn)再犯。故應(yīng)具體分析犯罪嫌疑人辯解的意圖,從而判斷其是否具有社會(huì)危險(xiǎn)性。

(三)偵查需要是否認(rèn)定逮捕必要的依據(jù)

無論是從立法還是司法實(shí)踐來看,我國(guó)的偵查羈押制度幾乎徹底淪為偵查機(jī)關(guān)調(diào)查取證的手段,查明事實(shí)真相成為羈押的首要功能,而防止發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性則成為次要的、附帶的功能。[4]羈押的查證功能也被實(shí)踐所認(rèn)可。但偵查的需要是否可以作為逮捕必要的條件,筆者對(duì)此持否定的觀點(diǎn),審查逮捕程序的設(shè)置目的是為了限制偵查機(jī)關(guān)對(duì)于羈押措施的濫用,而偵查機(jī)關(guān)濫用羈押措施的首要目的就是為了偵查。如果將偵查需要作為逮捕必要的條件,那么審查逮捕程序的權(quán)力制約功能就蕩然無存。從另一角度來說,我們不能因?yàn)閭刹闄C(jī)關(guān)取證能力不足而降低對(duì)嫌疑人適用逮捕措施的必要性標(biāo)準(zhǔn)。

四、對(duì)逮捕必要的實(shí)踐建議

理論上,逮捕應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)制措施的最后手段。但目前的我國(guó),羈押候?qū)徥墙^對(duì)的常態(tài),羈押例外的國(guó)際準(zhǔn)則從未被真正貫徹。[4]我國(guó)立法規(guī)定當(dāng)然是符合逮捕的謙抑原則,倡導(dǎo)的是羈押例外的思想,是法治發(fā)展的大勢(shì)所趨。但目前的司法環(huán)境中,我們?nèi)耘f需要本著“相對(duì)合理的主義”,一步一步深化羈押例外的理念。

考慮到對(duì)不同犯罪嫌疑人,其法定和酌定的逮捕必要性的基礎(chǔ)都是不同的,因此筆者以犯罪嫌疑人的罪刑為基礎(chǔ),結(jié)合一些犯罪嫌疑人特殊類型,將犯罪嫌疑人分為四類,對(duì)這四類犯罪嫌疑人實(shí)踐判斷逮捕必要性標(biāo)準(zhǔn)提出如下建議:

(一)證明絕對(duì)有逮捕必要方可逮捕

對(duì)犯罪嫌疑人是不滿 16周歲的未成年人、盲聾啞殘疾人、懷孕或者哺乳期的婦女、患有嚴(yán)重疾病的人以及超過 70周歲的老年人,除了罪刑特別嚴(yán)重的以外,不得逮捕。逮捕需要有證據(jù)證實(shí)其有確信的社會(huì)危險(xiǎn)性。

(二)證明有逮捕必要方可逮捕

法定刑在三年以下有期徒刑的,沒有其他涉嫌犯罪嫌疑的情況下,有證據(jù)證明其具有下列情形之一而有逮捕必要的,予以逮捕。

1.在當(dāng)?shù)鼐訜o定所,沒有固定工作的;2.涉嫌多次犯罪的;3.已有毀滅、偽造證據(jù),打擊、干擾證人作證行為的;4.共同犯罪中有明顯串供行為或有同案犯在逃具有重大串供可能的;5.具有其他較強(qiáng)社會(huì)危險(xiǎn)性的情形。

(三)證明無逮捕必要方可不捕

法定刑在三年以上、十年以下有期徒刑的,沒有其他涉嫌犯罪嫌疑的情況下,有證據(jù)證明其具有下列情形之一而無逮捕必要的,可不予逮捕。

1.主動(dòng)投案并如實(shí)供述了犯罪事實(shí),且具有立功表現(xiàn)的;2.已對(duì)被害人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償并獲得被害人諒解的;3.具有其他減輕處罰情節(jié)且認(rèn)罪態(tài)度良好的;4.有未成年子女需要撫養(yǎng)且認(rèn)罪態(tài)度良好的;5.具有其他不適宜逮捕的情形。

(四)證明絕對(duì)無逮捕必要方可不捕

法定刑在十年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的,或有下列情形的,除有明確證據(jù)證明其絕對(duì)無逮捕必要的外,應(yīng)當(dāng)逮捕。1.系累犯,有組織犯罪的主犯;2.曾經(jīng)以自傷、自殘等方法逃避偵查、起訴的;3.實(shí)施過打擊、報(bào)復(fù)控告人及證人行為的。

上述四層架構(gòu)的改革方案核心是考慮“羈押例外”的精神,并貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,運(yùn)用不同的證明標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)逮捕必要進(jìn)行區(qū)分。

從四層關(guān)系來看,首先是從絕對(duì)的羈押例外、相對(duì)的羈押例外、再到相對(duì)的羈押常態(tài)、最后是絕對(duì)的羈押常態(tài)。體現(xiàn)出非羈押化優(yōu)先的現(xiàn)代法治理念,實(shí)現(xiàn)了人權(quán)的保護(hù)。其遞進(jìn)結(jié)構(gòu)反映了對(duì)待不同罪刑、特點(diǎn)的犯罪嫌疑人給予區(qū)別對(duì)待的思維,符合寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,從輕輕和重重,突出兩端的絕對(duì)非羈押和絕對(duì)羈押,實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)通過審查逮捕保障人權(quán)和打擊犯罪的雙重職能。對(duì)于不同的層次,適用不同的證明標(biāo)準(zhǔn),符合不同刑事案件中對(duì)人權(quán)保障和社會(huì)保護(hù)的不同的價(jià)值判斷,更重要的是在實(shí)踐操作中也符合現(xiàn)有的調(diào)查能力狀況。方案的基礎(chǔ)強(qiáng)制逮捕必要性需要證據(jù)證實(shí),增加了偵查機(jī)關(guān)提供證據(jù)的負(fù)擔(dān),限制了檢察人員自由裁量的空間,減少濫用逮捕權(quán)的可能。同時(shí)降低了法定刑在三年以下有期徒刑案件中犯罪嫌疑人的逮捕必要標(biāo)準(zhǔn),嘗試減少輕罪嫌疑人的羈押候?qū)徛?。從四次類犯罪嫌疑人中適用雙向評(píng)價(jià)機(jī)制,改變了現(xiàn)有關(guān)于逮捕必要的審查思維定式。不僅從無逮捕必要的角度審查,同時(shí)亦從有逮捕必要的角度審查。特別是根據(jù)嫌疑人的不同設(shè)置反向?qū)彶?除非有證據(jù)證明有逮捕必要,否則便是無逮捕必要。使得偵查人員刻意隱藏?zé)o逮捕必要證據(jù)的行為毫無意義,從機(jī)制上防止逮捕權(quán)的濫用。

[1]孫長(zhǎng)永 .偵查程序與人權(quán)保障——中國(guó)偵查程序的改革和完善[M].北京:中國(guó)法制出版社,2000.198-199.

[2]萬(wàn)春 .刑事強(qiáng)制措施制度的立法完善 [A].張智輝 .中國(guó)檢察:第 12卷 [C].北京:北京大學(xué)出版社,2007.164-166.

[3]楊麗 .論刑事訴訟中自由心證的制約機(jī)制[J].中北大學(xué)學(xué)報(bào) (社會(huì)科學(xué)版),2008,(S1).

[4]孫長(zhǎng)永 .比較法視野中的刑事強(qiáng)制措施[J].法學(xué)研究,2005,(1).

Key works：the necessity of the arrest;social risk;the evidence requirement

On the Necessity of the Arrest

WU Zhen
(MinghangDistrict Procuratorate of Shanghai,Shanghai,201100,China)

The necessity of the arrest must be considered as the legal conditions when the prosecution arrests the suspect.In practice,the necessity condition of the arrest is realized less clearly.The arrest is an objective need,though it will inevitably lead to abuse of power for complete confidence in the prosecutor from the evidence.The necessity of the arrestmust be explained in ter ms of evidence,and a necessary ladder standard must be built based on the degree of the crime.

D924

A

1008-7575(2010)01-0022-03

2009-10-15

吳真 (1980-),男,上海人,上海市閔行區(qū)人民檢察院檢察官。

(責(zé)任編輯:葉劍波)