□文/范 寧

村民自治的核心價值是為廣大村民的自由自主和自治活動提供制度性平臺，在這個平臺上，明確村民的主體地位，由村民達成集體行動以實現(xiàn)鄉(xiāng)村治理的目標。促成村民達成集體行動需要厘清村民的集體行動邏輯，從而規(guī)避集體行動困境。傳統(tǒng)村莊因其獨特性質(zhì)為村民的集體行動提供了天然場域，但隨著社會的轉(zhuǎn)型，村莊也處于劇烈變遷之中，直接影響著村民集體行動的實現(xiàn)。

一、集體行動困境及其可能

曼瑟爾·奧爾森1965年發(fā)表了《集體行動的邏輯》，即刻引起了極大的關注，成了美國社會運動研究中正在興起的資源動員理論和政治過程理論的發(fā)展基礎。奧爾森從利益集團的集體行動切入，指出以“集團會在必要時采取行動以增進它們共同目標或集團目標”為思想基礎的美國傳統(tǒng)“集團理論”并不完全正確。實際上，除非一個集團中人數(shù)很少，或者除非存在強制或其他某些特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現(xiàn)他們共同的或集團的利益，而出現(xiàn)“搭便車”的機會主義行為。其理論的中心是因為公共物品消費的非競爭性與非排他性特征，使?jié)撛谛袆蛹w難以根據(jù)個人對公共物品形成所做出的貢獻來進行分割與分配，也就是說集體行動形成的公共物品提供的是一種集體性激勵，這種激勵無法促使理性個人為集體行動做出貢獻，而傾向選擇坐享其成，使集體行動難以達成，陷入困境。

其實，奧爾森主要關注的是非組織化的潛在的利益集團的行為，正是這些潛在的利益集團是非組織化的，處于分散、自在狀態(tài)，如白領、消費者、納稅人、季節(jié)工人，雖然彼此存在共同的利益追求，但是缺乏明確的責任與利益分享機制以及監(jiān)督機制，理性個人則抱著機會主義心理，期望他人促成集體行動提供公共物品，而自己免費享用。因此，奧爾森主要從組織化角度提出達成集體行動的策略，即采取“選擇性激勵”設計。奧爾森提出的選擇性激勵有三種：一是“小組織原理”。當一個組織或社會網(wǎng)絡的成員較少時，其中某一成員是否加入對集體行動的成敗會有很大的影響；二是“組織結(jié)構原理”。該原理的核心思想是，一個組織如果很大，那就必須分層，將大組織層層分解，最后形成成員有限、具有相對清晰邊界的組織，這實際上回到了“小組織原理”；三是“不平等原理”。簡單地說，就是組織內(nèi)部在權力、利益、貢獻和分配上都不能搞平均主義。從具體手段上來講，選擇性激勵包括獎勵（比如提供非集體物品、獎金、榮譽）和懲罰（比如罰款、通報批評、開除）。毫無疑問，選擇性激勵手段的運用必須以前面三個原理為前提。

二、社會轉(zhuǎn)型與村民集體行動困境

（一）自主空間的拓展使村民對于集體行動擁有自由選擇進退的權利。隨著村民自治實踐的深入以及自治制度的完善，在農(nóng)村中日益建構起了村民自治的制度平臺，培養(yǎng)了自治的權利意識，并逐步?jīng)_破了人民公社時期的強制性等級控制。此時，村民在審視個人行動以及將要卷入的集體行動時，擁有了自主的空間，能夠從容進行參與或退出的自由選擇，外在的公共權力或集體壓力不再是做出選擇的唯一依據(jù)。

（二）行動單位邊界的模糊使村民集體行動的成員組成更為復雜。奧爾森和休謨基于各自的分析邏輯得出結(jié)論認為，小群體比大集團更容易實現(xiàn)集體行動，但兩人均沒有具體地分析小群體的數(shù)量規(guī)模，或許這是一個無法精確化的問題。在我國進行村民自治制度設計時，一個暗含期望就是在規(guī)模較小的熟人社區(qū)內(nèi)，利用村民間的熟悉以及較為清晰的村莊邊界和內(nèi)部規(guī)則，使村民集體行動起來，以實現(xiàn)村莊秩序和公共物品的供給。在傳統(tǒng)的村莊中，村莊邊界清晰，村民同質(zhì)高、彼此熟悉，內(nèi)部規(guī)則清晰、約束力強，這種村莊符合較為容易達成集體行動的小群體的要求。但是，現(xiàn)今村莊在轉(zhuǎn)型的政治經(jīng)濟社會環(huán)境中發(fā)生了巨大的變遷，無論是行政村還是自然村，都受到村莊邊界模糊的沖擊，并直接影響甚至改變著村民集體行動單位的構成。一方面自改革開放以來，任何一個村落均日益被卷入現(xiàn)代化、市場化甚至是全球化的浪潮中，無時無刻地承受著整體政治經(jīng)濟變革的影響和沖擊，村莊的邊界在強大的外在壓力面前日益淡化，村民所面臨的問題日益超出村莊的范圍；另一方面市場化以及村民的自由流動，擴展了村民的視野和活動范圍，幫助村民從內(nèi)部沖破村莊的限制，將自身投放到更為廣闊的社會背景之中。因此，現(xiàn)在村莊較少出現(xiàn)振臂一揮呼應者云集的場景，村莊已經(jīng)不再是村民集體行動的天然單位，給村民集體行動的達成增加了復雜性，需要重新審視村民集體行動的單位邊界。

（三）利益觀念和利益格局的轉(zhuǎn)化直接影響村民的行動取向。奧爾森分析集體行動時假定潛在的利益集團，即分散的、非組織的群體存在共同利益，在此基礎上探討集體行動的達成，所以在分析村民集體行動時必然要厘清村民的利益取向和村莊的利益格局，否則擁有進退自由的村民將漠視相關行動動員，難以調(diào)動他們的積極性。在社會轉(zhuǎn)型帶來整體利益觀念以及利益格局發(fā)生重大變革的今天，村莊的利益取向和格局也必然有嶄新的面貌。首先，村民的利益重心將逐步由村莊、家族轉(zhuǎn)移到家庭，甚至自身。由于家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營體制以及市場觀念的催化，個體利益逐步得到承認和合法化，削弱了村莊、家族等集體性利益的地位；其次，村民利益追求的目標日益多樣化。改革開放之后，權力、經(jīng)濟、聲望等都已成為民眾的追求，這樣村民就可能因為利益目標的不同而出現(xiàn)分化；再次，村民獲得利益的手段愈益豐富。在已發(fā)生分化的利益格局中，村民可以分別憑借權力、知識或技能實現(xiàn)自己的利益追求。利益觀念以及利益格局的變遷，加上村民自主權利的法制保障，將使村民的行動目標以及實現(xiàn)目標的手段愈益復雜化。

轉(zhuǎn)型村莊的秩序生成、維持能力較為薄弱，致使對機會主義行為制裁不足。小群體容易達成集體行動的有利因素之一就是小群體內(nèi)部成員之間的輿論導向以及對違規(guī)者邊緣化的壓力。首先，村莊傳統(tǒng)行為規(guī)則趨于瓦解。經(jīng)過千百年的歷史沉淀，傳統(tǒng)村莊在處理村莊日常生活事務時形成了一套明確的行為規(guī)則，為村民的行為處世提供了指引，有助于村民對村莊行為進行價值判斷，并做出評價。但是，在社會轉(zhuǎn)型過程中，傳統(tǒng)規(guī)則日益不適應于現(xiàn)代社會的要求，甚至與現(xiàn)代行為標準相沖突，其消解是必然趨勢；其次，村莊現(xiàn)代行為規(guī)則再生不足?，F(xiàn)代法制為村莊提供了很好的行為規(guī)則，但是對于村民來說，存在宣傳不足、掌握不充分以及不夠細化、難以為村莊日常生活中的瑣碎事務提供行為依據(jù)的問題；再次，村莊現(xiàn)有規(guī)則約束力受到削弱。村莊內(nèi)部秩序生成維持能力的薄弱致使村莊的輿論約束力不足，機會主義行為也就較容易逃脫邊緣化的制裁。

三、社會轉(zhuǎn)型進程中村民集體行動的實現(xiàn)

（一）重新審視集體行動的單位，以利益共識構建集體行動的基礎。傳統(tǒng)村莊曾經(jīng)作為一種集體行動的組織單位，建立在特定的背景環(huán)境之下，轉(zhuǎn)型過程中的村莊作為村民集體行動的場域增加了復雜性，需要我們認真審視。奧爾森等所研究的小群體并不是泛指任何一個規(guī)模較小的單位，而是特指擁有利益共識的人員不多的行動群體。從這里可以看出，利益共識是構成集體行動單位邊界的基礎。因此，在動員村民參與集體活動的過程中就需要正視村民的利益追求以及達成利益共識，不能期望用一個大而化之的目標來整合所有村民，需要切實了解村民的利益需求，整合村民利益與體制訴求，以此來構建集體行動的基礎，否則擁有退出權的村民將漠視相關動員。這樣，建立完善的利益表達機制和整合機制就成了達成集體行動的起點。

（二）為村莊提供明確的行為規(guī)則，并增強村莊的秩序生成維持能力。埃莉諾·奧斯特羅姆在分析集體行動制度的演進核心時就探討了新制度的供給、可信的承諾和相互監(jiān)督，羅伯特·貝茨也指出“人們之所以需要制度，是因為制度擴大了理性人的福利”。但是，社會轉(zhuǎn)型一方面瓦解了村莊傳統(tǒng)的行為規(guī)則及其維持機制，破壞了村莊傳統(tǒng)的秩序生成維持能力；另一方面轉(zhuǎn)型社會又面臨現(xiàn)代規(guī)則及其維持機制重建不足的困境，致使村民陷于行為規(guī)則約束的盲區(qū)，行為投機成為理性選擇。因此，要使轉(zhuǎn)型時期的村莊能夠維持基本的秩序，促成集體行動提供公共物品，必須保障行為規(guī)則的有效供給，并增強村莊的秩序生成維持能力。

（三）公共權威的存在是克服機會主義、促成集體行動的有力保障。霍布斯和休謨都在集體行動達成過程中給予了公共權威重要的地位。霍布斯認為，缺乏公共權威，人類將陷入一切人對一切人的戰(zhàn)爭狀態(tài)；休謨則認為，在政治社會中，政府的巧妙干預可以克服人性中的弱點。這兩者之所以強調(diào)公共權威的作用，主要都是為了解決大集團的行動達成問題，維護公共秩序。雖然奧爾森是從小集團行動的特殊性專門探討了非組織化的群體的集體行動達成問題，但他也暗含著一個潛在的問題，那就是由誰來具體運用獎勵或懲罰手段，實施選擇性激勵呢？

小集團之所以能夠較為容易地達成集體行動，其中的一個核心原則就是便于成員相互監(jiān)督、區(qū)分貢獻，進而實現(xiàn)選擇性激勵。這里遇到的問題是，誰將具體實施選擇性激勵？在傳統(tǒng)村莊中，內(nèi)部行為規(guī)則明確、約束力強，而且村民的流動性弱。因此，輿論褒貶、邊緣化等內(nèi)部壓力能夠很好地克服部分村民的機會主義動機。但隨著村莊內(nèi)部的利益分化，內(nèi)生秩序能力的衰弱，村民流動性增強，輿論和邊緣化的壓力將大大降低，難以完全解決部分人員的投機心理。這時有兩種可供選擇的途徑：一是鑒于理性的群體成員個體將不愿承擔選擇性激勵執(zhí)行者這一角色，如果讓個體擔任組織職務，擁有組織職權，將個體行為轉(zhuǎn)化成組織行為，則能為組織成員執(zhí)行選擇性激勵提供合法性；二是當組織內(nèi)部或村民之間無法實現(xiàn)選擇性激勵這一公共物品時，也就需要一個具有合法性的調(diào)解機構在必要的情況下提供這一公共物品，這為公共權威的存在提供了合法性。

[1]徐勇.村民自治的深化：權利保障與社區(qū)重建新世紀以來中國村民自治發(fā)展的走向[J].學習與探索，2005.4.

[2][美]曼瑟爾·奧爾森.集體行動的邏輯[M].陳郁等譯.上海:上海三聯(lián)書店,上海人民出版社，2003.

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