○杜偉杰 （浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院 浙江杭州 310018）

基于俱樂(lè)部產(chǎn)品視角的行業(yè)協(xié)會(huì)生成機(jī)制研究

○杜偉杰 （浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院 浙江杭州 310018）

一個(gè)組織存在前提在于提供產(chǎn)品，因而有必要從產(chǎn)品供給視角探討行業(yè)協(xié)會(huì)的生成機(jī)制。本文從俱樂(lè)部產(chǎn)品的視角，分別構(gòu)建政府和企業(yè)的效用函數(shù)，從效用函數(shù)最大化中得出相關(guān)結(jié)論，認(rèn)為在俱樂(lè)部產(chǎn)品供給問(wèn)題上存在市場(chǎng)和政府的雙重失靈，行業(yè)協(xié)會(huì)是解決這一雙重失靈的重要機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會(huì) 俱樂(lè)部產(chǎn)品 雙重失靈

一、問(wèn)題引出

從人類社會(huì)發(fā)展的歷史來(lái)看，早在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期就產(chǎn)生了行業(yè)協(xié)會(huì)。而我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)自改革開放以來(lái)發(fā)展速度較快，各類行業(yè)協(xié)會(huì)近年來(lái)都有不同程度地發(fā)展。行業(yè)協(xié)會(huì)越來(lái)越成為各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的組成部分。而國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界真正對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行研究卻是最近幾十年的事情。

縱觀國(guó)內(nèi)外對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生原因的研究，大都是站在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，基于降低交易成本，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的角度對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生和存在的原因進(jìn)行研究。本文試圖站在社會(huì)產(chǎn)品供給的角度，在將社會(huì)產(chǎn)品分為公共品，俱樂(lè)部產(chǎn)品和私人品的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)只有政府和企業(yè)的模型，通過(guò)對(duì)俱樂(lè)部產(chǎn)品供給問(wèn)題的分析論證行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生的必然性。

二、俱樂(lè)部產(chǎn)品與行業(yè)協(xié)會(huì)功能屬性

1、俱樂(lè)部產(chǎn)品。俱樂(lè)部產(chǎn)品是詹姆斯·布坎南（J·Buchanan）在保羅·薩繆爾森（Paul A Samuelson）等人對(duì)公共品研究的基礎(chǔ)上創(chuàng)造性地提出的。1965年，布坎南在《俱樂(lè)部的經(jīng)濟(jì)理論》一文中指出，薩繆爾森定義的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，大量存在的是介于公共物品和私人物品之間的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”或“混合商品”。所謂俱樂(lè)部產(chǎn)品就是這樣一類產(chǎn)品，一些人能消費(fèi)，而另外一些人被排除在外，俱樂(lè)部是對(duì)其成員提供分享集體品的一種組織，這種組織產(chǎn)生的原因是由于資源的稀缺性，人們?yōu)榱擞行实叵M(fèi)，實(shí)際上是針對(duì)特定物品組成一小群一小群的消費(fèi)者群體去消費(fèi)的，組成群體的原因是成員之間在消費(fèi)某種產(chǎn)品時(shí)存在需求的同質(zhì)性。一般而言，我們根據(jù)排他性和競(jìng)爭(zhēng)性來(lái)分析產(chǎn)品的屬性，同時(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品是私人品，而公共品則是同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品，俱樂(lè)部產(chǎn)品具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，對(duì)俱樂(lè)部?jī)?nèi)部的成員具有非排他性，而對(duì)俱樂(lè)部之外的消費(fèi)者具有排他性的產(chǎn)品，俱樂(lè)部產(chǎn)品的排他性是不充分的排他性。

2、行業(yè)協(xié)會(huì)的功能屬性。一般而言，行業(yè)協(xié)會(huì)具有信息提供和協(xié)調(diào)行動(dòng)的兩大功能。具體來(lái)講，比如一般性行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行，行業(yè)信譽(yù)的維護(hù)；行業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查，對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的制裁；行業(yè)信息收集，人才，行業(yè)性展銷會(huì)或招商引資，國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作等。在提供這些服務(wù)時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)對(duì)任何一個(gè)企業(yè)設(shè)置排他性的措施，任何一個(gè)企業(yè)對(duì)該服務(wù)的使用或消費(fèi)，都不會(huì)影響到其他企業(yè)對(duì)該物品的使用或消費(fèi)效應(yīng)。因此，行業(yè)內(nèi)無(wú)論會(huì)員或非會(huì)員都可以共享該服務(wù)，而對(duì)于本行業(yè)以外的其他企業(yè)，這些產(chǎn)品與服務(wù)具有天然的排他性，顯然，行業(yè)協(xié)會(huì)提供的產(chǎn)品和服務(wù)具有俱樂(lè)部產(chǎn)品的特性。

俱樂(lè)部產(chǎn)品對(duì)于整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是必不可少的，本文認(rèn)為，在俱樂(lè)部產(chǎn)品供給的問(wèn)題上存在著市場(chǎng)和政府的雙重失靈。行業(yè)協(xié)會(huì)正是在雙重失靈的情形下產(chǎn)生的，從這種意義上來(lái)說(shuō)，行業(yè)協(xié)會(huì)是處于政府與企業(yè)之間的中間性組織，是一個(gè)社會(huì)產(chǎn)品供給者，具有社會(huì)價(jià)值。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生與發(fā)展：模型與結(jié)論

為簡(jiǎn)化分析，構(gòu)建一個(gè)包括政府、n家企業(yè)和無(wú)數(shù)消費(fèi)者構(gòu)成的社會(huì)，其中n家企業(yè)屬于同一行業(yè)。其中，政府提供公共品和俱樂(lè)部產(chǎn)品，企業(yè)提供俱樂(lè)部產(chǎn)品和私人品。公共品是指企業(yè)和消費(fèi)者都可以消費(fèi)的產(chǎn)品或服務(wù)，比如國(guó)防、法律、環(huán)保等，而俱樂(lè)部產(chǎn)品是指針對(duì)企業(yè)的有關(guān)行業(yè)的信息，私人品是指企業(yè)提供的供消費(fèi)者消費(fèi)的產(chǎn)品。

我們用g代表政府，ei代表第i家企業(yè)（i=1，2，……，n），G表示政府提供公共品的數(shù)量，J表示俱樂(lè)部產(chǎn)品，Jg表示政府提供的俱樂(lè)部產(chǎn)品的數(shù)量，Jei表示第i家企業(yè)提供的俱樂(lè)部產(chǎn)品的數(shù)量，Si表示第i家企業(yè)提供的私人品。另假定PG=PJ=PS=1，即三種產(chǎn)品的價(jià)格都等于1，Mg表示政府擁有的全部資金，Mei表示第i家企業(yè)擁有的資金，U表示效用函數(shù)。

政府的效用取決于社會(huì)上總產(chǎn)品的數(shù)量，社會(huì)產(chǎn)品總量越多表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)越繁榮，政府的效用也就越大。單個(gè)企業(yè)的效用取決于公共品和俱樂(lè)部產(chǎn)品的數(shù)量，及自身供給的私人品的，公共品和俱樂(lè)部產(chǎn)品越多，企業(yè)自身發(fā)展環(huán)境越有利，所得效用也就越多，而其供給私人品則決定了其效益，供給越多效用越大。這樣，政府的效用函數(shù)可以表示為預(yù)算約束為：Mg=G+Jg；第i家企業(yè)的效用函數(shù)為：

另外，本模型還有一個(gè)重要假定：對(duì)政府來(lái)說(shuō)，θ＞β＞γ＞0，即對(duì)于同數(shù)量的三種產(chǎn)品，政府的偏好順序?yàn)楣财罚揪銟?lè)部產(chǎn)品＞私人品；而對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，κ＞ω＞α＞0，即對(duì)于相同數(shù)量的三種產(chǎn)品，企業(yè)的偏好順序?yàn)樗饺似罚揪銟?lè)部產(chǎn)品＞公共品。因?yàn)楣财?、俱?lè)部產(chǎn)品以及私人品所具有的外部性是依次遞減的，政府是站在全社會(huì)的角度來(lái)提供產(chǎn)品，而單家企業(yè)則是站在自身的角度來(lái)提供產(chǎn)品。

由以上的條件模型可簡(jiǎn)化為下面兩個(gè)最大化的問(wèn)題：

以及：

“你不想留在醫(yī)院了？少在我面前裝純情！當(dāng)初你媽拖著你嫁給我，居然天真地以為我愛(ài)她，愚蠢的女人！哦哦，不對(duì)，我該對(duì)她的死心懷感激才是，沒(méi)想到你還有脾氣，會(huì)離家出走這一招。即使你全憑著勤工儉學(xué)和獎(jiǎng)學(xué)金完成學(xué)業(yè)，你就能逃出我的魔掌？把你調(diào)到這里晚上看守停尸間，我可真心疼，不過(guò)想想這樣的話，你可能看得清自己的身份，要想留在醫(yī)院里，你該知道怎么做！”那是副院長(zhǎng)的聲音，前不久他依靠著一些見(jiàn)不得人的手段調(diào)到這里。此時(shí)他的眼神中滿是淫邪，他那餓狼似的目光好像要把她身上的衣裳全扒光，反復(fù)打量之后，才抬起眼睛看著她，堆出一張惡心媚俗的笑臉。

模型求解得：

第i家企業(yè)的最優(yōu)解為：

由以上結(jié)果，可以得以下幾個(gè)命題。

命題一：無(wú)論是政府還是企業(yè)，都有足夠的激勵(lì)提供對(duì)自己效用最大且只有自己提供的產(chǎn)品。

根據(jù)PG=PJ=PS=1的假定，由（1）和（3）可看出，無(wú)論是政府還是單家企業(yè)提供對(duì)自己效用最大且只有自己提供的產(chǎn)品的數(shù)量都可分為兩部分：一部分與自有資金有關(guān)，另一部分與其

命題二：對(duì)于俱樂(lè)部產(chǎn)品，每個(gè)供給者的供給激勵(lì)都不足。

由（2）（4）可看出，無(wú)論是政府還是單家企業(yè)供給俱樂(lè)部產(chǎn)品也可分為兩部分，前一部分仍稱為自動(dòng)力，后一部分是搭便車動(dòng)力。以政府為例，θ＞β＞γ＞0，所以而且政府對(duì)公共品和俱樂(lè)部產(chǎn)品的偏好差距越大，即θ與β之間差值越大越接近于0，政府供給俱樂(lè)部產(chǎn)品的自動(dòng)力越小，而第二部分則表示政府供給的俱樂(lè)部產(chǎn)品與行業(yè)內(nèi)企業(yè)供給的俱樂(lè)部產(chǎn)品數(shù)量存在負(fù)相關(guān)的關(guān)系，這就是搭便車行為＜1，政府存在較大的搭便車動(dòng)力，這種動(dòng)力越大，政府供給的俱樂(lè)部產(chǎn)品越少。以上分析也同樣適用于單家企業(yè)。

命題三：行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)供給的俱樂(lè)部產(chǎn)品數(shù)量的多少與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量有關(guān)。一般而言，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量越多，供給的數(shù)量越少。

命題四：政府供給的俱樂(lè)部產(chǎn)品和公共品的數(shù)量與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量有關(guān)，一般而言，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量越多，政府供給的俱樂(lè)部產(chǎn)品越多，而供給公共品的數(shù)量越少。

由（1）（2）（3）（4）和（5）式，可以求解得到：

由命題一、二及四可看出，類似于公共品供給的市場(chǎng)失靈，俱樂(lè)部產(chǎn)品的供給也存在市場(chǎng)失靈。單家企業(yè)在供給俱樂(lè)部產(chǎn)品上都存在很大的搭便車動(dòng)力，這必然會(huì)導(dǎo)致行業(yè)所需的俱樂(lè)部產(chǎn)品的供給不足，即存在市場(chǎng)失靈。而由命題一、二及四可以得出，俱樂(lè)部產(chǎn)品供給還存在政府失靈的問(wèn)題。命題一、二指出，政府在俱樂(lè)部產(chǎn)品供給上激勵(lì)不足，即也存在很大的搭便車動(dòng)力，政府在供給產(chǎn)品時(shí)一定是公共品優(yōu)先于俱樂(lè)部產(chǎn)品。之所以出現(xiàn)命題四中矛盾的供給結(jié)構(gòu)，是因?yàn)榫銟?lè)部產(chǎn)品是一種社會(huì)必需品，而且政府要站在全社會(huì)的角度來(lái)供給產(chǎn)品，在其他供給主體都選擇搭便車的條件下，政府不得不將資金用在俱樂(lè)部產(chǎn)品的供給上。當(dāng)政府將資源用在供給俱樂(lè)部產(chǎn)品時(shí)，必然會(huì)導(dǎo)致公共品供給不足，命題四只是一種理論上的極端化，由于政府對(duì)俱樂(lè)部產(chǎn)品重要性的認(rèn)識(shí)及信息不對(duì)稱等問(wèn)題，其對(duì)俱樂(lè)部產(chǎn)品的偏好程度必然低于對(duì)公共品的偏好，即只會(huì)出現(xiàn)命題一及命題二中的情形，政府將資源由于公共品的供給，俱樂(lè)部產(chǎn)品的供給會(huì)產(chǎn)生政府失靈。

因此，在俱樂(lè)部產(chǎn)品供給上存在市場(chǎng)和政府的雙重失靈，為解決市場(chǎng)和政府的雙重失靈必須要引入第三方的中間性組織來(lái)專門供給俱樂(lè)部產(chǎn)品，這就是行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生的原因。

四、政策涵義

可以推斷，“政府—行業(yè)協(xié)會(huì)—企業(yè)”的三方市場(chǎng)治理和運(yùn)行模式會(huì)變得越來(lái)越重要，反觀中國(guó)當(dāng)前行業(yè)協(xié)會(huì)存在很多問(wèn)題，比如，數(shù)量少、層次低、覆蓋面??；定位不清、關(guān)系不明，以及能力不足、效率低下等。建立和完善行業(yè)協(xié)會(huì)的職能，是我國(guó)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。當(dāng)前，我們應(yīng)該從以下兩方面來(lái)完善行業(yè)協(xié)會(huì)的功能。首先，轉(zhuǎn)變政府職能。政府的主要任務(wù)是提供社會(huì)所需的公共品，行業(yè)協(xié)會(huì)是承接政府職能轉(zhuǎn)化的一個(gè)主要載體，是“政府退出機(jī)制”的著陸點(diǎn)。要把本應(yīng)屬于行業(yè)協(xié)會(huì)的社會(huì)職能及行業(yè)管理職能，如行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、技能資質(zhì)的考核及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范的制定等，政府部門應(yīng)主動(dòng)退出，將有關(guān)職能轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會(huì)。其次，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)自身建設(shè)。行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展需要外部法制環(huán)境和相關(guān)機(jī)制的配合，但關(guān)鍵還在于行業(yè)協(xié)會(huì)自身，其必須擺脫一味依賴政府的傳統(tǒng)觀念，創(chuàng)新求進(jìn)，加強(qiáng)自身建設(shè)。協(xié)會(huì)要獨(dú)立開展工作，不斷增強(qiáng)協(xié)會(huì)的代表性，提高協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)能力，提高協(xié)會(huì)工作的專業(yè)水平和指導(dǎo)性。

[1]Recanatini，F(xiàn)rancesca and Randi Ryterman：Disorganization or self-organization[J].Economic Theory，2000（3）.

[2]秦詩(shī)立、岑丞：商會(huì)：從交易成本視角的解釋[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2002（4）.

[3]王玉珍：行業(yè)租金、行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)自我治理[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2007（2）.

[4]C.V.布朗、P.M.杰克遜：公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000.

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