孫中才

（中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)系，北京100872）

宏觀干預(yù)與農(nóng)業(yè)發(fā)展

孫中才

（中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)系，北京100872）

從G函數(shù)的結(jié)構(gòu)出發(fā)，陳述了一個(gè)顯示技術(shù)進(jìn)步的兩部門——古典主義經(jīng)濟(jì)的初始結(jié)構(gòu)。繼之，融入宏觀干預(yù)變量，形成了一般干預(yù)可能性模型。通過推導(dǎo)和演算，定義了有關(guān)的測(cè)度，揭示了工業(yè)化經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)干預(yù)的經(jīng)濟(jì)意義，以及若干宏觀管理措施的真實(shí)作用。結(jié)果表明，隨著工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)的立法、指令和限定在范圍上的加寬和度的加深，與其對(duì)整體的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不斷加強(qiáng)密切相關(guān)。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論的前沿范式——G函數(shù)可以成為分析和測(cè)度這些范圍和深度的重要模型。

兩部門分析；宏觀干預(yù)；農(nóng)業(yè)發(fā)展；效應(yīng)

1.引言

考察近代以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，人們不難發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)工業(yè)化的不斷進(jìn)步，社會(huì)宏觀管理性措施也不斷形成和發(fā)展著。很明顯的現(xiàn)象是，政府和社會(huì)其他管理機(jī)構(gòu)通過立法、指令和建議、示范等措施，對(duì)全社會(huì)或某些重要部門加以限制、激勵(lì)、說服和引導(dǎo)的工作越來越廣泛，越來越深入，其作用也越來越明顯。［1］111－115從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，這些措施可以歸類為廣義的“干預(yù)”。干預(yù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是明顯的。而且，更為重要的是，干預(yù)通常是與制度創(chuàng)新聯(lián)系在一起的?！皩?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究就是對(duì)制度創(chuàng)新的研究。這種制度創(chuàng)新能夠減少交換活動(dòng)的交易（即生產(chǎn)）成本，從而實(shí)現(xiàn)日益復(fù)雜的交換活動(dòng)?！保?］

在工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的宏觀干預(yù)中，一個(gè)不小的成分，甚至相當(dāng)大的成分是對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。其中，最為明顯的是有關(guān)立法、指令和政府有關(guān)規(guī)定的大量而頻繁的出現(xiàn)。［1］27－41事實(shí)表明，這些干預(yù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的，其本身通常呈現(xiàn)為一個(gè)理性發(fā)展的過程，其作用通常是明顯而持久的。［3］工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)小部門化和附屬性的發(fā)展。然而卻令農(nóng)業(yè)日益成為技術(shù)傳遞和價(jià)格傳遞的焦點(diǎn)，成為經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要指示器，致使對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)成了協(xié)調(diào)整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的關(guān)鍵性的切入點(diǎn)之一。［4，5］

對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，是人們?cè)缫寻l(fā)現(xiàn)了的事實(shí)。然而，在經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)性發(fā)展的初期，在形式化上還沒有取得足夠的進(jìn)步時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)與對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，還難以區(qū)分開來。因此，這不僅直接影響了有關(guān)概念的精確化，也通常間接地給已有的科學(xué)闡述的準(zhǔn)確性帶來困難，從而造成一定的理論混亂。［6］［7］263

G函數(shù)的確立，為我們提供了一個(gè)“經(jīng)濟(jì)干預(yù)不等于市場(chǎng)干預(yù)”的形式化手段，為我們可以全面地考察非市場(chǎng)干預(yù)創(chuàng)造了可能［7］184－185。這主要是因?yàn)?，G函數(shù)可以把技術(shù)、市場(chǎng)和固定數(shù)量統(tǒng)一在一個(gè)模型里，從而使有關(guān)分析可以在綜合的框架內(nèi)進(jìn)行。并且，能夠在數(shù)學(xué)所給定的概念基礎(chǔ)上，令經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)定理和已經(jīng)探明的規(guī)律可以得到更加明確和更加精確的表達(dá)，也更加便利于進(jìn)一步的分析。

本文將以G函數(shù)為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)宏觀干預(yù)的情況進(jìn)行陳述，然后對(duì)其效應(yīng)進(jìn)行分析，進(jìn)而得出某些測(cè)度和概念，為后續(xù)的可能研究奠定一個(gè)數(shù)理分析的基礎(chǔ)。

2.干預(yù)陳述與干預(yù)效應(yīng)

以顯示技術(shù)和固定投入數(shù)量的概念為基礎(chǔ)，在G函數(shù)的框架下，可以具體地寫出一個(gè)GNP模型：

這里，π（.）——可變利潤(rùn)；a1——農(nóng)業(yè)部門技術(shù)；p1——農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的價(jià)格；a2——非農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)；p2——非農(nóng)產(chǎn)出的價(jià)格；v——固定投入數(shù)量向量。在式中，把技術(shù)變量直接寫為價(jià)格的系數(shù)形式，是因?yàn)榫唧w產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變化能夠以同樣方法化為具體產(chǎn)業(yè)的價(jià)格增長(zhǎng)模型。［8］

依據(jù)亞當(dāng)﹒斯密（A.Smith，1723—1790）所闡明的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理“自由市場(chǎng)自行調(diào)節(jié)”，在保持市場(chǎng)自由的情況下，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)所施加的干預(yù)，在上述的GNP模型里，總起來講，可以呈現(xiàn)為：

式中，m1——對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的干預(yù)；m2——對(duì)非農(nóng)業(yè)技術(shù)的干預(yù)；v1（.）——土地?cái)?shù)量，m3——對(duì)土地的干預(yù)；v2（.）——農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，m4——對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的干預(yù)；v3（.）——農(nóng)業(yè)資本，m5——對(duì)農(nóng)業(yè)資本的干預(yù)；v4（.）——非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，m6——對(duì)非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的干預(yù)；v5（.）——非農(nóng)業(yè)資本，m7——對(duì)非農(nóng)業(yè)資本的干預(yù)。

顯然，式（1.1）中關(guān)于技術(shù)、市場(chǎng)及其有關(guān)干預(yù)的獨(dú)立變量共有5個(gè)，相應(yīng)地，依據(jù)約束條件的數(shù)目不少于變量個(gè)數(shù)的要求，這里考慮了5個(gè)固定投入數(shù)量，即v1（.）……v5（.）。設(shè)所謂干預(yù)，就是給所對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)因子所施加的干預(yù)措施，在其他條件均不變的情況下，這種干預(yù)成了對(duì)這個(gè)因子的決定因素，即由它們分別決定著式（1.1）中可干預(yù)的諸項(xiàng)因子的變化。這樣，干預(yù)m1……m5分別成了它們所對(duì)應(yīng)的技術(shù)和固定投入數(shù)量的因變量。而市場(chǎng)仍然是自由的，市場(chǎng)因子p1和p2沒有被施加干預(yù)。①由此，似乎也可以得出這樣的認(rèn)識(shí)，即“自由的市場(chǎng)”與“自由的經(jīng)濟(jì)”是兩個(gè)不同的概念?！白杂傻氖袌?chǎng)”不等于“自由的經(jīng)濟(jì)”，相應(yīng)的，“受約束的經(jīng)濟(jì)”也并不意味著一定存在著“受約束的市場(chǎng)”。由G函數(shù)來表明的這些概念，對(duì)于我們理解當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性，進(jìn)而認(rèn)識(shí)以往某些說法的不明確及其在形式上的不準(zhǔn)確，實(shí)在是太重要了。

另外，由v1（.）……v5（.）所定義的基本內(nèi)容可以看出，這是重點(diǎn)考慮了土地、勞動(dòng)力和資本三個(gè)要素的經(jīng)濟(jì)分析出發(fā)點(diǎn)，再加上考察式（1.1）的其他成分，因而可以認(rèn)為，式（1.1）是一個(gè)兩部門的顯示技術(shù)的古典主義經(jīng)濟(jì)分析模型。

為便于闡述和分析，設(shè)沒有任何干預(yù)的情況是：

由式(1.1)，可以得出它的Jacobi向量為：

同理，由式（1.2）得出的Jacobi向量為：

于是，由式（1.3）與式（1.4）的差得出以下各式，并根據(jù)Hotelling定理給出它們各自的定義：

式中，x1m1——干預(yù)m1的效果。即在m1干預(yù)下所得出的農(nóng)產(chǎn)品供給數(shù)量與沒有這種干預(yù)時(shí)

農(nóng)產(chǎn)品供給數(shù)量的差；

3.討論與結(jié)論

上文開始時(shí)，在顯示技術(shù)的兩部門利潤(rùn)函數(shù)中，通過引進(jìn)干預(yù)變量，構(gòu)造出一個(gè)初始模型，試圖用它來對(duì)這些干預(yù)的效果進(jìn)行分析。為此，我們根據(jù)古典主義經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)，在約束條件中確定土地、勞動(dòng)力和資本為固定投入數(shù)量。確切地講，這里所說的古典主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，主要是對(duì)農(nóng)業(yè)來考慮的，而對(duì)非農(nóng)業(yè)則仍舊考慮為是新古典主義的，即只考慮了勞動(dòng)力和資本這兩個(gè)要素，而沒有考慮土地這個(gè)要素。由此得出了一個(gè)古典主義經(jīng)濟(jì)的G函數(shù)模型。繼之，根據(jù)亞當(dāng)·斯密所闡明的“自由市場(chǎng)自由調(diào)節(jié)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，對(duì)這個(gè)G函數(shù)模型的變量和約束條件，除價(jià)格變量外，均引進(jìn)了宏觀的干預(yù)變量，并將這些被引進(jìn)干預(yù)變量的技術(shù)和固定數(shù)量（土地等）分別寫成了其所對(duì)應(yīng)的干預(yù)變量的函數(shù)。于是，我們得到了一個(gè)可以用來解釋和分析干預(yù)效應(yīng)的初始結(jié)構(gòu)，見式（1.1）。為便于闡述和理解，我們?cè)O(shè)定了一個(gè)比對(duì)基礎(chǔ)，即把未引進(jìn)干預(yù)變量的模型定義為沒有宏觀干預(yù)的情況，見式（1.2）。這樣，實(shí)際上是為宏觀干預(yù)給定了一個(gè)基準(zhǔn)，即式（1.2），暗中把干預(yù)效果看作對(duì)這個(gè)基準(zhǔn)的偏離。確切地講，是對(duì)這個(gè)基準(zhǔn)內(nèi)涵結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)性偏離。

為了表明這些對(duì)應(yīng)性偏離，首先得出了干預(yù)效果的一階導(dǎo)數(shù)，即它的Jacobi向量，并依據(jù)Hotelling定理，對(duì)其各個(gè)分量的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義作出了解釋。同時(shí)，也得出了基準(zhǔn)模型的相應(yīng)Jacobi向量。進(jìn)而，對(duì)照基準(zhǔn)，將宏觀干預(yù)的效果定義為是對(duì)沒有這種干預(yù)情況的差，并使內(nèi)涵結(jié)構(gòu)里相對(duì)的偏離得到了精確的表示，從而，給出了關(guān)于這些干預(yù)效果的定義和測(cè)度。

對(duì)于這些干預(yù)變量m1……m7，似乎可以做出這樣的分析：首先，就實(shí)際觀測(cè)值而言，它們可能涉及兩類數(shù)據(jù)：（1）定性的邏輯數(shù)據(jù)，如立法、指令等；（2）定量的數(shù)值數(shù)據(jù)，如財(cái)政支持、政府撥款和民間融資等。其次，可以預(yù)先分析出它們基本作用的特點(diǎn)和對(duì)象所在。如關(guān)于土地的立法和政府指令等，似乎會(huì)主要構(gòu)成m3，其主要作用于土地固定數(shù)量；而其余的則可以主要由數(shù)值數(shù)據(jù)來反映，如政府宏觀控制的技術(shù)的開發(fā)和推廣—R&D的投入數(shù)量，明顯是對(duì)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)這兩個(gè)部門的技術(shù)所實(shí)施的干預(yù)；政府直接或間接的對(duì)有關(guān)勞動(dòng)力和資本數(shù)量的調(diào)節(jié)，也可以用類似的投入數(shù)量來反映，并且，其作用對(duì)象是明顯的。［9］不過，這些干預(yù)可能是各具特點(diǎn)的，致使其作用對(duì)象的特征不同，導(dǎo)致分析結(jié)果的精確性也不同。為此，對(duì)這些干預(yù)的特點(diǎn)應(yīng)該予以注意。例如，因?yàn)榧夹g(shù)的開發(fā)和推廣—R&D，可能會(huì)呈現(xiàn)為長(zhǎng)期的事先的投入，因而，m1和m2在模型中可能應(yīng)被處理為滯后變量。其余4個(gè)描述干預(yù)的變量，即對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的干預(yù)m4和對(duì)農(nóng)業(yè)資本的干預(yù)m5等，似乎皆可以處理為即時(shí)變量，如對(duì)農(nóng)戶的收入補(bǔ)貼，便可以視作是對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的即時(shí)干預(yù)，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的其他成本補(bǔ)貼或稅收減免等即可以視作是關(guān)于農(nóng)業(yè)資本的即時(shí)干預(yù)。

在一般情況下，宏觀干預(yù)的效果，對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)來說，都應(yīng)該是正向的，即可以假設(shè)干預(yù)的目的都是保證和促進(jìn)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的。對(duì)此，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中是很容易理解的，而在理論方面，這也是很容易證明的。能夠看出，在上述各項(xiàng)干預(yù)中，無疑其中對(duì)技術(shù)的干預(yù)通常不會(huì)很簡(jiǎn)單，結(jié)果也不會(huì)很直觀。不失一般性，我們以農(nóng)業(yè)技術(shù)的情況來作如下分析。

能夠知道，如同一切生產(chǎn)函數(shù)一樣，m1為一個(gè)符合經(jīng)濟(jì)定義的凸集，a1是定義于其上的擬凹函數(shù)。那么，a1必定具有如下性質(zhì)：（i）非負(fù)的；（ii）連續(xù)的二次可微的；（iii）在m1上，是非減的；（iv）在vi（i=1，2，…，5）上，是非增的［10］。

這樣，在式（1.5）中，一般有a1≥1，根據(jù)技術(shù)的定義；和?a1→0，根據(jù)擬凹函數(shù)的性質(zhì)（ii）。于是，如果有:?m1

那么，式（1.13）中必定存在著a1（m1）〉a1≥1，且a1（m1）必定大到足夠水平。這意味著，即使要保持供給水平不變，對(duì)技術(shù)的干預(yù)也必須是積極的，并要保證這種干預(yù)的結(jié)果達(dá)到一定的水平。反過來講，若對(duì)技術(shù)的干預(yù)是積極的，但如果不能達(dá)到一定水平，其結(jié)果仍會(huì)使供給水平下降。干預(yù)是積極的，技術(shù)沒有惡化，甚至仍在進(jìn)步，但若程度不足，供給水平也會(huì)衰退。干預(yù)要奏效，就應(yīng)該是積極而努力的。當(dāng)然，旨在使產(chǎn)出衰退，或令技術(shù)惡化的干預(yù)也是很容易被發(fā)現(xiàn)的。

科學(xué)推動(dòng)下的技術(shù)，其自身的基本特征就是不斷進(jìn)步，因?yàn)?，哪怕在其他方面倒退的時(shí)候，科學(xué)卻總是進(jìn)步著，即使是緩慢而艱難的進(jìn)步。［11］正是由此決定了農(nóng)業(yè)技術(shù)的特征。將式（1.12）和（1.13）綜合起來考慮，似乎可以看出，對(duì)于技術(shù)而言，消極保守性干預(yù)，只可能一時(shí)地增加一些艱難，減緩其應(yīng)有的進(jìn)步。而從長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)來看，倒是應(yīng)該順應(yīng)其發(fā)展規(guī)律，努力積極干預(yù)，促進(jìn)其不斷進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步的特性決定著有關(guān)干預(yù)的實(shí)質(zhì)，也就是決定著有關(guān)干預(yù)存在的意義。

類似地，從式（1.7）、（1.8）和（1.9）的結(jié)構(gòu)可以看出，一般對(duì)土地的干預(yù)m3，其直接效果應(yīng)該有0；對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的干預(yù)m4，其直接效果對(duì)農(nóng)業(yè)資本的干預(yù)m5，其直接效果即它們的直接作用應(yīng)該是保證相應(yīng)固定數(shù)量的較充足供給，以便達(dá)到有力支持農(nóng)業(yè)發(fā)展的目的。另外，從式（1.5）的結(jié)構(gòu)還可以看出，對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的直接干預(yù)導(dǎo)致有效技術(shù)的提高，帶來產(chǎn)出提升，同時(shí)，多少也會(huì)使價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)。

同理，從式（1.6）中應(yīng)該能夠分析出對(duì)非農(nóng)業(yè)技術(shù)干預(yù)的效果，并且，通過a2（m2）與a1（m1）與之間的數(shù)值比較，可以發(fā)現(xiàn)二者間的差異，即在非農(nóng)業(yè)與農(nóng)業(yè)這兩部門之間，發(fā)現(xiàn)在技術(shù)干預(yù)上實(shí)際存在的效果差異，從而識(shí)別有關(guān)宏觀干預(yù)在這兩部門之間的不同后果。特別是對(duì)那些在兩部門中同期實(shí)施的、目標(biāo)相類似的有關(guān)干預(yù)，其效果到底有何不同，具體差異何在，在此應(yīng)能得到清楚的指示。

與此完全相類似，從式（1.10）和（1.11）中得出對(duì)非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和資本的干預(yù)的效果，然后，將它們與相應(yīng)的對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和資本的干預(yù)效果式（1.8）和（1.9）進(jìn)行數(shù)值比較，便可以得出人們通常會(huì)關(guān)注的有關(guān)信息。

這些，對(duì)于鑒定有關(guān)立法、指令和政策的實(shí)際效果，以至于對(duì)后來再采取什么決策，都是很重要的。

從以上關(guān)于宏觀干預(yù)效果的定義及其分析結(jié)果可以看出，因?yàn)樗x的干預(yù)結(jié)果是相對(duì)于一定基準(zhǔn)的偏離，因此，似乎指數(shù)函數(shù)形式更便于這樣的分析。即如果把模型的初始結(jié)構(gòu)處理成超越對(duì)數(shù)函數(shù)，而后再進(jìn)行上述分析，應(yīng)該是很便利的。［11，12］當(dāng)然，如果初始結(jié)構(gòu)采用了這樣的全指數(shù)形式，那么，上述有關(guān)宏觀干預(yù)效果的定義和表示也應(yīng)隨之有所變化，會(huì)變成偏離的程度（增長(zhǎng)率的差），而不再是偏離的數(shù)量。這樣的定義和表示，或許對(duì)于某些解釋來說，會(huì)更清楚，也更便利。例如，依此來對(duì)宏觀干預(yù)在兩部門之間的實(shí)際效果進(jìn)行比較時(shí)，可能就會(huì)體會(huì)到這一點(diǎn)。

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（責(zé)任編輯：佟群英）

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1001－4225（2010）05－0075-05

2010-04-08

孫中才（1950-），男，遼寧遼陽人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)系教授，博士生導(dǎo)師，農(nóng)村發(fā)展研究所副所長(zhǎng)，美國(guó)紐約科學(xué)院(New York Academy of Sciences)院士。