紀(jì)玉山，王 嵐，紀(jì) 明

(1.吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長春 130012;2.邯鄲學(xué)院區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心，河北 邯鄲 056005)

引 言

隨著全球范圍內(nèi)生態(tài)環(huán)境的日益惡化以及全球氣候變暖的日益嚴(yán)重，如何抑制或者削減溫室氣體的排放，已經(jīng)成為世界各國普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。氣候變化可以被視為全球公共物品［1］，關(guān)系到每個人的切身利益，因此，抑制全球氣候變暖需要世界所有國家都參與其中，共同合作。然而，各個國家出于自身的國家利益，紛紛制定有利于自身利益的國家戰(zhàn)略，這使得全球節(jié)能減排陷入了公共物品的“囚徒困境”，這一點(diǎn)在《京都議定書》的簽訂、到巴厘島路線圖的形成、再到剛剛閉幕的哥本哈根會議的進(jìn)程中，體現(xiàn)得尤為明顯?？梢灶A(yù)見，隨著低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷深入，各個國家、區(qū)域圍繞國際排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)、政治博弈必然會日益激烈。

國際排污權(quán)交易是抑制全球氣候變暖的有效方法，是利用市場機(jī)制引領(lǐng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。事實(shí)證明，僅僅依靠企業(yè)和個人的自愿或者政府強(qiáng)制，是不可能有效地完成減排目標(biāo)的。排污權(quán)交易機(jī)制之所以是更有效的形式，是由于其通過對溫室氣體的排放權(quán)進(jìn)行劃分，使得溫室氣體作為一種商品能夠在市場上進(jìn)行交換，進(jìn)而運(yùn)用市場機(jī)制來優(yōu)化環(huán)境資源的有效配置。國際排污權(quán)交易是基于排污權(quán)交易而建立起來的各種碳交易制度，其目的是有效地減少溫室氣體的排放，《京都議定書》的生效是國際溫室氣體排放權(quán)交易誕生的標(biāo)志，它確立了國際碳交易的三種交易機(jī)制:國際排放貿(mào)易(International Emissions Trading，簡稱 IET，第17 條)、聯(lián)合履約(Joint Implementation，簡稱 JI，第6條)和清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism，簡稱CDM，第12條)。通過這三種機(jī)制，世界各國可以通過交易轉(zhuǎn)讓或者境外合作的方式獲得溫室氣體排放權(quán)。碳市場有巨大的經(jīng)濟(jì)利益，據(jù)英國政府測算，到2012年全球碳交易市場容量為1400億歐元(約合1900億美元)，有望超過石油市場成為世界第一大市場，因此我國參與國際排污權(quán)交易的潛力與前景無疑是巨大的。

發(fā)展中國家加入全球排污權(quán)交易可給發(fā)展中國家?guī)砜捎^的資本流入，同時幫助發(fā)展中國家建立減排基礎(chǔ)，使得在今后長期的發(fā)展中更多地進(jìn)行溫室氣體減排，并且使得發(fā)達(dá)國家以較低的成本完成減排任務(wù)。［2］發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)援助，幫助發(fā)展中國家削減溫室氣體排放量，是發(fā)達(dá)國家完成削減任務(wù)降低減排成本的重要途徑。［3］時至今日，盡管《京都議定書》取得了一定的成就，但是由于各個國家出于考慮自身利益而不斷地爭斗使得它的實(shí)施仍然步履艱難。［4］第一，發(fā)達(dá)國家由于自身的利益，很難向發(fā)展中國家提供純粹的技術(shù)援助，而清潔發(fā)展機(jī)制要求減排的溫室氣體沒有成熟的替代技術(shù)，涉及的行業(yè)往往關(guān)系國家的經(jīng)濟(jì)命脈，實(shí)際減排計(jì)劃阻力重重。［5］第二，發(fā)達(dá)國家片面強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制，回避《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中規(guī)定的發(fā)達(dá)國家以政府為主導(dǎo)的國家責(zé)任［6］，并在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，常常采取隱蔽性技術(shù)壁壘，違反了清潔發(fā)展機(jī)制的初衷。［7］

因此，制定出有利于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的節(jié)能減排戰(zhàn)略以及參與國際排污權(quán)交易的戰(zhàn)略是我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中亟待解決的重大問題，我國參與國際排污權(quán)交易的道路依然漫長，其理論也迫切需要更多的學(xué)者共同探索。

一、國際排污權(quán)交易的機(jī)理

(一)國際排污權(quán)的含義

國際排污權(quán)交易是一種基于市場的經(jīng)濟(jì)手段，充分發(fā)揮了市場機(jī)制配置資源的作用。其基本涵義是在滿足世界各國對生態(tài)資源要求的前提下，通過合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)，并將排污權(quán)分配于各個國家，允許其在國際市場上買賣，從而達(dá)到對污染物總量進(jìn)行控制的目的。國際排污權(quán)交易的基本原理如圖1所示。

圖1 國際排污權(quán)交易的基本原理

假設(shè)世界中只存在國家1與國家2，排污總量限制為1000噸，兩個國家分別合法獲得可排放500噸的排污權(quán)。由于不同國家的國情不同，國家1可能因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展水平偏低，其排放量為400噸，剩余100噸的排污權(quán);而國家2的經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較龐大，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國民消費(fèi)過程中，產(chǎn)生了巨量的排污，為600噸，超過限定的100噸。由于排污權(quán)是能夠在市場上進(jìn)行自由交易的，所以國家1可以將多余的100噸排污權(quán)出售給國家2，這樣各個國家都能夠順利生產(chǎn)且排污總量保持不變。此外，國家2在國家1進(jìn)行排污的過程，必然會帶來國家2的資本與技術(shù)向國家1流動，因此國家1得到了資金與技術(shù)、國家2則可以完成排污指標(biāo)，國際排污權(quán)交易使得各個國家都受益。

(二)排污權(quán)的模型解釋

圖2 排污權(quán)調(diào)控的模型

如圖2所示，MAC和MEC分別代表污染物的邊際削減成本曲線和邊際外部成本曲線。各個國家參與排污權(quán)交易的目的是生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，因此排污權(quán)的總供給曲線S是一條垂直于橫軸的直線，排污權(quán)的發(fā)放量不隨環(huán)境使用價(jià)格的變化而變化，沒有價(jià)格彈性。各個國家對排污權(quán)的需求取決于其排放污染物的邊際削減成本，因此邊際削減成本曲線可看做需求曲線。根據(jù)MEC=MAC得到最優(yōu)排放水平Q，排污權(quán)供給曲線S是通過最優(yōu)排放水平且垂直于橫軸的直線。對于排放量巨大的國家來說，總是在購買排污權(quán)和自行削減之間進(jìn)行選擇，以追求污染治理的總成本最小。如果污染物的邊際削減價(jià)格低于污染權(quán)的價(jià)格，選擇自行削減污染;反之，到市場上購買排污權(quán)。因此，市場機(jī)制的作用可以使排污權(quán)的總供給和總需求在市場主體發(fā)生變化時重新達(dá)到平衡。

二、國際排污權(quán)交易的現(xiàn)狀

雖然全球氣候變暖已經(jīng)成為世界公認(rèn)的緊急任務(wù)，但是在溫室氣體削減量責(zé)任分擔(dān)上各國之間分歧嚴(yán)重。各個國家、政府從自身的利益出發(fā)，制定了有利于自己經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低碳經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，這種國際間、區(qū)域間的碳博弈極大地影響了當(dāng)今的世界格局。自《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(UNFCCC)確立了“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”以來，從《京都議定書》的簽訂，到巴厘島路線圖的形成，再到哥本哈根會議的召開，都無時不體現(xiàn)著各國間的碳博弈。［4］

(一)國際排污權(quán)交易談判中的不同利益集團(tuán)

總體來說，世界各國按照對環(huán)境問題的立場可以劃分為三個利益集團(tuán)，分別是:歐盟、傘形集團(tuán)和發(fā)展中國家。

表1 國際氣候談判中的不同利益集團(tuán)

首先，以美國為首的傘形集團(tuán)長期以來對削減溫室氣體的責(zé)任分擔(dān)持觀望和消極態(tài)度，強(qiáng)調(diào)靈活履約和基于市場的環(huán)境政策，反對任何形式的限制條件。［8］其次，歐盟則一直是推進(jìn)溫室氣體減排的核心力量，是全球溫室氣體減排的積極倡導(dǎo)者和實(shí)施者，主張嚴(yán)格執(zhí)行《京都議定書》。他們以氣候變化領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者自居，企圖利用自身在節(jié)能、環(huán)保、新能源等技術(shù)上的領(lǐng)先優(yōu)勢，抓住低碳經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，改變在全球化浪潮下漸失競爭優(yōu)勢的被動地位。同時，借氣候變化問題搶占道義的最高點(diǎn)，擴(kuò)大政治影響，力爭在全球治理時代發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。［6］最后，發(fā)展中國家不同于上述兩個利益集團(tuán)，其特點(diǎn)是內(nèi)部分歧嚴(yán)重。中國、印度等發(fā)展中大國正處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時期，密切關(guān)注后京都談判進(jìn)程，在國內(nèi)積極節(jié)能減排的同時反對向發(fā)展中國家規(guī)定具體的減排義務(wù);小島國家是氣候變暖的直接受害者，溫室效應(yīng)會給這些國家?guī)須缧缘臑?zāi)難，因此小島國家極其關(guān)注氣候談判進(jìn)程，積極推動溫室氣體削減計(jì)劃;而以石油輸出為主的OPEC國家反對執(zhí)行嚴(yán)格的管制措施;拉美和非洲的一些國家希望通過清潔發(fā)展機(jī)制得到資金和技術(shù)，對清潔發(fā)展機(jī)制持很高的期望。但是，值得強(qiáng)調(diào)的是，發(fā)展中國家陣營在“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”上的觀點(diǎn)是一致的，要求嚴(yán)格執(zhí)行《京都議定書》，主張發(fā)達(dá)國家應(yīng)對全球氣候變暖負(fù)主要責(zé)任，承擔(dān)減排義務(wù)并積極幫助發(fā)展中國家減排。

(二)國際排污權(quán)交易談判是各國的政治博弈

排污權(quán)意味著發(fā)展權(quán)，政治家們在國際排污權(quán)交易機(jī)制的談判中最不愿意接受的事實(shí)就是削減溫室氣體對經(jīng)濟(jì)的影響。雖然《斯特恩報(bào)告》呼吁各國應(yīng)當(dāng)采取行動，避免當(dāng)前的溫室氣體排放對未來產(chǎn)生潛在的災(zāi)難性影響［9］，但是各國出于對自身利益的考慮在國際排污權(quán)交易機(jī)制的談判中各執(zhí)己見，使得國際排污權(quán)交易步履艱難。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》考慮到各國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、歷史責(zé)任和當(dāng)前人均排放上存在著差異，將“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則確定為其核心內(nèi)容。

首先，發(fā)達(dá)國家是氣候變暖利益的享受者，發(fā)達(dá)國家今天的經(jīng)濟(jì)繁榮建立在歷史上長期無節(jié)制地排放溫室氣體的基礎(chǔ)之上。據(jù)世界資源研究所統(tǒng)計(jì)，大氣現(xiàn)存二氧化碳排放中，約70% －80%是由發(fā)達(dá)國家產(chǎn)生的。而發(fā)展中國家不但要面臨環(huán)境惡化的后果，還要為擺脫貧困努力發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)。如果發(fā)展中國家不承擔(dān)減排義務(wù)，那么發(fā)達(dá)國家多年積累的成本優(yōu)勢就會喪失;如果發(fā)展中國家過早地承擔(dān)減排義務(wù)但又沒有相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)際上就是發(fā)展中國家在犧牲本國GDP的條件下為發(fā)達(dá)國家做出的事情負(fù)責(zé)。［10］

其次，2009年涵蓋全球185個國家和地區(qū)的二氧化碳排放指數(shù)研究報(bào)告顯示，我國的人均二氧化碳排放量在185個國家里排在第44位，年人均二氧化碳排放量僅有4.6噸，不及美國的1/4。如果在上個世紀(jì)，發(fā)達(dá)國家的人均排放一直保持在發(fā)展中國家的水平上，我們今天就不會面對由人類行為造成的氣候變化問題，因此發(fā)達(dá)國家對于其他國家負(fù)有解決大氣問題的義務(wù)。［11］

最后，發(fā)達(dá)國家在消費(fèi)領(lǐng)域也排放了巨量的溫室氣體。美國的能源揮霍的生活方式比其發(fā)動的任何一場戰(zhàn)爭給全球造成的損害都要大得多。［12］然而發(fā)達(dá)國家只片面地強(qiáng)調(diào)減排的重要性，而淡化了發(fā)展中國家的適應(yīng)問題，忽略了發(fā)展中國家的發(fā)展需求，這使得全球節(jié)能減排陷入了公共物品的“囚徒困境”。

三、我國面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

在氣候變暖的背景下，全球范圍內(nèi)的低碳經(jīng)濟(jì)爭奪戰(zhàn)已經(jīng)悄然打響。因此，我國的節(jié)能減排與參與國際排污權(quán)交易面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

(一)國際方面的壓力

《京都議定書》中規(guī)定的溫室氣體減排主要是削減二氧化碳。盡管作為發(fā)展中國家的我國沒有義務(wù)率先減排，但是國際社會要求中國減排的呼聲越來越大。根據(jù)國際能源機(jī)構(gòu)的估算，2000年中國化石燃料燃燒所產(chǎn)生的CO2排放量約為30億噸，占世界化石燃料燃燒所產(chǎn)生的CO2排放總量的12.78%，而2000－2004年間，我國二氧化碳排放量增長了 58.9%，占世界同期增長量的 56.9%。［13］因此，我國必然將面臨著更大的國際“節(jié)能減排”的政策壓力。此外，各國共同籌劃的協(xié)議還缺少一個強(qiáng)力的約束機(jī)制，國際排污權(quán)交易的前提是確定世界的排放水平，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行排污權(quán)的分配，然而《京都協(xié)議書》缺乏對各國碳排放約束的執(zhí)行機(jī)制，且在2012年協(xié)議即將失效的背景下，國際排污權(quán)交易以及我國的碳市場建設(shè)無疑面臨著巨大的挑戰(zhàn)。

(二)國內(nèi)方面的壓力

中國政府在2009年宣布:“2020年的中國單位GDP二氧化碳排放將比2005年下降40%－45%?！保?4］此計(jì)劃已作為約束性指標(biāo)被納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃中，這是我國為應(yīng)對全球氣候變化做出的巨大努力。但是，在低碳經(jīng)濟(jì)的約束下，我國節(jié)能減排的諸多問題尚待解決，這也給我國參與國際排污權(quán)交易和實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明帶來了很大的壓力。

第一，我國的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理，能源消費(fèi)高度依賴于煤炭。如圖3所示，我國能源消費(fèi)中，煤炭消費(fèi)的比重居高不下，其次是石油和天然氣，碳排放量較小或零排放的水電、核電和風(fēng)電的比重是少之又少。煤炭、石油和天然氣的燃燒和利用會排放大量的溫室氣體。而且我國不可再生資源的生產(chǎn)量巨大，這使得我國的生態(tài)資源有提前枯竭的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，我國能源利用效率不高。我國每萬元GDP能耗由2000年的1.40tce(噸標(biāo)準(zhǔn)煤)上升到2005年的1.43tce，年均僅上漲了0.4%，我國的綜合能源效率為33%，比發(fā)達(dá)國家低10個百分點(diǎn)。而且，我國的能源消費(fèi)彈性系數(shù)居高不下，在2004年達(dá)到1.59的最高值，這說明我國的經(jīng)濟(jì)高速增長是由能源的巨量消費(fèi)驅(qū)動的。

圖3 1990－2007年中國能源消費(fèi)比重分布

第三，粗放型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的制約。目前，我國“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)、大量廢棄、大量消耗”的傳統(tǒng)增長模式并沒有發(fā)生根本性的改變。“高耗能、高污染、高排放”為特征的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)依然是我國的支柱產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)階段，我國工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平落后，迫切需要調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這也是我國在國際排污權(quán)交易過程中發(fā)揮大國作用的必要保障。

四、我國參與國際排污權(quán)交易的必要性

我國是世界上最大的發(fā)展中國家，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，如何保持資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展成為我們這一代人亟待解決的且關(guān)乎人類生存的重大問題。世界銀行研究表明，中國將可以提供世界CDM所需項(xiàng)目的一半以上。按現(xiàn)行價(jià)格和《京都協(xié)議書》的目標(biāo)，國際排污權(quán)交易市場規(guī)模約在150億－250億美元，其中大約有30億－50億CDM交易來自于中國，這也為我國參與國際排污權(quán)交易提供了契機(jī)。

(一)排污權(quán)交易能夠有效地緩解經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)的矛盾

參與國際排污權(quán)交易既可以消減溫室氣體的排放，也可以實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)、社會的可持續(xù)發(fā)展。［15］傳統(tǒng)的治污政策中(如排污收費(fèi)制度)，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)通常是矛盾的。但是在排污權(quán)交易中，排污企業(yè)是交易的主體。在總量控制下進(jìn)行的排污權(quán)交易，不但不會惡化環(huán)境，反而會增加企業(yè)收益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)的共同發(fā)展。在生態(tài)環(huán)境日益惡化的今天，工業(yè)化、城市化必然會帶來溫室氣體的大量排放，可以說排污權(quán)就等于發(fā)展權(quán)，因此，我國參與國際排污權(quán)交易可以有效地處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放、保護(hù)環(huán)境之間的矛盾，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)文明。此外，我國建立統(tǒng)一的碳交易市場不僅能夠推動新能源的發(fā)展，改善我國高度依賴煤炭資源的能源結(jié)構(gòu)，而且能夠推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改善工業(yè)能源消費(fèi)需求量大、設(shè)備陳舊、能源利用率低下的現(xiàn)狀，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

(二)排污權(quán)交易能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新

有效地控制碳排放，促進(jìn)和保持全球生態(tài)平衡的核心在于技術(shù)和制度的創(chuàng)新，也就是說，創(chuàng)新是解決環(huán)境和能源問題的根本途徑。當(dāng)排污權(quán)成為一種商品可以在市場上交換時，實(shí)際減排量低于規(guī)定排污指標(biāo)的污染企業(yè)可以出售未使用的排污權(quán)，獲得經(jīng)濟(jì)利益。排污權(quán)的可交易性不僅鼓勵企業(yè)及早采用現(xiàn)有污染治理技術(shù)，而且還能促進(jìn)不斷開發(fā)更有效的新技術(shù)。通過“綠色技術(shù)”的國際間轉(zhuǎn)移，可以促使具有科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少的創(chuàng)新技術(shù)不斷向以高碳產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透與擴(kuò)散。此外，參與國際排污權(quán)交易需要多方面的綜合與協(xié)調(diào)，法律、法規(guī)的健全，碳金融制度的完善，先進(jìn)智力的引進(jìn)機(jī)制的建立，節(jié)能減排的科技創(chuàng)新機(jī)制的形成等等，將左右著我國低碳經(jīng)濟(jì)及國際排污權(quán)交易的發(fā)展，因此，制度創(chuàng)新是我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)與參與國際排污權(quán)交易的保障。

(三)排污權(quán)交易能夠幫助政府更有效地進(jìn)行宏觀調(diào)控

參與國際排污權(quán)交易可以促使政府職能轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化生態(tài)責(zé)任，提高宏觀調(diào)控能力。首先，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)必然會促使我國的財(cái)政體系由建設(shè)財(cái)政、公共財(cái)政向綠色財(cái)政轉(zhuǎn)型，通過不斷完善的政策體系，促進(jìn)國際排污權(quán)交易的進(jìn)行;其次，排污權(quán)交易將迫使政府增強(qiáng)其宏觀協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督和服務(wù)的能力。由于排污權(quán)交易是先確定排污總量，再讓市場自行確定排污價(jià)格，從而過去由政府分配治理責(zé)任的情況，將會向以市場機(jī)制為導(dǎo)向的企業(yè)選擇治理責(zé)任過渡，因此，市場的積極作用與政府的負(fù)擔(dān)減少將有利于節(jié)能減排的有效進(jìn)行;最后，排污權(quán)交易將促使我國不斷完善發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的相關(guān)法律。法制是保證社會運(yùn)行的根本，也將對我國參與國際排污權(quán)交易起到重要作用。我國加入全球的碳交易，將進(jìn)一步促使政府積極完善循環(huán)經(jīng)濟(jì)和清潔生產(chǎn)的法規(guī)體系建設(shè)，并加強(qiáng)監(jiān)管體系和完善處罰機(jī)制。

(四)排污權(quán)交易有利于公眾參與環(huán)境保護(hù)

將市場機(jī)制引入環(huán)境保護(hù)的做法是國際環(huán)保機(jī)制的主流［16］，而排污權(quán)交易也將實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)環(huán)境管理模式所無法達(dá)到的效果。因?yàn)榕盼蹤?quán)可以在市場上出售和購買，一些環(huán)保組織或者個人如果不滿環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)狀，可以購買一部分排污權(quán)而不出售，減少市場上排污權(quán)的總量而抑制污染源排污。［17］此外，政府可以通過我國參與國際排污權(quán)交易的契機(jī)，通過大力宣傳“和諧消費(fèi)觀”以及全面教育，促進(jìn)理性消費(fèi)與科學(xué)消費(fèi)，使全社會都積極地參與到節(jié)能減排的事業(yè)中去，以自然生態(tài)和諧為物質(zhì)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)“人與自然的和諧發(fā)展”。

五、我國參與國際排污權(quán)交易的對策

2005年7月胡錦濤主席在八國集團(tuán)與五國領(lǐng)導(dǎo)人對話上就全球氣候變化等議題闡明了中方立場:氣候變化既是環(huán)境問題又是發(fā)展問題，歸根結(jié)底是發(fā)展問題。盡管各國對氣候變化帶來的認(rèn)識和應(yīng)對手段尚有不同看法，但通過合作和對話、共同應(yīng)對氣候變化帶來的挑戰(zhàn)是大家的基本共識。

從我國應(yīng)對全球氣候變化的態(tài)度出發(fā)，筆者認(rèn)為中國在進(jìn)行參與國際排污權(quán)交易機(jī)制的構(gòu)建中應(yīng)該注意以下問題。

(一)積極發(fā)展環(huán)境外交

隨著國際排污權(quán)交易的發(fā)展，各國對減排義務(wù)的分擔(dān)問題又出現(xiàn)了新的變化。一直是推進(jìn)《京都議定書》發(fā)展的核心力量的歐盟開始變得消極，并有和傘形集團(tuán)聯(lián)合對我國施壓的傾向;我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速且排放量大，受到的國際壓力越來越大;發(fā)展中國家集團(tuán)內(nèi)部分歧嚴(yán)重，某些發(fā)達(dá)國家甚至利用發(fā)展中國家之間的矛盾對發(fā)展中國家進(jìn)行分化，企圖達(dá)到自己的政治目的。在這種情況下，我國應(yīng)該積極展現(xiàn)國際排污權(quán)交易機(jī)制談判中負(fù)責(zé)任的大國形象，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上做出和履行不超出自身能力水平范圍的承諾。要讓世界認(rèn)識到我國在應(yīng)對全球氣候變暖方面做出的積極努力和貢獻(xiàn)。在國際談判中，我國應(yīng)展開全方位的環(huán)境外交，改變發(fā)展中國家在國際事務(wù)中的無權(quán)地位，引導(dǎo)國際氣候談判的方向。要鞏固發(fā)展中國家的談判陣營，力爭提高發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家資金和技術(shù)的援助比例。

(二)提高自身能力建設(shè)，推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展

只有提高自身的綜合國力，才能在國際談判中提高自身的影響力。無論國際氣候談判的進(jìn)展如何，各國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的大趨勢不會改變。因此，我國面臨著巨大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。首先，要建立和完善排污權(quán)交易的各項(xiàng)法律法規(guī)，并且設(shè)計(jì)出嚴(yán)格有效的監(jiān)管機(jī)制，這是保障各項(xiàng)排污減排工作依法進(jìn)行的基礎(chǔ);其次，要加速建立國內(nèi)統(tǒng)一的排污權(quán)交易市場，這不僅能夠利用市場機(jī)制的資源配置作用，加快我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐，同時關(guān)系我國能否盡快參與國際排污權(quán)交易市場的能力問題;再次，大力發(fā)展碳金融，擴(kuò)大融資渠道。政府鼓勵金融機(jī)構(gòu)參與節(jié)能減排領(lǐng)域的投融資活動，為我國碳交易市場機(jī)制的建設(shè)提供良好的金融環(huán)境;最后，加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新能力。引進(jìn)是手段，完成技術(shù)本土化應(yīng)用和再創(chuàng)新才是目的。不但要在技術(shù)引進(jìn)中因地制宜選擇適合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)類別，更要加大對技術(shù)的資金投入，注重人才培養(yǎng)，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

(三)加強(qiáng)宣傳和教育

要加強(qiáng)國際宣傳，通過宣傳爭取國際社會的理解。“作為發(fā)展中國家，我國的工業(yè)化與城市化還沒有完成，降低排放存在特殊困難，并且我國的人均排放在185個國家里排在第44位，不及美國的1/4，但是我國依然向世界承諾實(shí)現(xiàn)減排，作為世界碳排放量計(jì)劃降幅最大的國家，中國展示了負(fù)責(zé)任的大國風(fēng)采”。此外，要加強(qiáng)對內(nèi)宣傳和教育，提高人們的環(huán)保意識。調(diào)查顯示，我國民眾環(huán)境保護(hù)意識還比較薄弱，人們對生態(tài)環(huán)境問題態(tài)度冷談，因此政府應(yīng)當(dāng)加大對環(huán)境保護(hù)的宣傳力度，增強(qiáng)“綠色化”的社會影響力，大力倡導(dǎo)生產(chǎn)、生活中5S消費(fèi)原則(簡約性，saving;耐久性，sustained;共享性，sharing;無害性，safe 和體恤性，sympathetic)。［18］

(四)建立國內(nèi)統(tǒng)一的碳交易市場

目前我國沒有統(tǒng)一的碳交易市場，長期以來碳交易被隔離于國際碳交易的主體市場之外，只停留在較為低級的場外交易市場。在未來的國際碳交易過程中，如果我國沒有自己的交易體系，就將無法獲得相應(yīng)的定價(jià)權(quán);而沒有相應(yīng)的碳交易市場的規(guī)章制度，自然也無法建立自己的碳交易市場。所以，建立統(tǒng)一的碳交易市場不但是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一部分，同時也是促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力，更是我國參與國際排污權(quán)交易的重中之重。

六、建立國內(nèi)統(tǒng)一的碳交易市場的基本設(shè)想

(一)碳交易市場的分類

碳交易應(yīng)該分為兩類，即國內(nèi)交易和國際交易。國內(nèi)交易建立在總量管制和排放交易的市場機(jī)制之上。要對國內(nèi)進(jìn)行整體規(guī)劃，通過市場手段引導(dǎo)企業(yè)自發(fā)參與溫室氣體減排。先制定出各地區(qū)的排放上限，各地區(qū)再將排放的具體額度按規(guī)定下放給各個企業(yè)。擁有排放權(quán)的企業(yè)可以在碳市場上進(jìn)行交易。國際交易則是面向國外購買商，積極吸引CDM項(xiàng)目，可以通過行政手段出臺各項(xiàng)政策，與歐盟和日本等合作建設(shè)區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)中心，為企業(yè)轉(zhuǎn)型營造良好的外部環(huán)境。

建立碳交易平臺包括建立實(shí)體碳交易平臺和網(wǎng)絡(luò)碳交易平臺。實(shí)體交易平臺是為各個會員和參與者提供現(xiàn)實(shí)的交易場所，在實(shí)體交易平臺的基礎(chǔ)上構(gòu)建基于網(wǎng)絡(luò)的交易平臺。通過交易平臺，會員可以進(jìn)行排污權(quán)的買賣;向股東、評議機(jī)構(gòu)、市民消費(fèi)者等展示關(guān)于氣候變化的戰(zhàn)略遠(yuǎn)景;及早采取具有信用度的減排和認(rèn)購補(bǔ)償行動;通過交易平臺了解碳交易的風(fēng)險(xiǎn)和市場走向;通過定期測量排放量，有選擇地采用各種減排技術(shù)和緩解措施，等等。而由于成本低、結(jié)算快的特點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)化交易平臺的建設(shè)將是我國發(fā)展統(tǒng)一的碳交易市場的重點(diǎn)。

(二)交易的對象及交易會員的構(gòu)成

在碳市場建立的初期應(yīng)該專注于溫室氣體的現(xiàn)貨交易，未來可以進(jìn)行碳期貨交易。碳交易的對象不應(yīng)僅限于減排二氧化碳，在市場發(fā)展的初期，可以將二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物、六氟化硫等6種溫室氣體都納入減排對象，進(jìn)行溫室氣體的現(xiàn)貨交易。在碳交易市場的發(fā)展中，可以借鑒芝加哥氣候交易所的期貨期權(quán)合約，建立碳交易的期貨市場。

交易會員不應(yīng)該局限于單純的排放類企業(yè)，碳交易平臺的建立應(yīng)與研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等單位建立全方位的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。會員可以分為三類:一類是排放類會員，指承擔(dān)約束性節(jié)能減排指標(biāo)的碳排放的直接排放單位，包括企業(yè)、城市和其他排放溫室氣體的實(shí)體，此類會員必須遵守相關(guān)年份的減排承諾;一類是流動性提供商會員，進(jìn)行交易但沒有直接排放、不承擔(dān)約束性節(jié)能減排指標(biāo)，提供市場流動性的機(jī)構(gòu);另一類是提供碳交易金融性投融資的會員，以推動碳交易金融化的發(fā)展。

(三)構(gòu)建碳交易市場的基本設(shè)想

第一，應(yīng)以建立開放型的國內(nèi)排污權(quán)交易市場為指導(dǎo)方針。通過碳交易項(xiàng)目合作，在降低溫室氣體排放量的同時，獲得低碳技術(shù)和資金實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，同時建立碳交易市場應(yīng)該吸取國內(nèi)外碳交易市場的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)合我國具體情況設(shè)計(jì)碳交易的制度安排。

第二，建立國內(nèi)統(tǒng)一的碳交易體系是一個循序漸進(jìn)的過程。在準(zhǔn)備階段，政府應(yīng)該發(fā)揮推動作用，促進(jìn)碳交易市場的建立。政府應(yīng)該制定相應(yīng)的規(guī)則，例如以法律的形式明確碳交易應(yīng)該遵循的相關(guān)規(guī)章制度，確定排放權(quán)的分配方式，嚴(yán)格控制總量上限。不僅要做好碳交易的檢測工作，更要注重相關(guān)專業(yè)人才的培養(yǎng)。

第三，建立排污權(quán)交易平臺應(yīng)實(shí)現(xiàn)一種內(nèi)生生長機(jī)制。在交易平臺建立初期，由政府出資或者籌資，建立地域性交易平臺。此后，會員利用交易平臺實(shí)現(xiàn)交易要按照成交金額的一定比例，支付傭金給交易中心，交易中心將收取的傭金再投入到交易平臺的建設(shè)中去，從而吸引更多的會員利用平臺進(jìn)行交易。所以只要制定出合理的傭金比例和激勵機(jī)制，交易平臺就會通過內(nèi)生力量自發(fā)地發(fā)展壯大。

第四，建立完善的監(jiān)測機(jī)制是保障碳交易能夠順利進(jìn)行的前提。因?yàn)闆]有完善的監(jiān)測機(jī)制，一切減排都可能是謊言?？梢詣?chuàng)辦以科技廳為主導(dǎo)的監(jiān)測機(jī)構(gòu)，也可以將監(jiān)測委托給其他專業(yè)機(jī)構(gòu)。監(jiān)測指標(biāo)應(yīng)該包括每個排污源真實(shí)的排放量、碳交易過程成交的碳總量、減排每單位溫室氣體的收益額、各種低碳技術(shù)實(shí)際的減排效果等。

第五，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。參與國際碳交易雖然能夠帶來可觀的經(jīng)濟(jì)利益，但是也存在許多風(fēng)險(xiǎn)。一些國際投機(jī)商利用發(fā)展中國家排污權(quán)交易機(jī)制不健全、國內(nèi)交易價(jià)格低于國際交易價(jià)格的現(xiàn)狀，在國際排污權(quán)交易市場中倒賣碳減排配額牟取暴利。為了防范排污權(quán)交易可能產(chǎn)生的種種風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)展中國家應(yīng)建立完善的檢測機(jī)制，實(shí)行國內(nèi)外碳交易市場有區(qū)別的項(xiàng)目技術(shù)選擇，避免出現(xiàn)大量低成本、低技術(shù)、高減排量的項(xiàng)目和領(lǐng)域被發(fā)達(dá)國家先期掌握和開發(fā)利用。

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