馬 艷，嚴(yán)金強，李 真

(1.上海財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，上海 200433;2.華東師范大學(xué)商學(xué)院，上海 200062)

一、引 言

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指各產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系和比例關(guān)系，其調(diào)整和優(yōu)化需要產(chǎn)業(yè)層次和技術(shù)水平的提升，歸根結(jié)底取決于技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。而低碳經(jīng)濟是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過各種技術(shù)和制度手段，盡可能地減少煤炭、石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達到經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護雙贏的經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)。

目前，關(guān)于發(fā)展低碳經(jīng)濟的途徑有多種，學(xué)術(shù)界也有不同的認(rèn)識，學(xué)者們分別從生產(chǎn)方式、流通行為、消費和生活方式等方面對減少碳排放量、發(fā)展低碳經(jīng)濟提出各種解決路徑。這些學(xué)者的相關(guān)研究對深入開展低碳經(jīng)濟的研究及政府制定政策措施具有重要的啟發(fā)意義。但是這些研究大多數(shù)僅僅是對策性的探討，并沒有作深入的分析;在涉及生產(chǎn)方式進而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的研究，也僅僅就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)談產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，沒有將技術(shù)結(jié)構(gòu)與發(fā)展低碳經(jīng)濟結(jié)合起來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

我們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展低碳經(jīng)濟以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展是內(nèi)在統(tǒng)一的，發(fā)展低碳經(jīng)濟最根本的是要從生產(chǎn)方式的技術(shù)變革入手，將技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展低碳經(jīng)濟有機結(jié)合。本文試圖從馬克思經(jīng)濟學(xué)中的資本有機構(gòu)成的概念出發(fā)，將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、行業(yè)技術(shù)差異引入馬克思關(guān)于技術(shù)進步和資本有機構(gòu)成的相關(guān)理論中，建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟的理論模型。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合實證分析說明技術(shù)類型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響碳排放量的重要因素。

二、理論分析

資本有機構(gòu)成是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的核心變量，在分析和揭示資本主義經(jīng)濟運行規(guī)律及其發(fā)展變化趨勢方面都作為重要的中間變量。馬克思在《資本論》中將資本有機構(gòu)成作為技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率的指標(biāo):“由資本技術(shù)構(gòu)成決定并且反映技術(shù)構(gòu)成變化的價值構(gòu)成”①，“勞動生產(chǎn)率的增長，表現(xiàn)為勞動的量比它所推動的生產(chǎn)資料的量相對減少”②。技術(shù)進步和勞動生產(chǎn)率的提高，表現(xiàn)為資本有機構(gòu)成提高，即生產(chǎn)資料和勞動的技術(shù)組合上發(fā)生變化，資本更多地投入購買生產(chǎn)資料，而相對較少地購買勞動力。這既是資本主義經(jīng)濟運行的規(guī)律，也是經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律。

資本有機構(gòu)成的分析的出發(fā)點，即將資本作了不變資本與可變資本之分，將勞動作了物化勞動與活勞動之分，將生產(chǎn)要素作了生產(chǎn)資料與勞動力之分，這為揭示資本主義發(fā)展的總體趨勢和一般規(guī)律提供了充分的理論支持。但是這種簡單的兩分法對于分析經(jīng)濟發(fā)展中的部門或行業(yè)特征、部門內(nèi)部技術(shù)差異、企業(yè)內(nèi)部的職業(yè)分工等具體問題時存在局限。而行業(yè)特征、技術(shù)差異等正是影響能耗量和碳排放量的重要因素，因此，從技術(shù)角度探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展低碳經(jīng)濟之間的關(guān)系，需要對資本有機構(gòu)成的概念作深入的擴展。

(1)正如馬克思為了深入分析部門之間物質(zhì)和價值補償與交換時，在將社會的總生產(chǎn)作了生產(chǎn)資料部類與消費資料部類區(qū)分外，還將消費資料部類分為必需品部門和奢侈品部門，在對資本有機構(gòu)成分析時，不僅需要將生產(chǎn)要素劃分為生產(chǎn)資料和勞動力，還需要進一步將生產(chǎn)資料按照技術(shù)差異和排碳量，將勞動力按照復(fù)雜程度和內(nèi)涵量作更具體的劃分③。由于本文主要從技術(shù)的角度探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放量之間的關(guān)系，因此，前者是本文研究的重點。

對于同一部門來說，不同的技術(shù)水平并不是反映在資本技術(shù)構(gòu)成方面，更多地是反映在技術(shù)類型方面，而技術(shù)類型主要體現(xiàn)為運用不同的生產(chǎn)資料及其組合，包括動力來源、原料材質(zhì)、機器構(gòu)造等方面。不同的技術(shù)類型，在生產(chǎn)過程中的碳排放方面會有很大的差異，根據(jù)對碳排放量的影響不同，我們將技術(shù)類型分為低碳型技術(shù)和高碳型技術(shù)兩種，相應(yīng)地，生產(chǎn)資料分為低碳型生產(chǎn)資料和高碳型生產(chǎn)資料。與此同時，技術(shù)進步體現(xiàn)在資本有機構(gòu)成上則有兩種情況:一是技術(shù)進步主要以低碳型技術(shù)為主導(dǎo)推動，其生產(chǎn)資料更多地采用低能耗的機器設(shè)備、清潔能源動力及環(huán)保型的材料;一是技術(shù)進步主要以高碳型技術(shù)為主導(dǎo)推動，其生產(chǎn)資料更多地采用高能耗的機器設(shè)備，運用傳統(tǒng)高排放能源，并且是運用以數(shù)量帶產(chǎn)量的粗放型生產(chǎn)技術(shù)。兩者雖然都表現(xiàn)為資本有機構(gòu)成提高，但是資本有機構(gòu)成變動的方式卻有質(zhì)的區(qū)別。

(2)馬克思為了分析社會總產(chǎn)品的再生產(chǎn)實現(xiàn)問題，將社會總產(chǎn)品按照產(chǎn)品的物質(zhì)屬性(使用價值)分為生產(chǎn)資料和消費資料，進而將社會總生產(chǎn)分為兩大部類。同樣，為了考察經(jīng)濟發(fā)展與碳排放量之間的關(guān)系，我們需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)或部門的技術(shù)特征，將兩大部類的劃分進行拓展，使社會總生產(chǎn)不僅限于勞動價值領(lǐng)域，而且拓展至影響碳排放量的所有生產(chǎn)領(lǐng)域。

我們將社會總生產(chǎn)劃分為傳統(tǒng)物質(zhì)生產(chǎn)部門、非物質(zhì)生產(chǎn)部門以及新興的低碳產(chǎn)業(yè)，各部門內(nèi)部按照技術(shù)特征不同也劃分為不同的子部門。首先，物質(zhì)生產(chǎn)部門中由于技術(shù)特征不同，各產(chǎn)業(yè)對碳排放量的影響也有很大的差異。傳統(tǒng)的重工行業(yè)，技術(shù)特征表現(xiàn)為大型機器設(shè)備的使用，資本有機構(gòu)成較高，即使在技術(shù)類型相同(即高碳型生產(chǎn)資料與低碳型生產(chǎn)資料的比值相等)的情況下④，一般來說這種行業(yè)能耗較大，碳排放量較大;而輕工業(yè)則相反，資本有機構(gòu)成較低，相對來說，能耗較低，碳排放量也低。其次，非物質(zhì)生產(chǎn)部門也參與社會總產(chǎn)品的再生產(chǎn)和分配，并且在國民經(jīng)濟中所占比重越來越大。非物質(zhì)生產(chǎn)部門的技術(shù)特征為勞動力使用相對多于生產(chǎn)資料的使用，因此其碳排放量較低。最后，新興產(chǎn)業(yè)特別是一些低碳經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)，如新能源產(chǎn)業(yè)、新旅游產(chǎn)業(yè)，不但碳排放量低，它們的發(fā)展還能帶動其他行業(yè)減少碳排放量。

綜合以上分析，不同企業(yè)和不同部門或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)類型，進而整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)是由于資本有機構(gòu)成的不同類型在各個企業(yè)和產(chǎn)業(yè)中的體現(xiàn)。資本有機構(gòu)成和技術(shù)結(jié)構(gòu)會引起產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系和比例關(guān)系發(fā)生變化，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和調(diào)整對整個社會的碳排放量起著重大的決定作用。因此，技術(shù)結(jié)構(gòu)和資本有機構(gòu)成的不同類型是研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展低碳經(jīng)濟之間關(guān)系的技術(shù)基礎(chǔ)。下面我們將通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放量的相關(guān)模型，研究技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是如何影響碳排放量的，以期為發(fā)展低碳技術(shù)和低碳經(jīng)濟提供政策建議。

三、模型構(gòu)建

(一)假定條件及說明

(1)社會總生產(chǎn)分為N個產(chǎn)業(yè)或部門，第i部門用字母 i表示，i=1，2，…，N;(2)每個部門的產(chǎn)品價值構(gòu)成為Wi=Ci+Vi+Mi，其中Ci=為不變資本，為用于高碳型生產(chǎn)資料的不變資本，用于低碳型生產(chǎn)資料的不變資本，Vi，Mi分別為可變資本和剩余價值。各部門的資本有機構(gòu)成由高到低排列，即Ci/Vi＞Ci+1/Vi+1;(3)各部門在生產(chǎn)過程中均會產(chǎn)生副產(chǎn)品——“碳”，“碳”排放總量是生態(tài)環(huán)境好壞的決定性因素，“碳”的排放總量用Ei表示;(4)“碳”的排放量取決于年產(chǎn)值Wi以及單位產(chǎn)值碳排放量t;(5)假定各個部門的生產(chǎn)滿足社會再生產(chǎn)實現(xiàn)條件的要求。

為了方便下文的分析，需要對幾個變量作進一步的說明。

單位產(chǎn)值碳排放量ti是由技術(shù)條件決定的，主要取決于動力來源、設(shè)備性能、生產(chǎn)技術(shù)、原料質(zhì)量等因素。簡單地說，單位產(chǎn)值碳排放量ti取決于生產(chǎn)資料的構(gòu)成，即高碳型生產(chǎn)資料和低碳型生產(chǎn)資料的比例，即:

不同部門的技術(shù)特征直接表現(xiàn)為資本有機構(gòu)成上的差異，即Ci/Vi＞Ci+1/Vi+1。本文認(rèn)為，各個不同部門或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征和生產(chǎn)性質(zhì)進一步表現(xiàn)為單位產(chǎn)值的碳排放量的不同，且高有機構(gòu)成的部門單位產(chǎn)值碳排放量高，低有機構(gòu)成的部門單位產(chǎn)值碳排放量低⑥，即:

(二)基本模型及分析

公式(1)(2)(3)構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放量的關(guān)系模型。

四、實證檢驗

為了驗證碳排放量與技術(shù)類型(或技術(shù)水平)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟增長率等方面的關(guān)系，本文選取了59個國家和地區(qū)作為實證分析的樣本。這些國家和地區(qū)涵蓋了世界五大洲，以及各種不同發(fā)展程度和收入水平，因此樣本具有一般性。根據(jù)這些國家和地區(qū)的特征，本文選用了1995－2005年的每2000美元GDP的碳排放量、GDP增長率、研發(fā)支出占GDP的比重、每1000美元GDP的能耗量、服務(wù)業(yè)和工業(yè)增加值占GDP的比重等數(shù)據(jù)，并分別取這11年的平均值⑦為實證分析的數(shù)據(jù)。

(一)碳排放總量的影響因素的實證分析

由模型(4)可以推導(dǎo)出，社會總生產(chǎn)的碳排放總量的影響因素用函數(shù)表示為:

其中，ρ為高資本有機構(gòu)成部門或產(chǎn)業(yè)占社會總生產(chǎn)的比重。為了驗證技術(shù)類型(C1/C2)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ρ)以及經(jīng)濟增長率等因素對碳排放量的影響狀況，在具體的回歸變量選取上，我們用單位GDP的能耗量(Enu)和研發(fā)支出占GDP的比重(R＆D)作為技術(shù)類型(技術(shù)水平)的指標(biāo)，用工業(yè)增加值占GDP的比重(Inv)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，用GDP代表社會總產(chǎn)值，GDP年增長率代表經(jīng)濟增長率。建立如下線性計量模型:

用最小二乘法(OLS)對(6)式進行回歸，得到回歸結(jié)果，如表1所示。

表1 碳排放總量的影響因素的回歸結(jié)果

因此，回歸方程為:

從表1中可以看出:回歸方程(7)中各個解釋變量的系數(shù)在95%的置信區(qū)間內(nèi)都是顯著的，并且模型的擬合度很高。從具體的系數(shù)符號和數(shù)值來看，除了常數(shù)項和R＆D系數(shù)為負(fù)值外，其他解釋變量的系數(shù)均為正，這說明:研發(fā)支出占GDP比重高的國家碳排放量較低，而單位產(chǎn)值能耗量(Enu)越大、工業(yè)增加值占GDP的比重(Inv)越高的國家碳排放量較高。具體來說，研發(fā)支出占GDP比重每提高1個百分點，碳排放量將下降0.3%;單位產(chǎn)值的能耗量每增加1個單位，碳排放量將增加0.006%;工業(yè)增加值占GDP的比重每提高1個百分點，碳排放量將增加0.02%。同時，社會經(jīng)濟總量和經(jīng)濟增長率越高的國家，其碳排放量也越高，具體地說，經(jīng)濟總量(GDP)和經(jīng)濟增長率每提高1個百分點，碳排放量將分別增加1個百分點和0.024個百分點。

(二)單位產(chǎn)值碳排放量的影響因素的實證分析

由模型(4)，單位產(chǎn)值碳排放量并不直接取決于經(jīng)濟總量及其增長率，而取決于技術(shù)類型(技術(shù)水平)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。圖1為59個國家和地區(qū)的單位產(chǎn)值的碳排放量與經(jīng)濟增長率之間關(guān)系的散點圖。從圖1中并不能看出二者的明顯關(guān)系。例如，同樣是高增長國家，愛爾蘭與印度或中國在單位產(chǎn)值碳排放量上差距懸殊。

圖1 單位產(chǎn)值碳排放量與GDP增長率的散點圖

因此，我們建立單位產(chǎn)值碳排放量的影響因素的線性回歸模型:

其中，e為單位產(chǎn)值碳排放量，用每2000美元GDP的碳排放量計量，其余變量指標(biāo)如前。運用最小二乘法(OLS)對(8)式進行回歸，得到回歸結(jié)果，如表2所示。

表2 單位產(chǎn)值碳排放量影響因素的回歸結(jié)果

回歸方程為:

從表2中可以看出:回歸方程(9)中各個解釋變量的系數(shù)在95%的置信區(qū)間內(nèi)都是顯著的，并且模型的擬合度也較高。從具體的系數(shù)符號和數(shù)值來看，除常數(shù)項和R＆D系數(shù)為負(fù)值外，Enu和Inv變量系數(shù)為正，這說明:研發(fā)支出占GDP比重高的國家單位產(chǎn)值的碳排放量低，而單位產(chǎn)值能耗量(Enu)越大、工業(yè)增加值占GDP的比重(Inv)越高的國家，單位產(chǎn)值的碳排放量越高。具體來說，研發(fā)支出占GDP比重每提高1個百分點，單位產(chǎn)值碳排放量將下降0.3%;單位產(chǎn)值的能耗量每增加1個單位，單位產(chǎn)值碳排放量將增加0.012個單位;工業(yè)增加值占GDP的比重每提高1個百分點，單位產(chǎn)值碳排放量將增加0.17個單位。

五、結(jié)論及政策建議

通過以上關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟的理論與實證分析，我們可以得到以下幾點結(jié)論。

1.資本有機構(gòu)成的擴展為解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟的研究提供了技術(shù)基礎(chǔ)。馬克思關(guān)于資本的劃分和資本有機構(gòu)成理論過于簡化，在分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放量之間相互關(guān)系時，首先需要將不變資本的構(gòu)成進行細(xì)化，劃分為高碳型生產(chǎn)資料和低碳型生產(chǎn)資料，進而技術(shù)進步的類型也相應(yīng)地區(qū)分為高碳型技術(shù)進步和低碳型技術(shù)進步。資本有機構(gòu)成上的這種差異有別于馬克思關(guān)于資本有機構(gòu)成的高低差異，對降低碳排放量和發(fā)展低碳經(jīng)濟具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

2.由于技術(shù)結(jié)構(gòu)引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異是影響碳排放量的重要因素。通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟的理論模型和實證分析，表明單位產(chǎn)值碳排放量與經(jīng)濟增長率、技術(shù)類型以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有密切的關(guān)系。特別是當(dāng)經(jīng)濟增長率大致相當(dāng)時，生產(chǎn)技術(shù)類型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況對單位產(chǎn)值的碳排放量起到了決定性的作用。因此，盡管高經(jīng)濟增長率加劇了碳排放的壓力，但通過技術(shù)水平提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化從而降低能耗完全有可能實現(xiàn)低排放下的較高增長率。

結(jié)合中國的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，本文提出如下幾點關(guān)于發(fā)展低碳經(jīng)濟的政策建議。

1.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進產(chǎn)業(yè)升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化既是經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢，同時也是低能耗、低排放的必由之路。改革開放以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸合理化，但與發(fā)達國家相比，我國的第三產(chǎn)業(yè)所占比重過低，各種高能耗產(chǎn)業(yè)在GDP中所占的比重較高。因此，在保持經(jīng)濟增長的同時，應(yīng)該大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)業(yè)，促進高能耗產(chǎn)業(yè)的升級。

2.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，推進內(nèi)涵式技術(shù)創(chuàng)新。中國的經(jīng)濟高增長很大程度上依靠的是粗放型的增長，特別是高能耗的投資推動。這種增長方式既不利于經(jīng)濟長期可持續(xù)增長，也帶來了環(huán)境污染。因此，中國應(yīng)該在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時，加快經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。特別是積極研發(fā)新技術(shù)，包括利用低排放甚至零排放的能源使用技術(shù)，如太陽能、風(fēng)能的綜合利用技術(shù);高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、節(jié)能技術(shù)等。

3.改變能源結(jié)構(gòu)，開發(fā)低碳新產(chǎn)業(yè)。近年來，我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)取得了較快的發(fā)展，但是仍然存在很多問題。比如，產(chǎn)品定價能力低，市場被跨國公司大量瓜分，產(chǎn)業(yè)集中度偏低，自主知識產(chǎn)權(quán)和關(guān)鍵技術(shù)缺乏，等等。因此，中國應(yīng)該在逐漸改變能源結(jié)構(gòu)的前提下，大力推進低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加大扶持新能源產(chǎn)業(yè)，培育專業(yè)化大型環(huán)保企業(yè)，盡力搶占節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的高地。

注 釋:

①② 馬克思:《資本論》第1卷，人民出版社2004年版，第707，718 頁。

③ 關(guān)于從勞動力角度擴展資本有機構(gòu)成的論述參見馬艷:《馬克思主義資本有機構(gòu)成理論創(chuàng)新與實證分析》，載《學(xué)術(shù)月刊》2009年第5期，第68－75頁。

④ 從一般的經(jīng)驗來看，資本有機構(gòu)成較高的行業(yè)高碳型生產(chǎn)資料與低碳型生產(chǎn)資料的比值也較高，因此碳排放量更大。

⑤ 參見張忠任:《數(shù)理政治經(jīng)濟學(xué)》，經(jīng)濟科學(xué)出版社2006年版，第171－173頁;齊新宇:《政府行為對兩大部類增長率的影響》，載《馬克思主義研究》2010年第4期，第41－49頁。需要注意的是兩部類長期增長率是一致的，但一般來說，第二年兩部類的增長率并不一致。

⑥ 其實這里假定了不同部門的平均技術(shù)類型相同或相差不大，即高碳型生產(chǎn)資料與低碳型生產(chǎn)資料比值相等或相差不大。

⑦ 有些國家和地區(qū)的個別數(shù)據(jù)并不一定有11年，此時平均值只取存在數(shù)據(jù)的幾年的平均值。