丁偉，肖強(qiáng)，李世祥，余忠勤，趙仁源

貴州省煙草公司遵義市公司，貴州省遵義市匯川區(qū)人民路341號563000

貴州省是我國煙草生產(chǎn)大省，在煙葉生產(chǎn)經(jīng)營方面，全省共86家縣級煙草部門，擁有415個(gè)煙葉收購站、1110多個(gè)收購網(wǎng)點(diǎn)、10余家煙葉復(fù)烤廠，有50～60余萬戶區(qū)域性煙農(nóng)加入到煙葉生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，每年收購煙葉30萬噸左右，動(dòng)用生產(chǎn)收購資金近40億元人民幣[1]。如果對煙葉收購環(huán)節(jié)和工作人員監(jiān)管不到位，勢必會(huì)產(chǎn)生盜取收購煙葉、侵吞收購款項(xiàng)等不法現(xiàn)象，從而造成煙草企業(yè)和煙農(nóng)利益受到損害[2-3]。目前，貴州省煙草行業(yè)已陸續(xù)推廣和應(yīng)用了一系列煙葉信息化管理系統(tǒng)，這些信息系統(tǒng)對于推動(dòng)煙草行業(yè)信息化建設(shè)和提高管理水平起到了重要作用[4-5]。但結(jié)合實(shí)際應(yīng)用情況看，這些系統(tǒng)主要涉及煙葉生產(chǎn)中的流程管理，而對煙葉收購過程中違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行有效監(jiān)督還未涉及。為此，在現(xiàn)有煙葉信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)開發(fā)了煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)，通過對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)抽取構(gòu)成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集，對可能發(fā)生問題的收購環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)信息實(shí)施監(jiān)管，并依據(jù)異常數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)煙葉收購中的違規(guī)違紀(jì)行為，從而達(dá)到內(nèi)部監(jiān)管的目的。

1 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

1.1 設(shè)計(jì)思路

目前，貴州省煙草行業(yè)已全面推廣應(yīng)用了“國家煙草專賣局煙葉信息基礎(chǔ)管理軟件”、“煙葉物流原收原調(diào)一打三掃系統(tǒng)”、“煙葉種植收購電子合同管理系統(tǒng)”和“煙葉收購資金電子結(jié)算系統(tǒng)”等煙葉信息化管理系統(tǒng)。在煙草行業(yè)現(xiàn)有煙葉信息管理平臺(tái)的基礎(chǔ)上，通過對近幾年煙葉收購中的數(shù)據(jù)進(jìn)行縱向和橫向的多角度分析，并結(jié)合近年來煙葉收購過程一線工作中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)手段及方法，建立煙葉收購過程中的收購時(shí)間、過磅、發(fā)票、煙葉庫存與調(diào)運(yùn)、煙農(nóng)交售煙葉等異常數(shù)據(jù)的數(shù)學(xué)分析模型。依據(jù)該數(shù)學(xué)分析模型，對從服務(wù)器端定時(shí)按實(shí)際監(jiān)管需求發(fā)送過來的煙葉收購及調(diào)運(yùn)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)分析，從而獲取異常數(shù)據(jù)并存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫中。監(jiān)管部門按權(quán)限設(shè)置通過信息平臺(tái)從數(shù)據(jù)庫中查詢其所關(guān)注的異常數(shù)據(jù)，從而為后期對違法違紀(jì)行為進(jìn)行有效監(jiān)督和管理提供依據(jù)。

1.2 系統(tǒng)架構(gòu)

煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)主要包括后臺(tái)數(shù)據(jù)分析和前臺(tái)異常數(shù)據(jù)查詢管理兩大模塊。該系統(tǒng)是在WEB技術(shù)的基礎(chǔ)上采用B/S模式構(gòu)成系統(tǒng)架構(gòu)，采用3層結(jié)構(gòu)模型:以瀏覽器作為客戶端，WEB服務(wù)器為中間層，以J2EE組件、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、操作系統(tǒng)等作為后臺(tái)支撐系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)見圖1。借助B/S架構(gòu)模式，該系統(tǒng)具有運(yùn)行維護(hù)簡便、信息更新速度快等特點(diǎn)，能夠?qū)崿F(xiàn)不同用戶從不同地點(diǎn)以不同接入方式(如LAN，WAN等)均能方便訪問和操作本系統(tǒng)，分析和統(tǒng)計(jì)所得到的煙葉收購異常數(shù)據(jù)。

2 系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)

2.1 系統(tǒng)監(jiān)管環(huán)節(jié)

煙葉收購基本業(yè)務(wù)流程見圖2。其中，煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)重點(diǎn)監(jiān)管的環(huán)節(jié)有:①煙葉過磅，主要監(jiān)管過磅時(shí)間是否在規(guī)定的工作時(shí)間內(nèi)，以及是否存在煙葉重復(fù)過磅行為;②發(fā)票開具，主要監(jiān)管發(fā)票的開具是否合理;③打碼入庫，主要監(jiān)管煙農(nóng)的煙葉交售情況;④煙葉調(diào)運(yùn)，主要監(jiān)管煙葉收購點(diǎn)的庫存和調(diào)運(yùn)情況，以及調(diào)運(yùn)過程中是否存在違規(guī)行為。

圖1 煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖

圖2 煙葉收購基本業(yè)務(wù)流程

2.2 系統(tǒng)數(shù)據(jù)來源

煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來源見圖3?！皣覠煵輰Ｙu局煙葉信息基礎(chǔ)管理軟件”、“煙葉物流原收原調(diào)一打三掃系統(tǒng)”、“煙葉種植收購電子合同管理系統(tǒng)”和“煙葉收購資金電子結(jié)算系統(tǒng)”等信息系統(tǒng)的使用，使煙葉各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集較完備，利用其計(jì)劃合同數(shù)據(jù)、煙葉收購數(shù)據(jù)、物流系統(tǒng)數(shù)據(jù)以及資金結(jié)算數(shù)據(jù)等信息，從而構(gòu)成煙葉收購數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集。

2.3 系統(tǒng)功能模塊及實(shí)現(xiàn)

圖3 煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來源

煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)主要功能模塊見圖4。通過對煙葉收購時(shí)間、過磅、發(fā)票、煙葉庫存與調(diào)運(yùn)、煙農(nóng)交售煙葉情況等數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)，并依據(jù)這些異常數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)管，從而發(fā)現(xiàn)煙葉收購過程中的違規(guī)操作。

2.3.1 收購時(shí)間監(jiān)管

煙葉收購期間，在非正常收購工作時(shí)間中，由于收購現(xiàn)場缺少監(jiān)督人員，因此有必要對煙葉收購操作加強(qiáng)檢查和監(jiān)管，有效防范通過開具假碼單套取煙葉收購資金的違規(guī)行為。

例如，設(shè)置規(guī)定的煙葉收購工作時(shí)間7∶00～20∶30，通過收購時(shí)間監(jiān)管，可以發(fā)現(xiàn)合同號03210871000178的售煙時(shí)間為20∶41，見圖5。收購時(shí)間監(jiān)管功能可以有針對性的對煙葉交易數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，為后續(xù)的核查工作減小工作量，提高工作效率。

2.3.2 煙葉過磅監(jiān)管

在煙葉收購過程中，為了防止煙葉收購工作人員用已過磅的煙葉重復(fù)過磅，以套取煙葉收購資金的違規(guī)違紀(jì)行為，系統(tǒng)設(shè)計(jì)了煙葉過磅監(jiān)督功能。工作原理是:對煙葉收購中的過磅煙葉記錄進(jìn)行比較和分析，主要依據(jù)煙葉等級、重量以及煙葉交售時(shí)間，發(fā)現(xiàn)那些等級和重量高度相似的不同批次的煙葉，從而發(fā)現(xiàn)可疑的重復(fù)過磅行為。

通過煙葉過磅監(jiān)管功能發(fā)現(xiàn)的異常收購操作見圖6?？梢?，4個(gè)批次的煙葉重量和等級完全相同，過磅時(shí)間間隔又較短，因此可能是重復(fù)過磅的煙葉。通過煙葉過磅監(jiān)管功能，在一定程度上可以防范煙葉收購過程中的“人情煙”和“關(guān)系煙”，保障收購煙葉的等級以及收購資金的安全。

2.3.3 煙葉發(fā)票監(jiān)管

在煙葉收購中，規(guī)范的收購操作為根據(jù)煙農(nóng)交售時(shí)間的先后順序，依次打印煙葉交售發(fā)票。煙葉發(fā)票監(jiān)管功能通過比較煙葉過磅交售時(shí)間和發(fā)票碼單號的先后順序及連續(xù)性，發(fā)現(xiàn)異常發(fā)票，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)違規(guī)事實(shí)。

通過煙葉發(fā)票監(jiān)管功能發(fā)現(xiàn)的異常收購操作見圖7。可見，發(fā)票號032202B000102087，其對應(yīng)的過磅交售時(shí)間為15∶46，而發(fā)票號032202B000102088對應(yīng)的過磅交售時(shí)間為11∶25，因此可以認(rèn)為該發(fā)票為異常發(fā)票，為后續(xù)的監(jiān)管督察工作提供依據(jù)。

2.3.4 煙葉庫存監(jiān)管

煙葉庫存監(jiān)管，即對收購點(diǎn)的入庫煙葉、調(diào)出煙葉以及庫存量等數(shù)據(jù)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，見圖8。該功能的實(shí)現(xiàn)為合理規(guī)劃收購點(diǎn)的物流調(diào)運(yùn)工作提供科學(xué)依據(jù)，從而避免收購點(diǎn)因調(diào)運(yùn)不及時(shí)造成庫容飽和現(xiàn)象，以及收購點(diǎn)的庫存煙葉因長期得不到調(diào)運(yùn)而造成煙葉霉?fàn)€現(xiàn)象。

2.3.5 煙葉調(diào)運(yùn)監(jiān)管

由于現(xiàn)在的煙葉物流系統(tǒng)存在彼此封閉等問題，造成煙草企業(yè)間物流業(yè)務(wù)被分割，管理分散，給煙葉調(diào)運(yùn)監(jiān)管帶來不便[6]。煙葉調(diào)運(yùn)監(jiān)管，即通過對煙葉收購點(diǎn)的出庫情況、煙葉中轉(zhuǎn)站的入庫情況，以及煙葉在途重量3項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比較，發(fā)現(xiàn)煙葉在調(diào)運(yùn)中是否存在煙葉丟失、盜取等現(xiàn)象。

圖9 煙葉調(diào)運(yùn)監(jiān)管功能

圖9中的第一條記錄可以看出，該收購點(diǎn)煙葉出庫1730.4 t，在途重量54.5385 t，中轉(zhuǎn)站入庫1674.6635 t，因此在調(diào)運(yùn)過程中有1.198 t的煙葉差額。通過煙葉調(diào)運(yùn)監(jiān)管功能，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)煙葉調(diào)運(yùn)中的違規(guī)行為，為煙草公司及時(shí)分析原因、追究責(zé)任以及索賠提供依據(jù)。

2.3.6 煙農(nóng)監(jiān)管

在煙葉種植過程中，由于受自然災(zāi)害或煙農(nóng)個(gè)人因素(如技術(shù)因素、煙農(nóng)身體健康等)的影響，煙農(nóng)在煙葉收購期間可能會(huì)出現(xiàn)未交售煙葉或未達(dá)到交售煙葉正常數(shù)量現(xiàn)象。煙農(nóng)監(jiān)管，即通過煙農(nóng)交售煙葉的信息與計(jì)劃合同中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)上述情況的煙農(nóng)。通過煙農(nóng)監(jiān)管以及走訪工作，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)煙農(nóng)在煙葉生產(chǎn)中遇到的困難，從而有針對性的對煙農(nóng)進(jìn)行幫扶;通過分析煙農(nóng)監(jiān)管功能獲取的反饋信息，及時(shí)查明原因，以保證種植合同的有效執(zhí)行，更好地落實(shí)國家煙草專賣局推行的煙草“雙控”政策。

3 應(yīng)用效果

煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)是貴州省煙草公司遵義市公司自主研發(fā)的“煙葉收購內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息平臺(tái)”的關(guān)鍵組成部分。2009年“煙葉收購內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息平臺(tái)”在遵義市的10個(gè)縣(市)、76個(gè)中心站、442個(gè)收購點(diǎn)全面推廣應(yīng)用，在煙葉收購期間，煙葉收購內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，數(shù)據(jù)查詢及時(shí)，監(jiān)控到位，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了29個(gè)收購站點(diǎn)的違紀(jì)違規(guī)行為，并隨后在貴州省其他8個(gè)地州市煙草公司推廣應(yīng)用。實(shí)際應(yīng)用效果表明，該系統(tǒng)能夠發(fā)現(xiàn)煙葉收購過程中存在的部分問題，有效遏制煙葉收購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為，切實(shí)維護(hù)煙草企業(yè)和廣大煙農(nóng)的利益，有助于維護(hù)行業(yè)良好形象。

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