劉建軍

（吉林財(cái)經(jīng)大學(xué) 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130122）

論我國(guó)央企的壟斷地位問(wèn)題及對(duì)策研究

劉建軍

（吉林財(cái)經(jīng)大學(xué) 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130122）

中央企業(yè)是我國(guó)國(guó)有企業(yè)的核心，也是我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的命脈。但我國(guó)央企在發(fā)展過(guò)程中由于居于壟斷地位產(chǎn)生了諸如限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者利益以及謀取高額壟斷利潤(rùn)等問(wèn)題。要解決這一系列問(wèn)題，提出的解決辦法有引入競(jìng)爭(zhēng)，利用監(jiān)督、法律、市場(chǎng)等多方面手段來(lái)消除壟斷地位。

央企；壟斷地位；問(wèn)題；對(duì)策

由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的歷史，我國(guó)擁有大量的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。其中中央企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模較為龐大，實(shí)力非常雄厚，截止2008年，央企創(chuàng)造的利潤(rùn)在國(guó)有企業(yè)中占到80%?？梢?jiàn)，央企在國(guó)有經(jīng)濟(jì)中的地位之高。但在央企發(fā)揮重要作用的同時(shí)，其在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中逐步占據(jù)壟斷地位并長(zhǎng)期伴隨著全國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

一、我國(guó)央企壟斷地位的成因分析

我國(guó)央企壟斷地位的形成原因有以下幾點(diǎn)：

第一，從歷史因素看。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，為了提高行政管理的效率，計(jì)劃與行政命令在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要領(lǐng)域是主要的管理途徑，在這一特定的歷史時(shí)期，可以說(shuō)國(guó)有企業(yè)壟斷是正常的。但是，目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制已從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的做法還在很大程度上對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)生影響，致使壟斷仍然在國(guó)有企業(yè)中存在，其中尤以央企的壟斷最為突出。

第二，從經(jīng)濟(jì)因素看。壟斷地位的形成是和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度或市場(chǎng)的成熟程度關(guān)聯(lián)在一起的。在我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的前期階段，各種類型的市場(chǎng)如資金市場(chǎng)、要素市場(chǎng)以及勞動(dòng)力培訓(xùn)與再培訓(xùn)系統(tǒng)都處在落后狀態(tài)，這都是由于市場(chǎng)發(fā)育不成熟所導(dǎo)致的，致使自由進(jìn)入不同領(lǐng)域的要素如資金、技術(shù)、勞動(dòng)力都難以獲得，也就加劇了國(guó)有壟斷的形成。

第三，從行政因素看。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府把央企作為附屬物，常常運(yùn)用行政或法律手段，嚴(yán)格限制其它企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)以形成公平的競(jìng)爭(zhēng)，這導(dǎo)致少數(shù)具有壟斷性的央企長(zhǎng)期不能按市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)作，逐步依靠行政命令而組建成為大型國(guó)有壟斷集團(tuán)，壟斷割據(jù)局面也逐步形成。

第四，從體制因素看。在我國(guó)原有的體制中國(guó)家以計(jì)劃和行政統(tǒng)一管理企業(yè)，生產(chǎn)生活資料歸國(guó)家統(tǒng)一調(diào)配，勞動(dòng)力、資金和技術(shù)也統(tǒng)一分配，產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷，這導(dǎo)致先天就具有壟斷優(yōu)勢(shì)的央企如石油、電力等逐漸形成壟斷，因此可以說(shuō)央企的壟斷地位是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制直接培育出來(lái)的。

從上面分析可以看出，我國(guó)央企逐步占據(jù)壟斷地位是受到多方面因素的影響，其中體制方面因素是主導(dǎo)因素。

二、我國(guó)央企壟斷地位的負(fù)面效應(yīng)

（一）限制正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，阻礙民營(yíng)資本的進(jìn)入

目前來(lái)看，在一般性領(lǐng)域，央企壟斷最大的問(wèn)題是行政性壟斷。多數(shù)央企以政策法規(guī)為保護(hù)傘，以自然壟斷和特殊背景為由，憑借高層主管部門(mén)的保護(hù)和參與，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)采取嚴(yán)格的限制。尤其目前仍然不斷有支持性的產(chǎn)業(yè)政策出臺(tái)促使它們快速膨脹，成為巨型寡頭，其背后利益集團(tuán)也成長(zhǎng)為一個(gè)龐大的可能破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和阻礙深化改革的群體。例如石油行業(yè)，當(dāng)前的市場(chǎng)供應(yīng)鏈大體上由高度集中的上游開(kāi)發(fā)和中游煉油加工環(huán)節(jié)以及開(kāi)放的下游銷售環(huán)節(jié)組成。然而整個(gè)石油行業(yè)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，導(dǎo)致民營(yíng)油企的發(fā)展受到極大的阻礙，整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也很不充分。

（二）促成價(jià)格聯(lián)盟的形成，損害消費(fèi)者利益

在壟斷狀態(tài)下，由于供給的唯一性，壟斷者可以自由定價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。目前水、電、煤、石油、天然氣等基礎(chǔ)產(chǎn)品，所有這些絕大部分控制在央企手里。隨著原材料成本的上升，這些控制全國(guó)絕大部分資源的央企，必然形成價(jià)格聯(lián)盟，產(chǎn)品價(jià)格上漲成為必然，使得消費(fèi)者別無(wú)選擇。拿煤來(lái)說(shuō)，全國(guó)最大的煤炭生產(chǎn)企業(yè)中國(guó)神華，該公司2010年年報(bào)顯示，2006年煤價(jià)為308.1元/噸，到2010年已漲至426.8元/噸，5年漲幅超過(guò)50%。這些基礎(chǔ)產(chǎn)品漲幅均大大超越CPI。又如銀行和石油是壟斷化程度最高的行業(yè)，在工商銀行和中石油分別成為全球市值最大公司的同時(shí)，廣大消費(fèi)者卻付出了沉重代價(jià)。

（三）運(yùn)用行政壟斷權(quán)力，逃避社會(huì)責(zé)任

由于目前我國(guó)市場(chǎng)的成熟程度低，我國(guó)央企壟斷的主要形式是行政性壟斷。例如由于行政性壟斷的存在，導(dǎo)致鐵路、航空服務(wù)經(jīng)常出錯(cuò)和油價(jià)只漲不降等現(xiàn)象頻現(xiàn)。行政性壟斷不僅直接扭曲了國(guó)民收入的初次分配，同時(shí)也傷害了社會(huì)公平正義價(jià)值。另外央企的發(fā)展并非都是來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)力的提高，如有些投資房地產(chǎn)業(yè)的央企，同時(shí)也是上市公司，當(dāng)在市場(chǎng)上有利可圖時(shí)，就會(huì)運(yùn)用各種行政壟斷權(quán)力以高價(jià)爭(zhēng)奪地塊，進(jìn)而推動(dòng)房?jī)r(jià)上漲，而在限制央企投資房地產(chǎn)業(yè)上卻沒(méi)有相關(guān)的法律依據(jù)，使得有些央企過(guò)分注重眼前利益，將消費(fèi)者和社會(huì)的利益置于腦后，而一旦被公眾指責(zé)便以上市公司為名逃避社會(huì)責(zé)任，這對(duì)于我國(guó)央企的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展是極為不利的。

（四）高額壟斷利潤(rùn)的存在，使其缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

在多數(shù)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)中央企處于壟斷地位，因此得到國(guó)家政策的大力傾斜。目前，全國(guó)煉化產(chǎn)品市場(chǎng)份額的40%以上被中國(guó)石油占據(jù)著，而全國(guó)4.57億移動(dòng)通訊用戶被中國(guó)移動(dòng)控制著，這被看做是很多央企每年賺取巨額利潤(rùn)的原因所在。因此，在生產(chǎn)要素能夠被的狀況下，這些憑借其壟斷地位且依靠政府的央企，只會(huì)通過(guò)提高產(chǎn)品價(jià)格來(lái)取得高額壟斷利潤(rùn)，而不會(huì)主動(dòng)地開(kāi)發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，更不會(huì)利用競(jìng)爭(zhēng)來(lái)爭(zhēng)奪市場(chǎng)占有率。以中石化、中石油來(lái)說(shuō)，現(xiàn)行成品油定價(jià)機(jī)制是一個(gè)經(jīng)營(yíng)企業(yè)只賺不賠的機(jī)制，如果不搞技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，那么面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，很快將會(huì)走下坡路。

三、我國(guó)央企壟斷地位的解決對(duì)策

（一）全方位開(kāi)放市場(chǎng)，鼓勵(lì)和扶持民營(yíng)外資參與競(jìng)爭(zhēng)

從根本上講，解決壟斷的方法就是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，在市場(chǎng)上只要存在多家具有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，壟斷就會(huì)不攻自破。從目前的情況來(lái)看，壟斷性央企一般都會(huì)占據(jù)著資源、網(wǎng)絡(luò)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，且實(shí)力也非常雄厚，新進(jìn)入的企業(yè)難以和它形成競(jìng)爭(zhēng)，往往是或者根本無(wú)法進(jìn)入這一行業(yè)，或者在進(jìn)入一段時(shí)間后就會(huì)被淘汰。為了引入競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)政府已經(jīng)制訂相關(guān)政策，在央企中處于壟斷地位的大企業(yè)被分解成眾多中小企業(yè)，使其與其它民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、合資企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)以提高競(jìng)爭(zhēng)力，真正意義上消除壟斷。但由于被分開(kāi)的多家企業(yè)還是存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，很容易形成戰(zhàn)略同盟，再度控制市場(chǎng)價(jià)格，形成壟斷。所以，可以考慮引入多種形式的企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，如國(guó)內(nèi)的一些實(shí)力雄厚的民企，跨國(guó)公司，很多這樣的公司其實(shí)已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)實(shí)力，但面對(duì)進(jìn)入這一行業(yè)的政策和資金限制，它們往往望而卻步。所以目前需要國(guó)家建立公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并盡可能提供進(jìn)入該行業(yè)的資源方面的優(yōu)惠政策，建立起民營(yíng)和國(guó)外資本共同參與的市場(chǎng)格局，無(wú)論在的競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰還是落穩(wěn)腳跟，市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制都會(huì)自然生成。

（二）采用價(jià)格監(jiān)督、推行壟斷利潤(rùn)稅，限制高額壟斷利潤(rùn)的獲得

在現(xiàn)階段通脹的情況下，多數(shù)壟斷性央企認(rèn)為提高生產(chǎn)效率會(huì)使產(chǎn)量和供給擴(kuò)大，最終會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格下降。所以央企更致力于通過(guò)漲價(jià)的方式來(lái)獲取高額壟斷利潤(rùn)，而不是著眼于提高生產(chǎn)率。在目前狀況下，壟斷性央企僅僅給政府帶來(lái)的是低效率以及缺乏競(jìng)爭(zhēng)力等一系列問(wèn)題，國(guó)家也并未得到央企所獲得的高額壟斷利潤(rùn)而帶來(lái)的利益。因此，政府可以采取價(jià)格監(jiān)督、推行壟斷利潤(rùn)稅等手段限制壟斷。在價(jià)格監(jiān)督方面，應(yīng)對(duì)壟斷產(chǎn)品價(jià)格的形成、運(yùn)行以及調(diào)控等相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管，通過(guò)價(jià)格監(jiān)督可以有效地限制國(guó)家壟斷性央企通過(guò)提高產(chǎn)品價(jià)格來(lái)獲取壟斷利潤(rùn)。同時(shí)實(shí)施某種特殊的壟斷利潤(rùn)稅。規(guī)定只要持續(xù)三年有壟斷利潤(rùn)的存在，且壟斷利潤(rùn)率超過(guò)規(guī)定上限的央企，如情況屬實(shí)，就借助某種特殊的核算方法，征收壟斷利潤(rùn)稅。征收壟斷利潤(rùn)稅的職能就是使央企壟斷利潤(rùn)率降低到國(guó)民經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)率的水平，借以消除高額壟斷利潤(rùn)的獲得，使央企重新參與競(jìng)爭(zhēng)，從而使其提高運(yùn)營(yíng)效率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力。

（三）完善控制央企壟斷的法律制度，以規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為

制定反壟斷的法律制度，使對(duì)壟斷性央企的管理有法可依。作為控制央企市場(chǎng)行為的手段，反壟斷法是必不可少的，它既作為管理機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理的依據(jù)，又可以成為企業(yè)審視和檢查自身行為，進(jìn)行自律的參考。在舊的體制下我國(guó)央企的壟斷基本上都屬于行政性壟斷，其在完成社會(huì)目標(biāo)和調(diào)整各類經(jīng)濟(jì)關(guān)系上都有賴于政府的行政協(xié)調(diào)，導(dǎo)致行業(yè)中嚴(yán)重缺乏規(guī)范與制約各企業(yè)行為的相關(guān)法律法規(guī)。在引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和不斷深化行政壟斷體制改革的同時(shí)，政府計(jì)劃與市場(chǎng)化運(yùn)作的企業(yè)計(jì)劃之間的沖突開(kāi)始出現(xiàn)且愈演愈烈。因此，不能只依賴于政府的行政協(xié)調(diào)，而必須制定出相關(guān)法律法規(guī)以限制壟斷性央企的市場(chǎng)行為及政府的相關(guān)行為，以鞏固經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化，消除經(jīng)濟(jì)行政化，不斷滿足改革和發(fā)展的要求。再拿經(jīng)濟(jì)性壟斷來(lái)說(shuō)，雖然其影響不像行政性壟斷那樣突出，但為使我國(guó)尚不成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能在公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)范的市場(chǎng)秩序中日益完善，政府必須推出相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)限制諸如破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和大規(guī)模的企業(yè)并購(gòu)等行為。

（四）引入政府及公眾監(jiān)督機(jī)制，以體現(xiàn)社會(huì)公平

目前國(guó)內(nèi)居于壟斷地位的國(guó)有企業(yè)大多是央企，有國(guó)家強(qiáng)有力的支持，政府應(yīng)行使對(duì)該類企業(yè)的監(jiān)督權(quán)，并建立企業(yè)壟斷行為的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，完善企業(yè)壟斷行為的監(jiān)督機(jī)制，以提高監(jiān)管效率。第一，必須轉(zhuǎn)變政府的管理職能，在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)對(duì)產(chǎn)品實(shí)施市場(chǎng)定價(jià)，在壟斷環(huán)節(jié)對(duì)企業(yè)加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)管；第二，逐漸建立科學(xué)化、民主化和法律化的監(jiān)管機(jī)制，以維護(hù)公平的市場(chǎng)秩序；第三，發(fā)揮央企作為調(diào)控杠桿的基本功能，要求央企不以謀利為目的，而以社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為目的，確定滿足社會(huì)公眾的共同需要是其核心目標(biāo)，并將社會(huì)利益目標(biāo)與公眾利益目標(biāo)逐步納入監(jiān)管的范疇，以體現(xiàn)社會(huì)公平。

同時(shí)注重公眾監(jiān)督機(jī)制的引入，建立民眾的監(jiān)督會(huì)，使其對(duì)央企提到警示作用，督促央企改善自身經(jīng)營(yíng)狀況，采取相應(yīng)的自律行為，所以對(duì)目前形成壟斷而且在一定時(shí)期內(nèi)無(wú)法打破的企業(yè)，政府部門(mén)可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)論壇、聽(tīng)證會(huì)等多種形式收集民眾意見(jiàn)，對(duì)合理化的意見(jiàn)，督促企業(yè)加以采納，并采取改正措施。

［1］胡麗華.我國(guó)國(guó)有企業(yè)的壟斷問(wèn)題［J］.廣西社會(huì)科學(xué)，2004，（7）.

［2］嚴(yán)若森.對(duì)中國(guó)壟斷問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)分析及其對(duì)策建議［J］.寧夏社會(huì)科學(xué)，2002，（9）.

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［6］賀宛男.中國(guó)通脹根在央企壟斷.理財(cái)周刊［N］.2011－4－18（23）.

劉建軍（1978－），男，碩士，吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，主要從事企業(yè)管理和市場(chǎng)營(yíng)銷研究。