王 雷

社會與經(jīng)濟(jì)

《論法的精神》一書中的兩條線索*

王 雷

誠如《論法的精神》一書的譯者張雁深所言，本書“是亞里士多德之后第一本綜合性的政治學(xué)著作”，①孟德斯鳩：《論法的精神》，張雁深譯，譯者序部分：“孟德斯鳩和他的著作”，北京：商務(wù)印書館，1976。在這樣一部鴻篇巨制中，作者本人其實(shí)也已經(jīng)給我們提供了很好的閱讀方法：“要對整本書，而不是對幾句話，加以贊許或非議。如果人們想尋找著者的意圖的話，他們只有在著作的意圖里才能很好地發(fā)現(xiàn)它。”②孟德斯鳩：《論法的精神》，張雁深譯，著者原序部分，北京：商務(wù)印書館，1976。發(fā)現(xiàn)作者在全書中的寫作線索是抓住作者本意的重要方法。我認(rèn)為孟德斯鳩在本書中鋪陳了形式的和實(shí)質(zhì)的兩條重要線索。

一、作為形式線索（明線）的“法的精神”

所謂的形式線索，就是作者對“法的精神”的詮釋。作者認(rèn)為法的精神存在于法律和各種事物所可能有的種種關(guān)系之中，可以說法律和影響法律的種種事物或者事物秩序之間的關(guān)系就構(gòu)成了法的精神?！胺ǖ木瘛本唧w地可以從三個(gè)層次展開：第一，政治的（公共生活領(lǐng)域的公法）或者民事的（私人生活領(lǐng)域的私法）都應(yīng)該同政體的性質(zhì)和原則有關(guān)系。第二，所有法律都應(yīng)該和國家的自然狀態(tài)有關(guān)系，這些自然狀態(tài)表現(xiàn)為國家的氣候、土壤、人民的生活方式、人口、貿(mào)易、風(fēng)俗乃至宗教等等，作者眼中的這種“自然狀態(tài)”很大程度上就是一個(gè)國家的客觀物質(zhì)或者精神生活條件。第三，法律相互之間、法律和其淵源之間、法律和立法者目的之間、法律和事物的秩序之間也都有關(guān)系。所有的這些關(guān)系，綜合起來就構(gòu)成“法的精神”。

其實(shí)作者從“關(guān)系”的角度來界定法的精神，是同其在本書中對法的定義相關(guān)的。作者開宗明義，認(rèn)為“從最廣泛的意義來說，法是由事物的性質(zhì)產(chǎn)生出來的必然關(guān)系”?？梢姡髡卟皇菑囊?guī)范分析的角度研究法律，而是從法律與其所處的周邊環(huán)境的關(guān)系角度來界定法。作者通過歷史分析和比較分析的方法，考察這些“關(guān)系”之所在，在作者的眼中，“法的精神”和法實(shí)際上是可以不作區(qū)分的。所有的這些“關(guān)系”的綜合體就是法律，而這些關(guān)系又很大程度上是對法律與其影響因素之間相關(guān)性的分析結(jié)論，實(shí)際上仍然處于事實(shí)的層面，只不過是對事實(shí)的規(guī)律性總結(jié)而已。從這個(gè)角度界定法律，具有從事實(shí)遽然飛躍到法律（價(jià)值）的嫌疑，這些規(guī)律性的綜合就可以用作者開篇對法界定中的核心要素“事物的性質(zhì)”來概括，可以說“事物的性質(zhì)”擔(dān)負(fù)起了填充從事實(shí)到價(jià)值飛躍鴻溝的任務(wù)，是全書的“題眼”所在。實(shí)際上不管是英文的law，還是法文的loi，都是一個(gè)多義詞，都有“法”、“法律”、“規(guī)律”等意思。①見張銘、張桂琳《孟德斯鳩評傳》，第184-187頁，北京：法律出版社，1999。法律本身就至少包含了作為事實(shí)的規(guī)律、著重規(guī)范的法律和面向價(jià)值的法的三層意思。孟德斯鳩主要從事實(shí)的、規(guī)律的、事物的性質(zhì)的層面出發(fā)探究“法的精神”，這是一種about law的法社會學(xué)視角，從這個(gè)意義上說，孟德斯鳩堪為法社會學(xué)的先驅(qū)。當(dāng)然在討論of law的自然法學(xué)視角時(shí)，作者也是更多地從人為法應(yīng)該符合自然法的要求來展開的，即人為的公道關(guān)系符合自然的公道關(guān)系。不管是法社會學(xué)的視角還是自然法學(xué)的視角，作者都強(qiáng)調(diào)人為的制定法應(yīng)該符合自然的規(guī)律性的“法的精神”。結(jié)合作者所處的啟蒙運(yùn)動(dòng)背景，反對宗教神權(quán)專制是需要策略的，不能一下從上帝的理性過渡到人的理性，否則會受到更大的外來阻力，孟德斯鳩反復(fù)強(qiáng)調(diào)作為人為理性的制定法實(shí)際上是符合這些規(guī)律性的關(guān)系的，是有現(xiàn)實(shí)客觀根據(jù)的，這是特定政治、宗教高壓背景下必要的論證策略。也正是基于這種考慮，作為妥協(xié)的產(chǎn)物，作者在開篇也承認(rèn)上帝法的存在。

法的精神是作者在全書中鋪陳的形式線索，法的精神的第一個(gè)層次在隨后的第一、二卷得以展開，第二層次在隨后的第三、四卷展開，第三層次在第五、六卷展開。在討論法律和一個(gè)國家的自然狀態(tài)之間的關(guān)系時(shí)，孟德斯鳩特別談到法律和氣候的關(guān)系，指出法律受到氣候的很大影響，很多讀者解讀孟德斯鳩時(shí)都喜歡為其貼上“氣候決定論”、“地理環(huán)境決定論”等標(biāo)簽。②見羅伯特·夏克爾頓《孟德斯鳩評傳》，劉明臣等譯，第371-372、385頁，北京：中國社會科學(xué)出版社，1991。我認(rèn)為，從作者論述的整體看，孟德斯鳩不是一個(gè)氣候決定論者，只能說是氣候影響論者，原因如下：第一，作者并不是說氣候直接決定了法律的類型，而是認(rèn)為氣候影響人們的精神氣質(zhì)和內(nèi)心感情，法律因此應(yīng)當(dāng)和這些感情差別及氣質(zhì)差別有“一定的關(guān)系”。③見孟德斯鳩《論法的精神》，張雁深譯，第三卷第十四章第一節(jié)，北京：商務(wù)印書館，1976?？梢娛菤夂蛴绊懭说男愿?、氣質(zhì)乃至外在的生活方式，并進(jìn)而要求法律與人民的這些內(nèi)在性格的或者外在行為的特征相適應(yīng)。而且作者說的也是“一定的關(guān)系”，而非決定的影響。第二，作者特別強(qiáng)調(diào)，好的立法者應(yīng)該同氣候的弱點(diǎn)相抗?fàn)?，?yīng)該通過法律制度克服不利氣候因素可能帶來的人民的懶惰、驕傲等性格。第三，作者認(rèn)為人類受多種事物的支配，如氣候、宗教、法律、政治準(zhǔn)則、先例、風(fēng)俗、習(xí)慣，等等，這些不同的因素在一個(gè)國家中的影響程度是此消彼長的，氣候因素實(shí)際上是作為一個(gè)整體影響因素中的一個(gè)部分，并非全部。④見孟德斯鳩《論法的精神》，張雁深譯，第三卷第十九章第四節(jié)，北京：商務(wù)印書館，1976。第四，分析前述不同因素的影響作用時(shí)，作者還特別暗示，氣候的因素幾乎是野蠻人的唯一統(tǒng)治者，隨著社會的進(jìn)步、文明程度的提高，影響一個(gè)國家法律制度的因素越來越多，氣候只是物質(zhì)條件中的一小部分，而且上層建筑中的其他部分對法律的影響作用也越來越重大?？梢姡系滤锅F本人在法律和氣候的關(guān)系上也是持寬和適中的態(tài)度，“氣候影響論”比“氣候決定論”的概括表述更合理。⑤見闕偉民《孟德斯鳩是“地理環(huán)境決定論”者嗎？》，《地理研究》第15卷第4期。

二、作為實(shí)質(zhì)線索（隱線）的“政治自由”

我認(rèn)為法學(xué)上最重要的問題就是價(jià)值判斷問題，價(jià)值判斷問題的表現(xiàn)形態(tài)多種多樣。在以調(diào)整私人生活為主的民法領(lǐng)域，價(jià)值判斷問題表現(xiàn)為對平等主體間的利益糾紛進(jìn)行利益的取舍或者排序；在主要調(diào)整權(quán)利和權(quán)力以及權(quán)力和權(quán)力關(guān)系的公法（即本書所稱的“政治法”）領(lǐng)域，價(jià)值判斷問題主要表現(xiàn)在權(quán)利的保護(hù)和權(quán)力的限制，以及權(quán)力互相之間的分立制約。后者就是孟德斯鳩政治制度架構(gòu)中的三權(quán)分立學(xué)說，以及作為這個(gè)學(xué)說深層次基礎(chǔ)的政治自由理念。

作為一個(gè)啟蒙思想家，孟德斯鳩反對封建專制政體，倡導(dǎo)并發(fā)展英國君主立憲政體，而這都是為了為人民贏得更多的自由。孟德斯鳩對政治自由的界定如下：第一，政治自由并不是愿意做什么就做什么，有法律的社會里，政治自由是一個(gè)人能夠做他應(yīng)該做的事情，而不是被強(qiáng)迫做他不應(yīng)該做的事情。第二，自由是做法律所許可的一切事情的權(quán)利；如果一個(gè)公民能夠做法律所禁止的事情，他就不再自由了，因?yàn)槠渌艘餐瑯訒羞@個(gè)權(quán)利。①見孟德斯鳩《論法的精神》，張雁深譯，第二卷第十一章第三節(jié)，北京：商務(wù)印書館，1976。我認(rèn)為孟德斯鳩講法律約束下的政治自由是恰當(dāng)?shù)?，從這個(gè)意義上說自由不等于個(gè)人恣意。公民不能違反禁止性法律，但是對公民來說，政治自由的核心也體現(xiàn)在“法不禁止即自由”，公民的自由不像公權(quán)力那樣必須有法律的明確授權(quán)或者許可，公權(quán)力的自由是限定范圍的自由，而公民的自由恰恰貫穿于除法律禁止外的全部領(lǐng)域。因此說公民政治自由是“做法律所許可的一切事情的權(quán)利”，不如說公民政治自由是“法不禁止即自由”。

公民的政治自由同公權(quán)力的行使最密切相關(guān)，政治自由作為核心價(jià)值判斷，需要由一些配套的技術(shù)措施來保證其實(shí)現(xiàn)。這首要地體現(xiàn)在對公權(quán)力的限制上，因?yàn)橐磺杏袡?quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不變的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人使用權(quán)力一直到遇有界限的地方為止。因此，孟德斯鳩進(jìn)一步主張應(yīng)該通過以權(quán)力約束權(quán)力的做法來防止權(quán)力濫用，保護(hù)公民的政治自由。三權(quán)分立就是他借鑒并發(fā)展英國君主立憲政體得出的結(jié)論。②見孟德斯鳩《論法的精神》，張雁深譯，第二卷第十一章第四節(jié)、第六節(jié)，北京：商務(wù)印書館，1976。

結(jié)合這些分析，我認(rèn)為，政治自由乃至自由的含義可以系統(tǒng)總結(jié)為以下層次：第一，自由是法律限制下的自由。第二，不強(qiáng)迫公民做法律所不強(qiáng)迫他做的事情的自由。第三，不禁止公民做法律所許可的事情。第四，法律所不禁止的即為公民的自由。第五，公民的自由需要通過限制權(quán)力的恣意來實(shí)現(xiàn)。其中第四層次是政治自由乃至自由的核心，第五層次是對自由的技術(shù)保障，第一到第三層次是對自由含義的全面展開。孟德斯鳩主要是對政治自由做正面的界定，對他的分析結(jié)論可以演繹拓展到民事生活領(lǐng)域，即可以上升為“自由”這一總概念的層面。

對公民自由的技術(shù)保障其實(shí)也是貫穿本書全篇的，比如奴隸制違反自然、刑罰應(yīng)該適中且輕重協(xié)調(diào)、法律應(yīng)該注意不變更一個(gè)民族的一般精神、稅收的多寡影響人民的自由，等等。就稅收和自由的關(guān)系來說，孟德斯鳩的一系列保障自由的稅賦觀直到今天仍有很大的現(xiàn)實(shí)意義。對此總結(jié)展開一下：第一，稅收的目的是確保納稅者所余財(cái)產(chǎn)的安全或快樂地享用這些財(cái)產(chǎn)，這實(shí)質(zhì)上是稅收的社會契約論觀點(diǎn)。第二，稅收應(yīng)該取之于民、用之于民，應(yīng)該根據(jù)正當(dāng)?shù)呢?cái)政支出來決定稅收收入，即量出為入。第三，要掌握稅賦輕重的合宜感，稅賦過重會損害人民從事生產(chǎn)勞動(dòng)的積極性。第四，稅收應(yīng)該本著民富國強(qiáng)的目標(biāo)來征納，而非竭澤而漁，不能只看短期稅收收入的數(shù)字增長。第五，稅收要簡易、清楚，不能隨意增稅。第六，不能將全部稅收一次用完，應(yīng)該有所結(jié)余，以應(yīng)對自然災(zāi)害等緊急狀態(tài)時(shí)的需要。③見孟德斯鳩《論法的精神》，張雁深譯，第二卷第十三章，北京：商務(wù)印書館，1976。這些其實(shí)都是現(xiàn)代稅收的最基礎(chǔ)理論，資產(chǎn)階級革命前孟德斯鳩就早有發(fā)現(xiàn)總結(jié)，實(shí)在可貴。稅收確實(shí)是公民自由和政府權(quán)力博弈的一個(gè)重要砝碼，稅收合宜感掌握不好就很可能引發(fā)公民對政府的反抗，法國大革命就是以政府對第三等級加稅為導(dǎo)火索的，我國封建社會很多朝代的農(nóng)民起義也往往都以天災(zāi)欠收、政府苛稅為導(dǎo)火索。十五稅一、三十稅一等等做法也都注意到對人民輕徭薄賦，一條鞭法、攤丁入畝實(shí)際上也是稅收簡潔性的體現(xiàn)，遺憾的是這些做法的實(shí)效并不好。

總之，通過“法的精神”的三個(gè)面向，作者向我們展示了法律的規(guī)律性事實(shí)；通過“政治自由”乃至更上位的“自由”，作者將蘊(yùn)含在這些“精神”背后的價(jià)值展現(xiàn)到了我們面前。

孟德斯鳩《論法的精神》一書體系龐雜，抓住作者的寫作線索，就更容易抓住作者的意圖，也就不會“只見樹木不見森林”。同時(shí)，本書廣泛涉及人文社科各種知識，讀者閱讀時(shí)常常不宜過于拘泥于其個(gè)別的字句語段，應(yīng)該有更超越的視角，以樸實(shí)的態(tài)度、高貴的姿態(tài)進(jìn)行審視性的閱讀，不要迷失在作者豐富的知識海洋中。本書的寫作是有特定的時(shí)代背景的，時(shí)時(shí)結(jié)合特定的時(shí)代背景來閱讀，就更容易發(fā)現(xiàn)作者著力解決的問題，也就更容易把握作者的意圖。

* 本文為2008年霍英東青年教師基金項(xiàng)目“民法學(xué)方法論”的課題成果之一。

王雷，中國人民大學(xué)法學(xué)院二○○八級民商法博士，《人大法律評論》主編。