□羅 程 姚潔盛 莊永耀

（1、2、3.昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院，昆明 650093）

一、引言

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)自主創(chuàng)新能力的動態(tài)適應(yīng)性演化是以組織知識、資源和創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)的變異、選擇、保留的演化過程。研究我國企業(yè)在CoPS開發(fā)過程中，在項目機會識別、項目獲取、項目執(zhí)行和項目完成過程中的變異機制、市場選擇機制、保留機制、適應(yīng)性學(xué)習(xí)機制是如何與環(huán)境相互作用，從而促進CoPS自主創(chuàng)新能力的整體提升，實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的動態(tài)適應(yīng)性演化［1］。

二、演化理論基本要素和主要觀點

（一）基本要素

本文采用演化理論的分析范式，首先明確演化分析的基本框架。根據(jù)有關(guān)學(xué)者的研究成果，演化理論的分析框架須具備以下三個基本要素：

要素一：基因類比物或選擇單位。演化經(jīng)濟學(xué)家對此存在爭議，一般認為選擇單位應(yīng)該與環(huán)境具有區(qū)別性，具有某種有機連貫性和相對不變性。大多數(shù)的演化理論學(xué)家認為制度或具備選擇單位的條件。演化理論把企業(yè)使用的一切規(guī)則和可預(yù)測的行為方式統(tǒng)稱為慣例。Nelson和Winte討論了類似于基因的企業(yè)慣例的作用：它是企業(yè)的組織記憶，起著傳遞技能和信息的作用，但是慣例并不是達爾文嚴格意義上的基因，它具備學(xué)習(xí)效應(yīng)的遺傳特征，因而可以是拉馬克主義的［2］。

要素二：變異性或新奇性。變異原則強調(diào)種類和多樣性的作用，有時等同于已有的特征的變化，即系統(tǒng)內(nèi)新奇事物的創(chuàng)造。經(jīng)濟系統(tǒng)的新奇事物是人類創(chuàng)造性的結(jié)果，是新的行動的可能性的發(fā)現(xiàn)。這種變異或新奇事物，事先是不可預(yù)測的，進程也因新奇事物揭示出來的特定含義而異，因此社會經(jīng)濟系統(tǒng)不可能存在一個已知的、唯一確定的解。經(jīng)歷新奇的快樂或現(xiàn)實中經(jīng)受的挫敗推動了變異的搜尋，即適應(yīng)性學(xué)習(xí)。Nelson和Winte依據(jù)西蒙所提出的區(qū)別于最大化原則的滿意原則提出，在某些情況下，如企業(yè)利潤低到無法忍受時，企業(yè)被迫搜尋新技術(shù)或者新的組織形式（即新奇性的產(chǎn)生），由此導(dǎo)致慣例發(fā)生變異［2］。

要素三：選擇過程。生物進化論強調(diào)變異和多樣性對進化進程的重要性，把微觀差異和個體可變性看做是進化的基礎(chǔ)。對于社會經(jīng)濟系統(tǒng)而言，個體的思維與行為差異的基礎(chǔ)來自于人的偏好和知識的主觀性質(zhì)，這是由個體經(jīng)驗和認知模式的不同而產(chǎn)生的。在新奇或變異產(chǎn)生后，不管創(chuàng)新者的主觀偏好如何，市場過程將對其加以檢驗和選擇。演化經(jīng)濟學(xué)采用生物學(xué)的“群體觀點”，從群體水平來看，任何個體的決策，不論是創(chuàng)新的、模仿的或是保守的，都會影響到群體中全部行為的相對頻率，這就是威特的“頻率依賴效應(yīng)”。

（二）主要觀點

演化理論以達爾文生物進化論和拉馬克的遺傳基因理論為基礎(chǔ)，強調(diào)經(jīng)濟變遷的動態(tài)過程，認為最優(yōu)化很難實現(xiàn)，經(jīng)濟系統(tǒng)的均衡是暫時的，經(jīng)濟系統(tǒng)向著均衡靠攏但可能長時間達不到均衡，而系統(tǒng)的均衡點可能是多重的，究竟到達或漸近哪一個均衡依賴于進化的路徑。演化理論在其分析框架內(nèi)強調(diào)以下主要觀點。

觀點一：非最優(yōu)化。演化分析強調(diào)，雖然個人行為或組織行為往往是有目的的，但由于現(xiàn)實中存在的信息不完全、不確定性和變異性，決策的結(jié)果未必是最優(yōu)的，在很多情況下，只能得到在當(dāng)時的環(huán)境下的滿意解。在演化經(jīng)濟模型中，隨機因素起著關(guān)鍵的作用，特別是在決策和搜尋革新的過程中，這種不確定性使得長期最優(yōu)化決策難以實現(xiàn)，進化過程的長期趨勢難以預(yù)測。

觀點二：時間不可逆性。經(jīng)濟社會系統(tǒng)的重要特征是：系統(tǒng)如果發(fā)生了變化，即使導(dǎo)致這種變化的力量消失，系統(tǒng)也不會完全回到初始狀態(tài)。演化經(jīng)濟理論認為，社會演進過程中的事件是唯一的，過去的時間與未來的時間是不對稱的，社會經(jīng)濟系統(tǒng)是一個不可逆的歷史演化過程，微小的歷史事件通過正反饋可能導(dǎo)致某種技術(shù)的“鎖定”。演化理論強調(diào)企業(yè)所做的決策是連續(xù)的，每個決策是充分考慮未來和其競爭對手的策略行為，而企業(yè)的行為都是直接或間接地相互影響的。企業(yè)可以學(xué)習(xí)、模仿競爭對手的行為，改進自身的策略，時間在進化過程中起著關(guān)鍵的作用。

觀點三：協(xié)同演化。生物界普遍存在的現(xiàn)象是“共生演進”而非傳統(tǒng)觀念的“生存競爭”，受這種觀念的影響，演化分析強調(diào)多樣性特征，重視企業(yè)、技術(shù)和制度的協(xié)同演化過程研究。

三、復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)自主創(chuàng)新能力動態(tài)演化的適應(yīng)性學(xué)習(xí)機制

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)自主創(chuàng)新能力的動態(tài)演化實質(zhì)上是CoPS企業(yè)慣例的不斷改進和修正，因此，CoPS自主創(chuàng)新能力獲得演化的唯一手段就是不斷地學(xué)習(xí)。與生物進化的內(nèi)在性區(qū)別在于，CoPS自主創(chuàng)新能力演化具有外在性特征，即CoPS自主創(chuàng)新能力演化可以通過外在學(xué)習(xí)來獲得如知識、技能和經(jīng)驗等，以CoPS慣例的先進，取得競爭優(yōu)勢。

（一）復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)自主創(chuàng)新能力的適應(yīng)與演化

1.適應(yīng)對于演化的意義

“物競天擇，適者生存”是自然界生物生存與進化的客觀規(guī)律。CoPS自主創(chuàng)新能力與自然、經(jīng)濟和社會環(huán)境的相互作用中生存與發(fā)展，同樣遵循這個法則。CoPS企業(yè)生存在社會經(jīng)濟大系統(tǒng)中，那么，適應(yīng)性就是它面臨的基本問題之一。生物進化論中，適應(yīng)指生物在與所處環(huán)境相互作用中，通過自然選擇作用于遺傳，生物的形態(tài)結(jié)構(gòu)和生理機能與環(huán)境條件相適合的現(xiàn)象［2］。對于CoPS而言，環(huán)境壓力與內(nèi)部求生存、求發(fā)展的動力結(jié)合在一起，促成并推動CoPS在變化的環(huán)境中的不斷演進。從系統(tǒng)科學(xué)的角度可以得出這樣的結(jié)論，最有可能演化的CoPS是適應(yīng)環(huán)境的企業(yè)，這樣的CoPS能獲得負熵的存儲和積累，就意味著有序的度的增加，即廣義的進化發(fā)展。因此，也就可以認為“環(huán)境與適應(yīng)”是演化的同義詞與主題，“適應(yīng)”的概念可以作為衡量CoPS自主創(chuàng)新能力強弱的標(biāo)志。

2.CoPS自主創(chuàng)新能力的適應(yīng)性與學(xué)習(xí)性

CoPS與生物種群或生物個體具有一定的相同的生存特征。對給定的自然環(huán)境、社會環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境及這些環(huán)境的不確定性變化，CoPS為了生存首先應(yīng)具備較強的適應(yīng)性，利用有利的資源和機會，避免有害的影響因素。適應(yīng)性的不斷積累和遺傳使CoPS不斷發(fā)展和演化。適應(yīng)性常見的有兩種情況：一是在同一環(huán)境中不同企業(yè)具有趨同適應(yīng)性；二是同種企業(yè)在不同的環(huán)境中具有趨異適應(yīng)性。CoPS自主創(chuàng)新能力對于外部環(huán)境的適應(yīng)主要體現(xiàn)在兩個方面，一是對自然、經(jīng)濟和社會環(huán)境因素及其隨機變動的適應(yīng)，叫做環(huán)境適應(yīng)；二是對其他企業(yè)和消費者在相互作用中的適應(yīng)，叫做相互適應(yīng)。不論是環(huán)境適應(yīng)還是相互適應(yīng)都是企業(yè)對外力的反應(yīng)，都是CoPS生存和演化的基本能力。

影響CoPS適應(yīng)性的因素很多，可以從內(nèi)部和外部環(huán)境兩個層面進行分析。外部環(huán)境的變化為CoPS自主創(chuàng)新能力的演化提供了很多機會，CoPS對外部環(huán)境要實施控制，面對眾多的發(fā)展機會，CoPS企業(yè)需要建立符合自身發(fā)展目標(biāo)機會體系，將對外界環(huán)境的適應(yīng)界定在目標(biāo)機會體系內(nèi)。CoPS能夠適應(yīng)環(huán)境，取決于CoPS內(nèi)部的企業(yè)文化、結(jié)構(gòu)、企業(yè)能力。

CoPS的企業(yè)文化包括創(chuàng)新包容性、創(chuàng)新意識、凝聚力和產(chǎn)業(yè)先見與創(chuàng)新，企業(yè)文化有助于創(chuàng)新的規(guī)范和價值觀，有助于提高CoPS企業(yè)的適應(yīng)性。CoPS的企業(yè)能力體現(xiàn)在項目能力上，包括招投標(biāo)技術(shù)與市場測試、項目管理及控制能力、突發(fā)事件處理能力，項目所需資源的配置能力、項目過程中各部件的協(xié)調(diào)和控制能力。CoPS的企業(yè)能力是保持良好適應(yīng)性的關(guān)鍵因素。

適應(yīng)是CoPS自主創(chuàng)新能力演化的本質(zhì)之一，是環(huán)境與CoPS之間變化的互動過程，環(huán)境促使CoPS變異，CoPS也改變了環(huán)境。適應(yīng)性是CoPS要實現(xiàn)的目標(biāo)，學(xué)習(xí)性是CoPS為了實現(xiàn)適應(yīng)性必須具備的能力，適應(yīng)性與學(xué)習(xí)性相輔相成，交替進行，從而真正實現(xiàn)CoPS自主創(chuàng)新能力自組織的功能。

（二）CoPS自主創(chuàng)新能力演化的適應(yīng)性學(xué)習(xí)機制

一個具有較高演化能力的CoPS必須要具有較強的學(xué)習(xí)性。提高CoPS的學(xué)習(xí)性，能夠達到提高CoPS適應(yīng)性的目的，進而提高CoPS自主創(chuàng)新能力的演化能力。

1.CoPS自主創(chuàng)新能力學(xué)習(xí)行為系統(tǒng)的自組織機制

系統(tǒng)的自組織現(xiàn)象即系統(tǒng)通過適當(dāng)?shù)男畔⒘骱臀镔|(zhì)流，非線性系統(tǒng)會自發(fā)地形成某種時空模式。自組織理論揭示了非線性系統(tǒng)的內(nèi)部機制。

CoPS的組織學(xué)習(xí)行為系統(tǒng)自組織機制可以從CoPS內(nèi)部和外部兩方面進行考察：一從CoPS外部考察，即從系統(tǒng)控制變量的變化來引起自組織；二從CoPS內(nèi)部考察，即從系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的質(zhì)與量的變化可以引起自組織。

首先，系統(tǒng)控制變量的變化會引起自組織。當(dāng)顧客、市場競爭、社會資源對產(chǎn)品質(zhì)量要求等對CoPS的影響程度超過某一閥值時，CoPS就會調(diào)整自己的學(xué)習(xí)行為以適應(yīng)上述參變量的變化，如通過有效措施降低成本，加大創(chuàng)新投入提高競爭力等。隨后，CoPS又可以在新的控制變量的條件下，形成新的CoPS自主創(chuàng)新能力組織學(xué)習(xí)行為系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和模式。當(dāng)然，系統(tǒng)控制變量的變化不是確定的固定量，而是不確定的隨機變量。

其次，系統(tǒng)要素的變化也會引起自組織。系統(tǒng)要素質(zhì)的變化，可能是由于系統(tǒng)的開放性使某些要素離開系統(tǒng)，則某些新要素進入系統(tǒng)，或是由于系統(tǒng)內(nèi)部要素自身矛盾的轉(zhuǎn)化而從整體上改變系統(tǒng)要素的質(zhì)。當(dāng)一個系統(tǒng)要素發(fā)生質(zhì)變時，系統(tǒng)本身也發(fā)生質(zhì)變，并在一定條件下形成自組織現(xiàn)象。

上述分析可以看出，在CoPS組織學(xué)習(xí)過程中，不斷地會受到CoPS已有的質(zhì)（更多表現(xiàn)為CoPS企業(yè)慣例）的干擾，同時，CoPS自主創(chuàng)新能力組織學(xué)習(xí)的結(jié)果就是要預(yù)期達到自組織。因此，在學(xué)習(xí)新質(zhì)的同時，不斷革新舊質(zhì)，建立起規(guī)范的、先進的學(xué)習(xí)機制，CoPS企業(yè)才有可能順利形成自組織，實現(xiàn)自穩(wěn)定、自調(diào)節(jié)。

2.CoPS自主創(chuàng)新能力的組織學(xué)習(xí)過程

CoPS自主創(chuàng)新能力的組織學(xué)習(xí)就是一個不斷試錯、改進和適應(yīng)的循環(huán)反復(fù)過程，它主要是由CoPS企業(yè)的搜尋和反饋活動有機組成。同時一個CoPS常常會發(fā)現(xiàn)環(huán)境中的經(jīng)驗和其已有的規(guī)則慣例之間沒有良好的匹配關(guān)系，它只能要么不理解這個經(jīng)驗，要么改變已有的規(guī)則慣例，如通過改進、增加和精細化，創(chuàng)造合適新經(jīng)驗的新圖式，稱之為順應(yīng)過程。同化是環(huán)境因素，即外來因素融合于機體內(nèi)的規(guī)則結(jié)構(gòu)或遺傳范疇之中，順應(yīng)是調(diào)整機體內(nèi)在規(guī)則結(jié)構(gòu)以符合外來因素，不論是哪一種形式，都是遺傳和環(huán)境之間的相互作用，而且，都有教育和學(xué)習(xí)活動參與其中。可見，慣例靠學(xué)習(xí)來完成，學(xué)習(xí)是遺傳與環(huán)境相互作用中最活躍的因素。

（1）學(xué)習(xí)中的搜尋過程

在面臨新的環(huán)境和問題時，我們總是試圖從傳統(tǒng)習(xí)慣和慣例之外去尋找解決問題的辦法即新的規(guī)則、方法，這就是搜尋過程。如果CoPS企業(yè)發(fā)現(xiàn)某個事物——新的技術(shù)、新的管理手段或是新的思維方式等，盡管有時跟原有的行為規(guī)范、文化模式?jīng)_突很大，但只要這個事物能處理問題，那么這個事物就會成為企業(yè)新的慣例的一部分。雖然其行為可能是持續(xù)地偏離原有的模式，但只要能解決問題，則經(jīng)過較量、比較、融合，淘汰舊質(zhì)，接受新質(zhì)，CoPS自主創(chuàng)新能力的模式將始終得到改造，向前發(fā)展。這就是搜尋和選擇的結(jié)果。

組織學(xué)習(xí)的第一步是明確為什么學(xué)習(xí)以及學(xué)習(xí)什么，這是由搜尋和選擇決定的。搜尋是CoPS的一種特殊的組織反應(yīng)，而不是一種連續(xù)的活動，是CoPS慣例的一部分。在生物進化中，具有不同遺傳繼承性的有機體的不同再生產(chǎn)率，推動著生物的動態(tài)選擇過程。

（2）學(xué)習(xí)中的反饋過程

反饋是系統(tǒng)中的基本概念，CoPS搜尋和選擇及選擇結(jié)果的實現(xiàn)是通過反饋機制來完成的。在系統(tǒng)論中，反饋是指“系統(tǒng)的輸入和輸出之間，以及系統(tǒng)之中的不同要素、不同關(guān)系之間的相互作用”。一個系統(tǒng)，無論是技術(shù)裝置、生物機體，或是社會系統(tǒng)、精神系統(tǒng)、認識系統(tǒng)，反饋回路本質(zhì)上是信息信道，通過信息信道來完成信息對系統(tǒng)組織性、復(fù)雜性進行的新的規(guī)定，對系統(tǒng)發(fā)揮作用、調(diào)節(jié)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能和行為。就信息反饋的形式看，其最基本的形式是A作用于B；B反過來作用于A，具體的形式是多樣的。

CoPS自主創(chuàng)新能力演化中的學(xué)習(xí)過程的框架如圖所示：

3.CoPS自主創(chuàng)新能力的學(xué)習(xí)機制

從理論上講，CoPS自主創(chuàng)新能力學(xué)習(xí)的目的就是要建立一種可以從自己和別人的經(jīng)驗中學(xué)習(xí)的機制，并能產(chǎn)生、儲存和搜尋知識的理想效果。非線性系統(tǒng)都具有正負反饋機制。如果一個系統(tǒng)沒有反饋，系統(tǒng)就會處于僵死狀態(tài)；如果系統(tǒng)只有一種反饋，系統(tǒng)就會無限發(fā)散，最終不復(fù)存在，因此，開放非線性系統(tǒng)的正負反饋機制是系統(tǒng)生存、演化的根本。CoPS自主創(chuàng)新能力的組織學(xué)習(xí)行為系統(tǒng)是一種開放非線性系統(tǒng)，因此存在正負反饋機制。

（1）正反饋機制

在CoPS自主創(chuàng)新能力組織學(xué)習(xí)系統(tǒng)的正反饋機制中，由于變量自身的反饋作用，不斷加劇該變量的增大（或減小），正反饋可以形成良性或惡性兩種循環(huán)。良性循環(huán)時，當(dāng)因果回路中的某一部分發(fā)生改善時，正反饋機制將強化這種改善，其路徑為：增加CoPS自主創(chuàng)新能力的學(xué)習(xí)投入——增強CoPS創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中個體的學(xué)習(xí)能力——提高CoPS各種績效水平——提高CoPS自主創(chuàng)新能力的組織學(xué)習(xí)能力——加速CoPS自主創(chuàng)新能力演化──增加CoPS自主創(chuàng)新能力組織學(xué)習(xí)投入……周而復(fù)始在更高的層次上無限發(fā)展，實現(xiàn)演化，如圖2所示：

反之，如果因果回路中某一部分發(fā)生惡化時，正反饋機制將使系統(tǒng)加劇惡化，例如CoPS的學(xué)習(xí)投入不足或雖然增加了學(xué)習(xí)的投入，但如果不能很好地組織、協(xié)調(diào)和利用組織的學(xué)習(xí)能力，即使CoPS預(yù)測到外部環(huán)境的變化，也不能很好地適應(yīng)這種變化，從而影響CoPS自主創(chuàng)新能力水平和經(jīng)濟效益的提高，使CoPS企業(yè)在激烈的市場競爭中處于不利地位，導(dǎo)致CoPS出現(xiàn)退化現(xiàn)象。其反饋機制如圖3所示。

（2）負反饋機制

實際上，CoPS自主創(chuàng)新能力的組織學(xué)習(xí)系統(tǒng)行為不會完全按照圖2和圖3所示的單向路徑運動，即系統(tǒng)中存在某些因素使系統(tǒng)運行過程中某些環(huán)節(jié)產(chǎn)生調(diào)節(jié)回路——負反饋。例如，在圖3中，雖然CoPS增加了學(xué)習(xí)投入，但如果使用不當(dāng)，并不能增強CoPS的學(xué)習(xí)能力，這樣，CoPS的組織學(xué)習(xí)能力通過負反饋重新調(diào)節(jié)學(xué)習(xí)的投入?；蛘哒f，雖然CoPS的組織學(xué)習(xí)能力增強了，但如果不能很好地組織、利用和協(xié)調(diào)，同樣不能提高CoPS的績效水平。以此類推，CoPS在組織學(xué)習(xí)中的各要素都要通過調(diào)節(jié)回路進行整理，以使各系統(tǒng)要素的組織更趨合理化，使CoPS出現(xiàn)學(xué)習(xí)的良性循環(huán)。如圖4所示：

四、結(jié)語

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中處于戰(zhàn)略性地位，由于涉及的技術(shù)種類多、技術(shù)含量高，其開發(fā)成功能夠直接導(dǎo)致內(nèi)嵌在復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)中的各種模塊技術(shù)應(yīng)用到其他領(lǐng)域，其創(chuàng)新活動的“外溢效應(yīng)”非常明顯，創(chuàng)新擴散的速度遠遠快于普通產(chǎn)品系統(tǒng)，從而引起整個相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)升級，帶來國家競爭力的提升。因此復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新是國家科技進步、經(jīng)濟建設(shè)和社會繁榮發(fā)展的重要標(biāo)志，是一個國家在競爭加劇的國際環(huán)境下賴以生存和發(fā)展、提升國際競爭地位的有效途徑。

［1］莊永耀，劉巖，姚潔盛.復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)自主創(chuàng)新能力動態(tài)演化機理及提高途徑研究綜述［J］.企業(yè)活力，2011，（1）.

［2］理查德·R.納爾遜，悉尼·G.溫特.經(jīng)濟變遷的演化理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1997.