□陳琳琳 唐春暉

（1、2.浙江財經(jīng)學院工商管理學院，杭州 310018）

一、引言和文獻綜述

隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，國際分工體系發(fā)生了重要的變化，垂直專業(yè)化作為一種特殊的分工和貿(mào)易模式獲得了迅速發(fā)展。其顯著特征是，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被拆分為兩個或兩個以上的生產(chǎn)階段，不同國家積極參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)，并通過進口別國生產(chǎn)的中間產(chǎn)品作為本國生產(chǎn)的中間投入品，多個國家對產(chǎn)品的不同階段進行生產(chǎn)制造，最后得到最終產(chǎn)品。

對于發(fā)展中國家而言，參與垂直專業(yè)化分工體系對促進本國技術進步具有十分重要的意義。垂直專業(yè)化是建立在FDI和國際貿(mào)易基礎之上的一種新型的分工和貿(mào)易模式，但它的內(nèi)容和形式又不局限于此。垂直專業(yè)化分工使得產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)在全球切片化，中間投入品經(jīng)歷多次跨越國界的過程。Coe、Helpman和Hoffmaister（1997）認為，一方面一國通過中間產(chǎn)品貿(mào)易可以促進技術溢出，增加該國的生產(chǎn)率，另一方面又可以通過產(chǎn)品生產(chǎn)方法和設計方法的學習效應和跨越國界，模仿國外先進技術，最終提升本國的研發(fā)能力［1］。Eaton和Kortum（1997）也對此持肯定的態(tài)度［2］。垂直專業(yè)化分工背景下的這種中間品貿(mào)易相對于以往的產(chǎn)品間貿(mào)易，更有利于技術傳遞和溢出。此外，還有不少學者研究了垂直專業(yè)化對上下游企業(yè)、國家及技術創(chuàng)新的影響。Pack和Saggi（2001）考察了發(fā)達國家的中間投入品進口企業(yè)向發(fā)展中國家的出口企業(yè)形成技術轉移的情況，技術溢出對技術接受國的企業(yè)乃至整個國家，都有益處［3］。Feenstra和 Hanson（1999）和Hummels（2001）的研究都證實了隨著國際外包趨勢的加強，南北國家間的技術轉移具有越來越重要的地位［4］。Glass和Saggi（2001）研究了發(fā)達國家向低工資水平的發(fā)展中國家外包生產(chǎn)環(huán)節(jié)對發(fā)達國家本身的工資率及技術創(chuàng)新的影響［3］。

中國自改革開放以來，不斷發(fā)展加工貿(mào)易，這是我國參與和融入國際垂直專業(yè)化分工體系的重要表現(xiàn)。國內(nèi)理論界對于加工貿(mào)易促進我國企業(yè)技術進步和經(jīng)濟增長的文獻和研究相對還較少，但幾乎都持有肯定的觀點（潘悅，2004；張婧，2004；高越和曲建忠，2005；王洪慶，2006）［5-8］。

然而，盡管眾多國內(nèi)外學者已重視到了垂直專業(yè)化的技術溢出研究領域，但基于以下兩方面，現(xiàn)有的研究尚存在補充和進步的空間。

首先，對于衡量技術進步的全要素生產(chǎn)率（TFP）來說，外資企業(yè)更易獲得發(fā)達國家技術援助，其貢獻作用占據(jù)了較大部分，而本土企業(yè)技術進步的實證研究尚未找到，因此從垂直專業(yè)化角度研究本土企業(yè)技術溢出效應是非常有意義的課題。

其次，對垂直專業(yè)化的衡量也有所偏差。大多數(shù)文獻通過Hummels（2001）的垂直專業(yè)化比率來衡量垂直專業(yè)化的程度，該數(shù)據(jù)未能清晰地解釋和分析技術在垂直專業(yè)化分工中的具體溢出途徑，對研究帶來一定的局限性。本文將進一步細化垂直專業(yè)化的作用途徑，最后通過實證分析，進一步確定垂直專業(yè)化的哪一個具體過程會對本土企業(yè)技術進步產(chǎn)生影響。

二、垂直專業(yè)化對技術進步的影響機制

在開放經(jīng)濟時代，一國企業(yè)不可能完全依賴自身的自主技術創(chuàng)新，而不依靠來自其他國家企業(yè)的技術擴散和技術轉移。歸納來說，技術進步通常有兩種途徑：其一是依靠內(nèi)生的研發(fā)投入，主要通過科學技術研發(fā)的費用、科研人員的投入費用等。其二是依靠外生的研發(fā)滲透，主要是通過國際貿(mào)易、國際垂直分工等，利用對外國先進技術的引進和吸收，來促進自身的技術進步。本文所研究的垂直專業(yè)化正是外生研發(fā)的重要途徑。

再者，外生的研發(fā)溢出主要包含兩種形式：一是技術發(fā)達國家從事內(nèi)部垂直一體化生產(chǎn)，通過直接投資（FDI）轉移生產(chǎn)所需技術，間接造成技術滲透和溢出；二是技術發(fā)達國家通過契約等形式，將某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給其他國家，通過中間品貿(mào)易可能會給后者帶來高質(zhì)量的技術知識和研發(fā)成果。

前一種形式中某一國企業(yè)通過對外直接投資，將生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉移到別國的子公司或者分支機構，主要表現(xiàn)為跨國公司的公司內(nèi)貿(mào)易。這種跨國公司的內(nèi)部垂直一體化生產(chǎn)模式中，母公司會對子公司進行主動的技術轉移，同時，子公司還會向生產(chǎn)集群內(nèi)的其他本土企業(yè)通過示范與模仿、競爭效應、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應和知識技術轉移與外溢等途徑發(fā)生技術轉移或技術外溢，這都會對技術接受國的技術進步產(chǎn)生積極的促進作用。

后一種形式即一國在參與垂直專業(yè)化生產(chǎn)過程中，承擔產(chǎn)品某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工及組裝，并從別國進口原材料、生產(chǎn)設備以及中間產(chǎn)品，再將加工后的產(chǎn)品出口，其中，中間品貿(mào)易對技術進步的作用除了物化溢出效應外，更重要的是技術知識等溢出效應，主要通過進口和出口兩個途徑：從進口來看，進口高技術的中間產(chǎn)品使本國可以獲得質(zhì)量更好的投入品，應用到生產(chǎn)中則可提高生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)效率，這種投入產(chǎn)出效應是技術進步的催化劑，并且通過進口高技術含量的中間品，可以促進本國進行學習、模仿和創(chuàng)新，或通過先進國家的技術培訓，帶動自身技術水平的提高。從出口來看，伴隨中間產(chǎn)品的出口會形成“邊出口邊學習”的效應，并為提高產(chǎn)品質(zhì)量不斷提升自身技術水平來滿足產(chǎn)品要求，最終帶動本土企業(yè)高端生產(chǎn)內(nèi)力的提升。

因此，本研究中垂直專業(yè)化對本土企業(yè)的技術溢出主要涉及的外生滲透途徑主要有以下兩方面：來自FDI對本土企業(yè)的技術溢出和出口中所占的進口中間品的技術溢出。

三、計量模型與數(shù)據(jù)來源

（一）計量模型

本文通過以上影響機制分析建立計量模型如下：

其中，TFP代表全要素生產(chǎn)率，用來衡量技術進步；RD代表來自國內(nèi)的研發(fā)投入；FDI代表國外研發(fā)滲透中來自FDI的技術溢出部分；IM代表國外研發(fā)滲透中來自出口包含的進口中間品的技術溢出部分；下標i表示行業(yè)，t表示時間，x是研發(fā)對技術進步的影響時滯；ε是誤差項。

（二）數(shù)據(jù)來源

1.對TFP的度量方法

在通常的研究中，一般都會選用全要素生產(chǎn)率作為技術進步的指標，全要素生產(chǎn)率的進步率作為技術進步率。在全要素生產(chǎn)率的計算中，一般設定為Cobb?Douglas生產(chǎn)函數(shù)：

其中，i表示各行業(yè)，t表示時間，Yit表示各行業(yè)總產(chǎn)出，表示各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。Kit表示資本投入，Lit表示勞動投入，α、β分別表示資本和勞動的產(chǎn)出彈性，且α+β＝1。則各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率為：

取對數(shù)得：

其中，Y采用各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值代替，K采用固定資產(chǎn)原值，L采用歷年從業(yè)人員數(shù)。以上數(shù)據(jù)來自各年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》（1999─2008）和《中國經(jīng)濟普查年鑒》（2005）。對于α、β的數(shù)值，我們沿用世界銀行對我國資本和勞動份額產(chǎn)出彈性的估算，即α取0.6，β取0.4。

2.其他數(shù)據(jù)

國內(nèi)RD數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（1999─2008），包括研發(fā)機構和企業(yè)的研發(fā)內(nèi)部支出；FDI數(shù)據(jù)以各行業(yè)外資企業(yè)固定資產(chǎn)凈值代替，取自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》（1999─2008）；IM數(shù)據(jù)通過計算垂直專業(yè)化比率（VSS）間接獲得。由于垂直專業(yè)化比率衡量的是一國出口總量中包含的進口中間產(chǎn)品的比例，因此將垂直專業(yè)化比率乘以出口數(shù)值即得到進口的中間產(chǎn)品數(shù)值。垂直專業(yè)化比率的計算以中國國家統(tǒng)計局公布的1997年、2002年、2007年的投入產(chǎn)出表為基礎，借鑒Hummels（2001）的公式計算得出，出口數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫，并參照盛斌（2002）歸納的國際貿(mào)易標準分類（SITC3.0）與我國工業(yè)行業(yè)的對應關系匯總整理得到。

另外，關于我國本土企業(yè)行業(yè)的選取，筆者在具體計算時，參照中國各年的投入產(chǎn)出表及《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》的行業(yè)劃分，選取了我國制造業(yè)10個典型行業(yè)，包括：紡織業(yè)、服裝皮革羽絨及其他纖維制品制造業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、造紙印刷及文教用品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣設備及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)和儀器儀表及文化辦公用品機械制造業(yè)。

四、垂直專業(yè)化技術進步效應實證分析

在上述模型的建立下，采用Eviews6.0軟件進行回歸分析，回歸結果如表1所示。

表1 垂直專業(yè)化對中國本土企業(yè)技術進步影響的回歸結果

表1給出了垂直專業(yè)化對我國本土企業(yè)技術進步影響的估算結果。從該回歸結果來看，國內(nèi)研發(fā)投入對全要素生產(chǎn)率的促進有正向的作用，但是這種正向作用并不顯著，且系數(shù)僅為0.040961，該結果也從一定程度上說明了我國本土企業(yè)對國內(nèi)研發(fā)投入的吸收和使用效率方面存在一些問題，這或許和近年來我國本土企業(yè)遭遇工業(yè)結構調(diào)整、行業(yè)競爭加劇等原因有關，再加上我國RD投入多是集中在國有大中型企業(yè)，而國有企業(yè)由于治理結構不完善，會普遍存在委托代理等情況，這些都將進一步減弱對國內(nèi)研發(fā)的正向效應。

類似地，F(xiàn)DI對我國本土企業(yè)的技術進步不存在顯著的促進作用，這主要是因為FDI對國內(nèi)資本存在擠入效應，但是對國內(nèi)資本的擠入效應局限于國有資本（羅長遠，2007）［9］，而對私人企業(yè)等非國有企業(yè)的削弱作用，導致了本土企業(yè)整體的全要素增長率不高。

不過，我們可以清楚地看到，中間品進口對我國本土企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的促進作用具有顯著的正向性，且系數(shù)達到了0.362207，這說明，隨著垂直專業(yè)化程度的提高、中間產(chǎn)品進口的增加，國內(nèi)企業(yè)不斷引進國外先進技術和管理經(jīng)驗，大大提高了生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，這種對國外優(yōu)秀技術能力的“模仿和學習”，以及中間品貿(mào)易帶來的“邊出口邊學習”效應，使我國本土企業(yè)的技術能力不斷提升。

五、結語

本文研究了垂直專業(yè)化對我國本土企業(yè)技術進步的影響，首先，通過理論分析了垂直專業(yè)化促進技術進步的途徑和機制，一方面我國本土企業(yè)通過接收國內(nèi)資本投入提高自身技術創(chuàng)新水平，另一方面通過不斷參與垂直專業(yè)化過程吸引外國直接投資，或參與中間產(chǎn)品進出口等途徑不斷獲得國外技術溢出。其次，通過計量分析檢驗了垂直專業(yè)化的兩個具體過程對我國本土企業(yè)技術進步的促進作用，結果表明，本土企業(yè)并未通過FDI獲得較顯著的技術進步效應，這主要是因為FDI對國內(nèi)資本的擠入效應，而中間品進口則對本土企業(yè)技術進步具有顯著的正向作用，即本土企業(yè)通過不斷參與中間品貿(mào)易，通過技術示范模仿等效應不斷學習先進技術和高端生產(chǎn)能力，提高生產(chǎn)效率，最終提高了企業(yè)整體的技術水平和管理能力。

不可否認，我國企業(yè)通過參與國際垂直分工，不斷獲得國外先進國家的技術溢出和技術轉移，在一定程度上帶動了產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長，但是我們必須看到，我國在全球垂直分工鏈中還處于中低附加值環(huán)節(jié)，思考如何使我國在參與國際垂直分工的同時，使得我國本土企業(yè)獲得更多的技術溢出和加快產(chǎn)業(yè)升級，是未來需要研究的一個重要課題。

［1］Coe，D.T.，Helpman，E.，and Hoffmaister，A.W..North?south R&D Spillovers［J］.The Economic Journal，1997，107：134-149.

［2］Eaton，J.，S.Kortum.Engines of Growth：Domestic and Foreign Sources of Innovation［J］.Japan and the World Economy，1997，（9）：235-259.

［3］Pack，H.，Saggi，K..VerticalTechnologyTransferVia InternationalOutsourcing［J］.JournalofDevelopment Economics，2001，65（2）：389-415.

［4］Feenstra，RobertC.，Hanson，Gordon H..Productivity Measurement and the Impact of Trade and Technology on Wages：Estimates for the United States，1979-1990［J］.QuarterlyJournalofEconomics，1999，114（4）：907-940.

［5］潘悅.在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中加速升級換代——我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級狀況分析［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2004，171（6）：27-36.

［6］張婧.我國加工貿(mào)易的技術溢出效應分析［J］.科技與管理，2004，24（2）：59-61.

［7］高越，曲建忠.加工貿(mào)易與經(jīng)濟增長：貿(mào)易利益和傳導機制的理論和實證分析［R］.第五屆經(jīng)濟學年會收稿，2005，（5）：58-61.

［8］王洪慶.我國加工貿(mào)易的技術溢出效應研究［J］.世界經(jīng)濟研究，2006，（7）：35-39.

［9］羅長遠.FDI與國內(nèi)資本：擠出還是擠入［J］.經(jīng)濟學季刊，2007，6（2）：381-400.