楊健燕

摘 要：低碳發(fā)展的核心特征是低能耗、低排放、低污染。社會(huì)契約理論、低碳發(fā)展中環(huán)境資源的公共物品屬性、市場(chǎng)調(diào)節(jié)“外部效應(yīng)”的桎梏以及納什均衡理論的挑戰(zhàn)要求政府對(duì)低碳發(fā)展進(jìn)行正確的調(diào)控和引導(dǎo)。政府調(diào)控的路徑選擇主要包括四個(gè)方面：一是政府調(diào)控法治化；二是轉(zhuǎn)變政府職能，運(yùn)用積極的財(cái)稅政策推動(dòng)低碳發(fā)展；三是確立政府低碳發(fā)展的責(zé)任機(jī)制；四是營(yíng)造社會(huì)參與低碳發(fā)展的政策氛圍。

關(guān)鍵詞：低碳發(fā)展；政府調(diào)控；政府責(zé)任

中圖分類(lèi)號(hào)：F123.16文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003—0751(2011)04—0058—03

2009年哥本哈根氣候變化會(huì)議的召開(kāi)，使以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行模式——“低碳發(fā)展”呈現(xiàn)在世人面前。無(wú)論是國(guó)際還是國(guó)內(nèi)，無(wú)論是國(guó)家政府還是普通民眾，都在為新時(shí)代的低碳發(fā)展出謀劃策并積極踐行。環(huán)保靠民眾，更要靠政府，低碳發(fā)展也不例外。與過(guò)去工業(yè)文明時(shí)代政府的輔助角色不同的是，低碳經(jīng)濟(jì)條件下，政府的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)與引導(dǎo)者的角色將更為突出和重要。

低碳發(fā)展的根本保障——政府調(diào)控

（一）低碳發(fā)展政府調(diào)控的契約理論

所謂契約，俗稱(chēng)合同、合約或者協(xié)議。契約是一個(gè)古老的法律概念，早在古羅馬時(shí)代就有相當(dāng)完備的契約制度。進(jìn)入自由資本主義萌芽時(shí)期后，霍布斯、盧梭等自然法學(xué)派都以社會(huì)契約論來(lái)解釋國(guó)家的起源問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上闡述基本的國(guó)家設(shè)計(jì)理論，由此把契約觀念推崇到了頂峰。他們將西方自然法和契約觀念相結(jié)合，否定神權(quán)至上、君權(quán)神授，主張?zhí)熨x人權(quán)、主權(quán)在民。認(rèn)為政府（廣義上的）是社會(huì)契約的產(chǎn)物，政府的權(quán)力來(lái)自于民眾，民眾通過(guò)讓渡一部分權(quán)利給政府而與之達(dá)成契約，委托政府作為廣大民眾的代表來(lái)維護(hù)廣大民眾的公共利益。這樣可以避免因?yàn)槊癖姼髯詾榫S護(hù)自身利益而實(shí)施自力救濟(jì)的混亂，又能集中廣大民眾的力量來(lái)解除個(gè)人力量不足時(shí)難以應(yīng)對(duì)的尷尬。因此，政府應(yīng)在人民授權(quán)的范圍內(nèi)活動(dòng)。人民對(duì)政府的授權(quán)通過(guò)憲法和法律的形式表現(xiàn)出來(lái)，憲法作為公民權(quán)利的保證書(shū)，其實(shí)是民眾與政府之間所達(dá)成的契約表現(xiàn)形式。所以，政府（包括立法、司法、執(zhí)法等等）應(yīng)在憲法賦予的權(quán)力范圍內(nèi)行使權(quán)力。與此同時(shí)，民眾需履行遵守法律的義務(wù)，否則就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；而政府也須切實(shí)履行其職責(zé)，如果因政府未依法履行其應(yīng)盡的職責(zé)，那么政府也需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。這是基于契約的平等而來(lái)的，權(quán)利與義務(wù)相互統(tǒng)一。政府在行使權(quán)力的同時(shí)，也必須承擔(dān)與其權(quán)力相對(duì)應(yīng)的責(zé)任。政府的職責(zé)就是為廣大民眾謀福利，維護(hù)公眾的公共利益、保護(hù)公眾的自由與權(quán)利。在環(huán)境問(wèn)題上也是一樣，環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生之前，發(fā)展經(jīng)濟(jì)、保障民生是政府的主要責(zé)任。①但伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，環(huán)境惡化、資源枯竭嚴(yán)重威脅到廣大民眾的生存及發(fā)展。此時(shí)，保護(hù)環(huán)境與資源，讓民眾生活在舒適的環(huán)境中已經(jīng)成為廣大民眾的公共利益，政府理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起與之相對(duì)應(yīng)的責(zé)任來(lái)。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，遵循經(jīng)濟(jì)社會(huì)的低碳發(fā)展，成為政府管理的當(dāng)然職能。

（二）低碳發(fā)展中環(huán)境資源的公共物品屬性

公共物品或公共資源是相對(duì)于私人物品或私人資源而言的概念，通常認(rèn)為私人物品或資源具有消費(fèi)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，這種排他性和競(jìng)爭(zhēng)性決定了每個(gè)人只有通過(guò)購(gòu)買(mǎi)才能消費(fèi)某些物品。有市場(chǎng)交易行為就有價(jià)格，自發(fā)的價(jià)格來(lái)調(diào)節(jié)私人物品可以實(shí)現(xiàn)供求平衡，因此，在配置私人物品生產(chǎn)資源時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制是有效率的。公共物品和公共資源在消費(fèi)中既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性，這一特點(diǎn)決定了人們不用購(gòu)買(mǎi)仍可以消費(fèi)。因?yàn)槿藗儾挥觅?gòu)買(mǎi)公共物品，公共物品就不會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)交易。公共物品沒(méi)有價(jià)格，考慮到企業(yè)追求利潤(rùn)的本質(zhì)，生產(chǎn)者就不愿意向社會(huì)提供公共物品，最終導(dǎo)致自由市場(chǎng)調(diào)控公共物品和資源失靈。既然公共物品的生產(chǎn)和消費(fèi)問(wèn)題不能由市場(chǎng)上的個(gè)人決策來(lái)解決，就必須由政府承擔(dān)提供公共物品的任務(wù)，并采取一定的激勵(lì)措施引導(dǎo)市場(chǎng)提供或改善公共資源。這既是政府履行其職責(zé)，也是為了實(shí)現(xiàn)供求平衡。

低碳發(fā)展過(guò)程中的自然資源與環(huán)境一向被視為公共財(cái)產(chǎn)，具有公共物品的性質(zhì)。每個(gè)人對(duì)資源和環(huán)境的消費(fèi)取決于它向社會(huì)提供的總量。雖然它的生產(chǎn)包含著失去生產(chǎn)其他產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本，但對(duì)其進(jìn)行消費(fèi)卻沒(méi)有機(jī)會(huì)成本。在許多情況下，個(gè)人不論付錢(qián)與否都可以對(duì)其進(jìn)行消費(fèi)。正是由于它們的公共物品的屬性，使得資源被過(guò)度使用，二氧化碳排放量激增，溫室效應(yīng)加劇，環(huán)境被破壞，并造成生態(tài)失衡。因此，政府執(zhí)行經(jīng)濟(jì)職能的目的之一，就是要通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)政策手段，保證全體社會(huì)成員公共利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。

（三）市場(chǎng)調(diào)節(jié)“外部效應(yīng)”的桎梏

外部性是指一個(gè)行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生的影響，但這種影響不是通過(guò)市場(chǎng)交換發(fā)生的。其中正面的影響稱(chēng)為外部經(jīng)濟(jì)(正外部性），負(fù)面的影響稱(chēng)為外部不經(jīng)濟(jì)（負(fù)外部性）。就環(huán)境問(wèn)題而言，外部性主要體現(xiàn)在生產(chǎn)或消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性上，二氧化碳等溫室氣體的排放也不例外。例如某工廠（生產(chǎn)鋁、鋼材等產(chǎn)品的企業(yè)）在生產(chǎn)的過(guò)程中耗費(fèi)了大量的能源、排放了大量的二氧化碳和其他的污染物。由于這些污染物可能損害那些呼吸空氣的人的身體健康或引起全球變暖，因此它就產(chǎn)生了負(fù)外部性。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟?庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中詳盡分析了消除此種負(fù)外部性的解決方法。他認(rèn)為正是邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值背離現(xiàn)象的存在，使得國(guó)家有了干預(yù)此類(lèi)產(chǎn)生負(fù)外部性的行為的必要性和可能性，他建議應(yīng)根據(jù)污染所造成的危害對(duì)排污者收稅，以稅收形式彌補(bǔ)私人成本和社會(huì)成本之間的差異，將污染的成本加到產(chǎn)品的價(jià)格中去，即實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化。政府通過(guò)外部成本內(nèi)部化的方法，可以有效地矯正市場(chǎng)失靈帶來(lái)的效率損失，通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段從宏觀上對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

（四）納什均衡理論的挑戰(zhàn)

納什均衡，從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，是一種非合作博弈狀態(tài)，是指每個(gè)參與博弈的局中人如果均選擇對(duì)自己最優(yōu)的策略，實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化，但這種選擇的結(jié)果并不意味著博弈雙方都達(dá)到了一個(gè)整體的最優(yōu)狀態(tài)。納什均衡雖然由單個(gè)人的最優(yōu)戰(zhàn)略組成，但對(duì)集體來(lái)講卻不是最優(yōu)的結(jié)果。在個(gè)人理性與集體理性沖突的情況下，各人追求利己行為而導(dǎo)致的最終結(jié)局是一個(gè)納什均衡狀態(tài)，也是對(duì)所有人都不利的結(jié)局。我們可以從納什均衡理論中得出“看不見(jiàn)的手”這個(gè)原理的困境：個(gè)人利益的最大化導(dǎo)致集體利益的不經(jīng)濟(jì)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于高碳排放問(wèn)題，如果政府不加以管制，按照“看不見(jiàn)的手”的原理，所有企業(yè)都會(huì)從利己的目的出發(fā)，采取不顧環(huán)境的策略，即企業(yè)為了追求利潤(rùn)的最大化，寧愿以犧牲環(huán)境為代價(jià)，也絕不會(huì)主動(dòng)增加對(duì)減碳節(jié)能環(huán)保設(shè)備或措施的投資，從而最終使社會(huì)進(jìn)入納什均衡的狀態(tài)，即非整體社會(huì)效益最優(yōu)的狀態(tài)——高二氧化碳的污染?？梢?jiàn)，只有在政府加強(qiáng)高碳排放管制或?qū)p碳或低碳排放者提供相應(yīng)的補(bǔ)貼或激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)才會(huì)采取低碳排放的策略組合。企業(yè)在這種情況下，將獲得與高碳排放同樣的利潤(rùn)，但環(huán)境將得以改善，社會(huì)的總體效益將有所增加。 總之，在全球變暖的大背景下，希望碳排放的自動(dòng)減少和低碳經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)實(shí)現(xiàn)幾乎是不可能的，必須依賴(lài)政府從法律法規(guī)、政策環(huán)境、技術(shù)發(fā)展等方面加以強(qiáng)力推動(dòng)，這就決定了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府調(diào)控的重要地位與作用。

規(guī)范政府調(diào)控的路徑選擇

政府調(diào)控一方面是低碳發(fā)展的有力保障，但另一方面，政府在某種程度上也可以稱(chēng)之為“經(jīng)濟(jì)人”，“經(jīng)濟(jì)人”的自利性導(dǎo)致其在制定和執(zhí)行政策過(guò)程中僅考慮其部門(mén)利益，而不是公共利益?！罢缰袊?guó)環(huán)境保護(hù)部副部長(zhǎng)潘岳指出的，政府在環(huán)境保護(hù)方面不作為、干預(yù)執(zhí)法及決策失誤是造成環(huán)境頑疾久治不愈的主要根源”。②因此，規(guī)范政府調(diào)控是保障低碳發(fā)展順利進(jìn)行的必然選擇。其具體路徑表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：