徐曉波

農(nóng)村政治學(xué)的個(gè)案研究方法述評(píng)

徐曉波

政治學(xué)者進(jìn)入農(nóng)村，首選的就是個(gè)案研究。從數(shù)量來(lái)看，可分為單個(gè)案和多個(gè)案；從時(shí)間來(lái)看，可分為共時(shí)和歷時(shí)；從范圍來(lái)看，可分為特殊性和普遍性。在中國(guó)本土政治學(xué)者進(jìn)入農(nóng)村之前，社會(huì)學(xué)者、人類(lèi)學(xué)者和海外學(xué)者早已在農(nóng)村收獲了豐富的理論成果，起步較晚的本土學(xué)者一方面學(xué)習(xí)借鑒了他們的研究方法，另一方面又發(fā)展出具有自身學(xué)科特色的研究方法。

單個(gè)案與多個(gè)案；共時(shí)與歷時(shí)；特殊性與普遍性

農(nóng)村政治學(xué)中的個(gè)案研究作為一種微觀研究方法的優(yōu)勢(shì)，就是它描述了國(guó)家權(quán)力到達(dá)村莊界面與村莊內(nèi)生性因素，如村莊精英、傳統(tǒng)文化、家族勢(shì)力等相互作用的過(guò)程。而過(guò)程解釋不清，則是宏觀政治研究的一個(gè)弊病。本文旨在對(duì)上世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)農(nóng)村政治學(xué)的個(gè)案研究方法進(jìn)行一個(gè)總結(jié)，以進(jìn)一步弘揚(yáng)和發(fā)展我國(guó)的農(nóng)村政治學(xué)個(gè)案研究。

一、單個(gè)案與多個(gè)案

單個(gè)案調(diào)查的動(dòng)機(jī)是要把從個(gè)案中得出的結(jié)論推廣到全體中去，達(dá)到見(jiàn)微知著、驗(yàn)一滴血而知全身的效果。但是，吳毅卻沒(méi)有這種動(dòng)機(jī)，他的博士論文《村治變遷中的權(quán)威和秩序——20世紀(jì)川東雙村的表達(dá)》曾獲全國(guó)百篇優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)，作者無(wú)意將川東雙村擴(kuò)展為中國(guó)農(nóng)村，他遵循的是吉爾茲倡導(dǎo)“深描”的人類(lèi)學(xué)取向。在20世紀(jì)一百年的時(shí)間跨度上，作者關(guān)注的并非典型性事件，而是非儀式化事件。地方性知識(shí)的深描對(duì)象定格在小人物、小事件、零散瑣碎的資料上，自上而下的視角讓位于農(nóng)村主位，回歸農(nóng)村，回歸農(nóng)民，重新閱讀和理解鄉(xiāng)村社會(huì)本身的性質(zhì)，我們看到的是，在國(guó)家——現(xiàn)代性——社會(huì)的框架之下，權(quán)威與秩序的變遷過(guò)程，就是現(xiàn)代性、國(guó)家和地方性三者的博弈。

較之于動(dòng)輒認(rèn)為“三農(nóng)”應(yīng)該怎樣，提出一套政策建議的人而言，吳毅的研究始終與對(duì)策建議之類(lèi)保持一段距離。他的研究旨在于學(xué)理闡釋?zhuān)盟救说脑捳f(shuō)是“以描述和解釋農(nóng)村基層政治實(shí)態(tài)及其支配機(jī)制為研究旨趣的新取向。這種研究取向的目的在于通過(guò)深人發(fā)掘、理解影響與支配中國(guó)鄉(xiāng)村政治運(yùn)行及其深層機(jī)制的‘地方性知識(shí)’，重新發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識(shí)中國(guó)鄉(xiāng)土的經(jīng)驗(yàn)。并力圖以這種經(jīng)驗(yàn)來(lái)豐富和重構(gòu)中國(guó)基層政治的圖像,最終為學(xué)理的操作提供一個(gè)真實(shí)的經(jīng)驗(yàn)平臺(tái)?！保?］這種研究取向來(lái)自于他對(duì)個(gè)案研究在方法論上的深刻認(rèn)識(shí)，“我們所從事的實(shí)證研究從嚴(yán)格的方法論類(lèi)型上劃分，實(shí)際上只能稱(chēng)作實(shí)證研究的一種類(lèi)型，它可能更類(lèi)似于人類(lèi)學(xué)所講的田野工作，它的長(zhǎng)處在于對(duì)被調(diào)查對(duì)象獨(dú)特品行的體驗(yàn)與感悟，而不是如行為科學(xué)的實(shí)證研究那樣強(qiáng)調(diào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和量化分析。于是我開(kāi)始逐漸明晰個(gè)案研究的價(jià)值主要在學(xué)理而不在政策的思想?！保?］吳毅清醒地認(rèn)識(shí)到個(gè)案研究的局限，它畢竟不同于社會(huì)學(xué)中的概率抽樣，只能算是非概率抽樣，難以保證樣本的代表性，因而試圖把個(gè)案調(diào)查中得出的結(jié)果推廣到總體中去就不免以偏概全、只見(jiàn)樹(shù)葉，不見(jiàn)森林。

研究者使用多個(gè)案，一般都是比較個(gè)案的不同屬性，發(fā)現(xiàn)差異，差異形成個(gè)案的特征，個(gè)案特征相互并列，綜合不同的特征構(gòu)成對(duì)研究對(duì)象的總體特征的認(rèn)識(shí)，研究者一般偏愛(ài)這種方法。徐勇的《中國(guó)農(nóng)村村民自治》是多個(gè)案的代表作［3］，村民自治是在人民公社解體之后，國(guó)家為解決農(nóng)村治理的失序狀態(tài)而進(jìn)行的制度設(shè)計(jì)，它是由國(guó)家自上而下推動(dòng)的。村民自治作為一種外生變量，嵌入到農(nóng)村原有的結(jié)構(gòu)之中之后，在具體運(yùn)作過(guò)程中，必然引起原有的內(nèi)生性因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、村莊精英、傳統(tǒng)文化、家族勢(shì)力等與之形成張力?！吨袊?guó)農(nóng)村村民自治》共有15個(gè)個(gè)案，這些個(gè)案不是簡(jiǎn)單堆積，而是從不同的特征和角度對(duì)村民自治運(yùn)作過(guò)程中在國(guó)家和村莊兩個(gè)層面的各種制約因素作了描述和分析，通過(guò)綜合這些個(gè)案蘊(yùn)含的特征我們能產(chǎn)生村民自治的整體映像。

王滬寧的《當(dāng)代中國(guó)村落家族文化：對(duì)中國(guó)社會(huì)現(xiàn)代化的一項(xiàng)探索》不同于吳毅、徐勇的研究［4］，王滬寧的課題組先擬定“中國(guó)村落家族文化”調(diào)查題目，然后選取若干個(gè)自然村作為調(diào)查對(duì)象，最終選定15份調(diào)查報(bào)告作為分析依據(jù)，這些報(bào)告在所調(diào)查的項(xiàng)目上表現(xiàn)出大致相同的內(nèi)容。它與前述多個(gè)案調(diào)查的區(qū)別是，它不是比較個(gè)案的不同屬性，因?yàn)槊總€(gè)個(gè)案都具有大致相同的內(nèi)容，而是選取個(gè)案的“交集”，作為研究對(duì)象的特征；最主要的區(qū)別是王滬寧的課題組采取的是結(jié)構(gòu)性訪談，事先確定了調(diào)查框架、擬定了調(diào)查題目，前述多個(gè)案調(diào)查是非結(jié)構(gòu)性的，問(wèn)題是在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的。

二、共時(shí)與歷時(shí)

在同一時(shí)間點(diǎn)上比較不同個(gè)案，前述多個(gè)案就是這種共時(shí)性研究。農(nóng)村政治學(xué)共時(shí)性研究中的多個(gè)案選點(diǎn)局限在國(guó)內(nèi)，但是，人類(lèi)學(xué)多點(diǎn)民族志的研究已擴(kuò)展到海外。無(wú)論農(nóng)村政治學(xué)的研究取向是學(xué)理性、政策研究還是政策基礎(chǔ)研究，中國(guó)問(wèn)題都是學(xué)者們的學(xué)術(shù)關(guān)懷，中國(guó)問(wèn)題的答案并不僅僅在中國(guó)尋找，當(dāng)我們以更廣闊的視角在世界范圍內(nèi)尋找答案時(shí)，那些和我們處于同一發(fā)展階段的國(guó)家、那些“三農(nóng)”問(wèn)題已經(jīng)不成為問(wèn)題的國(guó)家，他們的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、得失成敗對(duì)于我們都有啟示和借鑒意義。在中國(guó)問(wèn)題的研究中，過(guò)分強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)關(guān)懷，容易讓熱情戰(zhàn)勝理性。對(duì)于海外問(wèn)題的研究，研究者能夠保持對(duì)研究對(duì)象的適度超然，讓熱情回歸理性，更有助于找到解決問(wèn)題的答案。

歷時(shí)性研究，即通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的歷史考察，發(fā)現(xiàn)自變量和因變量之間的相關(guān)性或因果性。它可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是一定時(shí)間范圍內(nèi)不間斷的考察，以于建嶸的《岳村政治》和吳毅的《村治變遷中的權(quán)威和秩序——20世紀(jì)川東雙村的表達(dá)》為代表，兩部著作在時(shí)間上橫跨20世紀(jì)，《岳村政治》通過(guò)一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的政治關(guān)系、權(quán)力體系、政治控制、政治參與和政治文化變遷過(guò)程的描述和分析，來(lái)剖析轉(zhuǎn)型期鄉(xiāng)村政治發(fā)展的過(guò)程和特征。現(xiàn)在有的研究機(jī)構(gòu)開(kāi)始了長(zhǎng)期的追蹤研究，華中師范大學(xué)的中國(guó)農(nóng)村問(wèn)題研究中心從2006年開(kāi)始啟動(dòng)了“百村十年觀察”項(xiàng)目，計(jì)劃在全國(guó)范圍內(nèi)選擇160個(gè)左右具有代表性的村莊,進(jìn)行長(zhǎng)期的調(diào)查和跟蹤觀察。至2009年5月,已在全國(guó)100多個(gè)村莊進(jìn)行了觀察和調(diào)研，以便長(zhǎng)期、有效地觀察農(nóng)村的變化和走勢(shì)，形成中國(guó)農(nóng)村觀察和信息反饋系統(tǒng)［5］。另一類(lèi)是在一定時(shí)間范圍內(nèi)，選取幾個(gè)時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行觀察研究，最典型的表現(xiàn)形式就是回訪。這項(xiàng)工作可以由一個(gè)人獨(dú)立完成，也可在前人研究的基礎(chǔ)上，由后人完成。此類(lèi)研究在國(guó)內(nèi)政治學(xué)中，目前還沒(méi)有作品問(wèn)世，多見(jiàn)于海外學(xué)者和社會(huì)學(xué)、人類(lèi)學(xué)研究領(lǐng)域。

概括起來(lái)主要有費(fèi)孝通的“江村模式”、莊孔韶的金翼“黃村模式”。費(fèi)孝通的“江村模式”，圍繞一個(gè)問(wèn)題拓寬研究領(lǐng)域?！叭硕嗟厣?，農(nóng)工相輔”是《江村經(jīng)濟(jì)》一書(shū)中提出的問(wèn)題，如何讓農(nóng)民致富，通過(guò)什么途徑致富是費(fèi)孝通在后續(xù)研究中始終圍繞的一根主線。在《重訪江村》、《三訪江村》、《九訪江村》和《江村五十年》等文章中，他認(rèn)為農(nóng)民致富的重要途徑是發(fā)展適宜農(nóng)村的多種多樣的家庭副業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。費(fèi)孝通由江村的追蹤研究更上一層樓，研究小城鎮(zhèn)，最早提出“小城鎮(zhèn)，大問(wèn)題”，后來(lái)是“小城鎮(zhèn)、大政策、大學(xué)問(wèn)”，直到最后的“大戰(zhàn)略”。探討了中國(guó)農(nóng)村的工業(yè)化，城鄉(xiāng)一體化的發(fā)展道路。小城鎮(zhèn)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中不僅成為吸納人口的“蓄水池”，而且將是商品的集散地和經(jīng)濟(jì)、文化的中心，并總結(jié)出小城鎮(zhèn)發(fā)展的“蘇南模式”、“溫州模式”、“珠江模式”等，當(dāng)然“模式”容易定型，但他又指出“隨勢(shì)應(yīng)變、不失時(shí)機(jī)”，在發(fā)展模式的概念中又注入了動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)。由點(diǎn)到線到面，費(fèi)孝通創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)區(qū)域概念，經(jīng)濟(jì)區(qū)域突破了行政區(qū)劃的邊界，最后逐步形成“全國(guó)一盤(pán)棋”的構(gòu)想。

回訪不是重復(fù)，而是創(chuàng)新。莊孔韶的《銀翅》在內(nèi)容、方法和寫(xiě)作手法上都突破了林耀華的《金翼》。尤其是在表現(xiàn)手法上，作者倡導(dǎo)“不浪費(fèi)的人類(lèi)學(xué)”［6］，《銀翅》表現(xiàn)手法包括小說(shuō)、隨筆、影視和影像作品等，也包括規(guī)范的論文格式。如果說(shuō)農(nóng)村政治學(xué)如何借鑒《銀翅》在內(nèi)容和方法上進(jìn)行創(chuàng)新，那是將來(lái)的事情，那么如何吸收《銀翅》的表現(xiàn)手法則是現(xiàn)時(shí)的事情。在提倡政治學(xué)研究科學(xué)化的今天，博弈論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)、模擬分析、權(quán)變方法、模糊數(shù)學(xué)等逐漸被政治學(xué)者所接受，政治學(xué)在數(shù)學(xué)化、方程化的同時(shí)，能不能以更寬容的心態(tài)接受某些藝術(shù)化的表現(xiàn)形式，比如政治雜文、報(bào)告文學(xué)等？

三、特殊性與普遍性

隨著農(nóng)村政治學(xué)中個(gè)案研究被越來(lái)越多地運(yùn)用，質(zhì)疑也越來(lái)越多。徐勇反思了當(dāng)前農(nóng)村研究的方法論問(wèn)題，關(guān)于個(gè)案研究，他說(shuō)得很尖銳“任何經(jīng)驗(yàn)和體驗(yàn)都是有限的。如果超出經(jīng)驗(yàn)的限度,同樣會(huì)發(fā)生以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)得出一般性結(jié)論的‘致命的自負(fù)’”，“如果以個(gè)案和經(jīng)驗(yàn)取代理論研究,就很容易陷入到只見(jiàn)‘樹(shù)葉’而不見(jiàn)‘森林’的窠臼之中?！保?］如何避免個(gè)案的限度，是研究者必須面對(duì)、不能回避的問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)是如何處理好特殊與一般、微觀與宏觀、局部與整體的關(guān)系。

其實(shí)，這個(gè)問(wèn)題在社會(huì)學(xué)家那里早就遇到了，費(fèi)孝通的答案是類(lèi)型學(xué)的研究，江村只是一種“類(lèi)型”，“如果我們用比較方法將中國(guó)農(nóng)村的各種類(lèi)型一個(gè)一個(gè)地描述出來(lái)，那么不需要將千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)農(nóng)村一一地加以觀察而接近于了解中國(guó)所有的農(nóng)村了?！保?］

先賢們的探索，啟迪了后來(lái)者。費(fèi)孝通的類(lèi)型學(xué)和90年代興起的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)史對(duì)于鄉(xiāng)村治理區(qū)域差異的研究為賀雪峰解決如何擺脫個(gè)案的局限做了充分的理論準(zhǔn)備。他提出個(gè)案——村治模式——區(qū)域——中國(guó)農(nóng)村整體的研究進(jìn)路，以達(dá)到對(duì)轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)村的認(rèn)識(shí)。

在具體方法上，賀雪峰教授將個(gè)案的基礎(chǔ)價(jià)值和理想型進(jìn)入的方法聯(lián)合起來(lái)作為個(gè)案和區(qū)域的過(guò)渡，具體來(lái)說(shuō)在個(gè)案研究的基礎(chǔ)上，他將村莊社會(huì)結(jié)構(gòu)、特定村莊社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)政策反應(yīng)的過(guò)程與機(jī)制、自上而下政策在特定結(jié)構(gòu)的村莊社會(huì)制成的特定政治社會(huì)后果，三者共同形成村治模式，農(nóng)民認(rèn)同與行動(dòng)單位的區(qū)域差異，構(gòu)成了鄉(xiāng)村治理區(qū)域差異的內(nèi)生基礎(chǔ)。后來(lái)他將村治模式的三個(gè)部分作了進(jìn)一步的抽象：一是村莊內(nèi)生性的因素；二是村莊內(nèi)生因素應(yīng)對(duì)外來(lái)制度時(shí)的反應(yīng)機(jī)制；三是村莊內(nèi)生因素在應(yīng)對(duì)外來(lái)制度時(shí)產(chǎn)生的后果。這種后果又會(huì)構(gòu)成村莊治理的未來(lái)基礎(chǔ),并影響村莊對(duì)外來(lái)制度反應(yīng)的模式。

從區(qū)域如何達(dá)到對(duì)中國(guó)農(nóng)村整體的認(rèn)識(shí)？賀雪峰認(rèn)為應(yīng)該從四個(gè)方面著手：一是要界分出區(qū)域；二是要在界分出區(qū)域后,形成區(qū)域比較的范式,并建構(gòu)出用以解釋區(qū)域差異的各種理論命題；三是以抽樣調(diào)查為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)以個(gè)案調(diào)查為基礎(chǔ)建構(gòu)理論；四是若在不同的村莊政治社會(huì)現(xiàn)象建立起經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)的理論,這種理論則對(duì)村莊政治社會(huì)現(xiàn)象就具有解釋力。

賀雪峰區(qū)域研究法有過(guò)渡和中介環(huán)節(jié)，個(gè)案和區(qū)域之間有村治模式、個(gè)案和整體之間存在著區(qū)域，從而一步一步接近于了解中國(guó)所有的農(nóng)村。區(qū)域研究在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，是為了研究經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象A，在調(diào)查訪查中卻意外地發(fā)現(xiàn)了經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象B，發(fā)現(xiàn)了經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象B與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象A之間可能的內(nèi)在邏輯關(guān)系。在進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)研究中，就可以容納對(duì)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象B的研究，由A到B，由B到C。在經(jīng)驗(yàn)研究中，不僅要允許這種“意外”，而且正是這種“意外”，才是經(jīng)驗(yàn)研究中最為值得重視的發(fā)現(xiàn)，最為重要的經(jīng)驗(yàn)研究成果。這種由A到B，再由B到C的辦法，就是滾雪球抽樣，在總體不大的情況下，很快就會(huì)接近飽和狀態(tài)，但是，要用滾雪球抽樣來(lái)完成理解80%中國(guó)農(nóng)村的80%現(xiàn)象，僅憑一個(gè)團(tuán)隊(duì)，的確是一個(gè)浩大的工程，可能需要更大范圍的協(xié)作。區(qū)域研究的長(zhǎng)處在于從村莊內(nèi)部尋找村莊秩序得以形成的機(jī)制，但是社會(huì)基礎(chǔ)的視角并不能描繪出鄉(xiāng)村政治結(jié)構(gòu)的整體框架、并不能代替鄉(xiāng)村政治研究。但“區(qū)域法”的提出，在處于西方學(xué)術(shù)話語(yǔ)重重包圍之中的中國(guó)社會(huì)科學(xué)，是賀雪峰突出重圍的努力，也是他從經(jīng)驗(yàn)研究中實(shí)現(xiàn)中國(guó)社會(huì)科學(xué)本土化的雄心。

[1]吳毅.村治變遷中的權(quán)威和秩序[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002：379.

[2]吳毅.農(nóng)村政治研究：緣自何方，前路何在[J].開(kāi)放時(shí)代，2005（2）.

[3]徐勇.中國(guó)農(nóng)村村民自治[M].武漢：華中師范大學(xué)出版社，1997：243-399.

[4]王滬寧.當(dāng)代中國(guó)村落家族文化：對(duì)中國(guó)社會(huì)現(xiàn)代化的一項(xiàng)探索[M].上海：上海人民出版社，1991：1-5.

[5]徐勇.田野與政治實(shí)證方法的引入與研究范式的創(chuàng)新[J].學(xué)術(shù)月刊，2009（5）.

[6]莊孔韶.銀翅[M].北京：三聯(lián)書(shū)店，2000：330.

[7]徐勇.當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村研究方法論問(wèn)題的反思[J].河北學(xué)刊，2006（3）.

[8]費(fèi)孝通.人的研究在中國(guó)[J].讀書(shū)，1990（10）.

D422.6

A

1673-1999（2011）01-0020-03

徐曉波（1974-），安徽肥東人，碩士，中共馬鞍山市委黨校(安徽馬鞍山243000)管理教研室講師，從事行政學(xué)與政治學(xué)教學(xué)與研究。

2010-10-11