徐 楷

(黑龍江大學(xué) 政府管理學(xué)院，哈爾濱 150080)

21世紀(jì)初俄羅斯有組織犯罪的特征

徐 楷

(黑龍江大學(xué) 政府管理學(xué)院，哈爾濱 150080)

俄羅斯有組織犯罪的發(fā)展已經(jīng)達(dá)到成熟階段，進(jìn)入21世紀(jì)以后有組織犯罪集團(tuán)實(shí)施的犯罪數(shù)量每年都超過(guò)20000起，對(duì)整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治安全造成很大危害。俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)族裔化特征明顯，有些犯罪集團(tuán)同恐怖主義相結(jié)合，形成更大的威脅。

俄羅斯;有組織犯罪;特征

隨著蘇聯(lián)解體，俄羅斯社會(huì)開(kāi)始急速轉(zhuǎn)型，這其中既有政治轉(zhuǎn)軌，也有經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，還有全球化進(jìn)程，以及人們觀念轉(zhuǎn)換和生活方式的轉(zhuǎn)變。社會(huì)管理控制能力削弱，官員腐敗盛行，領(lǐng)導(dǎo)者意志和決策的失誤，給有組織犯罪以可乘之機(jī);市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不完善，貧富分化現(xiàn)象嚴(yán)重、失業(yè)率高，都成為誘發(fā)有組織犯罪的因素;精神道德崩潰，不良的社會(huì)文化環(huán)境，成為不僅導(dǎo)致個(gè)人的犯罪心理，也對(duì)犯罪組織的形成和發(fā)展有重要影響;法制滯后和不健全，護(hù)法機(jī)關(guān)的弱化，使有組織犯罪具備了生存的條件和土壤。

基于以上原因俄羅斯有組織犯罪發(fā)展速度比其它國(guó)家快得多，自上世紀(jì)80年代中期起，俄羅斯有組織犯罪發(fā)展異常迅猛，僅用了20幾年就走過(guò)了“西方模式”有組織犯罪一百多年才能走過(guò)的道路［1］。早在1997年，美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心提交給國(guó)會(huì)的一份關(guān)于俄羅斯有組織犯罪的報(bào)告中指出，“如果不遏制有組織犯罪，俄羅斯就會(huì)有變成犯罪辛迪加國(guó)家的危險(xiǎn)，亦即變成一輛由匪幫、腐敗的政府官僚主義者、在一定程度上不誠(chéng)實(shí)的有時(shí)相當(dāng)知名的商人組成的三套馬車(chē)，這些商人鼓勵(lì)和利用處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的社會(huì)特有的腐敗和薄弱點(diǎn)，繼續(xù)積累大量財(cái)富”［2］。時(shí)至今日俄羅斯有組織犯罪成為俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家安全的重要威脅。據(jù)俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部統(tǒng)計(jì):2010年俄羅斯有組織團(tuán)伙或者犯罪集團(tuán)實(shí)施了21 200起嚴(yán)重和特別嚴(yán)重犯罪;僅2011年1月到6月俄羅斯有組織團(tuán)伙或者犯罪集團(tuán)實(shí)施了9 300起嚴(yán)重和特別嚴(yán)重犯罪①參見(jiàn):俄羅斯內(nèi)務(wù)部官方網(wǎng)站資料［DB/OL］．［2011－9－27］http://www．mvd．ru/presscenter/statistics/reports/show．。

21世紀(jì)后，俄羅斯的有組織犯罪達(dá)到了很高的水平，呈現(xiàn)出以下特征:

一、俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)族裔化特征明顯

早在蘇聯(lián)時(shí)期，族裔犯罪集團(tuán)就在俄羅斯出現(xiàn)了。族裔犯罪集團(tuán)(特別是高加索人集團(tuán))把大部分合作社置于自己掌控之下。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯與自己的近鄰國(guó)家(原蘇聯(lián)各加盟共和國(guó))保持著透明國(guó)界，來(lái)自獨(dú)聯(lián)體各國(guó)的人洶涌而入，非法移民現(xiàn)象非常嚴(yán)重。據(jù)俄聯(lián)邦安全局2008年10月稱，俄羅斯境內(nèi)共有非法移民1000萬(wàn)人，每年只能遣返15萬(wàn)人。根據(jù)移民局?jǐn)?shù)據(jù)，在俄羅斯非法居住著22000名阿塞拜疆人，22000名亞美尼亞人，24000名格魯吉亞人。加上獨(dú)立后的俄羅斯的鄰國(guó)有很多因素會(huì)誘發(fā)有組織犯罪。例如，烏克蘭是毒品原料和成品的“傳統(tǒng)”供應(yīng)國(guó);吉爾吉斯斯坦境內(nèi)有原蘇聯(lián)最大的罌粟種植區(qū)伊塞克湖盆地，稀有金屬和有色金屬走私也很猖獗;中亞的鄰國(guó)與“金新月”地區(qū)接壤等。因此，各種走私活動(dòng)在俄羅斯十分猖獗，并伴生著大量的非法服務(wù)和貿(mào)易。生活在俄羅斯領(lǐng)土上的族裔幫派更加團(tuán)結(jié)，深入其內(nèi)部非常困難。他們的紀(jì)律性強(qiáng)、機(jī)動(dòng)性好、組織化程度高，族裔犯罪集團(tuán)成為最成功的敲詐勒索者，并且最先掌握了現(xiàn)代化高層次詐騙方法(假報(bào)單、冒牌虛假的銀行)，以及銷(xiāo)售戰(zhàn)略原料、石油產(chǎn)品和武器。根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，2004年前三個(gè)季度共查明2000多個(gè)族裔犯罪團(tuán)伙(集團(tuán))。共審理1000起由這些犯罪團(tuán)伙(集團(tuán))實(shí)施的犯罪，占犯罪總數(shù)的64%。族裔犯罪團(tuán)伙(集團(tuán))總?cè)藬?shù)為7500人。根據(jù)莫斯科內(nèi)務(wù)總局刑事警察局副局長(zhǎng)米·扎博特金的數(shù)據(jù)，烏克蘭、摩爾多瓦、阿塞拜疆和塔吉克斯坦人實(shí)施犯罪最多，占犯罪總數(shù)近70%。北高加索人犯罪團(tuán)伙實(shí)施了449件犯罪，其中車(chē)臣人實(shí)施44件［3］。

族裔有組織犯罪集團(tuán)往往“壟斷”某一地區(qū)的某類(lèi)犯罪。以莫斯科為例，塔吉克人和烏茲別克人的有組織犯罪集團(tuán)主要從事毒品生意;格魯吉亞人有組織犯罪集團(tuán)從事入室盜竊;哈薩克人有組織犯罪集團(tuán)從事詐騙。根據(jù)內(nèi)務(wù)部的數(shù)據(jù)，人數(shù)最多的犯罪集團(tuán)是阿塞拜疆人集團(tuán)，他們控制著毒品生意、從事外匯兌換詐騙、盜竊和轉(zhuǎn)賣(mài)汽車(chē)，現(xiàn)在莫斯科有30多個(gè)阿塞拜疆集團(tuán);存在時(shí)間最長(zhǎng)的是亞美尼亞人集團(tuán)，他們從事雇傭殺人、旅館生意和賭博生意以及搶劫;格魯吉亞——阿布哈茲集團(tuán)的“守法盜賊”最多，他們主要從事?lián)寠Z、盜竊、敲詐勒索、搶劫、金融詐騙。在莫斯科黑道中最不受歡迎的是車(chē)臣人團(tuán)伙，其成員不承認(rèn)“守法盜賊”，并且其行動(dòng)總是“無(wú)法無(wú)天”。車(chē)臣人集團(tuán)的活動(dòng)多種多樣:敲詐勒索、綁架、販賣(mài)武器和毒品、控制銀行、旅館、賭場(chǎng)和娛樂(lè)中心、市場(chǎng)。車(chē)臣人集團(tuán)團(tuán)結(jié)得最緊密［4］。外高加索和高加索人犯罪集團(tuán)控制著俄羅斯中部和南部的食品市場(chǎng)，他們還與中亞人犯罪團(tuán)伙共同控制其他地區(qū)的市場(chǎng)。2008年1月，俄內(nèi)務(wù)部副部長(zhǎng)稱，最危險(xiǎn)的族裔匪幫來(lái)自北高加索(車(chē)臣人、達(dá)吉斯坦人和印古什匪幫)、外高加索(阿塞拜疆、亞美尼亞和格魯吉亞匪幫)和中亞(烏茲別克和塔吉克匪幫)［5］。俄羅斯內(nèi)務(wù)部公布的數(shù)字顯示:2010年外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人在俄羅斯實(shí)施了49000起犯罪，其中獨(dú)聯(lián)體成員國(guó)的公民實(shí)施44600起犯罪，占總數(shù)的91%;2011年1月至6月外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人在俄羅斯實(shí)施了24500起犯罪，其中獨(dú)聯(lián)體國(guó)家公民實(shí)施了22100起，占總數(shù)的90．4%①參見(jiàn):俄羅斯內(nèi)務(wù)部官方網(wǎng)站資料［DB/OL］．［2011－07－27］http://www．mvd．ru/presscenter/statistics/reports/show_93824/．。由此可見(jiàn)，獨(dú)聯(lián)體國(guó)家族裔的人在俄羅斯實(shí)施的犯罪占到外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人實(shí)施犯罪數(shù)量的絕對(duì)多數(shù)，這些人的犯罪幾乎都是以族裔有組織犯罪團(tuán)伙(集團(tuán))的形式實(shí)施的。

二、有組織犯罪與恐怖主義相結(jié)合，形成恐怖主義犯罪集團(tuán)，對(duì)國(guó)家和國(guó)際安全危害極大

有組織犯罪與恐怖主義相結(jié)合，利用民族矛盾彼此連接，危害甚大。有組織犯罪與恐怖主義聯(lián)系的表現(xiàn)是:第一，有組織犯罪自身發(fā)動(dòng)了所謂的商業(yè)恐怖主義(每年有700到1000人死于雇傭殺手的手中);第二，有組織犯罪助長(zhǎng)北高加索地區(qū)的國(guó)際恐怖主義。來(lái)自高加索的犯罪集團(tuán)在俄控制著73家銀行和2500個(gè)商業(yè)企業(yè)，目的是給車(chē)臣的恐怖分子提供物質(zhì)和資金支持。許多販毒集團(tuán)用毒資購(gòu)買(mǎi)武器運(yùn)至“熱點(diǎn)地區(qū)”，實(shí)施恐怖活動(dòng)。在許多民族關(guān)系緊張的地區(qū)，犯罪集團(tuán)首領(lǐng)和參加者的利益與一些幫派、社會(huì)群體、社會(huì)團(tuán)體的政治利益一致，導(dǎo)致他們利用政治斗爭(zhēng)作為反對(duì)俄羅斯聯(lián)邦憲法工具的風(fēng)險(xiǎn)大大提高。俄羅斯最大的武器流失地是車(chē)臣和達(dá)吉斯坦，這些地區(qū)犯罪集團(tuán)盜竊和搶奪前蘇聯(lián)在該地區(qū)的軍用武器倉(cāng)庫(kù)武裝自己。2001年，俄聯(lián)邦安全局與內(nèi)務(wù)部聯(lián)手破獲了位于圖拉州的一起重大的偽造貨幣案件。收繳非法流通的價(jià)值18萬(wàn)美元的假幣，逮捕正在印鈔的車(chē)臣人、印古什人等犯罪分子，繳獲印刷設(shè)備、模具、槍支彈藥和假美元幾萬(wàn)元。經(jīng)查，這個(gè)犯罪團(tuán)伙存在已多年，將其偽造美元所得收入資助車(chē)臣非法武裝。

三、向政治領(lǐng)域滲透程度深，形成“院外集團(tuán)”，開(kāi)展“院外活動(dòng)”，影響聯(lián)邦和地方政策和法律的制定實(shí)施

俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)介入政治的方法主要有兩種:一種是斥巨資資助候選人參選，把自己的人拉進(jìn)國(guó)家杜馬和地方立法會(huì)議，重金扶植資助一些黨派和政客作為自己的政治代言人，令其運(yùn)用國(guó)家權(quán)力服務(wù)于犯罪集團(tuán)利益，左右國(guó)家政策，謀取巨大利潤(rùn)。據(jù)說(shuō)，俄地方議員的位子值幾十萬(wàn)美元［6］。另一種方法是有組織犯罪集團(tuán)首領(lǐng)自己參與選舉，通過(guò)這種手段成為政治家。黑社會(huì)頭目自己參選有兩個(gè)好處，一是可以給自己編織一個(gè)逃避打擊的安全網(wǎng)，二是利用俄羅斯法律對(duì)身居高位的官員特殊保護(hù)，對(duì)他們提起刑事案件需要特別程序的規(guī)定，借助豁免權(quán)逃避刑事責(zé)任。

有組織犯罪集團(tuán)介入政治，導(dǎo)致俄羅斯“黑金政治”的出現(xiàn)，使許多護(hù)法機(jī)關(guān)卷入有組織犯罪，大量被拉攏腐蝕的工作人員為犯罪集團(tuán)活動(dòng)提供庇護(hù)，甚至出現(xiàn)法治機(jī)關(guān)工作人員直接參與犯罪的現(xiàn)象。有組織犯罪深入到政治體系和國(guó)家體系中，給政權(quán)機(jī)關(guān)和管理機(jī)關(guān)造成混亂和破壞，腐蝕國(guó)家官員，敗壞政府形象，使公民喪失對(duì)國(guó)家的信任，給政治體系和國(guó)家體系帶來(lái)根本性的損害。

四、有組織犯罪集團(tuán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制力量強(qiáng)大，形成規(guī)模巨大的“影子經(jīng)濟(jì)”

俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)資金非常雄厚，多于國(guó)家給護(hù)法機(jī)關(guān)的撥款。在一些地區(qū)，有組織犯罪集團(tuán)甚至變成與官方抗衡的獨(dú)立的系統(tǒng)，將自己的價(jià)值觀念灌輸給民眾。有組織犯罪集團(tuán)控制80%的中小企業(yè)，造成經(jīng)濟(jì)犯罪化和偷逃稅款，導(dǎo)致商品、服務(wù)價(jià)格的提高。根據(jù)俄聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部的數(shù)據(jù)，在上世紀(jì)90年代中期，有組織犯罪集團(tuán)控制了4萬(wàn)個(gè)經(jīng)營(yíng)主體，其中包括約2000家國(guó)有企業(yè)、6000家小企業(yè)、160個(gè)銀行、19個(gè)交易所、860個(gè)市場(chǎng)。據(jù)一些專家估計(jì)，俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)控制著近50%的私人公司，約60%的國(guó)有企業(yè)，50% －85%的銀行，沒(méi)有一個(gè)部門(mén)能夠幸免。例如，陶里亞蒂市有7個(gè)犯罪團(tuán)伙，人數(shù)達(dá)800人，他們使用恐怖手段完全控制了汽車(chē)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，致使原來(lái)高盈利的企業(yè)變成了國(guó)家和地方財(cái)政的最大債務(wù)人，債務(wù)總額接近20萬(wàn)億盧布。類(lèi)似情況在海港地區(qū)(西北海港、亞速海－黑海流域和納霍德卡市的海港)、遠(yuǎn)東、庫(kù)茲巴斯煤礦開(kāi)采部門(mén)、韃靼斯坦的釀酒部門(mén)都有發(fā)生，每個(gè)部門(mén)、每個(gè)大型企業(yè)都有。另外，許多寡頭與有組織犯罪有關(guān)聯(lián)，有組織犯罪也對(duì)旗艦型企業(yè)有巨大影響。維姆－比爾－丹公司是俄羅斯最大的奶制品、飲料和兒童食品生產(chǎn)商，擁有近2萬(wàn)名員工。據(jù)法新社報(bào)道，2002年，俄羅斯維姆—比爾—丹食品公司在紐約上市，不得已公開(kāi)一個(gè)內(nèi)幕:它的主要股東是因黑手黨犯罪而入獄多年的加·尤什瓦耶夫。而俄羅斯黑手黨“教父”伊萬(wàn)科夫(“小日本”)也暗中握有布拉茨克鋁廠25%的股份。根據(jù)不同測(cè)算，在近10年就有2500－3000億美元從俄羅斯轉(zhuǎn)移到外國(guó)銀行。俄羅斯公民在離岸金融地區(qū)注冊(cè)的6萬(wàn)個(gè)商業(yè)企業(yè)在這方面起了很大的推動(dòng)作用。數(shù)量龐大的資金通過(guò)專門(mén)成立的銀行和蝴蝶公司(一日公司)轉(zhuǎn)至國(guó)外，而這些蝴蝶公司僅在1998－1999 年就有約50萬(wàn)個(gè)［7］。

目前，有組織犯罪在俄羅斯已經(jīng)“轉(zhuǎn)型”，依然是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要推動(dòng)力量，將會(huì)繼續(xù)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中起重要作用。路易斯·謝里認(rèn)為，雖然這種現(xiàn)象不像以前那樣明顯或者普遍，但是不能說(shuō)，黑社會(huì)的影響已經(jīng)成為過(guò)去①參見(jiàn):《華盛頓觀察》周刊俄文版姊妹刊［DB/OL］．http://www．inosmi．ru/translation/245971．html。。有組織犯罪分子使用非法手段迫使國(guó)家、銀行和商業(yè)組織流通的物資和資金停止流通，對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)造成顛覆性的破壞。有組織犯罪滲透到私有化和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)領(lǐng)域，對(duì)決定市場(chǎng)關(guān)系產(chǎn)生的過(guò)程、改革的主要方向產(chǎn)生根本性影響。

五、俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)的國(guó)際化水平很高，與世界各國(guó)的有組織犯罪集團(tuán)建立廣泛聯(lián)系

俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)與獨(dú)聯(lián)體、東歐、亞洲國(guó)家、許多西方國(guó)家(特別是有前蘇聯(lián)僑民集中的國(guó)家，如美國(guó)、德國(guó)等)的犯罪分子有著廣泛的聯(lián)系，犯罪分子的跨地區(qū)和跨國(guó)聯(lián)系擴(kuò)大，有組織犯罪全球化的進(jìn)程比打擊有組織犯罪的全球化進(jìn)程快得多。據(jù)專家分析，每個(gè)月從俄羅斯偷運(yùn)出去的資本有15－20億美元。上世紀(jì)90年代末，俄羅斯特工部門(mén)研究了230個(gè)有跨國(guó)聯(lián)系的犯罪集團(tuán)，結(jié)果表明，有163個(gè)犯罪集團(tuán)在俄羅斯、獨(dú)聯(lián)體國(guó)家和波羅的海共和國(guó)實(shí)施嚴(yán)重犯罪，有67個(gè)在俄羅斯遠(yuǎn)鄰國(guó)家(美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、奧地利、瑞士、芬蘭、意大利、波蘭、希臘、敘利亞、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)、中國(guó)和塞浦路斯)。目前已知的70多名有組織犯罪集團(tuán)的組織者和積極參加者在22個(gè)國(guó)家居住或往返，其中有8名受到全球通緝［8］。俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)首領(lǐng)常常加入別國(guó)國(guó)籍(如傳媒大亨古辛斯基就有俄羅斯和以色列雙重國(guó)籍)，在國(guó)外購(gòu)置房產(chǎn)，往返于俄羅斯和國(guó)外之間。即使在國(guó)外，他們也繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)著犯罪集團(tuán)，成立合資公司用來(lái)清洗收入。他們從俄羅斯輸出資本，保障自己在他國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治上的未來(lái)。這樣，他們就有可能發(fā)展犯罪活動(dòng)，包括針對(duì)俄羅斯國(guó)家利益的犯罪活動(dòng)，給俄羅斯造成外在威脅。

總之，俄羅斯有組織犯罪的發(fā)展水平已經(jīng)危及俄羅斯國(guó)家安全，這不僅是以庫(kù)茲涅佐娃為代表的學(xué)者們的共識(shí)，也得到了官方的承認(rèn)。前俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)普京在2000年的《國(guó)家安全構(gòu)想》中，把有組織犯罪列入國(guó)家安全的主要威脅之一。在2004年的國(guó)情咨文中認(rèn)為，有組織犯罪的增多、恐怖主義規(guī)模的擴(kuò)大，都對(duì)俄羅斯國(guó)家安全構(gòu)成了廣泛的內(nèi)部和外部威脅。

［1］［俄］阿·伊·戈拉別耶夫．俄羅斯的有組織犯罪［M］．符拉迪沃斯托克:俄羅斯遠(yuǎn)東大學(xué)出版社，2009:134．

［2］［俄］C·C·巴斯哈洛夫．同有組織犯罪斗爭(zhēng)的法制保障［J］．俄羅斯法學(xué)雜志，1998，(9)．

［3］［俄］阿· 穆汗．俄羅斯有組織犯罪和政權(quán)關(guān)系史［M］．莫斯科:前景出版公司，2003:109．

［4］［俄］伊·布林諾娃．移民的莫斯科［N?．獨(dú)立報(bào)(莫斯科)，2005－11－8．

［5］［俄］匪幫控制俄羅斯［N］．時(shí)代報(bào)(莫斯科)，2008－1－31．

［6］李偉．國(guó)際有組織犯罪發(fā)展趨勢(shì)［J］．現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系，2001，(3)．

［7］［俄］H·庫(kù)茲涅佐娃，B·盧涅耶夫．犯罪學(xué)教科書(shū)［M］．莫斯科:遠(yuǎn)景出版公司，2005:400．

［8］［俄］阿·古里果夫．完善同俄羅斯有組織犯罪斗爭(zhēng)的問(wèn)題［DB/OL］．http://www．waaf．ru/cgi－ bin/index．cgi?r=6＆r_1=7．

The Characteristics of Organized－criminals of Russia in 21st

Xu Kai

The developments of organized－criminals of Russia have gone to the maturation today．Early in 21st，there are more over 20，000 criminal cases every year．It has done great harms to the safety of national economy and politics．Russia organized －criminal groups have apparently racial characteristics，and some of them have already been connected with the terrorism that give more threats to the society．

Russia;Organized－criminal;Characteristics

DF611

A

1008－7966(2011)06－0041－03

2011－10－12

2011年黑龍江大學(xué)青年科學(xué)基金項(xiàng)目“俄羅斯有組織犯罪的新發(fā)展及其防控”的階段性成果(QW201005)

徐楷(1974－)，男，黑龍江齊齊哈爾人，副教授，法學(xué)博士。

［責(zé)任編輯:李洪杰］