王鑫

（湖南警察學(xué)院，湖南長沙 410138）

論商業(yè)賄賂案件案源現(xiàn)狀及拓展

王鑫

（湖南警察學(xué)院，湖南長沙 410138）

公安機(jī)關(guān)在偵查商業(yè)賄賂犯罪案件時普遍感到案源不足，主要原因在于傳統(tǒng)的案源如群眾舉報(bào)等雖然能取得了一些案源，但由于獲取方法的局限性，導(dǎo)致成案率低。公安機(jī)關(guān)應(yīng)采取從偵查的經(jīng)濟(jì)犯罪案件中深挖商業(yè)賄賂犯罪、從商業(yè)賄賂犯罪案中深挖犯罪、通過與工商等部門建立協(xié)作機(jī)制等措施拓展案源渠道。

商業(yè)賄賂犯罪；案源；拓展

自2006年5月中央部署開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作以來，全國各級公安機(jī)關(guān)積極行動，破獲了一批性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、影響面大的商業(yè)賄賂案件，商業(yè)賄賂蔓延的勢頭得到初步遏制。近5年全國公安機(jī)關(guān)共查辦商業(yè)賄賂犯罪案件6，500余起，涉案總金額11億多元，懲處商業(yè)賄賂犯罪人員5，000余人，有力震懾了商業(yè)賄賂違法犯罪活動。［1］但同時我們應(yīng)清醒地看到，商業(yè)賄賂犯罪在一些領(lǐng)域和行業(yè)還很嚴(yán)重，公安機(jī)關(guān)查處的商業(yè)賄賂犯罪案件占同期所有經(jīng)濟(jì)犯罪立案數(shù)的比例始終非常小，尚不到1%。這個數(shù)據(jù)與社會普遍存在的商業(yè)賄賂的嚴(yán)重狀態(tài)不符。①天津市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì).天津市公安機(jī)關(guān)打擊商業(yè)賄賂犯罪工作情況。參見《公安部打擊商業(yè)賄賂犯罪工作交流研討會材料匯編》第18頁。筆者認(rèn)為造成這一局面的重要原因之一是商業(yè)賄賂犯罪案件來源（以下簡稱案源）嚴(yán)重不足。。要保證偵查商業(yè)賄賂案件工作順利開展，需要反思現(xiàn)行的案源發(fā)現(xiàn)模式，拓展案源發(fā)現(xiàn)渠道。

一、商業(yè)賄賂犯罪案源現(xiàn)狀

從理論研究的角度看，經(jīng)濟(jì)犯罪的線索來源一般包括被害人的控告或報(bào)案、單位或個人舉報(bào)或報(bào)案、公民扭送、犯罪嫌疑人自首、有關(guān)部門移送、上級指定或交辦、新聞媒體披露等。[2]具體到商業(yè)賄賂犯罪的線索來源，則主要有：直接受害的公司、企業(yè)的舉報(bào)；商業(yè)賄賂的行賄方的舉報(bào)；其他知情人的舉報(bào)；其他受到不公平競爭壓力的公司、企業(yè)的舉報(bào)；偵查機(jī)關(guān)主動獲取的線索。［3］

從偵查實(shí)踐方面看，目前我國商業(yè)賄賂案件的偵查線索主要源自群眾舉報(bào)、當(dāng)事人自首、有關(guān)部門的移送和偵查機(jī)關(guān)偵辦其他案件時發(fā)掘出來的。其中,群眾舉報(bào)是最主要的線索來源。［4］

二、目前商業(yè)賄賂犯罪案源的局限性

筆者認(rèn)為，由于商業(yè)賄賂犯罪的特殊性，傳統(tǒng)的商業(yè)賄賂犯罪案源具有諸多局限性。

（一）群眾舉報(bào)的局限性。群眾舉報(bào)過去和現(xiàn)在基本上都是商業(yè)賄賂犯罪最主要的案源。但數(shù)量多不等于質(zhì)量高。因?yàn)槿罕娕e報(bào)有著十分明顯的局限性。

首先，從意識方面看群眾不想舉報(bào)。在現(xiàn)實(shí)生活中，很多人都覺得商業(yè)賄賂是“潛規(guī)則”，已經(jīng)習(xí)以為常、見怪不怪，部分群眾把商業(yè)賄賂誤認(rèn)為是正常的社會現(xiàn)象，又缺乏專業(yè)知識和相關(guān)的證據(jù)，因此不舉報(bào)。另外，少數(shù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法律意識淡薄，本著“多一事不如少一事”的心理，在發(fā)現(xiàn)企業(yè)人員受賄時，往往以追回?fù)p失、辭退等方式對這些人作內(nèi)部處理，而不向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

其次，從賄賂過程看群眾不了解詳細(xì)案情，無法舉報(bào)；即使舉報(bào)了，其舉報(bào)線索往往質(zhì)量差，難以成案。商業(yè)賄賂犯罪大多采取“一對一”方式進(jìn)行，作案時沒有第三者在場，且雙方形成了利益共同體，往往共同隱瞞相關(guān)情況。同時商業(yè)賄賂犯罪一般沒有明顯的受害人，只要行賄人和受賄人均得到相應(yīng)的收益，普通群眾很難發(fā)現(xiàn)。

最后，從舉報(bào)風(fēng)險看，群眾怕受打擊報(bào)復(fù)不敢舉報(bào)。了解內(nèi)情的人舉報(bào)是最有效的，但也是有風(fēng)險和成本的。以天津德普公司“回扣門”事件為例，2001年底，德普公司的一位員工向美國執(zhí)法部門舉報(bào)了德普公司以回扣手段銷售產(chǎn)品，由于美國有嚴(yán)格的舉報(bào)人保密制度，外界無從知曉這位員工的身份；德普公司遭到舉報(bào)后，被迫停止了以回扣手段銷售產(chǎn)品的做法，一向盈利的德普公司驟然虧損，員工待遇也大受影響，舉報(bào)者不僅儼然是公司“罪人”，他自己也成了受害者。如果沒有美國的舉報(bào)獎勵制度，有多少人會做這樣的“傻事”呢？在沒有舉報(bào)獎勵制度的情況下，這樣的舉報(bào)者不僅會遭到單位、同事的唾罵，也會遭到家庭的責(zé)備；如果再缺少嚴(yán)格的舉報(bào)保密制度，舉報(bào)人的下場就可想而知了。［5］

（二）利害關(guān)系人舉報(bào)的局限性。利害關(guān)系人主要是指商務(wù)活動中的競爭對手。從理論上講利害關(guān)系人舉報(bào)商業(yè)賄賂犯罪有得天獨(dú)厚的條件和不足。他們了解行業(yè)規(guī)則及“潛規(guī)則”，了解行賄受賄雙方的情況。如果真心舉報(bào)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)該說不難查實(shí)。但現(xiàn)實(shí)情況是少數(shù)利害關(guān)系人舉報(bào)的目的是搞垮對方，因此舉報(bào)內(nèi)容往往夸大甚至虛構(gòu)事實(shí)。特別是一些自恃有背景的舉報(bào)人，當(dāng)公安機(jī)關(guān)對被舉報(bào)人查處并沒有如愿時，則到處告狀，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)包庇、縱容犯罪。

（三）自首的局限性。某市經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)宣稱“不接受受賄人自首”，因?yàn)樗麄冊诖朔矫嬗猩羁痰慕逃?xùn)。該支隊(duì)在辦案一起銀行業(yè)商業(yè)賄賂案件的過程中發(fā)現(xiàn)了某銀行副行長陳某受賄。陳某托關(guān)系到經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)自首并退贓。但同時提出要求，不能關(guān)押，不能判刑。考慮到陳某受賄的數(shù)額較小，又有人作擔(dān)保，于是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)接受了其自首。但后來隨著案件偵查的深入，陳某的犯罪事實(shí)越查越多，數(shù)額越來越大，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查隊(duì)將陳某逮捕。陳某的家屬到處告狀，說公安局違背承諾，濫用職權(quán)，破壞當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境。

三、拓寬商業(yè)賄賂犯罪案件案源的途徑

（一）從偵破的其他經(jīng)濟(jì)犯罪案件中深挖商業(yè)賄賂犯罪。目前公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門管轄的80多種案件中，有40多種案件與賄賂犯罪相關(guān)聯(lián)。以往偵查員在辦理合同詐騙、貸款詐騙、票據(jù)詐騙、違法發(fā)放貸款、非法經(jīng)營等經(jīng)濟(jì)犯罪案件時，往往只注重對主罪的主要事實(shí)的偵查，很少挖掘犯罪背后的行賄受賄犯罪事實(shí)。如果進(jìn)行深挖，可能有意想不到的收獲。其他經(jīng)濟(jì)犯罪案件特別是重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件的犯罪嫌疑人之所以愿意交代商業(yè)賄賂犯罪，主要基于以下三點(diǎn)：一是罪輕影響小。商業(yè)賄賂犯罪在其所有犯罪中屬于處罰很輕的犯罪，甚至僅僅是達(dá)到其他重大經(jīng)濟(jì)犯罪的一種手段，交代商業(yè)賄賂不影響其定罪和量刑。二是出于立功贖罪的需要。有的犯罪嫌疑人為減輕自己的罪責(zé)，在偵查員的說服教育下，完全有可能全面、深入地交代自己的全部犯罪事實(shí)，包括商業(yè)賄賂犯罪事實(shí)。三是出于不平衡心態(tài)。自己犯罪被抓，其他受益人平安無事。本以為相關(guān)人員會全力營救，但現(xiàn)實(shí)并非如此。在感嘆世態(tài)炎涼的同時，出于報(bào)復(fù)心理，主動交代甚至檢舉揭發(fā)商業(yè)賄賂犯罪。

長沙市公安局經(jīng)偵支隊(duì)在偵查王某騙取貸款一案時，立足辦串案、窩案，通過說服教育等手段，深挖出涉及4家銀行近30名銀行支行長以上級別人員、10名銀行職能部門負(fù)責(zé)人的一系列商業(yè)賄賂犯罪案件。

（二）從偵破的商業(yè)賄賂案件本身深挖商業(yè)賄賂犯罪。商業(yè)賄賂案件常常體現(xiàn)出“一人多事，一事多人”以及窩案多、串案多的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門應(yīng)從已破獲的商業(yè)賄賂案件入手，深挖更多的商業(yè)賄賂案件①參見《公安部打擊商業(yè)賄賂犯罪工作交流研討會材料匯編》一書中《長沙市公安機(jī)關(guān)打擊商業(yè)賄賂犯罪工作情況》第167頁。。

1.從行賄者突破?，F(xiàn)代商業(yè)社會，競爭十分激烈。有人著力改進(jìn)技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量從而占領(lǐng)市場；有人希望賄賂的方法獲得機(jī)會。他們認(rèn)為賄賂是一種本小利大的買賣。特別是一些人通過賄賂的手段得到了利益，更是對此深信不疑，在今后的交易中更多地使用賄賂的手段。因此公安機(jī)關(guān)在辦理商業(yè)賄賂案件時，可根據(jù)這一特點(diǎn)在挖掘犯罪線索，爭取突破一個行賄者，查出一串受賄者的效果。以醫(yī)藥采購領(lǐng)域商業(yè)賄賂犯罪為例，一家醫(yī)藥公司的藥品要進(jìn)入醫(yī)院，除質(zhì)量本身外，醫(yī)藥公司很可能需要通過行賄等手段搞定醫(yī)藥采購的各個環(huán)節(jié)。該公司通過某一種手段搞定了一家醫(yī)院，同樣會通過這類手段搞定其他醫(yī)院。如某公安機(jī)關(guān)偵查張某行賄案時，舉報(bào)材料只有一起行賄事實(shí)。偵查員經(jīng)過了解張某的業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)其藥品本身質(zhì)量一般，卻有很多醫(yī)院購買。經(jīng)審訊，張某交代其通過給予業(yè)務(wù)員高額回扣的手段，向50多家醫(yī)院銷售藥品的事實(shí)。

2.從受賄者突破。受賄者都是權(quán)力在手的人。他們往往運(yùn)用公權(quán)力為自己謀私利。他們總是將手中的權(quán)力運(yùn)用最大化。只要有機(jī)會，就會受賄甚至索賄。因此在審查受賄人時應(yīng)根據(jù)其權(quán)力或者管理的職權(quán)范圍，廣泛審查，發(fā)現(xiàn)賄賂犯罪線索。達(dá)到從一個受賄者查出多個行賄者的目的。

3.從介紹賄賂的中間人突破。中間人對行賄、受賄雙方都比較了解，但往往隱藏較深，不易查找和突破。但一旦找到，只要偵查人員講清利害關(guān)系，加之有的中間人為急于擺脫干系，則容易交代商業(yè)賄賂雙方的情況。

（三）加強(qiáng)與工商等行政、執(zhí)法機(jī)構(gòu)協(xié)作，獲取商業(yè)賄賂犯罪線索。主動加強(qiáng)與工商等部門之間的辦案協(xié)作。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門應(yīng)該充分依托治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組的協(xié)調(diào)機(jī)制，積極開展與工商行政管理、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等部門的辦案協(xié)作，從其他部門獲取商業(yè)賄賂犯罪的線索。長沙市公安局在辦理一起窩案中，與紀(jì)委、檢察院等緊密協(xié)作，從一條6，000元的受賄線索中挖出了一起涉案金額2，000余萬元、涉案人員10余人的大案。

（四）利用網(wǎng)站、博客、微博發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂犯罪線索。公安機(jī)關(guān)可利用新型網(wǎng)站如“我行賄了中文網(wǎng)”等獲取商業(yè)賄賂犯罪線索；也可利用博客、微博發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂犯罪線索。

以微博反商業(yè)賄賂在檢察機(jī)關(guān)已有成功的例子。據(jù)報(bào)道，重慶市豐都縣檢察院于2010年10月開通全國首個官方“防腐微博”，半年時間吸引了11.3萬多名粉絲關(guān)注。該院通過粉絲在微博上跟帖評論中的信息獲取一條線索，成功挖出當(dāng)?shù)匾患裔t(yī)院包括一名副院長在內(nèi)的兩名貪腐人員。［6］公安機(jī)關(guān)同樣也可用微博反商業(yè)賄賂，獲取商業(yè)賄賂犯罪的線索。對公安機(jī)關(guān)而言，微博反腐多了一條獲取腐敗信息和線索的渠道；對公眾來說，多了一種快速便捷監(jiān)督官員、舉報(bào)腐敗的途徑。可以說微博反腐是社會管理創(chuàng)新的具體體現(xiàn)，是營造民主參與民主監(jiān)督氛圍、檢舉揭發(fā)和遏制腐敗的新形式。從傳統(tǒng)手段反腐到網(wǎng)絡(luò)反腐再到微博反腐，標(biāo)志著反腐技術(shù)手段的與時俱進(jìn)。

當(dāng)然，微博反腐要取得更多實(shí)效，首先應(yīng)有優(yōu)質(zhì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)平臺；其次在制度層面，要規(guī)范網(wǎng)民的行為，在發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)信息方面注重有理有據(jù)，強(qiáng)化責(zé)任意識和公民意識；第三，公安機(jī)關(guān)要指定專人從事微博信息發(fā)布、收集、甄別、處理、回復(fù)等環(huán)節(jié)的工作，建立平等的互動關(guān)系，取信于民。

（五）利用技術(shù)偵查手段獲取商業(yè)賄賂犯罪線索。技術(shù)偵查手段包括電話監(jiān)聽、電子偵聽、電子監(jiān)控、秘密拍照或錄像、秘密取證等專門技術(shù)手段?！堵?lián)合國反腐敗公約》對于商業(yè)賄賂犯罪技術(shù)偵查的規(guī)定較為籠統(tǒng),未作具體規(guī)定。因此,需要立法機(jī)關(guān)通過立法程序?qū)ⅰ堵?lián)合國反腐敗公約》的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為我國刑事訴訟法相關(guān)的立法規(guī)定,明確在反商業(yè)賄賂犯罪中使用技術(shù)偵查手段,使公安和檢察機(jī)關(guān)在偵查商業(yè)賄賂犯罪中使用技術(shù)偵查措施更有法律依據(jù)和可操作性。

［1］郝濤.全國5年查6，500余起商業(yè)賄賂案涉案總額超11億[N].北京晨報(bào)，2011－04-18.

［2］程小白.經(jīng)濟(jì)犯罪偵查[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001.73－74.

［3］袁小萍.公司企業(yè)犯罪案件偵查教程[M].北京：群眾出版社，2004.166.

［4］黃福，黃艷玲.商業(yè)賄賂犯罪偵查若干問題研究[J].福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版），2010，（5）:90.

［5］程寶庫.治理商業(yè)賄賂需突破“三大瓶頸”[J].人民論壇，2006，（9）:43.

［7］高斌.微博成最新反腐方式專家稱需防止其淪為空殼[N].檢察日報(bào)，2011-06-07.

Key works:commercial bribe crime;source;development

On the Source Status and Development of Commercial Bribery Cases

WANG Xin
（Hunan Police Academy,Changsha,Hunan,410138）

When investigating commercial bribery cases,public security organs always feel the lack of enough sources. Although some cases can offer some traditional sources like public tip-offs,it is still hard to place them on file because of the limitation of acquisition.So public security organs should take some measures to expand the sources such as digging up clues from the investigation of commercial crimes and commercial bribe crimes,getting clues by co-operating with the Commercial and Industrial Department,finding clues from the internet and blog,and obtaining clues by using technical detection methods.

D918.2

A

2095-1140（2011）05-0120-03

2011-06-11

王鑫（1965-），男，湖南華容人，湖南警察學(xué)院教授，碩士，主要從事經(jīng)濟(jì)犯罪偵查研究。

王道春）