周余祥

（華東師范大學(xué) 歷史學(xué)系，上海 200241）

亨利·卡伯特·洛奇（Henry Cabot Lodge）是美國歷史上著名的政治家，他在1876年獲得哈佛大學(xué)政治學(xué)博士學(xué)位，是典型的“學(xué)者從政”。洛奇在1895—1924年11月任職美國參議院外交委員會[1]319，對美國外交思想和決策產(chǎn)生了比較重要的影響。洛奇的擴張主義思想是其外交思想的重要組成部分。洛奇擴張主義思想的內(nèi)容極其豐富，充分汲取了美國當時社會上的擴張主義思潮，對美國的傳統(tǒng)擴張主義思想既有繼承也有發(fā)展，適應(yīng)了美國社會的要求。洛奇將擴張主義的理論發(fā)展到了一個新的高度，公開主張：“為了美國人民的幸福，首先就必須擴張。”[2]88

一、亨利·卡伯特·洛奇的擴張主義思想

洛奇擴張主義思想的具體內(nèi)容是：美國需要占領(lǐng)具有戰(zhàn)略地位的島嶼和屬地，建立“大海軍”，修建和控制中美洲運河，最終變?yōu)槭澜鐝妵Ｔ趹?zhàn)略要地方面，洛奇認為：美國需要占領(lǐng)夏威夷、古巴和菲律賓。夏威夷群島坐落在北太平洋的中部，是太平洋上的交通要沖，被稱為“太平洋上的航空母艦”。1895年，洛奇在國會演講中宣揚夏威夷對美國未來發(fā)展具有重要性。他聲稱：美國人民想把夏威夷置于美國的統(tǒng)治之下，美國在夏威夷具有巨大的利益，夏威夷行政機構(gòu)成員應(yīng)該是具有美國血統(tǒng)的人。最重要的是，洛奇明確地指出：“夏威夷群島應(yīng)該成為美利堅合眾國的一部分?！盵3]150在洛奇看來，古巴關(guān)乎美國的切身利益，戰(zhàn)略價值極大，“這個大島與墨西哥灣遙遙相對，它控制著海灣，控制著海灣與我國北部和東部各州之間的全部沿海貿(mào)易所必經(jīng)的航道……對于美國的商業(yè)、安全與和平來說都是一個屏障”。[4]73對于菲律賓群島，洛奇更是敏銳地認識到該要地對于美國占據(jù)亞洲市場尤其是中國市場具有重要的意義。在美西戰(zhàn)爭中，洛奇更進一步地說：“毫無疑問，我們必須囊括這些島嶼……我們擁有太平洋的另一端，對我們的國家來說，其價值是超出想象的?！盵5]231

洛奇的擴張主義思想是美國進入壟斷資本主義階段的必然產(chǎn)物，是適應(yīng)美國參與爭奪世界霸權(quán)要求的產(chǎn)物。為了更好地得到美國民眾的理解和支持，洛奇利用其在參議院的有利地位極力地宣傳和推行自己的擴張主義思想。洛奇在1895年3月的國會演說中，進一步闡釋了其擴張主義思想的具體內(nèi)容：“出于對民族的發(fā)展和民族的幸福的各種考慮，都要求這樣的擴張。為了我們的商業(yè)利益和我國的充分發(fā)展，我們應(yīng)該修建尼加拉瓜運河。為了保衛(wèi)這條運河，為了取得在太平洋上的商業(yè)優(yōu)勢，我們應(yīng)該控制夏威夷群島和保持我們在薩摩亞的影響?！覀儜?yīng)該在這些島嶼中至少建立一個強大的海軍基地?！虡I(yè)跟隨國旗。我們應(yīng)該建立一支強大的海軍，足以在地球的各個角落保護美國人民，并使我們的海岸免遭有效的攻擊。”[4]39-40洛奇的擴張主義思想和馬漢的主張不謀而合，這也是洛奇與馬漢經(jīng)常對于國際事務(wù)進行交流的結(jié)果。在某種程度上可以說，馬漢的“海權(quán)論”從理論上進一步支撐了洛奇的擴張主義思想；洛奇在參議院的勢力則從立法上督促政府實施其擴張主義思想。隨著共和黨人登上總統(tǒng)寶座，尤其是西奧多·羅斯福（Theodore Roosevelt）政府的上臺，洛奇的擴張主義思想得到了有效的實施。至此，以洛奇為首的“小圈子”①“小圈子”成員主要包括：亨利·卡伯特·洛奇、布魯克斯·亞當斯、馬漢和西奧多·羅斯福等美國政治上層人物。由“務(wù)虛”向“務(wù)實”的過渡，即把擴張主義思想從理論轉(zhuǎn)變?yōu)檎恼吆托袆印?/p>

二、亨利·卡伯特·洛奇對其擴張主義思想的實踐

亨利·卡伯特·洛奇對其擴張主義思想的實踐主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）支持美國兼并夏威夷

為了支持美國吞并夏威夷群島，洛奇煞費苦心，做了大量游說和辯護工作。洛奇公開指出：“美國的政策不是像英國那樣，動手奪取遍布全世界的遙遠的領(lǐng)土。我國的政府不宜采取這樣的政策，我們不需要這樣的政策。因為我們在國內(nèi)有充足的土地，但同時還必須記住這一點：在合眾國內(nèi)，我們控制著我國力量的核心堡壘，并具有作為一個民族的高尚之處，對于保衛(wèi)核心堡壘至關(guān)重要的外圍工事，我們必須既不應(yīng)忽略，也不應(yīng)放棄?！盵4]39在夏威夷問題上，當時對美國形成競爭的有英國和日本，所以洛奇十分關(guān)注英日兩強國對夏威夷的政策。洛奇發(fā)現(xiàn)：英國已經(jīng)在太平洋地區(qū)獲得了一系列其他島嶼；日本在夏威夷有 2萬移民，其軍艦經(jīng)常在夏威夷海岸出現(xiàn)，這充分說明英日已經(jīng)對夏威夷開始蠶食。為了喚起格羅夫·克利夫蘭（Grover Cleveland）政府對夏威夷的關(guān)注，洛奇強調(diào)說：“我不能容忍看見已經(jīng)升起的美國國旗被毀壞，我不喜歡看到美國前進的腳步縮回來。”他還進一步直截了地指出：“反對其它任何政府在夏威夷群島上實施以尋求立足點或租借其任何部分的政策”。[5]202在洛奇的不懈努力下，夏威夷問題引起了美國共和黨威廉·麥金萊（William Mckinley）政府的重視。1897年6月16日，經(jīng)過洛奇和西奧多·羅斯福共同勸說，麥金萊政府正式向國會提出了占領(lǐng)夏威夷群島的議案。[3]240由于洛奇對國會的影響，1898年7月6日，即美國海軍在圣地亞哥海戰(zhàn)中大勝西班牙海軍的第三天，國會最終以42：21的投票結(jié)果通過了一項占領(lǐng)夏威夷群島的議案。[3]2831898年7月7日，麥金萊總統(tǒng)簽署了這一占領(lǐng)議案，夏威夷正式成為美國的殖民地。[6]267

美國正式兼并夏威夷是洛奇實施其擴張主義思想的重要一步；這在一定程度上說明，洛奇為首的共和黨新保守派已經(jīng)成長起來了，并影響了美國的外交政策。

（二）支持美西戰(zhàn)爭和美國兼并菲律賓①

洛奇支持美西戰(zhàn)爭是為了實現(xiàn)美國的既定擴張目標——占領(lǐng)古巴。19世紀末，西班牙在古巴的殖民統(tǒng)治面臨危機，古巴人民一次又一次地舉行了起義，但遭到西班牙當局的殘酷鎮(zhèn)壓。美國此時對古巴的蔗糖征收高額進口稅，這使得以出口蔗糖為生的古巴人民生活更加貧困。1895年，古巴人民又一次起義。作為國會參議員的洛奇于1895年3月20日發(fā)表了對古巴問題進行干涉的演說，強烈要求克利夫蘭政府干涉古巴革命，并闡述了美國在古巴的利益：“我們在該島的直接金融利益是非常大的。這些利益正在遭到破壞。解放古巴對于美國來說就意味著一個巨大的市場，意味著通過免稅在那里為美國資本提供一個機會。這也將意味著為這個誘人的島嶼的發(fā)展提供一個機會。”[4]72為了進一步喚起美國民眾對美西戰(zhàn)爭的支持，洛奇將西班牙人形容為“‘中世紀的、兇殘的、快要滅亡的’以及‘比世上其他國家落后300年’”。[7]64這是洛奇為美國干涉古巴革命所做的輿論準備，即美國要以“解放者”的姿態(tài)進行干涉。在美國壟斷資本和擴張主義勢力的鼓動之下，美國的干涉行動逐漸露出了端倪。后來，洛奇極其興奮地看到：美國軍艦“緬因號”1898年1月25日以“友好訪問”的方式抵達哈瓦那，并寫信給亨利·懷特說：“在古巴任何一天的可能爆炸將帶來一系列的事情。”[8]1931898年2月15日，美國軍艦“緬因號”在哈瓦那突然發(fā)生了爆炸，這立即成為洛奇推動和支持美國發(fā)動美西戰(zhàn)爭的借口，以洛奇為首的擴張主義分子把這次危機看成一個“提升美國作為命中注定的世界帝國主義強國的機會”，[9]77他們竭盡全力地推動和支持美國政府的戰(zhàn)爭舉措。這一時期，洛奇還掌握了有關(guān)美國對西班牙開戰(zhàn)的一些重要信息：一是西奧多·羅斯福1897年9月在與洛奇的通信中說：“我們的亞洲艦隊應(yīng)該封鎖馬尼拉，必要時候占領(lǐng)馬尼拉?！盵10]185所以西奧多·羅斯福以海軍部代理部長的名義在 1898年 2月 25日密令亞洲艦隊司令喬治·杜威做好攻擊馬尼拉西班牙艦隊的準備。[6]265二是洛奇從當時的駐英大使約翰·海那里獲悉：若美西開戰(zhàn)英國會站在美國一邊。

胸有成竹的洛奇于是在1898年3月31日向參議院提交了一個法案，表示“同意麥金萊政府購買丹麥西印度群島并提供必要的資金”。在這個法案中，他提交了一個報告，強調(diào)“占領(lǐng)具有戰(zhàn)略地位的島嶼對美國來說其價值是無法估量的”。[5]226洛奇警告說：“若美國在古巴危機中失敗，這將是共和黨迄今最大的敗績……我知道……威脅戰(zhàn)爭的政治理由是一種犯罪……但是通過犧牲一個偉大的政黨來給國家?guī)碜杂珊桶足y，這是一種錯誤的政策，是非?？珊薜??！斦_和錯誤交織的時候，我從直覺和本能上深信：沒有人能脫離人民。”[11]13通過參議員洛奇的努力，美西戰(zhàn)爭不僅得到美國民眾的支持，而且也得到其他擴張主義分子的支持。這樣，1898年4月19日國會順利地授權(quán)總統(tǒng)可以用任何形式的武力以達到古巴應(yīng)得的自由與主權(quán)法案。麥金萊總統(tǒng)簽署后上述法案生效，4月25日，美國正式宣布同西班牙處于戰(zhàn)爭狀態(tài)。1898年4月26日，杜威將軍接到作戰(zhàn)命令，5月1日，杜威率領(lǐng)的美國艦隊擊潰了馬尼拉灣的西班牙艦隊。[6]265-266美國軍隊占領(lǐng)馬尼拉之后，洛奇呼吁美國直接占領(lǐng)菲律賓，對此他說：“菲律賓群島一定是在和平條約下屬于我們的?！盵5]231此時期，洛奇及其“小圈子”對政府施加了巨大的影響力。對此，洛奇在與西奧多·羅斯福的通信中寫到：“政府完全不得不接受我們所希望的‘大政策’?！睅仔瞧谥?，洛奇回應(yīng)西奧多·羅斯福的聲明說：“在我們沒有占領(lǐng)波多黎各和菲律賓之前，政府不要談任何和平，這也是為了保證古巴獲得獨立。在任何無法抗拒的壓力下，我們都應(yīng)該盡快地去占領(lǐng)這些島嶼?！盵12]223

美國在亞洲戰(zhàn)場的馬尼拉海戰(zhàn)和美洲戰(zhàn)場的圣地亞哥海戰(zhàn)中都取得決定性的勝利，西班牙極不情愿地于1898年12月10日在《巴黎和約》上簽了字。根據(jù)條約，美國獲得了波多黎各和關(guān)島的殖民統(tǒng)治權(quán)；菲律賓群島以二千萬美元的價格也割讓給美國；確定古巴為主權(quán)國。[6]268

但國會參議院在批準該條約時候，美國展開了一場關(guān)于美國是否應(yīng)該獲得殖民地的激烈辯論?！胺吹蹏髁x同盟”成立于1898年11月，他們掀起了聲勢浩大的“反帝國主義運動”，宣傳反對批準《巴黎和約》和對菲律賓的殖民戰(zhàn)爭，認為吞并菲律賓有悖于美國的《獨立宣言》和憲法精神。帝國主義分子以參議員洛奇等為首，并得到態(tài)度明朗的企業(yè)界領(lǐng)袖們的有力支持，他們集中考慮的是美國的現(xiàn)實利益——“菲律賓提供了到達富饒的中國市場的墊腳石，也給正在擴大的海軍提供了戰(zhàn)略要港，而海軍正是為了保護美國的商業(yè)與顯示美國的威望。他們論證說，國際競爭也迫使美國保衛(wèi)勝利成果；否則，危險的德國和正在擴張的日本可能會撿起美國放棄的東西。對大多數(shù)美國人來說，美國放棄它用鮮血獲得的領(lǐng)土是不可想象的”。[13]268為了給美國占領(lǐng)菲律賓辯護，洛奇從歷史中尋找到了依據(jù)，他將美國占領(lǐng)菲律賓與杰斐遜購買路易斯安那聯(lián)系起來，認為兩者的性質(zhì)是一樣的。參議員洛奇認為：“一定要被統(tǒng)治者同意的論點是無足輕重的、沒有考慮的必要，因為這個原則，過去為了促進國家的利益，已被忽視或違犯過，最明顯的例子就是路易斯安那購買地?！盵14]173在這場大辯論中，洛奇自信地宣稱：“美國將實現(xiàn)其職責并且完成一個巨大、艱巨和卓越的任務(wù)?！盵12]249洛奇在參議院說：如果美國不獲得菲律賓，“那對我們的貿(mào)易、商業(yè)和我們的一切企業(yè)將是一個不可估計的巨大損失”。[4]280-281洛奇把美國對菲律賓的戰(zhàn)爭看作美西戰(zhàn)爭的繼續(xù)，認為這場戰(zhàn)爭的結(jié)果是美國作為世界大國的崛起。他在參議院說：“如果美國拒絕占領(lǐng)菲律賓，美國將不可避免地從世界的巨大權(quán)力中沉沒?！甭迤鎸φ碱I(lǐng)菲律賓這樣評價到：“我不相信這是民族的不幸。我不相信這是一次喪失創(chuàng)造的機會。我相信這是在世界上的偉大使命——一個美好和自由的使命。”[3]415洛奇和馬漢等擴張主義分子都認為，如果美國要實現(xiàn)掌握世界權(quán)力的目標，那么就必須占領(lǐng)整個菲律賓群島。[8]202參議院表決前不久，菲律賓起義者與美國士兵發(fā)生激烈沖突的消息傳到華盛頓。這個消息顯然激起了一些愛好和平人士的反思，尤其是反帝國主義陣營中的成員。反帝國主義者們宣揚反對戰(zhàn)爭，但拒絕批準《巴黎和約》，這意味著美國與西班牙之間還處于戰(zhàn)爭狀態(tài)。1899年2月6日參議院在批準《巴黎和約》時，由于反帝國主義者中有人投了贊成票，這才讓該條約剛好以必要的 2/3票數(shù)即57票對27票勉強獲得通過。[6]269

從上述情況可以看出，洛奇在參議院與反帝國主義分子進行的辯論是非常激烈的，以至于洛奇形容該條約的表決是“我在參議院所曾知道的或所曾預(yù)料到的一場最勢均力敵、最劇烈、最激動人心的斗爭”。[15]116結(jié)果是以洛奇為首的擴張主義分子還是略占上風(fēng)，他們?nèi)缭敢詢數(shù)乜吹矫绹碱I(lǐng)了菲律賓和古巴等戰(zhàn)略要地。

（三）支持開鑿中美洲運河

隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，尤其是美國成為瀕臨大西洋和太平洋的國家之后，美國人越來越意識到：開鑿一條貫通大西洋和太平洋的運河對美國具有極其重要性和必要性。美西戰(zhàn)爭期間，“美國太平洋艦隊的‘俄勒岡號’戰(zhàn)艦從舊金山出發(fā)，經(jīng)過合恩角，歷時48天才駛抵加勒比海，投入對西班牙艦隊的戰(zhàn)斗”，[16]73-74這更進一步證明了美國迫切需要開鑿中美洲運河。美國在中美洲開鑿一條運河不僅可以在戰(zhàn)時增加美國在太平洋和大西洋的作戰(zhàn)能力，保衛(wèi)美國的安全；而且可以連接美國西海岸和美國遠東的貿(mào)易。但1850年美英《克萊頓——布爾沃條約》規(guī)定，在中美洲運河鑿?fù)ㄖ?，兩國均不得予以獨占或者設(shè)防；兩國國民在使用運河方面享有同等的權(quán)利，并支付同等費用。[6]146該條約成為阻止美國獨立開鑿運河的外交束縛和大國壓力。

美國首先著手解決與英國在開鑿運河上的關(guān)系，確立獨立開鑿的法律依據(jù)。對此，美國眾議員W·P·赫伯恩提出議案：要求美國迅速開鑿運河并具有武裝防衛(wèi)權(quán)。參議員洛奇也明確表示：“世界上沒有任何東西能夠阻止赫伯恩運河議案?！盵17]220-221在洛奇等人的推動下，美國國務(wù)卿約翰·海在1899年開始同英國駐美大使龐塞福特勛爵進行談判，要求美國獨立開鑿運河。“1900年2月5日，英國駐華盛頓大使朱利安·龐塞福特勛爵和國務(wù)卿約翰·海簽訂第一個《?！嬋Ｌ貤l約》，規(guī)定美國可以修建和擁有一個中立的地峽運河，但不得駐兵防守?！盵18]232第一個《海——龐塞福特條約》在參議院遭到以共和黨參議員洛奇為首的擴張主義分子強烈地反對。洛奇反對該條約“是出于其強烈的民族主義情緒，而且他還認為英國不堪一擊”。[19]476但最為重要的是，該條約內(nèi)容與洛奇的擴張主義思想不相符。當時的紐約州州長西奧多·羅斯福也“敦促參議員亨利·卡伯特·洛奇和其它主張奉行一項‘享有廣泛權(quán)力的政策’的人修改條約，以便允許美國可以設(shè)防并單獨管理運河”。[13]317在此背景之下，參議院要求該條約附帶有美國擁有運河防衛(wèi)權(quán)的修正案，英國在 1901年3月理所當然地拒絕接受附加帶有美國修正案的《?！嬋Ｌ貤l約》。

為了盡快達成協(xié)議，龐斯福特與約翰·海重開談判。原來條約沒有被參議院通過，正是因為有洛奇為首的擴張主義分子的反對。所以這一次，國務(wù)卿約翰·海同洛奇保持密切聯(lián)系以便條約在參議院順利通過。由此可見，洛奇在美國外交政策制定上起著舉足輕重的作用。西奧多·羅斯福則先以美國副總統(tǒng)身份后以總統(tǒng)身份正告英國人：美國人下定決心要修建、設(shè)防和控制中美洲運河。當時英國沒有過多的精力和力量去全力關(guān)注美洲：一是英國正在與布爾人進行爭奪非洲的戰(zhàn)爭，二是英國與德國等國的殖民擴張政策發(fā)生了嚴重沖突。英國不想再與美國在美洲發(fā)生沖突，損害英國“殖民帝國”的利益。英國最后迫于形勢做出了讓步。在1901年11月18日，美國與英國簽訂了第二個《?！嬋Ｌ貤l約》。根據(jù)該條約，美國得到開鑿、管理與防衛(wèi)運河的獨占權(quán)。[6]273在參議員洛奇的支持之下，美國參議院在一個月之后迅速批準了該條約。第二個《海——龐塞福特條約》的簽訂，為以后美英關(guān)系的和解開了方便之門。

三、余論

通過觀察上述實踐活動，我們可以深刻地體會到：亨利·卡伯特·洛奇的擴張主義思想不僅秉承了美國歷史上的擴張主義傳統(tǒng)，而且吸收了馬漢的“海權(quán)論”和羅斯福的“大海軍計劃”等當時的擴張思潮的內(nèi)涵；美國通過占據(jù)夏威夷和菲律賓等戰(zhàn)略要地，為美國的大海軍提供了基地，這有利于建立和維護其在加勒比海和太平洋地區(qū)的霸權(quán)，也有利于輸出美國的民主。以洛奇為首的“小圈子”認為：早期的孤立主義已不再能滿足當時美國追求國家利益的需要，美國需要沖破傳統(tǒng)孤立主義的束縛，參與國際競爭，獲取戰(zhàn)略要地和商業(yè)利益。在洛奇的影響和推動之下，美國政府采取了一系列的行動，使菲律賓成了美國的殖民地和戰(zhàn)略要地，中南美洲成了美國的勢力范圍。亨利·卡伯特·洛奇的擴張主義思想是美國由大陸擴張向海外擴張轉(zhuǎn)變時期的產(chǎn)物，包含有領(lǐng)土擴張和商業(yè)擴張兩個方面的內(nèi)容，這種思想不僅反映了美國當時的政治經(jīng)濟發(fā)展狀況和實力水平，而且還著眼于美國未來的發(fā)展和繁榮。

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