曹 陽(yáng)

(北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)俄語(yǔ)學(xué)院，北京100089)

引言

對(duì)等原則緣起外交實(shí)踐和外交慣例，后發(fā)展為國(guó)際法原則之一?！皩?duì)等(reciprocity)”是一種原則(the principle):“如果一國(guó)以某種待遇對(duì)待另一國(guó)家，后者可以(假設(shè)這樣做符合該國(guó)實(shí)際利益)給以同等回報(bào)。作為有著巨大影響的一項(xiàng)原則，該原則成為許多國(guó)家行為和外交往來(lái)的基礎(chǔ)，這有利于促進(jìn)各國(guó)對(duì)法律義務(wù)的遵守?！?《外交辭典》，2008)“對(duì)等原則(принцип взаимности)是當(dāng)代國(guó)際關(guān)系的基本法則之一。該原則規(guī)定各國(guó)應(yīng)尊重彼此的各種法律、習(xí)俗(所謂形式對(duì)等)，盡管不同國(guó)家的法律、習(xí)俗在條款數(shù)量和賦予有關(guān)人員的責(zé)任和義務(wù)方面可能存在很大的不同?！?Большая советская энциклопедия，1981)對(duì)等原則由各國(guó)主權(quán) 平 等 的 普 遍 法 則 演 變 而 來(lái) ( Энциклопедический словарь экономики и права，2004)，對(duì)等建立在國(guó)家主權(quán)平等的基礎(chǔ)上(《世界外交大辭典》，2005)。從歷史的角度看，基于對(duì)等的外交往來(lái)、外交禮儀、外交實(shí)踐具有悠久的歷史，對(duì)等是國(guó)家間逐漸形成并被接受為法律的一般性做法，又稱為習(xí)慣法，其權(quán)威性表現(xiàn)為各國(guó)在外交活動(dòng)中普遍遵守，具有規(guī)范性。從目前的外交實(shí)踐看，對(duì)等原則對(duì)所有外交活動(dòng)均有約束力。

1 語(yǔ)用意義

語(yǔ)用學(xué)把使用語(yǔ)言看做是受規(guī)則制約的社會(huì)行為，從這個(gè)意義上說(shuō)，言語(yǔ)行為同其他社會(huì)行為一樣。語(yǔ)用學(xué)所發(fā)現(xiàn)的社會(huì)規(guī)則、社會(huì)規(guī)約對(duì)言語(yǔ)交際是至關(guān)重要的(Сухих С．А．，1987)，格賴斯含義理論的重要價(jià)值就在于揭示了語(yǔ)言交際的非語(yǔ)言規(guī)律——會(huì)話原則。

根據(jù)目前語(yǔ)用學(xué)研究的成果，會(huì)話原則有古典格賴斯的合作原則、李奇的禮貌原則、霍恩的量原則/關(guān)系原則、萊文森的量原則/信息原則/方式原則。后三類原則是對(duì)合作原則的補(bǔ)充和完善。塞爾區(qū)分兩類規(guī)則:調(diào)節(jié)性規(guī)則(regulative rules)和構(gòu)成性規(guī)則(constitutive rules)。李奇(Leech G．N．，1983)在論證禮貌原則時(shí)指出，類似合作原則或準(zhǔn)則的規(guī)則與倫理道德有關(guān)。比如“說(shuō)真話”，就是一條道德標(biāo)準(zhǔn)，在語(yǔ)言使用中起著調(diào)節(jié)作用，這一點(diǎn)和起著構(gòu)建作用的構(gòu)成性規(guī)則不同。對(duì)等原則與合作原則、禮貌原則一樣，在語(yǔ)言的使用中起著調(diào)節(jié)作用。

2 會(huì)話含義

含義一般分為規(guī)約含義和非規(guī)約含義，非規(guī)約含義又稱為會(huì)話含義，會(huì)話含義是根據(jù)會(huì)話原則推導(dǎo)出來(lái)的意義。同合作原則一樣，對(duì)等原則并非對(duì)言語(yǔ)交際者的要求，而是對(duì)他們的語(yǔ)言習(xí)慣和能力的一種描述，它的存在往往是不被察覺(jué)的，但當(dāng)人們違反對(duì)等原則時(shí)，它的存在就會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)。

例(1)— В свою очередь，пользуясь случаем，я хотел бы обратить Ваше внимание на жалобы российских заинтересованных организаций относительно того， что установленный испанской стороной порядок транзитного проезда через национальную территорию для этой категории лиц значительно сложнее и жестче，чем в других странах．Лично для Вас выскажу мнение о том，что мы не хотели бы снижения уровня сотрудничества между нашимистранами в этой области и предпочтительного режима для других стран．

— Я понимаю всю сложность для российской стороны существующих у нас правил транзитного проезда российских моряков и рыбаков，но в настоящее время не вижу реальных перспектив для его изменения．Нынешний режим для российских моряков и рыбаков был введен в свое время прежним испанским правительством ввиду того， что российская сторона не ответила тогда взаимностью по отношению к испанским морякам．( из Записи дипломатической беседы)

上例中的俄羅斯外交代表利用對(duì)等原則向聽(tīng)話人——西班牙駐俄羅斯大使傳達(dá)自己的交際意圖——威脅(見(jiàn)劃線部分)。西班牙駐俄羅斯大使表示理解(Я понимаю всю сложность…)，說(shuō)明威脅有效。之所以如此，是因?yàn)殡p方都知道對(duì)等原則的存在與作用，這種對(duì)對(duì)等原則的共知是職業(yè)習(xí)慣。接下來(lái)，西班牙駐俄羅斯大使就俄羅斯外交代表的言語(yǔ)行為表示了自己的態(tài)度 (в настоящее время не вижу реальных перспектив для его изменения)，而這種表態(tài)的依據(jù) 又 是 對(duì) 等 原 則 ( Нынешний режим для российских моряков и рыбаков был введен в свое время прежним испанским правительством ввиду того， что российская сторона не ответила тогда взаимностью по отношению к испанским морякам)。

上例說(shuō)明，對(duì)等原則同合作原則一樣，是會(huì)話含義的邏輯基礎(chǔ)之一。

例(2)陳毅副總理會(huì)見(jiàn)挪威新任駐華大使伊·唐斯談話記錄:

陳:大使先生剛到這里，我們和大使先生也是第一次見(jiàn)面。不過(guò)有件事情，我不得不向大使先生提出來(lái)，請(qǐng)轉(zhuǎn)告挪威政府。

最近奧斯陸的《世界之路》報(bào)，刊登了我們毛主席的照片，上面還畫了個(gè)大的白叉，說(shuō)“毛在西藏問(wèn)題上丟了面子”。我們駐挪威的徐大使已經(jīng)向挪威政府提出了這件事。對(duì)于這種侮辱我們國(guó)家元首，損害我們兩國(guó)關(guān)系的行動(dòng)，我們表示遺憾。

另一件事，挪威工會(huì)主席和工黨主席最近簽署發(fā)表了個(gè)“五一”文告。里面說(shuō)，中國(guó)共產(chǎn)帝國(guó)主義實(shí)行民族壓迫。把西藏說(shuō)成是個(gè)“獨(dú)立的小國(guó)”。這種說(shuō)法是不符合中挪友好的。對(duì)中國(guó)的這種惡意攻擊不利于兩國(guó)間友好關(guān)系的發(fā)展。我請(qǐng)大使先生把我們的意見(jiàn)轉(zhuǎn)告挪威政府。我們注意到簽署文件的工黨主席是現(xiàn)任首相。

大使先生，你們的大使館在中國(guó)，并沒(méi)有看到我們的報(bào)紙侮辱你們的國(guó)王，或者是攻擊挪威政府。

我今天提出這個(gè)問(wèn)題，是為了我們兩國(guó)之間能保持友好關(guān)系。我們的挪威朋友不了解中國(guó)的情況。事實(shí)上，西藏從13世紀(jì)起就是中國(guó)的領(lǐng)土，這是鐵的事實(shí)，不容爭(zhēng)辯。我們有50多個(gè)少數(shù)民族，結(jié)合成為一個(gè)大家庭。要脫離祖國(guó)“獨(dú)

—140—立”，是因?yàn)橥鈬?guó)帝國(guó)主義的干涉影響。我想打個(gè)比方:挪威也有拉普人這種少數(shù)民族。我們中國(guó)人是不是也要叫他們獨(dú)立?我們絕不做這種事。請(qǐng)大使先生轉(zhuǎn)告挪威政府，挪威政府對(duì)東方的事情不夠了解，還是以照顧兩國(guó)關(guān)系，不發(fā)表這種不利于兩國(guó)友好的言論為好。實(shí)際上西藏120萬(wàn)人，叛亂分子只有2萬(wàn)人，其余118萬(wàn)人是支持在西藏進(jìn)行民主改革，消滅農(nóng)奴制度的。如果要同情的話，應(yīng)當(dāng)同情西藏占多數(shù)的這些人。最后，我仍然希望中挪兩國(guó)保持友好。我們中國(guó)在進(jìn)行建設(shè)，我們國(guó)家貧，也落后，我們是需要友誼的。

唐:我一定把副總理閣下所談的轉(zhuǎn)告我國(guó)政府，讓他們能了解中國(guó)方面的意見(jiàn)。

陳毅副總理所講的、第一段帶下劃線的部分，其含義是“既然我們的報(bào)紙沒(méi)有侮辱你們的國(guó)王，或者攻擊你們的政府，你們這樣做是不應(yīng)該的”，這是譴責(zé)對(duì)方。如果不存在對(duì)等原則，雙方?jīng)]有這種共識(shí)、共知，這段話將無(wú)從談起，而聽(tīng)話人也將無(wú)法理解，因?yàn)閺脑捳Z(yǔ)的連貫性看，這段話與上段話和下段話都缺少足夠的語(yǔ)義聯(lián)系，這在具有明確目的、具有充分準(zhǔn)備的外交談話中是不可思議的，并且此話違反量準(zhǔn)則。另一段帶下劃線的話傳遞了這樣一個(gè)含義“根據(jù)對(duì)等原則，我們中國(guó)人可以叫挪威的少數(shù)民族拉普人獨(dú)立”。

3 對(duì)等原則與意向行為

基于對(duì)等原則的意向行為很多，這里只分析陳述和祈使。

外交代表可能出于對(duì)對(duì)等原則的保持或維護(hù)陳述事實(shí)。比較常見(jiàn)的策略是對(duì)比，例如:

例 (3) Я хотел бы обратить Ваше внимание на имеющиеся сложности в развитии контактов между представителями наших стран．Я имею в виду вопросы，связанные с выдачей виз． Российская сторона очень быстро выдает въездные визы гражданам вашей страны．Вместе с тем ваше министерство постоянно задерживает выдачу виз российским представителям，в ряде случаев на несколько месяцев．

說(shuō)話人認(rèn)為對(duì)方?jīng)]有遵守對(duì)等原則，自己一方付出的代價(jià)多于對(duì)方，而得到的益處少于對(duì)方，因此，有必要維護(hù)對(duì)等原則，通 過(guò) 陳 述 自 己 一 方 的 代 價(jià): очень быстро выдает въездные визы гражданам вашей страны 和沒(méi)有得到應(yīng)得的 益 處: Вместе с тем ваше министерство постоянно задерживает выдачу виз российским представителям， в ряде случаев на несколько месяцев 作比較。

此外，論證也是常用的策略。由于論證的理性特征，其使用率很高。如下文中例(7)“法國(guó)也希望中國(guó)考慮法國(guó)的意見(jiàn)，雙方都這樣努力，就會(huì)達(dá)成協(xié)議?！眲澗€部分從正面論述前一個(gè)句子的命題。還比如:

例(4)南漢宸同志同愛(ài)知揆一談話記錄:

南:……發(fā)展貿(mào)易的前途是存在的，事實(shí)上已證明這種可能。但是要做貿(mào)易就不應(yīng)敵視中國(guó)。沒(méi)有這個(gè)前提是不行的。不搞貿(mào)易，對(duì)我們沒(méi)有關(guān)系。東方不亮西方亮，我們希望東方亮，但是如果有種種障礙，我們只好面向西方……發(fā)展中日貿(mào)易的條件是充分存在的，中國(guó)的大門是開(kāi)的。但要看什么人來(lái)，采取友好態(tài)度，我們歡迎，采取遏制態(tài)度，我們不歡迎?！?/p>

愛(ài)知:關(guān)于貿(mào)易問(wèn)題，請(qǐng)?jiān)试S我回答幾句。我們有發(fā)展貿(mào)易的愿望，但我們并沒(méi)有遏制。中日貿(mào)易只占日本貿(mào)易總額百分之二，如果你們那么說(shuō)，我們也不得不重新考慮。因此，還是向前看的好。

劃線部分是基于對(duì)等原則的陳述，即日方代表認(rèn)為自己在所談及的問(wèn)題上地位低于對(duì)方，有必要維護(hù)言語(yǔ)平等關(guān)系。斜體字則是從反面論證前一個(gè)句子的命題。

外交代表所實(shí)施的祈使言語(yǔ)行為在策略上可能與日常談話中的請(qǐng)求相反，它往往不是出于禮貌原則，而是出于對(duì)等原則。如，例(5)關(guān)于中國(guó)與丹麥兩國(guó)互免入境、出境和過(guò)境簽證費(fèi)的協(xié)議問(wèn)題的談話記錄、例(6)外交部陳應(yīng)專員就同意緬甸駐華使館出版公報(bào)與緬?cǎi)v華使館吳密棟談話記錄:

例(5)曹:……科克先生曾經(jīng)在8月間通過(guò)香港中國(guó)旅行社申請(qǐng)他本人和他的妻子來(lái)中國(guó)的簽證，但是這個(gè)申請(qǐng)到現(xiàn)在還沒(méi)有得到答復(fù)，他們擬于本月27日左右自香港來(lái)北京，時(shí)間已經(jīng)很急……不久之前，你們駐倫敦代辦處商務(wù)專員人員申請(qǐng)丹麥過(guò)境簽證，我們?cè)谒奈逄靸?nèi)就發(fā)給。這次科克先生和他的夫人的簽證，還有6天的時(shí)間，我希望你們盡快給我答復(fù)。

例(6)陳:今天和您談?wù)劤霭婀珗?bào)的事情。我們完全同意貴大使館在此間出版公報(bào)的事情，但是我國(guó)駐仰光大使館如果在將來(lái)想要出版公報(bào)時(shí)，也請(qǐng)貴國(guó)政府予以同樣方便。

吳:感謝您的同意。我即通知我國(guó)政府，如果住仰光的中國(guó)大使館欲出公報(bào)時(shí)，他們一定予以協(xié)助。

例(5)中丹麥外交代表的意向行為是祈使，即讓中方盡快給丹麥人科克夫婦簽證。他的策略是先陳述自己一方付出的代價(jià):“不久之前，你們駐倫敦代辦處商務(wù)專員人員申請(qǐng)丹麥過(guò)境簽證，我們?cè)谒奈逄靸?nèi)就發(fā)給。”指出不對(duì)等的狀況:“科克先生曾經(jīng)在8月間通過(guò)香港中國(guó)旅行社申請(qǐng)他本人和他的妻子來(lái)中國(guó)的簽證……”在此基礎(chǔ)上提出求情:“我希望你們盡快給我答復(fù)”。這是一種增大別人的付出以補(bǔ)償自己的代價(jià)、增大自己的收益以補(bǔ)償自己的損失的言語(yǔ)策略。如此實(shí)施祈使言語(yǔ)行為，就是因?yàn)檎勗掚p方都知道對(duì)等原則的存在和有效性，這一點(diǎn)在例(6)聽(tīng)話人的反饋話輪中得以驗(yàn)證。

4 對(duì)等原則與合作原則和禮貌原則

同合作原則和禮貌原則相比，對(duì)等原則具有更高一層的調(diào)節(jié)作用。換句話說(shuō)，為了對(duì)等原則，外交代表可以犧牲合作原則和禮貌原則。上文例(2)中第一段下劃線話語(yǔ)違反了量準(zhǔn)則，為的是遵循對(duì)等原則。同理，例(7)中的法國(guó)外交代表不是遵循禮貌原則接受中方外交代表的意見(jiàn)(求同準(zhǔn)則)，而是以相同的方式向中方提出希望，為的也是遵循對(duì)等原則。

例(7)是王炳南副部長(zhǎng)接見(jiàn)法國(guó)駐華大使佩耶談話記錄:

王:在五月的談判中，我們已具體說(shuō)明了我們的意見(jiàn)。因此，希望法國(guó)政府能考慮中國(guó)政府的意見(jiàn)。

佩:法國(guó)也希望中國(guó)考慮法國(guó)的意見(jiàn)，雙方都這樣努力，就會(huì)達(dá)成協(xié)議。

對(duì)等原則的心理基礎(chǔ)是主權(quán)平等。這一點(diǎn)使得合作原則和禮貌原則在外交談話與談判中常常服從于對(duì)等原則。

對(duì)等原則是國(guó)際關(guān)系準(zhǔn)則在外交談話中的一種體現(xiàn)，具體為:交談雙方努力在言辭和所談及的問(wèn)題上保持平等關(guān)系。據(jù)此，我們將對(duì)等的語(yǔ)用原則定義為:雙方在言辭和所談及的問(wèn)題上盡量保持平等關(guān)系。準(zhǔn)則(1)——保持平等:盡量減少他人付出的代價(jià)，盡量增大對(duì)他人的益處;準(zhǔn)則(2)——維護(hù)平等:盡量減少自己付出的代價(jià)，盡量增大自己的益處。

“平等”包含兩個(gè)方面——“言辭”(語(yǔ)言表達(dá))和“所談及的問(wèn)題”(內(nèi)容)，保持和維護(hù)言辭上的平等是外交談話的重要特點(diǎn)之一(例8)。準(zhǔn)則(1)的作用表現(xiàn)為，當(dāng)說(shuō)話人在言辭和所談及的問(wèn)題上地位高于對(duì)方時(shí)，應(yīng)盡量減少對(duì)方付出的代價(jià)，盡量增大對(duì)方的益處，以保持平等的談話地位(例9)。準(zhǔn)則(2)的作用表現(xiàn)為，當(dāng)說(shuō)話人在言辭和所談及的問(wèn)題上地位低于對(duì)方時(shí)，應(yīng)盡量減少自己付出的代價(jià)，盡量增大自己的益處，以維護(hù)自己的平等的談話地位(例10)。

例(8)時(shí)任美國(guó)副總統(tǒng)的尼克松與蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人赫魯曉夫會(huì)談時(shí)，赫魯曉夫?qū)γ绹?guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的關(guān)于被奴役國(guó)家的決議評(píng)論說(shuō):這個(gè)決議臭不可聞，就像剛拉的馬糞一樣，再?zèng)]有別的東西比這更難聞了。尼克松立刻回敬道:恐怕主席先生搞錯(cuò)了。還有一種東西比馬糞更難聞——豬糞(針對(duì)赫魯曉夫放豬的經(jīng)歷而言)。

例(9)周恩來(lái)總理接見(jiàn)肯尼亞駐華大使穆利談話記錄:

周:我們對(duì)東非情況很不熟悉。以后有機(jī)會(huì)希望多多與大使閣下聯(lián)系，了解一些情況。

穆:我們將非常高興，非常愿意向總理閣下介紹我們的情況。

周:我們也很高興，你們?cè)讵?dú)立后不久就派使節(jié)到中國(guó)來(lái)。我們的大使還沒(méi)有到肯尼亞去，還只有代辦在那里。我們駐肯尼亞的大使就要派出了。

例(10)王炳南副部長(zhǎng)接見(jiàn)法國(guó)駐華大使佩耶談話記錄:

王:法國(guó)使館用房問(wèn)題，我們已作了最大的努力。目前已建造好的或正在建造的一些新樓房，都是給新來(lái)的和將來(lái)的使館使用。而且又是市政規(guī)劃的需要，現(xiàn)在市內(nèi)的使館也要遷到那里。新造的這些樓房仍不夠用。剛才大使提的問(wèn)題，我們有困難。我們知道，法國(guó)使館已向服務(wù)局提出了這個(gè)問(wèn)題;我們可以幫助解決一些住房問(wèn)題，至于大使館的辦公樓，還是考慮使館自己建造新房來(lái)加以解決吧。

佩:關(guān)于建造新使館事，我們也考慮過(guò)了。巴黎的建筑師們已研究了這個(gè)問(wèn)題，在1966年可以繪出藍(lán)圖。建館用的經(jīng)費(fèi)，在1967年可以撥下。在這期間，是否可以租給我們這一棟樓房?，F(xiàn)在，我們一個(gè)辦公室要兩人用，很不方便，現(xiàn)在需要解決的是辦公樓，主要還不是宿舍。

王:我們?cè)诎屠枋桂^的一個(gè)辦公室絕不是只兩個(gè)人使用，比你們?cè)谶@方面困難得多，但是在巴黎的使館房子問(wèn)題至今沒(méi)有解決，我們已向你們外交部多次提出，但他們總是往上推。我希望大使閣下能運(yùn)用你的力量幫助解決這個(gè)問(wèn)題。

準(zhǔn)則(1)與禮貌原則的得體準(zhǔn)則的區(qū)別有二:其一，遵守前者的動(dòng)機(jī)是保持平等的談話地位，其作用是有條件的，即說(shuō)話人在言辭和所談及的問(wèn)題上地位高于對(duì)方;遵守得體準(zhǔn)則的動(dòng)機(jī)是禮貌，其作用是無(wú)條件的。試比較例(9)和例(11)。

例(11)甲:明天來(lái)吃晚飯啊。

乙:不來(lái)了，太麻煩。

甲:麻煩什么呀，菜都是現(xiàn)成的。

乙:那也得燒哇。

甲:你不來(lái)我們也得吃飯。一定要來(lái)呀，不來(lái)我可生氣啦。

乙:好吧，就隨便點(diǎn)。(顧曰國(guó)，1992)

從李奇的禮貌原則看，甲要乙來(lái)吃飯——盡量增大對(duì)他人的益處，符合禮貌原則;乙提出不來(lái)的理由是太麻煩——盡量減少他人的損失，也符合禮貌原則;甲又減少他人付出的代價(jià)(不麻煩，菜都是現(xiàn)成的)，乙又盡量減少他人的損失(那也得燒哇)，甲又努力減少他人付出的代價(jià)(你不來(lái)我們也得吃飯)，乙遵守求同準(zhǔn)則和得體準(zhǔn)則(好吧，就隨便點(diǎn))。甲和乙遵守禮貌原則都是無(wú)條件的。例(9)中劃線部分的話語(yǔ)之所以這樣說(shuō)，是因?yàn)檎f(shuō)話人在所談及的內(nèi)容上地位高于對(duì)方(對(duì)方派使節(jié)來(lái)中國(guó)，而中國(guó)在對(duì)方國(guó)家只有代辦)

其二，禮貌原則具有級(jí)別性，根據(jù)“損—益尺度”表現(xiàn)為級(jí)別的連續(xù)統(tǒng)。對(duì)等原則無(wú)級(jí)別之分，無(wú)程度大小。例(9)中劃線部分的話語(yǔ)不是出于禮貌，而是出于對(duì)等(為遵守準(zhǔn)則(2))。說(shuō)話人的言語(yǔ)行為與禮貌無(wú)關(guān)，因此不能用級(jí)別和程度來(lái)評(píng)估。

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