徐世軍

(天津機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院,天津市 300131)

公共物品產(chǎn)權(quán)問題的實(shí)證分析與政策建議

徐世軍

(天津機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院,天津市 300131)

公共物品的非競爭性和非排他性的特性決定了公共物品的產(chǎn)權(quán)具有模糊性的特征,也給公共物品帶來“外部效應(yīng)”和“搭便車”問題,造成了市場調(diào)節(jié)機(jī)制的失靈。從公共物品的特征分析入手,分析公共物品的產(chǎn)權(quán)問題,提出解決公共物品產(chǎn)權(quán)模糊性引發(fā)的外部性和“搭便車”問題的政策建議。

公共物品;產(chǎn)權(quán);疏離度;關(guān)注值;政策

一、公共物品及其特征

公共物品是指公共使用或消費(fèi)的物品,是可以供社會(huì)成員共同享用的物品,即供給它的成本與享用它的效果,并不隨著享用它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森將公共物品定義為:“公共物品是指這樣的一類商品:將該商品的效用擴(kuò)展與他人的成本為零,且無法排除他人參與共享?！闭f明公共物品的消費(fèi)具有非競爭性。公共物品的這種非競爭性表現(xiàn)為“邊際成本為零,即增加一個(gè)消費(fèi)者,公共物品的供給者并不增加成本;并且在公共物品的消費(fèi)中,每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。”

另一位偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼在 1986年提出公共物品是指這樣的一類物品:“它一旦被生產(chǎn)出來,生產(chǎn)者就無法決定誰來得到它?！闭f明公共物品的消費(fèi)具有非排他性。公共物品的這種非排他性表現(xiàn)為“一個(gè)人在消費(fèi)這類產(chǎn)品時(shí),無法排除其他人對這類物品的消費(fèi),并且,無論一個(gè)人是否支付了該物品的價(jià)格,他都能夠并且有權(quán)消費(fèi)這個(gè)物品 (如公路)?！彪m然在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)消費(fèi)中排斥他人的功能,但要增加經(jīng)濟(jì)成本,同時(shí)會(huì)帶來效率的損失。

公共物品的以上特性割斷了生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的聯(lián)系,從而引起需求與供給無法自動(dòng)通過市場機(jī)制的調(diào)節(jié)并相互適應(yīng)的問題。究其根源,在于人們的自利本性,因?yàn)?只要有他人提供了這么一種物品,其他人即可“搭便車”而共同消費(fèi),且可能設(shè)法不去提供這種物品,只待他人提供后順便享用。這樣,大家就都寄希望于他人行為,而最終將無人行為,于是產(chǎn)生公共物品供給不足無法滿足實(shí)際需要、資源配置效率低的情況。

二、公共物品產(chǎn)權(quán)問題的分析

產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)的簡稱,是法定主體對財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)的總稱,排他性是產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征。而公共物品的非競爭性和非排他性的特性決定了公共物品的產(chǎn)權(quán)具有模糊性的特征。因?yàn)榫哂泄残缘馁Y源或物品必然帶來“外部效應(yīng)”和“搭便車”問題,提供公共物品的私人成本和社會(huì)成本、私人收益和社會(huì)收益之間發(fā)生偏離,使得私人生產(chǎn)者不愿意或者沒有能力提供公共物品,不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置,市場調(diào)節(jié)機(jī)制將會(huì)失靈,所以,傳統(tǒng)上是由政府提供或政府保護(hù)的。所以對于公共物品的產(chǎn)權(quán)問題,公共物品理論認(rèn)為:對公共物品而言,或者無法設(shè)定產(chǎn)權(quán),或者無法在當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件下實(shí)現(xiàn)“占有”,無法向消費(fèi)者收取費(fèi)用,生產(chǎn)者也就失去了供應(yīng)這種商品的動(dòng)力,因此,其產(chǎn)權(quán)不易私有;又因?yàn)樗接挟a(chǎn)權(quán)的履行和保護(hù)費(fèi)用過高,這一類資源或物品的公共產(chǎn)權(quán)安排是最有效的。但實(shí)踐表明,這并沒有解決公共物品提供的低效率問題。

公共產(chǎn)權(quán)中存在所有者主體缺位,其決策者和經(jīng)營者都不具有對經(jīng)營成果的剩余索取權(quán),從而缺少提高效率的激勵(lì)機(jī)制,缺乏成本極小化的壓力,導(dǎo)致管理混亂,資源浪費(fèi)嚴(yán)重,供給效率低下,并且經(jīng)營者通過制定壟斷價(jià)格,使消費(fèi)者的福利受到損失。而且,追求自身利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人是人類持久的特性,也是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前提假設(shè)。在實(shí)際操作中,由于公共物品的所有權(quán)是公有的,導(dǎo)致了在管理中沒有辦法真正避免“搭便車者”和采取“拒不合作策略”。這樣,不可避免地出現(xiàn)行政官員的尋租行為,不僅破壞了市場經(jīng)濟(jì)公平競爭的原則,還可能造成社會(huì)分配不平等,從而引發(fā)其他社會(huì)問題。

我們可以利用一簡單的數(shù)學(xué)模型來描述和分析具有公共產(chǎn)權(quán)的公共物品實(shí)際上無人關(guān)心的問題所在。

假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì),人口總數(shù) 100萬人,共同擁有該社會(huì)所屬的公共設(shè)施 (公共財(cái)物),如果以字母D來表示“個(gè)人與財(cái)物的疏離度”,用來描述在一個(gè)共同擁有某一財(cái)物的社會(huì)群體中個(gè)人對財(cái)物的疏離程度,并將 D規(guī)定為

其中,D∈(0.1),n表示共同擁有某一財(cái)物的社會(huì)群體中的人數(shù)。

由上式可知,當(dāng) n=1時(shí),D=0,表示個(gè)人對財(cái)物的擁有具有專屬性,即“專有產(chǎn)權(quán)”;當(dāng)時(shí) n→∞,D→1,表示在該社會(huì)群體中個(gè)人與共同擁有物完全疏離,以上述擁有 100萬人口的社會(huì)群體而言,每個(gè)社會(huì)成員對其共同擁有的公共設(shè)施的疏離度為“0.999999”。

在一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,人們對財(cái)物的關(guān)注度越高,其對財(cái)物的責(zé)任心越強(qiáng),越注意對財(cái)物的保護(hù),越關(guān)注該財(cái)物價(jià)值的升降。如果以字母 ei表示該社會(huì)群體中個(gè)人對財(cái)物“心理”上的“關(guān)注值”,以 C表示一個(gè)社會(huì)群體中全體人員對某財(cái)物關(guān)注值的總和,并利用以下數(shù)學(xué)模型來描述:

C=(1-D)V

其中V表示財(cái)物的價(jià)值。從上式可以看出,個(gè)人對財(cái)物的疏離度越高,則對該財(cái)物的關(guān)注值越小。以上述列舉的擁有 100萬人口的社會(huì)群體為例,如果假設(shè)該群體的公共設(shè)施為這 100萬人平均所有,則每個(gè)人擁有公共設(shè)施的一小份股權(quán)為 vi=V/n=V/1000000

在這種產(chǎn)權(quán)安排下,每個(gè)人并不關(guān)注公共設(shè)施的總價(jià)值V,而只關(guān)心屬于自己的那份 vi。

那么,當(dāng) n=1,D=0時(shí),有 ci=(1-D)vi=vi。從而可得在專有產(chǎn)權(quán)安排下,全體社會(huì)成員 (n=1000000)對公共設(shè)施的關(guān)注值的總和為:

將上述公式結(jié)合起來分析,可以看出,在專有產(chǎn)權(quán)安排下,無論多少人一起參與所有某一財(cái)物,由于每個(gè)參與者的所有份額均有明確的界定,即產(chǎn)權(quán)被“個(gè)人專有化”,個(gè)人對財(cái)物的疏離度總為 0,即D=0。也就是在專有產(chǎn)權(quán)安排下,不存在個(gè)人對財(cái)物關(guān)注值的高低問題,即,ci=vi,C=V。

但是,在公共產(chǎn)權(quán)的安排下,社會(huì)全體成員共同擁有公共設(shè)施,由于單個(gè)成員在該擁有物中的擁有份額沒有明確的數(shù)量界定,單個(gè)成員對該財(cái)物的疏離度均為D=1-1/n2,而單個(gè)成員對該財(cái)物的關(guān)注值應(yīng)為 ci=(1-D)V=V/n2。

而每個(gè)成員都認(rèn)為自己擁有公共設(shè)施中的一份均等的價(jià)值份額,且每個(gè)成員從心理上都有一個(gè)等值的個(gè)人與財(cái)物的疏離度。

綜上所述,可得出在公共產(chǎn)權(quán)的安排下,社會(huì)全體成員對共同擁有物的關(guān)注值的總和為:

比較 CP和 Cc可知,只要 n>1,CP>Cc總是成立。也就是說,在私有 (個(gè)人專有)產(chǎn)權(quán)安排下,人們對財(cái)物的關(guān)注值總是大于在公有 (共同擁有)產(chǎn)權(quán)安排下人們對財(cái)物的關(guān)注值。對于具有確定價(jià)值的公共財(cái)物,當(dāng)時(shí) n→∞,D→1,Cc→0。意味著人們已完全與共同擁有物疏離,且每個(gè)成員對共同擁有物的關(guān)注值均趨向于 0。同時(shí)也說明了具有公共產(chǎn)權(quán)的公共物品無人關(guān)心的真正原因所在。

三、解決公共物品產(chǎn)權(quán)問題的政策建議

科斯第一定理認(rèn)為:在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下,如果交易成本為零,不管產(chǎn)權(quán)初始如何安排,當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致財(cái)富最大化的安排,市場機(jī)制可以把外部效應(yīng)內(nèi)在化,即市場機(jī)制會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕雷托最優(yōu)。而科斯第二定理認(rèn)為:在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下,如果交易成本不為零,不同的權(quán)利界定,會(huì)帶來不同效率的資源配置。也就是說,交易成本大于零時(shí),合理的制度選擇可以減少交易成本,使外部效應(yīng)內(nèi)在化,以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

上述兩個(gè)定理,說明市場經(jīng)濟(jì)下出現(xiàn)的外部性是由于產(chǎn)權(quán)未能明確界定的情況下產(chǎn)生的,可以通過明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系予以解決,但并沒有說明公共物品特性引發(fā)的“搭便車”問題如何解決。

根據(jù)以上思路,結(jié)合公共物品的特性,可以通過以下的政策配置或制度安排來解決公共物品產(chǎn)權(quán)模糊性引發(fā)的外部性和“搭便車”問題。

1.混合產(chǎn)權(quán)模式,明確責(zé)任范圍。通過上述的分析可知,公共產(chǎn)權(quán)特征引發(fā)公共物品的系列問題,但若采取私有產(chǎn)權(quán),則必須考慮它的成本和執(zhí)行監(jiān)督的費(fèi)用,如果費(fèi)用大于收益,私人也不會(huì)愿意經(jīng)營;同時(shí),公共物品的客觀屬性也決定了完全由私人經(jīng)營會(huì)存在效用實(shí)現(xiàn)不足和可能出現(xiàn)的供給不足。所以,無論采取公共產(chǎn)權(quán)安排還是私有產(chǎn)權(quán)安排,都不是解決公共物品問題的最有效措施。可以結(jié)合公共物品或服務(wù)特性的不同采取不同的產(chǎn)權(quán)模式進(jìn)行管理。對于同時(shí)具有效用的不可分割性、消費(fèi)的非競爭性和非排他性的公共物品,如國防、司法、公共信息等私人不愿意或沒有能力提供的公共物品,采用公共產(chǎn)權(quán)模式,由政府提供,但必須明確規(guī)定占有和使用邊界,明確責(zé)任部門、責(zé)任范圍和責(zé)任人。對于同時(shí)具有效用的不可分割性和消費(fèi)的非競爭性,但在技術(shù)上能夠排他的公共物品,如公路、橋梁等,如果排他實(shí)現(xiàn)的成本能夠接受,可采取公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的混合產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模式,將所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離,適合于公共性一般,但經(jīng)營性較強(qiáng)的公共物品管理,比如公路、電訊、教育、醫(yī)療衛(wèi)生等都可以采取此產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模式,由政府和私人各自擁有一定比例的股份,使其既受到來自市場的壓力,又受到來自政府接管的影響和風(fēng)險(xiǎn)。若條件具備也可單獨(dú)采取私有產(chǎn)權(quán)的形式,讓私有資本或外資進(jìn)入到有較好的贏利前景和潛在的競爭能力的行業(yè),緩解政府資金的不足與公共物品建設(shè)之間的矛盾,同時(shí)又促進(jìn)行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的競爭,促進(jìn)企業(yè)效率的提高。

2.引入市場交易,降低外部經(jīng)濟(jì)性。由于公共物品的消費(fèi)具有非排他和非競爭性,既會(huì)產(chǎn)生正外部經(jīng)濟(jì)性的發(fā)生,也會(huì)出現(xiàn)負(fù)外部經(jīng)濟(jì)性的發(fā)生。為了降低外部經(jīng)濟(jì)性帶來的負(fù)面影響,引入市場交易辦法就無法避免。例如以交通堵塞現(xiàn)象為例,假如人們以某種形式為使用道路付費(fèi),矛盾就會(huì)有所改善。按目前的管理安排,政府存在和職能就是為了解決外部性,但并不是所有外部性問題都只能由政府來解決?？梢酝ㄟ^明晰的產(chǎn)權(quán)安排、高效地市場交易,將外部問題內(nèi)部化,從而降低外部經(jīng)濟(jì)性。

3.自主治理協(xié)調(diào),完善監(jiān)督機(jī)制。無論對于公共物品的供給,還是公共政策執(zhí)行,都少不了協(xié)商機(jī)制和契約機(jī)制。沒有協(xié)調(diào)就無法達(dá)成公共事務(wù)管理契約,也就無法形成公共管理的秩序安排。有了契約和規(guī)則,建立在信任基礎(chǔ)上,就形成了公共組織,就會(huì)自然實(shí)現(xiàn)條理的公共秩序。例如在民間自發(fā)形成“委托——代理機(jī)制”,通過溝通協(xié)商和契約安排,自主治理,有效克服了因“不合作”所導(dǎo)致的負(fù)外部成本增加。應(yīng)建立完善的監(jiān)督控制機(jī)制,利用“選擇性激勵(lì)理論”,按照契約約定對利益關(guān)系群體內(nèi)的不同行為主體實(shí)施“監(jiān)督”和“分級制裁”方式,區(qū)別對待,賞罰分明,從而達(dá)到有效管理的目的。

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A b s tra c t:The non-com petitiveness and non-exclusiveness of pub lic goods determ ine the am 2 b igu ity of its p roperty righ ts,w h ich has caused the failu re ofm arket regu lation.In o rder to change the situation,it is suggested that relevan t po licies shou ld be in troduced as soon as possib le to elim inate the phenom enon of“ex ternality”and“free ride”.

Key wordspub lic goods;p roperty righ t;d istancing;atten tion;po licy

Em p iricalA nalysis of and Po licy Proposals fo r the Issue of Pub lic Goods’Property R ights

XU Sh i-jun

(Tianjin Voca tiona l Co llege ofM echan ics and E lectricity,Tianjin 300131 Ch ina)

D 923.2

A

1673-582X(2011)04-0084-04

2010-12-02

徐世軍 (1971-),男,天津市人,天津機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院教務(wù)處副處長,主要從事經(jīng)濟(jì)管理課程教學(xué)和高等職業(yè)教育研究。