徐一峰

（解放軍外國語學(xué)院 河南洛陽 471003）

聯(lián)合國安理會關(guān)于伊朗核問題的決議發(fā)展史論

徐一峰

（解放軍外國語學(xué)院 河南洛陽 471003）

隨著伊朗核問題的持續(xù)升溫，依據(jù)《聯(lián)合國憲章》賦予聯(lián)合國安理會在維護(hù)世界和平方面的重要責(zé)任，聯(lián)合國安理會通過了多項決議，決議確立的“外交努力與制裁”雙軌并行模式有助于協(xié)調(diào)主要大國立場，敦促伊朗加大核計劃透明度等方面發(fā)揮積極作用，但是由于決議制裁色彩的不斷加深和國際社會對伊朗核活動性質(zhì)認(rèn)知存在差異，安理會決議的不足之處也將不斷顯現(xiàn)。

伊朗；聯(lián)合國安理會；安理會決議；雙軌并行模式

作為解決伊朗核問題的一個重要組成部分，聯(lián)合國安理會聲明和決議對于伊朗核問題的態(tài)度很大程度上發(fā)映出國際社會對伊朗核問題的立場，對于形成國際共識，協(xié)調(diào)各國立場有著不容忽視的作用。本文以聯(lián)合國安理會對于伊朗核問題所公布的相關(guān)歷史文獻(xiàn)（安理會主席聲明（S/PRST/2006/15）和安理會第1696（2006）號、第1737（2006）號、第1747（2007）號、第1803（2008）號、第1835（2008）號、第1887（2009）號決議和第1929（2010）號決議）和國際原子能機(jī)構(gòu)相關(guān)報告為依據(jù)，力圖通過歷史分析法對聯(lián)合國安理會決議的演變軌跡加以表述，并嘗試對其思考分析。

1696（2006）號決議與1737（2006）號決議：安理會介入伊核問題

2006年1月3日，伊朗宣布已恢復(fù)中止兩年多的核燃料研究工作，并于10日在國際原子能機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下揭掉了核燃料研究設(shè)施上的封條，正式恢復(fù)核燃料研究活動，此舉引起國際社會的嚴(yán)重關(guān)切。。2006年3月29日安全理事會輪值主席就安理會審議的題為“不擴(kuò)散問題”的項目所做出聲明（S/PRST/2006/15），聲明指出聯(lián)合國“重申對《不擴(kuò)散核武器條約》的承諾，并回顧締約國有權(quán)按照該條約第一條和第二條不受歧視地為和平目的進(jìn)行核能的研究、生產(chǎn)和利用”，[1]于此同時聲明指出“關(guān)于伊朗核計劃的若干懸而未決問題，包括一些可能涉及軍事核層面的問題……原子能機(jī)構(gòu)無法得出伊朗沒有未經(jīng)申報的核材料或核活動的結(jié)論”。[2]在聲明中，安理會明確強(qiáng)調(diào)伊朗應(yīng)“全面和持續(xù)地暫停包括研究與發(fā)展在內(nèi)的所有與濃縮有關(guān)的活動和后處理活動，并由原子能機(jī)構(gòu)予以核查尤為重要”。安理會主席（S/PRST/2006/15）聲明是聯(lián)合國安理會介入伊朗核問題的開端和安理會有關(guān)伊朗核問題決議出臺的鋪墊

2006年7月31日安全理事會第5500次會議通過第1696（2006）號決議，決議贊同中國、法國、德國、俄羅斯聯(lián)邦、聯(lián)合王國和美國，在歐洲聯(lián)盟高級代表的參與下，為制定長期的全面安排，以便在相互尊重的基礎(chǔ)上與伊朗發(fā)展關(guān)系和開展合作，并對伊朗的核計劃的和平性質(zhì)建立國際信任的建議，“強(qiáng)調(diào)尋求談判解決辦法保證伊朗的核計劃完全用于和平目的的政治和外交努力的重要性。[3]于此同時，指出“（安理會）關(guān)切伊朗的核計劃有擴(kuò)散危險，銘記安理會根據(jù)《聯(lián)合國憲章》負(fù)有維護(hù)國際和平與安全的首要責(zé)任，并決心防止局勢惡化，采取行動，以使原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于暫停的要求具有強(qiáng)制性”，[4]并“吁請各國按照本國法律授權(quán)和立法，并遵循國際法，警惕并防止轉(zhuǎn)讓可能有助于伊朗濃縮相關(guān)和后處理活動及彈道導(dǎo)彈計劃的任何物項、材料、貨物和技術(shù)”。[5]

2006年12月23日安全理事會第5612次會議通過第1737（2006）號決議是“外交努力和制裁”雙軌并行的解決模式的開始，并為此后歷次決議文本內(nèi)容奠定基調(diào)。據(jù)原子能機(jī)構(gòu)總干事報告，聯(lián)合國安理會認(rèn)為，伊朗既未按第1696（2006）號決議規(guī)定全面持續(xù)暫停所有濃縮相關(guān)活動，也未按《附加議定書》恢復(fù)與原子能機(jī)構(gòu)的合作，亦未按原子能機(jī)構(gòu)理事會的要求采取其它步驟，因此決心采取適當(dāng)措施落實安理會各項決定，直至安全理事會認(rèn)定決議的各項目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)。決議就“外交努力和制裁”雙軌并行的解決模式進(jìn)行部署。在政治外交層面，聯(lián)合國安理會“敦促伊朗應(yīng)不再拖延地暫停擴(kuò)散敏感核技術(shù)的活動”，[6]“強(qiáng)調(diào)尋求談判解決辦法保證伊朗的核計劃完全用于和平目的的政治和外交努力的重要性……歡迎中國、法國、德國、俄羅斯聯(lián)邦、聯(lián)合王國和美國繼續(xù)承諾在歐洲聯(lián)盟高級代表的支持下，勸服伊朗遵守第1696（2006）號決議和滿足原子能機(jī)構(gòu)的要求，阻止伊朗發(fā)展敏感技術(shù)來支持它的核和導(dǎo)彈計劃”。[7]在制裁伊朗方面，安理會決議要求“所有國家都應(yīng)采取必要措施，防止從本國領(lǐng)土，或由本國國民，或使用懸掛本國國旗的船只或飛機(jī)，或為在伊朗境內(nèi)使用或使伊朗受益，直接或間接向伊朗提供、銷售或轉(zhuǎn)讓可能有助于伊朗的濃縮相關(guān)活動、后處理或重水相關(guān)活動，或有助于發(fā)展核武器運(yùn)載系統(tǒng)的所有物項、材料、設(shè)備、貨物和技術(shù)”，[8]并且在決議附件部分明確指出制裁的實體和個人。

通觀整個決議，雖然1696（2006）號決議與1737（2006）號決議可以被視為雙軌模式的雛形，決議體現(xiàn)了一定的制裁色彩，而在政治外交途徑的選擇和實施方面沒有做出具體的安排，只是泛泛的對“6+1”模式加以肯定。

聲明的發(fā)表實際上已將伊朗核問題納入聯(lián)合國進(jìn)一步采取后續(xù)行動的框架之中，聲明在對待伊朗重啟核活動所可能導(dǎo)致的核擴(kuò)散問題表示嚴(yán)重關(guān)切，并要求對伊朗核活動的真實意圖進(jìn)行深入調(diào)查。此后俄羅斯、美國、中國、英國、法國和德國六國外長級會議提出的一項解決伊朗核問題的方案未能同伊朗達(dá)成共識，2007年伊朗核問題作為單獨議程被正式列入聯(lián)合國議事議程。

1747（2007）號決議：“外交努力與制裁”雙軌并行模式形成

2007年3月24日安全理事會第5647次會議通過第1747（2007）號決議真正意義上完整的對“外交努力與制裁”雙軌并行模式加以完善和表述。1747號決議在延續(xù)1737號決議的制裁附件的同時增加了對制裁實體和個人的數(shù)量，但是值得注意的是聯(lián)合國安理會決議附件中補(bǔ)充完善了外交努力的長期協(xié)議目標(biāo)，如下圖所示：[1]

制裁措施政治外交1.決定第1737（2006）號決議第12、13、14和15段規(guī)定的措施也應(yīng)適用于本決議附件一所列的人員和實體。2.決定伊朗不得直接或間接地提供、銷售或轉(zhuǎn)讓武器或有關(guān)材料，所有國家都應(yīng)禁止本國國民從伊朗購置這些物項。3.呼吁所有國家在從本國領(lǐng)土，或由本國國民，或使用懸掛本國國旗的船只或飛機(jī)向伊朗提供、銷售或轉(zhuǎn)讓《聯(lián)合國常規(guī)武器登記冊》所界定的任何軍事裝備，或在向伊朗提供與提供、銷售、轉(zhuǎn)讓、制造或使用這些物項相關(guān)的任何技術(shù)援助或訓(xùn)練、金融援助、投資、中介服務(wù)或其他服務(wù)時，保持警惕和克制，以防止可導(dǎo)致不穩(wěn)定的武器積累。4.呼吁所有國家和國際金融機(jī)構(gòu)除人道主義和發(fā)展用途外，不再承諾向伊朗提供新的贈款、金融援助和優(yōu)惠貸款。5．附件一開列制裁實體和個人。1.強(qiáng)調(diào)尋求談判解決辦法保證伊朗的核計劃完全用于和平目的的政治和外交努力的重要性，歡迎中國、法國、德國、俄羅斯聯(lián)邦、聯(lián)合王國和美國繼續(xù)承諾在歐洲聯(lián)盟高級代表的支持下談判解決這一問題，并對伊朗核計劃純屬和平性質(zhì)建立國際信任。2.吁請《不擴(kuò)散核武器條約》所有締約國開展合作，以使不擴(kuò)散核武器條約2010年審議大會能夠成功加強(qiáng)該條約，并圍繞該條約的所有三個支柱——不擴(kuò)散、和平利用核能和裁軍——訂立可以實現(xiàn)的現(xiàn)實目標(biāo)。3.附件二長期協(xié)定4.在原子能機(jī)構(gòu)框架內(nèi)解決伊朗所有懸而未決問題

由此“外交努力與制裁”雙軌模式的基本形態(tài)和運(yùn)作方法得以成型。在這其中外交努力部分確立的三根支柱是：國際核不擴(kuò)散機(jī)制下的談判與合作、國際原子能機(jī)構(gòu)以及大國參與的多邊談判與多邊政治經(jīng)濟(jì)合作；制裁方面確立了制裁的三大方向：資金來源、敏感武器和技術(shù)的轉(zhuǎn)移、相關(guān)實體和個人。

2008-2009年三決議：對雙軌模式的細(xì)化和補(bǔ)充

在確立“外交努力和制裁”雙軌模式后，聯(lián)合國依據(jù)伊朗核問題的發(fā)展和演變，分別通過了第1803（2008）號決議、第1835（2008）號決議和第1887（2009）號決議。三個決議的出臺是對1747號決議精神的細(xì)化和補(bǔ)充。三個決議在制裁的內(nèi)容上有了新的細(xì)化，貿(mào)易和金融項目、涉及實體與個人等領(lǐng)域的制裁項目和內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化和具體，并重申各國對決議執(zhí)行所承擔(dān)的國際責(zé)任。在外交努力方面，三個決議仍堅持了1747號決議確立的三大支柱及其作用，“強(qiáng)調(diào)中國、法國、德國、俄羅斯聯(lián)邦、聯(lián)合王國和美國愿意進(jìn)一步加強(qiáng)外交努力，以促進(jìn)恢復(fù)對話以及在它們向伊朗所作提議基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)商，以尋求全面、長期和妥善解決這一問題，從而在相互尊重的基礎(chǔ)上與伊朗發(fā)展各方面關(guān)系和開展更廣泛的合作，并就伊朗核計劃純屬和平性質(zhì)一事建立國際信任”。[9]并且“只要伊朗經(jīng)原子能機(jī)構(gòu)核查確認(rèn)已停止所有濃縮相關(guān)活動和后處理活動，包括研究與開發(fā)活動，即開始與伊朗進(jìn)行直接對話與談判”。

決議的最新動向：“制裁最為嚴(yán)厲”的第1929（2010）號決議

由于伊朗“在未通知國際原子能機(jī)構(gòu)的情況下已經(jīng)將鈾濃縮到20%的既成事實”，[10]在2010年6月通過的第1929（2010）號決議更加強(qiáng)調(diào)決議的制裁色彩，僅在附件四開列2008年6月14日中國、法國、德國、俄羅斯聯(lián)邦、聯(lián)合王國、美利堅合眾國和歐盟向伊朗當(dāng)局提出的提議，但在所應(yīng)采取的措施、決議附件一、附件二和附件三中開列了高達(dá)40個包含在制裁范圍之內(nèi)的實體和個人，并對金融、運(yùn)輸、敏感技術(shù)轉(zhuǎn)移、武器買賣做出嚴(yán)格的限制，并且決定“在公海檢查船只，……所有國家在有情報提供合理理由……為這類檢查提供合作”。[11]

結(jié) 語

聯(lián)合國安理會決議具有良好繼承性，“外交努力和制裁”雙軌模式得到了很好的延續(xù)和運(yùn)用，但是可以發(fā)現(xiàn)兩個根本性問題一直困擾聯(lián)合國安理會決議的出臺。首先，國際社會就伊朗核活動的真實意圖的判斷存在差異。該問題導(dǎo)致聯(lián)合國安理會在面對伊核問題時的外交努力和制裁措施是建立在對伊朗核活動的不確定性假設(shè)（甚至是悲觀的假設(shè)）之上。其次，“外交努力與制裁”雙軌模式中二者的地位如何，即制裁為主、外交努力為主還是雙頭并重問題。正是由于上述兩個問題的存在導(dǎo)致決議的正義性受到伊朗等國的嚴(yán)重質(zhì)疑，決議的有效性和針對性受到一定削弱。

注釋：

[1]表格所示為作者依據(jù)1747號決議及其附件一、附件二編制而成.

[1]安全理事會第5403次會議上安理會主席代表安理會發(fā)表（S/PRST/2006/15）聲明.2006-03-29.

[2]安全理事會第5403次會議上安理會主席代表安理會發(fā)表（S/PRST/2006/15）聲明.2006-03-29.

[3][4]安全理事會第5500次會議通過第1696（2006）號決議.2006-07-31.

[5]安全理事會第5500次會議通過第1696（2006）號決議.2006-07-31.

[6][7]安全理事會第5612次會議通過第1737（2006）號決議.2006-12-23.

[8]安全理事會第5612次會議通過第1737（2006）號決議.2006-12-23.

[9]安全理事會第5848次會議通過第1803（2008）號決議.2008-03-03.

[10]國際原子能機(jī)構(gòu)（GOV/2010/28）報告.2010-05-31.

[11]聯(lián)合國安理會1929（2010）號決議.引自2010.

徐一峰，男，山東招遠(yuǎn)人，中國人民解放軍外國語學(xué)院國際政治專業(yè)在讀碩士。

2011-02-19