張新萍

運(yùn)動員人力資本的外部性及內(nèi)在化路徑

張新萍

外部性對人力資本所有者造成利益損害，并導(dǎo)致人力資本使用效率低下和人力資本投資不足。運(yùn)用外部性和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，指出運(yùn)動員人力資本的外部性的主要根源是產(chǎn)權(quán)界定不清和交易費(fèi)用過高，并提出推進(jìn)運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)化、推行運(yùn)動員人力資本股權(quán)化、建立健全運(yùn)動員人力資本價(jià)值評估體系、建立順暢的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制和完善合同管理、降低交易費(fèi)用等降低運(yùn)動員人力資本負(fù)的外部性的思路。

運(yùn)動員；人力資本；外部性；內(nèi)在化

本研究源自對兩個現(xiàn)實(shí)問題的學(xué)術(shù)思考，一是近年來頻頻發(fā)生的運(yùn)動員人力資本收益分配的各種糾紛，二是因人力資本投資不足而導(dǎo)致競技體育后備人才滑坡。這兩個問題都同運(yùn)動員人力資本的外部性高度相關(guān)，但尚未有學(xué)者從此角度進(jìn)行理論分析。鑒于此，本研究運(yùn)用外部性和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，對運(yùn)動員人力資本的外部性的表現(xiàn)、分類和產(chǎn)生的原因進(jìn)行闡釋，并提出人力資本外部性的內(nèi)在化路徑，為激勵運(yùn)動員人力資本投資，提高運(yùn)動員人力資本使用效率提供理論參考。

1 外部性與運(yùn)動員人力資本外部性問題的提出

1.1 外部性與人力資本外部性

外部性（Externality）是馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的一個概念，用以分析產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本和產(chǎn)量間的關(guān)系。雖然學(xué)界對外部性定義尚未統(tǒng)一，但薩繆爾森和諾德豪斯在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》書中所下的定義最具有代表性：“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對他人產(chǎn)生附帶的成本或收益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)效果發(fā)生了；就是說，成本或效益被加于其他人身上然而施加這種影響的人卻沒有為此而付出代價(jià)。更為確切地說，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個經(jīng)濟(jì)人的行為對另一個人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。”[1]

最初，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)ν獠啃缘难芯慷贾塾谖镔|(zhì)資本的外部性，并沒有涉及個人對其自身所擁有的人力資本的外部性的研究。但隨著社會的發(fā)展，人力資本尤其是企業(yè)家人力資本日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵資本形態(tài)，企業(yè)家人力資本的外部性問題日益突出[2]，對人力資本的外部性研究成為新的熱點(diǎn)。人力資本理論的奠基者舒爾茨、貝克爾和新經(jīng)濟(jì)增長理論代表人物羅默、盧卡斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家都關(guān)注到人力資本的外部性問題，并從不同視角進(jìn)行探討?？傮w而言，其基本含義包括兩個方面的內(nèi)容：其一，是指人力資本所有者給其自身以外的主體帶來好處并未得到相應(yīng)的補(bǔ)償，或者是說自己承擔(dān)了額外成本，即所謂的正外部性；其二，是指人力資本所有者給其自身以外的主體帶來壞處并未得到相應(yīng)的賠償，或者是說自己得到了額外收益，即所謂的負(fù)外部性[3]。

1.2 運(yùn)動員人力資本外部性問題的提出

近年來，由于運(yùn)動員與其他利益相關(guān)者或相關(guān)組織之間的經(jīng)濟(jì)糾紛不斷增多，如2003年姚明狀告可口可樂公司侵害其肖像權(quán)、2005年雅典奧運(yùn)會冠軍田亮與英皇私自簽約被國家隊(duì)除名、2006年田徑教練王德顯和運(yùn)動員之間的“獎金風(fēng)波”等，這些現(xiàn)象引起學(xué)者的普遍關(guān)注，從多個角度對運(yùn)動員人力資本問題進(jìn)行了廣泛探討，提出運(yùn)動員人力資本應(yīng)歸運(yùn)動員所有[4-5]，各投資主體獲取的是債權(quán)而非運(yùn)動員人力資本所有權(quán)[6]，運(yùn)動員人力資本價(jià)值同成績密切相關(guān)[7]，在市場經(jīng)濟(jì)下應(yīng)采用締結(jié)契約的方式確保運(yùn)動員和各投資方的利益等[8]。這些論點(diǎn)較有說服力且頗有見地，但尚未從外部性的角度對運(yùn)動員人力資本效率低下和投資不足進(jìn)行理論闡釋。

然而，在實(shí)踐中運(yùn)動員和企業(yè)家一樣都存在人力資本的外部性問題，突出表現(xiàn)在以下方面：（1）運(yùn)動員人力資本的私人收益率低于社會收益率。運(yùn)動員人力資本價(jià)值的實(shí)現(xiàn)程度較低，除了工資和獎金之外，運(yùn)動員無形資產(chǎn)開發(fā)總體效率不高，即使是奧運(yùn)會冠軍得到的經(jīng)濟(jì)回報(bào)與產(chǎn)生的社會效益和其付出的精力、健康等代價(jià)也不成正比。（2）當(dāng)運(yùn)動員“因名獲利”或“因傷利損”后運(yùn)動員個人、俱樂部和國家各投資主體間所獲取的利益或受到的損害無法由市場確定，不能通過市場價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)償或支付。上述外部性問題的存在直接導(dǎo)致運(yùn)動員人力資本投資不足，后備人才缺乏，危及我國競技體育國際競爭力，成為競技體育可持續(xù)發(fā)展的最大憂患。鑒于實(shí)踐中的外部性表現(xiàn)及危害，非常有必要對運(yùn)動員人力資本的外部性問題進(jìn)行理論闡釋與深入分析。

2 運(yùn)動員人力資本外部性的分類和危害

2.1 運(yùn)動員人力資本外部性的分類

借鑒人力資本外部性的研究成果，運(yùn)動員人力資本的外部性可作如下分類：以給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來的是收益還是成本為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性是指運(yùn)動員人力資本持有者使他人或社會受益，而受益者無須付出代價(jià)，或持有者不能得到補(bǔ)償。如因運(yùn)動員表現(xiàn)突出，某足球俱樂部賽績大好，導(dǎo)致俱樂部股票價(jià)格大漲，但運(yùn)動員并未從股票經(jīng)營中受益；或一些運(yùn)動員代表國家或省市參加比賽，其取得優(yōu)異成績被當(dāng)作精神產(chǎn)品，即使得到了獎金，制定獎金標(biāo)準(zhǔn)和分配原則也并非由市場決定，致使運(yùn)動員個人收益低于社會收益而產(chǎn)生正外部性。負(fù)外部性是運(yùn)動員人力資本持有者使他人受損，卻沒有為此承擔(dān)成本支出。如2008年北京奧運(yùn)會劉翔因傷退賽，業(yè)內(nèi)人士估計(jì)，劉翔個人的損失將超過1億元，而贊助企業(yè)將減收超過30億元，但這些企業(yè)的損失不會由劉翔擔(dān)負(fù)。

2.2 運(yùn)動員人力資本外部性的危害

外部性是市場失靈的表現(xiàn)形式之一，外部性存在的結(jié)果使資源配置受損，難以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。帕累托最優(yōu)是以提出這個概念的意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維弗雷多·帕累托的名字命名的，在經(jīng)濟(jì)效率和收入分配研究中廣泛應(yīng)用。帕累托最優(yōu)是指在不影響其他人效用的情況下，通過增加自己的效用，達(dá)到資源分配的最優(yōu)狀態(tài)，即在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使某些人的處境變好。帕累托改進(jìn)是指如果對于一個既定的資源配置進(jìn)行改變，改變的結(jié)果使得至少有一個人的情況變得更好，而沒有任何一個人的境況變得更差[9]。簡言之，“帕累托最優(yōu)”就是一個投資主體利益競爭的均衡狀態(tài)，其中各投資主體均可獲得滿意的收益回報(bào)，而為了達(dá)到“帕累托最優(yōu)”，前提條件是最大可能地消除外部性。

當(dāng)存在運(yùn)動員人力資本的外部性時(shí)，說明在資源分配和分配制度上存在帕累托改進(jìn)的可能性，是一種低效的產(chǎn)出制度，沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)。這種制度安排對人力資本所有者造成損害，不能實(shí)現(xiàn)投資主體的利益最大化，導(dǎo)致人力資本使用效率低下和人力資本投資不足。如因未建立有效管理運(yùn)動員流動的相關(guān)制度，運(yùn)動員培養(yǎng)成才后經(jīng)常無序流動，導(dǎo)致投資主體的利益受損不能得到補(bǔ)償。這種外部性效應(yīng)的危害一例就表現(xiàn)為：在投資收益無法保障的現(xiàn)實(shí)下，地方體育局更愿意引進(jìn)運(yùn)動員參加全運(yùn)會比賽，而不愿投資進(jìn)行青少年運(yùn)動員的培養(yǎng)，因此，買賣運(yùn)動員成為全運(yùn)會賽前的一股熱潮。

在運(yùn)動員成功成名后無形資產(chǎn)開發(fā)的效率和收益分配方面，同樣也因外部性的存在而無法達(dá)到“帕累托最優(yōu)”。當(dāng)運(yùn)動員選擇“單飛”，如田亮拋開體育總局和水上項(xiàng)目管理中心與“英皇”簽約，則導(dǎo)致國家投資的外部性無法得到補(bǔ)償；田徑運(yùn)動管理中心以全權(quán)代理方式取得劉翔的無形資產(chǎn)開發(fā)權(quán)，但又因不專業(yè)的操作使得開發(fā)效率降低，又直接損害了運(yùn)動員的私人收益；在最終的收益分配上，若運(yùn)動員及家庭私人成本大于私人收益，則會停止投資，減少供給；若私人成本小于私人收益，則會擴(kuò)大投資增加供給。如家長認(rèn)為運(yùn)動員成材率低，投資成本得不到回報(bào)，就會不支持孩子進(jìn)行運(yùn)動訓(xùn)練；而在役運(yùn)動員發(fā)現(xiàn)憑借自己的運(yùn)動成績不能得到滿意的經(jīng)濟(jì)收入，且退役后無法得到妥善安置后就會失去繼續(xù)參加訓(xùn)練和比賽的積極性，以上問題的存在均反映出在資源配置和收入分配方面未達(dá)到“帕累托最優(yōu)”。

3 運(yùn)動員人力資本外部性的理論闡釋

廣泛流行于經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一種觀點(diǎn)認(rèn)為，是產(chǎn)權(quán)交易界區(qū)不清導(dǎo)致了人們具有相互發(fā)生影響的權(quán)利，但行為者卻可以不對此負(fù)責(zé)，由此產(chǎn)生了外部性[10]。因?yàn)槿肆Y本的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)屬性，與物質(zhì)資本一樣關(guān)注的是未來的收入和權(quán)利，因此產(chǎn)權(quán)理論可為人力資本的外部性提供理論分析框架，以下運(yùn)用產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用相關(guān)理論對運(yùn)動員人力資本外部性原因進(jìn)行闡釋。

3.1 運(yùn)動員人力資本的多元投資特性導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)界定模糊

在科斯看來，外部性存在的根源是產(chǎn)權(quán)界定不清，因此他特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)明晰的重要性。因?yàn)橹挥挟a(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界清楚了，才能判斷是否發(fā)生了侵權(quán)行為導(dǎo)致的外部性問題，以及如何通過產(chǎn)權(quán)的調(diào)整來解決外部性問題。國內(nèi)也有學(xué)者提出，解決人力資本外部性除了需要政府加大人力資本投資，承擔(dān)一部分人力資本投入成本外，明確人力資本產(chǎn)權(quán)也是主要手段。但由于我國競技運(yùn)動員人力資本投資主體具有多元特性，導(dǎo)致運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)界定困難。

當(dāng)前，在我國特殊的競技體育“舉國體制”下，運(yùn)動員人力資本至少有3個投資主體，運(yùn)動員本人、運(yùn)動員的家庭和國家。運(yùn)動員自身的投資主要包括5個部分：運(yùn)動天賦、機(jī)會成本、高風(fēng)險(xiǎn)性、高支付性、原始積累[11]。而運(yùn)動員家庭的投資也是巨大的，尤其在我國體育市場化發(fā)展趨勢下，初級水平的訓(xùn)練成本需要家庭承擔(dān)，如2010年冬奧會冠軍周洋“感謝門”事件系列報(bào)道披露，雖然國家全包了其從普通運(yùn)動員到奧運(yùn)會冠軍的花費(fèi)，但其父母在其開始進(jìn)行滑冰訓(xùn)練之初也累積投資幾十萬元。而國家投資體現(xiàn)在通過財(cái)政撥款到體育職能部門，積聚人力物力，為運(yùn)動員訓(xùn)練、競賽提供物質(zhì)保障，并為運(yùn)動員退役提供安置政策等。應(yīng)該說，國家、運(yùn)動員以及運(yùn)動員的家庭的投資都是巨大的。

針對我國多元投資主體的實(shí)際，學(xué)界對于運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)界定有以下觀點(diǎn)：一是根據(jù)“誰投資，誰擁有，誰受益”的原則，提出運(yùn)動員人力資本歸國家和運(yùn)動員共同所有；一是運(yùn)動員人力資本所有權(quán)歸運(yùn)動員，剩余索取權(quán)歸運(yùn)動員和國家所有[12]；還有一種觀點(diǎn)是運(yùn)動員人力資本各種權(quán)利都?xì)w運(yùn)動員所有，國家或職業(yè)體育俱樂部作為投資方可以用和約方式與取得運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)開發(fā)的代理權(quán)[13]。應(yīng)該說，上述觀點(diǎn)之三較能保護(hù)各方利益，但由于我國還未建立起一套完備的合同管理體系，且鑒于實(shí)踐中競技體育生產(chǎn)過程的復(fù)雜性，以及運(yùn)動員培養(yǎng)成材的長期性，尚需進(jìn)一步探索各種條件下合同約定的合理性和有效性，以充分保證各投資主體利益的實(shí)現(xiàn)。

依據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，只有同時(shí)擁有某物質(zhì)或財(cái)產(chǎn)等的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)4項(xiàng)權(quán)利，才能夠稱為擁有該物質(zhì)或財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。由于人力資本天然地與持有者結(jié)為一體的特性，運(yùn)動員人力資本所有權(quán)應(yīng)該屬于運(yùn)動員自身，俱樂部和國家的投資應(yīng)該是通過與運(yùn)動員交易取得部分產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)（或根據(jù)債法理論其投資取得的是債權(quán)）。但在實(shí)踐中，無論是運(yùn)動員人力資本使用權(quán)、收益權(quán)還是處分權(quán)，都存在著部分產(chǎn)權(quán)與持有者分離的狀況。如運(yùn)動員人力資本中最重要的無形資產(chǎn)的開發(fā)權(quán)就大都掌握在體育管理機(jī)構(gòu)手中[14]，據(jù)筆者對一些省專業(yè)隊(duì)運(yùn)動員訪談得知，沒有教練員和領(lǐng)隊(duì)的允許，運(yùn)動員不能夠自己選擇上大學(xué)，也就是說沒有處理自己人力資本的權(quán)利。而收益權(quán)和處置權(quán)與持有者的剝離使得持有者的收益受到損害，必然由此產(chǎn)生外部性。

3.2 運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)率低，未得到充分補(bǔ)償

雖然在實(shí)踐中無法完全消除人力資本的正外部性，但是產(chǎn)權(quán)交易能夠最大限度地抵消正外部性效果。通過人力資本產(chǎn)權(quán)的交易，可以使人力資本產(chǎn)權(quán)明確的資本所有者盡可能多地獲取應(yīng)得的收益，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。從價(jià)值的角度看，產(chǎn)權(quán)的價(jià)值主要體現(xiàn)在收益權(quán)，運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)價(jià)值就是產(chǎn)權(quán)所有者應(yīng)得到的收益性分配，或通過運(yùn)動員活動實(shí)現(xiàn)的價(jià)值體現(xiàn)。其外在表現(xiàn)為運(yùn)動員的市場價(jià)值，由運(yùn)動員的工資、獎金和無形資產(chǎn)收入組成，內(nèi)在構(gòu)成因素則是運(yùn)動資本、運(yùn)動性資本和社會資本的存量[15]。有學(xué)者指出：“對于運(yùn)動員來說，工資并不是人力資本收益權(quán)的表現(xiàn)。按照馬克思的觀點(diǎn)，工資只是勞動力價(jià)值的表現(xiàn)形式，勞動力價(jià)值是維持勞動力再生產(chǎn)所必須的生活資料的價(jià)值。分享利潤才是其人力資本收益權(quán)的核心內(nèi)容，因?yàn)槿肆Y本已經(jīng)成為一種生產(chǎn)要素、生產(chǎn)資本，它應(yīng)該與土地資本、金融資本等物質(zhì)資本一樣，有權(quán)分割一部分利潤”[16]。運(yùn)動員的人力資本收益權(quán)具體體現(xiàn)在有權(quán)參與媒體報(bào)道、廣告、贊助等商業(yè)活動并分享收入，有權(quán)獲取津貼、獎品和獎金等方面。

在現(xiàn)實(shí)中，運(yùn)動員產(chǎn)生的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益與其收入差距顯著，成為產(chǎn)生運(yùn)動員人力資本外部性的根源之一。運(yùn)動員付出時(shí)間、精力、汗水甚至健康為代價(jià)獲取的運(yùn)動成績往往被視為一種精神產(chǎn)品，而且其激勵效果有時(shí)限性，因此運(yùn)動員得到的回報(bào)有限，與其付出不成正比。雖然一些知名運(yùn)動員可以通過廣告、代言等獲取工資獎金外收益，但一是其無形資產(chǎn)開發(fā)權(quán)和收益權(quán)被控制在項(xiàng)目管理中心，開發(fā)效率不高[17]；二是不同項(xiàng)目運(yùn)動員的商業(yè)價(jià)值不同，一些冷門項(xiàng)目如舉重、摔跤、柔道等運(yùn)動員即使在役時(shí)曾取得輝煌成績，一旦退出舉國體制走向社會，人力資本的變現(xiàn)能力會急劇下降，甚至消失。因此出現(xiàn)了冠軍搓澡工、冠軍賣獎牌，甚至冠軍因貧病而終等令人寒心的現(xiàn)象。相比較而言，職業(yè)體育俱樂部中的運(yùn)動員獲得的經(jīng)濟(jì)收益相對較高，但由于我國職業(yè)體育發(fā)展整體欠佳，職業(yè)運(yùn)動員規(guī)模有限，而且在嚴(yán)格的轉(zhuǎn)會制度限制下，運(yùn)動員自身無法獲得經(jīng)濟(jì)利益的最大化，從事高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、低回報(bào)事業(yè)的職業(yè)運(yùn)動員，退役后還面臨著求學(xué)、就業(yè)、療傷等現(xiàn)實(shí)問題。正是由于運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)率低，而且退役后價(jià)值大跌，不能得到充分補(bǔ)償，導(dǎo)致“運(yùn)動員沒前途”或“當(dāng)運(yùn)動員實(shí)屬無奈”的說法大行其道。對各省市競技體育后備人才培養(yǎng)現(xiàn)狀調(diào)查顯示，大部分家長對子女參加專業(yè)訓(xùn)練持反對態(tài)度，不愿為其投資，導(dǎo)致我國競技體育后備人才大幅度減少，業(yè)余體校生存發(fā)展?fàn)顩r堪憂，直接影響了競技體育的可持續(xù)發(fā)展和建設(shè)體育強(qiáng)國宏偉目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.3 運(yùn)動員人力資本交易費(fèi)用過高

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常用交易費(fèi)用來衡量一項(xiàng)制度是否有效。從節(jié)省交易費(fèi)用的角度分析，所有權(quán)界定給載體的制度是有效的制度安排。首先，能夠降低排他性成本。產(chǎn)權(quán)的一個重要功能是具有排他性，載體與人力資本不可分離使其具有天然的排他性優(yōu)勢。當(dāng)人力資本所有權(quán)屬于載體，只需要較低排他性成本，如果人力資本所有權(quán)屬于其他主體，則其他主體的排他性成本就要高昂得多。其次，降低監(jiān)督成本和激勵成本。載體擁有了自己的人力資本所有權(quán)，也就能自由支配自己的人力資本，選擇最佳的實(shí)現(xiàn)方式等，同時(shí)也獲得享有自己勞動成果的權(quán)利。在不完全信息和機(jī)會主義傾向條件下，這將使載體“搭便車”“偷懶”等行為減少。再者，降低信息搜尋成本。承載者對自己人力資本具有最大的信息優(yōu)勢，可以降低信息搜尋成本。如果同一人力資本產(chǎn)權(quán)歸屬不同的所有者，則人力資本市場主體一定是模糊的，在這種情況下，市場的交易費(fèi)用極高，并且極易導(dǎo)致交易失敗。但據(jù)許永剛等對CBA運(yùn)動員的研究表明：“當(dāng)前CBA運(yùn)動員人力資本所有權(quán)主體是俱樂部或地方體育局，而非運(yùn)動員本人，即CBA運(yùn)動員人力資本所有權(quán)被非載體化了?！盵8]其他運(yùn)動項(xiàng)目的情況也大體相同，在此產(chǎn)權(quán)制度體制下，運(yùn)動員人力資本交易費(fèi)用大幅升高。

此外，當(dāng)前運(yùn)動員流動受限也源于人力資本交易費(fèi)用過高[18]。運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)可交易性是運(yùn)動員流動的具體表現(xiàn)形式，人力資本可交易性的重要意義在于調(diào)整人力資本產(chǎn)權(quán)格局所既定的結(jié)構(gòu)效率，也就是說，在初始人力資本產(chǎn)權(quán)格局約束了人力資本的運(yùn)行和效率的發(fā)揮時(shí)，只要交易成本低于原有產(chǎn)權(quán)格局造成的效率損失，則可以通過人力資本的交易進(jìn)行調(diào)整。無法交易的人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上就是“產(chǎn)權(quán)殘缺”[11]。由于我國運(yùn)動員人力資本所有權(quán)不完全歸運(yùn)動員所有，必然導(dǎo)致運(yùn)動員無法根據(jù)自身利益需求通過交易主動地出讓一部分權(quán)利。如自由轉(zhuǎn)會、自由流動、退役上大學(xué)等，不分解的人力資本產(chǎn)權(quán)是一種封閉式的產(chǎn)權(quán)，大大降低了人力資本的使用效率。

4 運(yùn)動員人力資本外部性的內(nèi)在化路徑

4.1 進(jìn)一步推進(jìn)運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)化步伐

人力資本投資的強(qiáng)正外部性可能對人力資本所有者造成損害，并導(dǎo)致人力資本使用效率低下和人力資本投資不足。在運(yùn)動員人力資本外部性內(nèi)在化的所有路徑中，運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)的確立和完善無疑是一條必要而又有效的路徑。明確人力資本產(chǎn)權(quán)是將人力資本外部性內(nèi)在化的重要前提，能夠最大程度地促使私人收益接近社會收益。推進(jìn)人力資本產(chǎn)權(quán)化就必須轉(zhuǎn)變以物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度建立為核心的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，以體育局、運(yùn)動項(xiàng)目管理中心和職業(yè)體育俱樂部等相關(guān)部門為重點(diǎn)，全面推行運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)化，確立運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)制度，包括產(chǎn)權(quán)歸屬與產(chǎn)權(quán)交易制度的確立。

4.2 推行運(yùn)動員人力資本股權(quán)化

運(yùn)動員人力資本股權(quán)化的制度設(shè)計(jì)和安排，能夠有效克服運(yùn)動員人力資本的外部性，是運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的核心，其內(nèi)涵就是將運(yùn)動員所擁有的人力資本物化在職業(yè)體育俱樂部等企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)中，是運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)顯性化的結(jié)果，即運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)在企業(yè)所有權(quán)中的自然延伸。據(jù)周進(jìn)強(qiáng)研究：“從體育行業(yè)的實(shí)際情況看，職業(yè)俱樂部的主要投資實(shí)際上主要是人力資本，其所創(chuàng)造的價(jià)值大大超過了俱樂部其他的資本投入”[19]，但迄今鮮有運(yùn)動員入股俱樂部。因此有學(xué)者提出推行運(yùn)動員人力資本股權(quán)化，這樣不但能夠保護(hù)運(yùn)動員的合法權(quán)益，也可解決俱樂部運(yùn)營中的一些問題。如果運(yùn)動員在俱樂部占有股份，其收入就與俱樂部經(jīng)營狀況緊密相連，球員和俱樂部就成為了“利益共同體”，能夠最大程度地激發(fā)運(yùn)動員的內(nèi)動力，為俱樂部也為自己訓(xùn)練、比賽。同時(shí)也可解決在“限薪令”下難以根除的球員收入過高的問題。

4.3 建立健全運(yùn)動員人力資本價(jià)值評估體系

對人力資本價(jià)值進(jìn)行合理評估是分配人力資本收益的前提，建立健全運(yùn)動員人力資本價(jià)值評估體系也是人力資本股權(quán)化的前提條件。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，人力資本所有者一般按照合同索取報(bào)酬，取得合同收入被認(rèn)為理所當(dāng)然，但對于人力資本能否取得剩余收入還有不少爭論。作為具有特殊知識和技能的人力資源，職業(yè)運(yùn)動員對競技體育發(fā)展和體育產(chǎn)業(yè)的繁榮具有不可估量的作用。對職業(yè)運(yùn)動員進(jìn)行人力資本價(jià)值評估，有利于重新認(rèn)識和評價(jià)職業(yè)運(yùn)動員的價(jià)值和地位，同時(shí)也使社會充分認(rèn)識到職業(yè)運(yùn)動員的才能對社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的社會及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[20]。

4.4 建立順暢的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制

按照帕累托最佳資源配置原理，只要有運(yùn)動員創(chuàng)造收益的潛在空間存在，自由競爭和選擇機(jī)制就必然促使運(yùn)動員向更有效和更充分利用的市場轉(zhuǎn)移，從而達(dá)到人力資本收益最大化狀態(tài)。自由競爭是市場經(jīng)濟(jì)的核心價(jià)值，也是降低交易費(fèi)用的最佳機(jī)制。在運(yùn)動員流動中必須建立良好的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，通過建立規(guī)范的人才市場進(jìn)行合理流動和交換，保證基于自由競爭的運(yùn)動員流動的實(shí)現(xiàn)，最大限度實(shí)現(xiàn)其人力資本的價(jià)值。在其他方面，如運(yùn)動員無形資產(chǎn)開發(fā)權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易方面，同樣需要建立以運(yùn)動員自我選擇為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，取消行政機(jī)構(gòu)壟斷運(yùn)動員無形資產(chǎn)開發(fā)權(quán)的若干規(guī)定，這樣才能通過無障礙的產(chǎn)權(quán)流動，達(dá)到人力資本收益最大化。

4.5 完善合同管理降低交易費(fèi)用

在當(dāng)前我國競技體育多元投入的現(xiàn)實(shí)下，過多糾纏于運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬已沒有太大意義，而應(yīng)該建立產(chǎn)權(quán)再分配機(jī)制，在各投資主體間通過契約實(shí)現(xiàn)控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓。為保障運(yùn)動員、俱樂部和國家等投資主體的利益，應(yīng)建立完善的合同管理機(jī)制。運(yùn)動員投資各主體通過訂立合同，約定合同的內(nèi)容及當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、債務(wù)不履行的責(zé)任等，實(shí)現(xiàn)運(yùn)動員人力資本產(chǎn)權(quán)的權(quán)利束歸屬多元化，使資源的占有、使用、經(jīng)營等權(quán)利分別屬于不同的經(jīng)濟(jì)主體，以到達(dá)物盡其用的目的，同時(shí)也能夠最大限度地降低交易費(fèi)用，減少利益糾紛。合同管理要成為一種較理想的管理方式，還需要合同的內(nèi)容正確、公允和合法。因此，需要進(jìn)一步研究在實(shí)踐中運(yùn)用合同管理保障各投資主體利益，實(shí)現(xiàn)運(yùn)動員、俱樂部、社會和國家的共贏。

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The Internalization Path and Externalities of Athletic Human Capital

ZHANG Xinping
（Dept.of PE，School of Education，SUN YAT-SEN University，Guangzhou 510275，China）

External human capital hurts the interest of human capital owners and leads to inefficient use of human capital and decrease human capital-investment.On the basis of the theory of externalities and property rights economics，the authors expatiate on the expressions of and causes for the negative externality of athletic human capital，and put forward ideas for lowering the negative the externality，such as to establish property right of athletes，to allocate stock ownership to athletes，to erect the system to assess values of athletic human rights，to perfect the transform mechanism of property rights，and to improve contract management to decrease transaction costs.

athlete；human capital；externalities；internalization

G 80-05

A

1005-0000（2011）02-0105-04

2010-08-18；

2011-01-02；錄用日期：2011-01-07

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：08CTY012）

張新萍（1974-），女，新疆奎屯人，副教授，博士，研究方向?yàn)轶w育社會學(xué)。

中山大學(xué)教育學(xué)院體育系，廣東廣州510275。