朱云歡，張明喜

（1.上海外國語大學(xué)國際金融貿(mào)易學(xué)院，上海 200083；2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

國家科技計劃如何更好地資助產(chǎn)學(xué)研合作

朱云歡1，張明喜2

（1.上海外國語大學(xué)國際金融貿(mào)易學(xué)院，上海 200083；2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

國家科技計劃應(yīng)該考慮產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重要命題。本文分析了我國現(xiàn)行科技計劃支持產(chǎn)學(xué)研的基本現(xiàn)狀與存在的主要問題，并總結(jié)了其他國家科技計劃支持產(chǎn)學(xué)研方式的相關(guān)經(jīng)驗，最后提出將技術(shù)聯(lián)盟等新型組織納入科技計劃支持對象，建立利益與風(fēng)險共擔(dān)機制，改進科技計劃管理模式，對產(chǎn)學(xué)研各方采取不同的資助方式與組織模式，在科技計劃實施過程中構(gòu)建良好的財務(wù)制度等建議。

產(chǎn)學(xué)研；科技計劃；資助模式

隨著技術(shù)創(chuàng)新活動的日益復(fù)雜，作為組織科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)主要手段的科技計劃，應(yīng)該考慮產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合這一重要命題，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。通過擴大科技計劃的支持范圍，完善科技計劃的管理模式，創(chuàng)新科技計劃的支持方式，促使產(chǎn)學(xué)研更加有機地結(jié)合。

1 我國科技計劃支持產(chǎn)學(xué)研的基本現(xiàn)狀

2006年12月28日，科技部、財政部、教育部、國務(wù)院國資委、全國總工會和國家開發(fā)銀行成立了推進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)小組，六部門共同推進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作。在我國科技計劃中，支持產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)規(guī)定如表1所示。

在各級政府高度重視和相關(guān)部門的大力推進下，產(chǎn)學(xué)研工作取得了令人矚目的成績，攻克了一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題，并且通過深化科技體制改革，積極探索了推進產(chǎn)學(xué)研合作的有效機制和組織模式。但是我國科技計劃中支持產(chǎn)學(xué)研仍存在一些主要障礙。

（1）促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策法規(guī)有待完善。

《關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》中指出，“鼓勵并優(yōu)先支持產(chǎn)、學(xué)、研的聯(lián)合創(chuàng)新”，但對于如何鼓勵并優(yōu)先支持產(chǎn)、學(xué)、研的聯(lián)合創(chuàng)新缺少操作細(xì)則。《國家科技計劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》中規(guī)定，國家科技計劃積極支持聯(lián)盟的建立和發(fā)展，經(jīng)科技部審核的聯(lián)盟可作為項目組織單位參與國家科技計劃項目的組織實施，但審核的程序和辦法至今尚未出臺。缺乏配套的實施細(xì)則、協(xié)調(diào)監(jiān)督機制和良性循環(huán)機制，直接影響產(chǎn)學(xué)研合作。

表1 我國科技計劃支持產(chǎn)學(xué)研方式

（2）產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險分擔(dān)機制不健全。

在產(chǎn)學(xué)研過程中，對于科研機構(gòu)和高校來說，自身并不具備科技成果自我轉(zhuǎn)化的資金能力和實力；對于企業(yè)來說，面對承擔(dān)高風(fēng)險的巨大壓力，往往對很多科技成果望而卻步，或者對于大多數(shù)科技成果的轉(zhuǎn)化，企業(yè)愿意承擔(dān)部分風(fēng)險，但不愿或者無力承擔(dān)全部風(fēng)險。國家科技計劃項目經(jīng)費應(yīng)該統(tǒng)籌考慮科技成果的研究開發(fā)、中試、商品化和產(chǎn)業(yè)化活動，構(gòu)建合理的風(fēng)險分擔(dān)機制。

（3）產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的利益分配和監(jiān)督機制不完善。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合過程中出現(xiàn)利益糾紛是正?，F(xiàn)象，關(guān)鍵在于聯(lián)合之前必須要嚴(yán)格簽訂協(xié)議，明確各自的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，聯(lián)合過程中要嚴(yán)格履行協(xié)議，出現(xiàn)問題要按照協(xié)議和有關(guān)規(guī)定進行處理。但在我國科技計劃產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中合作協(xié)議對責(zé)、權(quán)、利界定不清，為日后利益分配留下隱患；對知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化收益等合作成果的分享缺乏明確可操作的規(guī)定，處理利益糾紛問題依據(jù)不足；缺乏良好的監(jiān)督機制，對協(xié)議的履行缺乏有效的監(jiān)管；社會信用體系有待完善，產(chǎn)學(xué)研各方履約守約的意識需要加強。

（4）企業(yè)給予高校和科研院所的科研經(jīng)費難以落實。

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，高校和科研院所與企業(yè)合作時，在課題執(zhí)行中，存在企業(yè)承諾給予高?；蚩蒲袉挝坏馁Y金到位不及時、到位率低的情況，嚴(yán)重影響了課題研究活動的正常進行。

（5）產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的短期化與形式化突出。

目前，我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的組織形式比較松散，結(jié)合行為短期化、形式化現(xiàn)象比較突出，往往以臨時組合爭取國家科技計劃項目為目的居多，缺乏滿足產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性，缺乏創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的保障機制。另外，產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略聯(lián)盟缺乏實質(zhì)性的合作，該類聯(lián)盟的性質(zhì)不清晰，內(nèi)涵不明確，組織過于松散，缺乏長效機制。

2 其他國家科技計劃支持產(chǎn)學(xué)研方式的趨勢

2.1 科技計劃支持的對象隨著產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式發(fā)生變化

其他國家科技計劃主要支持以下幾種形式的產(chǎn)學(xué)研組織形式。

（1）企業(yè)與大學(xué)、研究機構(gòu)成立的聯(lián)合體。

這種聯(lián)合體主要由企業(yè)與大學(xué)、研究機構(gòu)共同成立，一般會有項目合作的契約，但不以某種形式的獨立機構(gòu)存在，項目一結(jié)束，聯(lián)合體就自行解散。比如美國技術(shù)創(chuàng)新計劃 （Technology Innovation Program，TIP）的申請者可以是單個企業(yè)，也可以是研究聯(lián)合體，研究聯(lián)合體就是由多個企業(yè)與大學(xué)和非營利組織一起組成的聯(lián)合申請團隊、中小企業(yè)和高校的研究機構(gòu)均可以作為計劃主導(dǎo)方［1］。一方面，鼓勵競爭者為了共同目標(biāo)組成聯(lián)盟。通過合作，能夠使各參與者的資源得到充分的利用。另一方面，鼓勵各種規(guī)模的企業(yè)、大學(xué)、非營利組織通過合作完成技術(shù)項目，推動產(chǎn)學(xué)研合作。大專院校和非營利的研究組織在TIP計劃中一直扮演重要角色。從2009年資助情況來看，以資助的公共基礎(chǔ)設(shè)施為例，在9個項目中，7個項目的承擔(dān)單位為聯(lián)合體。

（2）企業(yè)與大學(xué)、研究機構(gòu)合作成立的研發(fā)機構(gòu)。

這類研發(fā)機構(gòu)是依托大學(xué)或研究機構(gòu)建立的虛擬機構(gòu)或研發(fā)實體，由合作各方出資建立。比如美國的合作研究中心計劃支持企業(yè)與大學(xué)合作成立的研究中心，針對某一行業(yè)帶有普遍性的技術(shù)問題進行應(yīng)用研究。瑞典能力中心計劃對由企業(yè)、大學(xué)或技術(shù)學(xué)院、瑞典工業(yè)與技術(shù)發(fā)展局三方成立的能力中心給予資助，這種中心依托大學(xué)或技術(shù)學(xué)院建立，通過企業(yè)持續(xù)、活躍而廣泛的參與，創(chuàng)造多學(xué)科應(yīng)用技術(shù)研究環(huán)境，來獲得工業(yè)界對研究界較強的影響力，滿足工業(yè)界的需求。

（3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

該聯(lián)盟是企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)之間基于共同需求，以企業(yè)為主導(dǎo)，以知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為紐帶，運用市場規(guī)則，通過契約建立持續(xù)穩(wěn)固有法律約束和保護的合作關(guān)系，形成有明確的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的利益共同體。例如美國科技計劃可以向符合一定條件 （比如創(chuàng)新聯(lián)盟的研究開發(fā)是否涉及公共利益，是否涉及國家安全，研究開發(fā)是否不僅生產(chǎn)知識，而且能培養(yǎng)頂尖人才等）的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟提供經(jīng)費資助，以彌補其研究開發(fā)活動投入的不足。美國2000年啟動“國家半導(dǎo)體照明研究計劃”（National Research Program on Semiconductor Lighting），該計劃由能源部資助，國防先進研究計劃總署和光電工業(yè)發(fā)展協(xié)會聯(lián)合執(zhí)行，共有12個國家重點實驗室、公司和大學(xué)參與其中。2005年8月美國布什政府又批準(zhǔn)新的能源政策法案，從2007年到2013年財政每年支持5000萬美元用于半導(dǎo)體照明計劃的技術(shù)研發(fā)，其中包括資助下一代照明行業(yè)聯(lián)盟（The Next Generation Lighting Industry Alliance），進行照明核心技術(shù)研究和照明產(chǎn)品開發(fā)［2］。

（4）創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)群。

創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)群是指某一地區(qū)某個特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，通過產(chǎn)品供應(yīng)與創(chuàng)新服務(wù)而相互連在一起的一組企業(yè)與研究機構(gòu)。加拿大政府雖然并不強迫某個地方發(fā)展創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)群，但國家科技計劃在培育創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)群方面發(fā)揮了明顯的引導(dǎo)作用。日本政府推出了“產(chǎn)業(yè)群”以及“知識密集區(qū)”建設(shè)計劃，以加強大學(xué)及獨立研究機構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的合作。日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省從2001年度起，實施產(chǎn)業(yè)群推薦計劃，在各地方選建了19個各具技術(shù)特色的產(chǎn)業(yè)集群。具體的支持措施包括：一是支持企業(yè)與研究機構(gòu)之間的交流與合作，二是支持具有地方優(yōu)勢及特色的實用技術(shù)開發(fā)，提供開發(fā)補助金及產(chǎn)學(xué)共同開發(fā)委托費等，三是建設(shè)創(chuàng)業(yè)孵化環(huán)境，培育創(chuàng)業(yè)者，支持大學(xué)風(fēng)險企業(yè)。日本文部科學(xué)省從2002年開始，以大學(xué)、國立公立研究機構(gòu)為中心，通過對特定技術(shù)領(lǐng)域的研究開發(fā)，建立由研究機構(gòu)、風(fēng)險企業(yè)等研究開發(fā)型企業(yè)構(gòu)成的知識密集型基地，推進官產(chǎn)學(xué)共同合作，促進研究成果轉(zhuǎn)化及專利化。目前選定的12個地區(qū)分別對IT、生命科學(xué)、納米技術(shù)等領(lǐng)域進行重點研究開發(fā)。每個項目執(zhí)行期為五年，預(yù)算規(guī)模約為每年60億日元。

2.2 科技計劃以無償資助方式為主

因為產(chǎn)學(xué)研合作是建立在市場機制基礎(chǔ)上、面向企業(yè)需求的、符合各方共同利益的自愿行為，因此，國家科技計劃資助力度一般小于50%，支持方式主要為無償方式。例如美國技術(shù)創(chuàng)新計劃中，國家只能資助與研發(fā)相關(guān)的直接成本，資助比例不超過總成本（直接成本加上間接成本）的50%，采用無償資助方式［1］。英國的聯(lián)系合作研究計劃針對不同類型的項目給予不同的支持比例，對于預(yù)研項目，政府可最大支持75%的經(jīng)費；對于核心項目，政府可支持50%的經(jīng)費；對于開發(fā)項目，政府可支持25%的經(jīng)費［3］。

2.3 根據(jù)資助形式的不同采取相應(yīng)的組織形式

在科技計劃實施過程中，對于研究等競爭前活動的支持，政府可以采取政府部門直接操作資金的模式，也可以委托社會組織運作。對企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化競爭階段的商業(yè)活動的支持，政府一般不直接介入資金運作，而是委托私人部門以商業(yè)化模式運營。政府不參與日常經(jīng)營管理和投資決策，其作用體現(xiàn)在作為資金所有者和監(jiān)管者，制定資金運作的規(guī)則和政策。

2.4 通過管理聯(lián)合體來支持產(chǎn)學(xué)研合作

意大利科技計劃的政府管理模式首先是以 “政府+科研機構(gòu)+企業(yè)”為主，即科研機構(gòu)和企業(yè)向政府申請項目，政府通過支持各種研究與開發(fā)項目進行管理。隨著國際科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及科研管理的變化，意大利政府逐步調(diào)整了上述管理模式，提出了“政府+科研機構(gòu)+企業(yè)+聯(lián)合體”的管理模式，即由科研機構(gòu)和企業(yè)組成聯(lián)合體，向政府申報項目，政府通過對聯(lián)合體的管理來達到對科技計劃的管理［4］。

3 若干建議

3.1 將技術(shù)聯(lián)盟等新型組織納入科技計劃支持對象

為了使我國的產(chǎn)學(xué)研合作向全方位、深層次、可持續(xù)地發(fā)展下去，應(yīng)依托具有較高學(xué)術(shù)聲譽的大學(xué)、較強科研能力的轉(zhuǎn)制科研院所和創(chuàng)新型企業(yè)，建立一批高水平的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟等新型產(chǎn)業(yè)組織，科技計劃的支持對象上要將這些新型產(chǎn)業(yè)組織納入。在國家科技計劃的編制論證過程中，建立與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的會商制度，規(guī)劃和支持一批行業(yè)共性、關(guān)鍵瓶頸技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項目。同時可以考慮設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作專項計劃或?qū)ｍ椈?，對產(chǎn)學(xué)研合作給予穩(wěn)定支持。

3.2 國家科技計劃應(yīng)建立利益與風(fēng)險共擔(dān)機制

產(chǎn)學(xué)研合作是各自隸屬于不同的管理部門的獨立單位之間的合作，它們牽扯面廣，涉及到教育、企業(yè)、科研以及政府管理部門之間各種利益關(guān)系。國家科技計劃要建立起產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新利益與風(fēng)險共擔(dān)的責(zé)任制度，實現(xiàn)分層次、分階段的風(fēng)險責(zé)任。國家科技計劃應(yīng)根據(jù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的現(xiàn)實情況，在利益分配、知識產(chǎn)權(quán)等方面，制定更加具體可操作性的實施細(xì)則，以調(diào)節(jié)合作各方的利益關(guān)系。

3.3 改進科技計劃管理模式，加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合“縫隙”管理

產(chǎn)學(xué)研合作各方的主管部門不同，運行機制也不同，導(dǎo)致在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的“縫隙”上，合作各方都缺乏系統(tǒng)有效的管理。高校和科研院所對科研的前期工作，即項目選題、申報等有一整套管理制度和辦法，有相應(yīng)的管理機構(gòu)；企業(yè)則對成熟的科技產(chǎn)品的工藝、生產(chǎn)、銷售及售后服務(wù)等有一整套管理制度和經(jīng)驗。但是對于科技成果鑒定以后的中試，以及開發(fā)、推廣、應(yīng)用、落實合作伙伴、溝通信息或牽線搭橋等介于高校、科研院所與企業(yè)之間的協(xié)調(diào)管理則缺乏有效的制度和機制。這一環(huán)節(jié)恰恰是產(chǎn)學(xué)研合作的交叉點或臨界點，是推進科技進入經(jīng)濟必不可少的一環(huán)?？萍加媱澰趯嵤┻^程中可借鑒國外經(jīng)驗，采用“政府+科研機構(gòu)+企業(yè)+聯(lián)合體”的管理模式，通過對聯(lián)合體的管理來達到對科技計劃的管理，加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合“縫隙”的管理，提供產(chǎn)學(xué)研合作模式的制度保證。

3.4 對產(chǎn)學(xué)研各方采取不同的資助方式與組織模式

對于“學(xué)”方而言，要更多地采用前補助的形式，采取政府部門直接操作資金的模式；而對于“研”方而言，采用前補助和后補助結(jié)合的資助方式，可采取政府部門直接操作資金的模式，也可委托社會組織運作；對于“產(chǎn)”方而言，可以采取后補助、獎勵和購買性支出的資助方式，委托私人部門以商業(yè)化模式運營，政府不參與日常經(jīng)營管理和投資決策。同時，隨著“學(xué)”“研”“產(chǎn)”研發(fā)鏈條的逐步推進，風(fēng)險逐步降低，正外溢性逐步減弱，科技計劃的資助比例也應(yīng)逐步降低。

3.5 在科技計劃實施過程中構(gòu)建良好的財務(wù)制度

產(chǎn)學(xué)研各方在追求自身經(jīng)濟利益的過程中要受到其他各方的制約，不能無限度地任意擴展而侵犯其他各方的利益，否則合約所約定的條款就會遭到破壞。一般在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體中產(chǎn)方與學(xué)、研方之間對財務(wù)信息的了解是不對稱的，信息的不對稱可能會導(dǎo)致產(chǎn)方機會主義的產(chǎn)生，從而會損害學(xué)研方的利益而獲取更多的自身利益。因此在科技計劃實施過程中建立獨立的財務(wù)核算制度，在財務(wù)管理中，財務(wù)賬目要對投資主體公開，要自覺遵守有關(guān)部門的監(jiān)督，產(chǎn)方應(yīng)及時將科研經(jīng)費及時撥付給學(xué)、研方。

3.6 完善產(chǎn)學(xué)研合作的治理結(jié)構(gòu)

建立健全產(chǎn)學(xué)研合作共同體的治理結(jié)構(gòu)，規(guī)定產(chǎn)學(xué)研各方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，要把科研的重點放在高校和科研院所，相關(guān)科技攻關(guān)部分的任務(wù)交給高校或科研院所等有該方面特長的單位，把工程重心放在企業(yè)，建立自律、互律和他律相結(jié)合的激勵與約束機制，從根本上消除產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的松散狀態(tài)。

［1］National Institute of Standards and Technology.TIP Proposal Preparation Kit［EB/OL］，http://www.nist.gov/tip，April 2010.

［2］The Next Generation Lighting Industry Alliance.http://www.nglia.org/,May 2010.

［3］孫福全.主要發(fā)達國家產(chǎn)學(xué)研合作計劃分析及其啟示［Z］.調(diào)研報告，2007，（15）.

［4］財政部教科文司.教科文財務(wù)管理手冊［M］.北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2009.1027.

How to Promote the Cooperation between Industries，Universities and Research Institutes

Zhu Yunhuan1，Zhang Mingxi2
（1.School of International Finance and Trade,Shanghai International Studies University，Shanghai 200038，China；2.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038，China）

The national science and technology program should consider the important proposition of the cooperation industries, universities and research institutes.This article analyzed the basic situation and the existence matters,summarized other countries’experiences,proposed that we should integrate this new organization （such as technical alliance）to the technical program support object,establish the risk-sharing mechanism,improve science and technology project management pattern,constructe good financial systems in the process of technical plan implementation.

production；studying and research；S&T program；subsidization pattern

2011-01-05

朱云歡（1980-），女，上海人，經(jīng)濟學(xué)博士，上海外國語大學(xué)國際金融貿(mào)易學(xué)院講師；研究方向：財稅理論與政策研究。

G322.0

A

（責(zé)任編輯 張九慶）