王偉光，馮榮凱，尹 博，郭永亮

（遼寧大學(xué)商學(xué)院，遼寧 沈陽 110136）

沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新體系研究

王偉光，馮榮凱，尹 博，郭永亮

（遼寧大學(xué)商學(xué)院，遼寧 沈陽 110136）

鐵西區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史很長，并在建國初期形成了一定規(guī)模的聚集效應(yīng)，但是，其聚集規(guī)模和程度與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的需要相比，還存在差距。如何構(gòu)建一個(gè)能夠支持集群持續(xù)創(chuàng)新的機(jī)制，仍然是一項(xiàng)艱巨任務(wù)?？傮w上看，科學(xué)定位國有企業(yè)、培養(yǎng)集群軟實(shí)力、建設(shè)新型產(chǎn)業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和推動(dòng)有條件的優(yōu)勢企業(yè)上市將是未來鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新體系完善的重要方向。

沈陽；裝備制造產(chǎn)業(yè)集群；技術(shù)創(chuàng)新；政策

沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群坐落于沈陽市鐵西新區(qū)，該區(qū)位于沈陽市中心的西南部，由鐵西區(qū)、沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、沈陽細(xì)河經(jīng)濟(jì)區(qū)組成，享有市級經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限。沈陽鐵西是我國最為重要的裝備制造聚集區(qū)，在東北老工業(yè)基地全面振興過程中一直扮演著排頭兵的角色。沈陽裝備制造產(chǎn)業(yè)總體上包括三大聚集區(qū)和兩個(gè)配套區(qū)（見表1），其中，鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群是裝備制造產(chǎn)品最為集中地區(qū)域。在我國有能力生產(chǎn)的24類219種成套設(shè)備中，沈陽占了1/3，大部分集中在鐵西。在裝備制造業(yè)生產(chǎn)的77個(gè)產(chǎn)品中，有44個(gè)在技術(shù)水平和市場份額方面居中國首位。2009年，鐵西區(qū)規(guī)模以上裝備制造業(yè)總產(chǎn)值、增加值分別為1230億元和330億元，分別較上年增長17.9%和21.8%。其中，鐵西規(guī)模以上裝備制造業(yè)增加值占沈陽市的比重高達(dá)33%以上。這里力圖通過鐵西區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展?fàn)顩r折射出沈陽乃至遼寧老工業(yè)基地全面振興過程中的某些技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)。

表1 沈陽裝備制造集群的空間分布

1 老工業(yè)基地改造與鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新體系演進(jìn)

盡管鐵西區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史很長，并在建國初期形成了一定規(guī)模的聚集效應(yīng)，但是，其聚集規(guī)模和程度與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的需要相比，還存在差距。為了更好地反映東北老工業(yè)基地振興進(jìn)程，我們將鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的分析起始階段界定為2002年。因?yàn)椋?002年鐵西新區(qū)的成立標(biāo)志著作為該區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的裝備制造正在形成聚集效應(yīng)?？傮w上看，鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群大體經(jīng)歷了三個(gè)主要發(fā)展階段。

1.1 第一階段：波動(dòng)中的老工業(yè)區(qū)（2001年以前）

鐵西區(qū)的工業(yè)歷史可以追溯到20世紀(jì)初，建國后，經(jīng)過國家“一五”、“二五”時(shí)期的集中投資和重點(diǎn)建設(shè)，鐵西區(qū)逐漸成為以金屬加工、通用機(jī)械、交通運(yùn)輸設(shè)備等裝備制造為主、國有大中型企業(yè)為骨干的綜合性重化工業(yè)基地，集中了沈陽市80%以上的工業(yè)企業(yè)，在我國現(xiàn)代工業(yè)體系建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。改革開放之后，在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過程中，傳統(tǒng)計(jì)劃體制的影響以及生產(chǎn)技術(shù)落后等問題日漸顯現(xiàn)，鐵西區(qū)成為“東北現(xiàn)象”的典型代表。這一時(shí)期的顯著特點(diǎn)是，國有企業(yè)主導(dǎo)的裝備制造面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群的理念尚未形成，許多裝備制造企業(yè)只是存在地理上的臨近性，它們之間存在一定程度的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系。這些產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和技術(shù)積淀為后來裝備制造產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供了必要條件。

1.2 第二階段：制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的變革期（2002—2007年）

搬遷改造和國有企業(yè)重組改制為特點(diǎn)的制度創(chuàng)新，以及激勵(lì)重大創(chuàng)新的政策導(dǎo)向是這一階段的顯著特點(diǎn)。這一時(shí)期是沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展最為關(guān)鍵的階段，其本質(zhì)是通過 “搬遷+資本重組+自主創(chuàng)新”實(shí)現(xiàn)了絕大多數(shù)裝備制造企業(yè)的地理集中——聚集在了一個(gè)新的工業(yè)區(qū)鐵西新區(qū)，也進(jìn)一步提高了企業(yè)的創(chuàng)新能力。2002年鐵西區(qū)和沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)合署辦公成立鐵西新區(qū)，183戶大中型企業(yè)開始從老城區(qū)陸續(xù)搬遷到該地區(qū)，為沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展創(chuàng)造了條件。2003年東北振興戰(zhàn)略的實(shí)施又為集群發(fā)展注入了新的活力。與此同時(shí)，在政府創(chuàng)新政策引導(dǎo)下，企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位逐漸確立，產(chǎn)生了一大批自主創(chuàng)新成果。沈陽機(jī)床集團(tuán)的數(shù)控機(jī)床、三一重裝的煤炭綜掘綜采設(shè)備等自主創(chuàng)新產(chǎn)品不斷出現(xiàn)，這些標(biāo)志著新時(shí)期沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的龍頭企業(yè)的創(chuàng)新能力已經(jīng)得到了很大躍升，現(xiàn)代裝備制造產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)正在形成，為集群價(jià)值鏈升級提供了技術(shù)儲備。

1.3 第三階段：集群效應(yīng)釋放期（2008年以來）

這一時(shí)期的顯著特點(diǎn)是區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集趨勢更加明顯，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平顯著提高，效益、創(chuàng)新逐漸成為區(qū)域產(chǎn)業(yè)體系的主基調(diào)。由于行業(yè)的特殊性和市場空間的特點(diǎn)，再加上自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群受到國際金融危機(jī)的沖擊相對較小。2009年，《鐵西裝備制造業(yè)聚集區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》獲得國家發(fā)改委正式批準(zhǔn)［1］。2010年4月沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)上升為國家戰(zhàn)略，為鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)化升級再一次創(chuàng)造了新的發(fā)展空間。這些積極的政策優(yōu)勢和良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，使得沈陽裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的影響不斷擴(kuò)大。目前，在數(shù)控機(jī)床、輸變電、大型工程機(jī)械、冶金礦山、石化設(shè)備等關(guān)系國計(jì)民生和國家安全的重大技術(shù)裝備和重大產(chǎn)品領(lǐng)域的77個(gè)主要產(chǎn)品中，沈陽鐵西有44個(gè)產(chǎn)品的國內(nèi)市場占有率居同行業(yè)首位。

1.4 鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新體系的基本特點(diǎn)

（1）政府積極推動(dòng)。

如何將全國乃至全世界的裝備制造企業(yè)和資源聚集到沈陽，這是能否實(shí)現(xiàn)把鐵西區(qū)建設(shè)成為具有國際競爭力的世界級裝備制造業(yè)基地的重要前提。數(shù)量少、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)鏈短、價(jià)值鏈低端、本地配套差的集群，不是有競爭力產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的條件。針對沈陽裝備制造集群現(xiàn)狀，遼寧省和沈陽市采取多種措施，積極吸引國內(nèi)外裝備制造企業(yè)進(jìn)入，并融入本地產(chǎn)業(yè)體系。例如，2010年5月27日，召開了沈陽鐵西機(jī)床·電氣產(chǎn)業(yè)集群主題招商推介會，共吸引了國內(nèi)外110多家機(jī)床、電氣企業(yè)。這些制度設(shè)計(jì)的重要功能在于為本地化創(chuàng)新體系構(gòu)建創(chuàng)造了技術(shù)學(xué)習(xí)的機(jī)會［2］，因?yàn)榇罅扛哔|(zhì)量企業(yè)的進(jìn)入無疑會“漏出”某些專有知識，而這些知識正是后來企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超的重要途徑。與此同時(shí)，為了更好地服務(wù)裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展，沈陽市還成立了“裝備制造業(yè)發(fā)展工作推進(jìn)組”。其中，探索符合裝備制造產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的新型組織方式就是沈陽市 “裝備制造業(yè)發(fā)展工作推進(jìn)組”2010年的重要工作之一。目前，該區(qū)域正以新松機(jī)器人公司和機(jī)床集團(tuán)的合作為突破口，探索“產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合的高新技術(shù)產(chǎn)品市場化規(guī)?；耐緩胶湍Ｊ健?/p>

（2）強(qiáng)化行業(yè)共性技術(shù)平臺建設(shè)。

圍繞重點(diǎn)行業(yè)的創(chuàng)新平臺搭建，又為沈陽裝備制造集群升級提供了新的動(dòng)力源。2010年6月30日，由沈陽特種機(jī)床聯(lián)合會54家會員單位同中國科學(xué)院、東北大學(xué)、沈陽工業(yè)大學(xué)等單位共同發(fā)起組建了沈陽特種專用數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。這種創(chuàng)新組織集成了特種專用機(jī)床設(shè)計(jì)、數(shù)控機(jī)床檢測、機(jī)床模具設(shè)計(jì)與加工和數(shù)字化設(shè)計(jì)等服務(wù)，也聚集了區(qū)域內(nèi)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源，對于特種專用數(shù)控機(jī)床公共研發(fā)平臺建設(shè)，實(shí)現(xiàn)資源共享，優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)鏈具有重要的戰(zhàn)略作用。

（3）開放式自主創(chuàng)新。

在全球化時(shí)代，不最大限度在最廣泛的范圍內(nèi)利用創(chuàng)新資源，就無法實(shí)現(xiàn)高效率的創(chuàng)新。沈陽裝備制造產(chǎn)業(yè)集群中的一些領(lǐng)先企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識到了這一點(diǎn)，開始從買產(chǎn)品、買圖紙等引進(jìn)基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新，向通過資本運(yùn)作、在國外設(shè)立研發(fā)中心等方式優(yōu)化配置全球創(chuàng)新資源，形成以我為主的創(chuàng)新體系。例如，沈陽機(jī)床、沈陽重型、沈陽遠(yuǎn)大企業(yè)集團(tuán)等企業(yè)主動(dòng)實(shí)施跨國資本運(yùn)作，通過并購或成立控股公司的方式，在海外建立研發(fā)基地，強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力，搶占市場制高點(diǎn)［3］。

2 沈陽裝備制造產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新體系的基本結(jié)構(gòu)

2.1 大企業(yè)主導(dǎo)

大企業(yè)主導(dǎo)是鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)最為顯著的特點(diǎn)。鐵西區(qū)內(nèi)現(xiàn)有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)600多戶，其中，裝備制造企業(yè)占60%以上。聚集區(qū)擁有沈陽機(jī)床集團(tuán)、沈鼓集團(tuán)、沈重集團(tuán)等一批百億企業(yè)，同時(shí)還擁有沈陽市70%以上的存量資產(chǎn)，工業(yè)門類齊全，配套能力強(qiáng)大，形成了數(shù)控機(jī)床、通用石化裝備、輸變電裝備、重礦機(jī)械、工程機(jī)械、汽車零部件等優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和鑄鍛、儀器儀表、模具及壓鑄件、機(jī)床功能部件等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)集群（見表2）。沈陽機(jī)床、特變電工等大型企業(yè)已經(jīng)開始在國際市場上發(fā)揮著“中國創(chuàng)造”的影響力。圍繞數(shù)控機(jī)床、工程機(jī)械等主導(dǎo)行業(yè)，在本地政府、行業(yè)協(xié)會、科研機(jī)構(gòu)等外部支撐條件的協(xié)同下，面向國內(nèi)市場（和部分國際市場）初步形成了總裝企業(yè)與配套企業(yè)協(xié)作發(fā)展的裝備制造產(chǎn)業(yè)集群（見圖1）。

2.2 創(chuàng)新基礎(chǔ)條件

依托大企業(yè)及其周邊配套企業(yè)，沈陽裝備制造產(chǎn)業(yè)集群與本地創(chuàng)新資源形成了較好的互動(dòng)關(guān)系。特別是悠久的歷史積淀和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)，以及所在地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新基礎(chǔ)，為沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力提升和競爭力強(qiáng)化創(chuàng)造了良好條件（見表3）。沈陽科技資源豐富，科技綜合實(shí)力在全國位居第5位，擁有27所高等院校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)120家、國家工程技術(shù)中心12個(gè)、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室9家。目前，沈陽鐵西裝備制造集群匯集了2所理工科大學(xué)、5個(gè)國家級科研院所；擁有2個(gè)國家工程技術(shù)研究中心、2個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、5個(gè)國家企業(yè)技術(shù)中心、20個(gè)國家產(chǎn)品檢測中心，16個(gè)省級工程技術(shù)研究中心、10個(gè)省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、11個(gè)省級企業(yè)技術(shù)中心、9個(gè)博士后流動(dòng)站，擁有各類工程技術(shù)人員5萬余人，技術(shù)工人20萬余人。

表2 大型骨干企業(yè)牽頭的裝備制造產(chǎn)業(yè)集群

2.3 公共管理服務(wù)

鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群圍繞建設(shè)世界級裝備制造業(yè)基地目標(biāo)，在突出裝備制造業(yè)物流、大宗散雜物流，打造物流基礎(chǔ)設(shè)施、裝備物流信息和物流運(yùn)營服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，初步形成了以鑄鍛、化工、冶金、汽車四個(gè)專業(yè)園區(qū)等為支撐，與裝備制造業(yè)基地相配套的物流體系。此外，獨(dú)特的政策優(yōu)勢也為鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的快速成長創(chuàng)造了重要條件。除了一般的政策支持外，作為東北老工業(yè)基地全面振興、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶和沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)的重要組成部分，鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群具有非常獨(dú)特的政策優(yōu)勢。這些政策涉及到財(cái)政資金資助與獎(jiǎng)勵(lì)、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、土地優(yōu)惠等多個(gè)方面（見表4）。

圖1 沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新體系圖

3 沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力分析

這里將從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新資源、合作網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境六個(gè)方面對鐵西區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)來源于對鐵西新區(qū)的30家企業(yè)進(jìn)行的問卷調(diào)查，共獲得27份有效問卷。對樣本進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)處理和匯總，獲得基本信息（見表5）。

3.1 創(chuàng)新意識

主要從企業(yè)所在區(qū)域的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新價(jià)值觀、企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新意識、企業(yè)對市場和技術(shù)機(jī)會的認(rèn)知度，以及企業(yè)對利用外部創(chuàng)新資源的認(rèn)知度四個(gè)方面進(jìn)行分析。就鐵西新區(qū) “企業(yè)所在區(qū)域的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新價(jià)值觀”而言，該項(xiàng)的平均值為0.40。“人們對生活水平持有的看法”、“想創(chuàng)業(yè)或創(chuàng)新致富的人的比例”，以及“成功人士獲得的社會地位和尊敬”等指標(biāo)值分別是0.26、0.30和0.63。這些評價(jià)指標(biāo)結(jié)果表明鐵西人較強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新價(jià)值觀。就“企業(yè)表現(xiàn)的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新意識”而言，得分相對較低，平均值為-0.48。我們可以看到大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)機(jī)會不多，該項(xiàng)指標(biāo)值為0.00。同時(shí)，由于集群內(nèi)慘烈的市場競爭影響到企業(yè)對 “創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力”，所以該項(xiàng)指標(biāo)值僅為-0.96，絕大多數(shù)的企業(yè)能夠接受“損失約三分之一”的財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。就“企業(yè)對市場和技術(shù)機(jī)會的認(rèn)知度”而言，集群內(nèi)的企業(yè)具有一定的認(rèn)知度，該項(xiàng)得分的平均值為0.53。此外，鐵西企業(yè)對 “利用外部創(chuàng)新資源的認(rèn)知度”不是很高，該項(xiàng)得分的平均值為-0.04。在同非同行業(yè)、本地及外地大學(xué)科研機(jī)構(gòu)合作而言，認(rèn)為尤其需要加強(qiáng)同行企業(yè)之間的合作。整體上講，當(dāng)?shù)鼐哂袧庥魟?chuàng)業(yè)、創(chuàng)新文化，對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有一定的承受能力，對市場和技術(shù)機(jī)會具有較清晰的認(rèn)知，但是對外部大學(xué)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源的認(rèn)識有待加強(qiáng)。

表3 鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)

表4 鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的政策支持

表5 樣本基本信息

3.2 創(chuàng)新資源

主要從集群內(nèi)企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施情況、企業(yè)研究開發(fā)投入強(qiáng)度和技術(shù)人員投入強(qiáng)度三個(gè)方面進(jìn)行分析。就“集群內(nèi)企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施情況”而言，有44.44%的公司設(shè)有專職的研發(fā)機(jī)構(gòu)。但企業(yè)設(shè)置的研發(fā)機(jī)構(gòu)水平卻處于較高的層次，達(dá)到市級實(shí)驗(yàn)室技術(shù)中心水平以上的企業(yè)比例僅為51.85%。就“企業(yè)研究開發(fā)投入強(qiáng)度”而言，在2009年，集群內(nèi)有55.56%的公司研發(fā)投入占銷售收入的比重有所增加，這些企業(yè)的平均研發(fā)投入強(qiáng)度為10.92%。這說明集群內(nèi)有1/2強(qiáng)的企業(yè)積極從事研發(fā)工作，并進(jìn)行了一定的投入。就“技術(shù)人員投入強(qiáng)度”而言，在2009年，集群內(nèi)有38.46%的公司核心技術(shù)人員占員工總?cè)藬?shù)比重有所增加，這些企業(yè)的技術(shù)人員投入強(qiáng)度為7.66%。這說明集群內(nèi)企業(yè)越來越重視在研發(fā)和核心技術(shù)人員上的投入。整體上講，集群內(nèi)研發(fā)投入和技術(shù)人員投入有所增加，但是需要激勵(lì)更多的企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新資源的投入。

3.3 合作網(wǎng)絡(luò)

對集群內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)情況主要從企業(yè)所在區(qū)域的合作網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)、合作的參與程度和企業(yè)合作創(chuàng)新的深度三個(gè)方面進(jìn)行分析。就“企業(yè)所在區(qū)域的合作網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)”而言，鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群初步具備了合作的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)。其中，回答“經(jīng)常有技術(shù)交流會、產(chǎn)品展覽會”的企業(yè)比重為22.22%，分別有74.07%的企業(yè)認(rèn)為沒有因?qū)Ψ讲皇匦庞枚艽煺鄣那闆r，14.81%的企業(yè)認(rèn)為這種情況不太多。但是，在知曉“以促進(jìn)合作為業(yè)務(wù)的專業(yè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”、“地方政府合作研發(fā)項(xiàng)目”和“技術(shù)信息交流平臺或場所”三項(xiàng)的企業(yè)比重分別為25.93%、30.77%和40.74%，這說明這些方面的合作網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)工作還有待加強(qiáng)。就“合作的參與程度而言”，集群內(nèi)企業(yè)對合作創(chuàng)新的參與度還需要加強(qiáng)。其中，集群內(nèi)部企業(yè)間合作參與程度又高于同大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的合作。同時(shí)，在2009年，有69.23%企業(yè)都從外部（大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和其他企業(yè)）引進(jìn)了人才。就“企業(yè)合作創(chuàng)新的深度”而言，集群內(nèi)參與合作創(chuàng)新的“洽談/合作/咨詢/合作/轉(zhuǎn)移件數(shù)/引進(jìn)人數(shù)”的平均數(shù)為7.77件。整體上講，集群已經(jīng)初步具備了合作網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)，企業(yè)間合作好于同大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的合作，尤其需要加強(qiáng)同大學(xué)科研機(jī)構(gòu)合作的參與程度和創(chuàng)新的深度。

3.4 創(chuàng)新活動(dòng)

主要從企業(yè)研究開發(fā)能力和企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、商業(yè)化能力兩個(gè)方面進(jìn)行分析。就 “企業(yè)研發(fā)開發(fā)能力”而言，該集群內(nèi)有一定數(shù)量的企業(yè)實(shí)施過研發(fā)項(xiàng)目和申請過專利，所占比重分別為 51.58%和33.33%。研發(fā)水平較高，僅有29.63%的公司在2009年取得過國家、省、市級研究成果。在過去一年中，集群內(nèi)企業(yè)實(shí)施研發(fā)項(xiàng)目、申請專利和取得國家、省、市級研究成果的平均項(xiàng)目數(shù)為0.38。就“企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、商業(yè)化能力”而言，有92.59%的企業(yè)進(jìn)行了新產(chǎn)品的生產(chǎn)與加工，有近3/10的企業(yè)擁有國家級或省級、市級馳名商標(biāo)。整體上講，集群企業(yè)的產(chǎn)業(yè)開發(fā)與商業(yè)化能力較強(qiáng)，好于企業(yè)的研發(fā)能力，集群的研發(fā)水平亟需提高。

3.5 創(chuàng)新績效

主要從企業(yè)銷售收入增長和技術(shù)水平提高兩個(gè)方面進(jìn)行分析。就“企業(yè)銷售收入增長”而言，面對金融危機(jī)的沖擊，依然有77.78%的企業(yè)在2009年銷售收入增加，并且有14.81%的企業(yè)認(rèn)為與大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)合作創(chuàng)新對此有“較大貢獻(xiàn)”或“有貢獻(xiàn)”。就“企業(yè)技術(shù)水平的提高而言”，有51.85%的企業(yè)認(rèn)為技術(shù)水平得到了提高，有18.52%的企業(yè)認(rèn)為大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)合作創(chuàng)新對此有 “較大貢獻(xiàn)”或“有貢獻(xiàn)”。整體上講，集群創(chuàng)新促進(jìn)了企業(yè)銷售收入的增長和技術(shù)水平的提高，同時(shí)，有近20%的企業(yè)認(rèn)識到加強(qiáng)同大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和其他企業(yè)合作創(chuàng)新對銷售收入增加和技術(shù)水平提高的重要性。

4 加強(qiáng)鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的建議

盡管近年來鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)入到了一個(gè)前所未有的發(fā)展良機(jī)，有的企業(yè)訂單已經(jīng)排到了幾年之后，但是，如何構(gòu)建一個(gè)能夠支持集群持續(xù)創(chuàng)新的機(jī)制，仍然是一項(xiàng)艱巨任務(wù)。當(dāng)前，需要重點(diǎn)加強(qiáng)如下幾個(gè)方面的工作。

4.1 科學(xué)定位國有企業(yè)

裝備制造產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性，決定著國有企業(yè)或者國有資本必須進(jìn)入，而且要發(fā)揮主導(dǎo)作用。這就需要協(xié)調(diào)好中央直屬企業(yè)、地方國有企業(yè)以及其他類型企業(yè)之間的利益關(guān)系。建議那些涉及重大國家民生的裝備行業(yè)，可以弱化國有企業(yè)的盈利導(dǎo)向，強(qiáng)化其國家職能，該類國有企業(yè)的重要職能就是保持最低有效生產(chǎn)規(guī)模 （但能夠快速形成大規(guī)模生產(chǎn)能力以滿足特殊時(shí)期的特殊需要）和保護(hù)相對獨(dú)立的生產(chǎn)技術(shù)體系（包括人才儲備）。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這類國有企業(yè)事實(shí)上在發(fā)揮著“創(chuàng)新孵化器”的作用，培養(yǎng)了大量的技術(shù)骨干和新的創(chuàng)業(yè)者，而這些主體又成為了該類國有企業(yè)的外圍配套企業(yè)甚至競爭者。對于其他競爭型的裝備制造企業(yè)，國有或國有控股企業(yè)必須強(qiáng)化盈利導(dǎo)向，同時(shí)積極鼓勵(lì)非國有資本進(jìn)入。

4.2 培養(yǎng)集群軟實(shí)力

經(jīng)過合理選擇投資者、招商引資等集群形成初期的必要政策支持之外，圍繞沈陽鐵西進(jìn)而沈陽裝備制造的品牌和品質(zhì)提升設(shè)計(jì)相關(guān)制度，應(yīng)是當(dāng)務(wù)之急。地方政府要逐漸從側(cè)重招商引資的初級工作，轉(zhuǎn)向有助于提高集群聲譽(yù)和持久吸引力的相關(guān)制度安排和機(jī)制創(chuàng)新［4］，這將直接影響著沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)一步發(fā)展。這些措施可以涉及區(qū)域聲譽(yù)文化培育與強(qiáng)化、區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化、企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)氛圍營造等內(nèi)容［5］。這些涉及軟實(shí)力的相關(guān)制度設(shè)計(jì)是集群本地化特點(diǎn)和專有競爭優(yōu)勢維持的關(guān)鍵之所在。

4.3 建設(shè)新型產(chǎn)業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)多種行業(yè)聚集的現(xiàn)代工業(yè)區(qū)（見圖1），每個(gè)行業(yè)相對自成體系，地區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)配套率不是很高。實(shí)際訪談顯示，有的領(lǐng)先企業(yè)或主導(dǎo)企業(yè)的本地化采購比率僅為30%左右。這種狀況與成套裝備的市場需求有很大關(guān)系 （定制化），有的客戶的“點(diǎn)裝”也限制了本地采購比率。這種情況從另一個(gè)方面反映出本地配套質(zhì)量和水平還停留在較低層次，在高品質(zhì)供應(yīng)商沒有進(jìn)入當(dāng)?shù)氐臈l件下，全球化采購客觀上弱化了本地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。因此，積極采取措施在吸引世界高水平零部件廠商進(jìn)入的同時(shí)，可以重點(diǎn)培養(yǎng)一批本地化的高水平零部件供應(yīng)商，在總設(shè)計(jì)、總裝廠與零部件供應(yīng)商，以及用戶之間形成一種穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系［6］。而在我國目前出口受到抑制，國內(nèi)裝備制造業(yè)存貨較多的情況下，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，鼓勵(lì)各地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，加大企業(yè)研發(fā)力度對于處在金融危機(jī)中的裝備制造業(yè)無疑是一個(gè)較好的選擇［7］。

4.4 推動(dòng)有條件的優(yōu)勢企業(yè)上市

作為一個(gè)技術(shù)含量相對高、資本密集型的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，沈陽裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的資本結(jié)構(gòu)較為單一，較多地依靠國有資本和外資資本，對更廣泛的社會資本吸納不夠，這主要是沒有充分利用資本市場特別是證券市場的投融資功能。目前，僅有沈陽機(jī)床等少數(shù)幾個(gè)企業(yè)是上市公司。政府應(yīng)采用重點(diǎn)扶持和培養(yǎng)等方式，推進(jìn)沈鼓、北方重工、遠(yuǎn)大、沈陽機(jī)床、北方交通重工等骨干企業(yè)盡快實(shí)現(xiàn)上市和增發(fā)，推進(jìn)藍(lán)英自動(dòng)化、中科儀等一批符合條件的中小企業(yè)在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市，從而讓這些企業(yè)調(diào)動(dòng)更多的資源，向優(yōu)勢領(lǐng)域集中，同時(shí)也逐漸讓這些企業(yè)接受市場的檢驗(yàn)，成為能夠抗擊多重風(fēng)險(xiǎn)的有持續(xù)競爭力的領(lǐng)先企業(yè)。

［1］沈陽市人民政府，遼寧省發(fā)展和改革委員會.沈陽鐵西裝備制造業(yè)聚集區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2010-2020）［R］.

［2］吉國秀，王偉光.產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域競爭合作機(jī)制：一種基于社會網(wǎng)絡(luò)的分析［J］.中國科技論壇，2006，（3）:95-99.

［3］王偉光，吉國秀.沈陽裝備制造產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇與支持政策研究［J］.中國科技論壇，2007，（6）:58-61.

［4］鄔愛其，張學(xué)華.產(chǎn)業(yè)集群升級中的匹配性地方政府行為［J］.科學(xué)學(xué)研究，2006，（12）：878-884.

［5］劉明宇，芮明杰.全球化背景下中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建模式研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009，（5）：57-66.

［6］Schimitz H..Local upgrading in global chains.Presented at the international conference［R］.Local Production Systems and New Industrial Policies.Rio de Janeiro，Brazil，2003，（9）.

［7］張超.中國省域裝備制造業(yè)的空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析［J］.科學(xué)決策，2010，（7）：47-52.

Technological Innovation System of Tiexi Equipment Manufacturing Industrial Cluster

Wang Weiguang,Feng Rongkai,Yin Bo,Guo Yongliang
（School of Business,Liaoning University,Shenyang 110136,China）

The history of the development of equipment manufacturing industry in Tiexi district is very long,and to a certain extent the concentration effect was formed at the beginning of the founding of the country.The concentration scale and degree still has gaps, compared to the need of development of modern industrial cluster.However,how to construct a mechanism that can support cluster continuous innovation is still a tough task.An effective policy for promoting the development of technological innovation system in Tiexi equipment manufacturing industry should focus on the following,positioning of state-owned enterprises,cultivating cluster soft strength,building new-type industrial relationship network,and so on.

Shenyang；equipment manufacturing industry；technological innovation；policy

國家社科基金重大項(xiàng)目“我國先進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展路徑研究”（項(xiàng)目編號：08&ZD040），遼寧省高等學(xué)校優(yōu)秀人才支持計(jì)劃（2010年度）“遼寧現(xiàn)代裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)研究”和遼寧教育廳項(xiàng)目“R&D全球化下的遼寧創(chuàng)新型企業(yè)成長與政策支持研究”（項(xiàng)目編號：2008JD40）資助。

2010-12-03

王偉光（1970-），男，遼寧大學(xué)商學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；研究方向：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政策。

F062.9

A

（責(zé)任編輯 劉傳忠）