“理性初查”是相對“草率初查”而言，是對過去那種接到舉報就抓人、從犯罪嫌疑人嘴里摳口供，以習慣犯罪嫌疑人的交代為導向進行破案做法的嚴格糾正和規(guī)范，突出的是“理性”，講究的是“謀略”，展示的是技巧?！巴剢柷小笔侵嗅t(yī)診斷疾病的四種基本方法，是了解情況、收集信息的過程，更是作出準確判斷、對癥下藥的基礎。面對當前舉報線索質量不高、成案率較低的現(xiàn)狀，如何做好理性初查呢?筆者認為：中醫(yī)“四診法”可以適度借鑒，靈活運用。
　　
　　一、注重“望”。全面把握政策動態(tài)
　　
　　“望”，是指用眼睛觀察了解對象的整體和全局的情況?！巴?，強調的是全面、全局性。注重全局性的把握，全面了解情況，不僅是我們?yōu)楸ＷC黨和政府政策順利執(zhí)行的需要，同時也是反貪辦案的需要。
　　一是注意形勢研判。近年來，為進一步加快推進以改善民生為重點的社會建設，中央、省和市“保增長、擴內需、惠民生”的政策頻頻出臺。但中央根據(jù)不同地區(qū)、不同時期的情況，會不斷變化調整政策，所以要注意研究和判斷形勢和政策變化，相應調整反貪辦案的重點。例如，可組織人員深入到相關部門和單位，了解國家、省、市投資重點，及時掌握資金流向；組織人員旁聽每年的人代會，了解政府年度投資計劃；還可以加強與發(fā)改委、財政、民政、農業(yè)等相關單位和部門的聯(lián)系，摸清有關項目建設和資金使用情況。在此基礎上，再結合上級院部署和本地實際，開展一系列反貪辦案專項活動，一般均能突破一批案件，收到較好效果。
　　二是熟悉方針政策，中央每年的惠民政策在促進經(jīng)濟發(fā)展、保障民生的同時，一部分掌握資金調撥權力的人卻盯上了這些資金，有的是挪用，有的是為他人謀取利益從中受賄，還有的是將巨額資金套出后私分，等等。而且這種現(xiàn)象會反復出現(xiàn)，為此，有必要對有關政策進行分門別類的研究，并利用研究成果，有的放矢地指導辦案。2009年，我院將全市每一個單位進行了歸納分類，從中排查出8個系統(tǒng)，劃分到各個偵查科，由他們對這些系統(tǒng)中資金密集的單位進行了摸排了解，獲取了一批有價值的線索。例如，偵查三科負責了解林業(yè)系統(tǒng)的情況。他們通過網(wǎng)絡查詢政策，到林業(yè)局了解貸款程序，到財政局調查統(tǒng)計數(shù)據(jù)。發(fā)現(xiàn)日元貸款補貼資金量很大，監(jiān)管環(huán)節(jié)簡單，容易出現(xiàn)挪用公款的現(xiàn)象。為此，他們進行調查了解，由于政策吃得透，情況了解的清楚，當天就立案查處該縣林業(yè)局出納挪用12萬元用于個人購買住房的案件。
　　三是強化系統(tǒng)分析。通過系統(tǒng)分析，從總體上把握重點領域或者行業(yè)的運作規(guī)律、工作特點、管理流程、關鍵環(huán)節(jié)、重點部位以及相關聯(lián)的業(yè)務和可能存在的行業(yè)性“潛規(guī)則”，確定職務犯罪易發(fā)、多發(fā)部位和易發(fā)對象。通過解剖一個行業(yè)，突破一批案件；通過一案一分析，一案一總結，不斷擴大案件線索來源，真正把線索資源用好、用盡，達到初查效益的最大化。我市是一個傳統(tǒng)農業(yè)大市。近幾年，隨著國家對“三農”的重視程度不斷增強，中央和各級政府對農民的各種補貼投入也在逐年加大，在農民受益的同時，一些村干部虛報冒領和挪用各種涉農補貼的行為，存在由“個別”向“普遍”發(fā)展的現(xiàn)象。我們要求各科室針對惠農資金各自確定一個領域進行系統(tǒng)分析，有的科室選擇糧食補貼，有的科室選擇工程建設領域，有的科室選擇農機補貼，有的科室選擇林業(yè)補貼貸款作為主攻方向，成功辦理了一批案件。我們要求各科室對所辦類案件進行分析，總結一套成熟的辦案模式，然后相互交流，推廣使用，從而進一步擴大辦案效果。2009至2010年，我院就查處涉農補貼案件共計30余人。
　　
　　二、突出“聞”。深入挖掘案件線索
　　
　　“聞”，是指用耳朵聽，以加深了解對象的局部情況。如果說“望”強調的是面上的了解，“聞”則強調的是點上的深入，是對具體情況的收集。線索是開展初查的基礎。因此，應十分注意通過多途徑、多方式獲取線索。
　　一是常規(guī)舉報獲取。雖然目前通過舉報成案率不高，但來信來訪仍是群眾向檢察機關提供案件線索的重要方式，應繼續(xù)得到我們的重視。尤其是近年來，隨著網(wǎng)絡技術的發(fā)展和普及，群眾通過網(wǎng)絡反映問題、表達訴求的方式越來越普遍，所反映的問題也越來越具體。因此，要十分關注網(wǎng)絡輿情，從中發(fā)現(xiàn)有價值的線索。
　　二是借助外力收集。檢察機關的機構性質決定了在行業(yè)特點把握、運行機制的了解上不如專業(yè)部門。為此、我們和紀檢、監(jiān)察建立了聯(lián)系制度和案件移交機制，和工商、審計、稅務、金融等部門建立了合作機制，通過他們的工作收集線索，豐富線索的來源。我市輕工公司經(jīng)理因為違紀問題被市紀委調查，后來以貪污問題將此案移交我院，通過和紀委交流信息，我們查辦了公司領導班子5人的貪污窩案。
　　三是重點行業(yè)挖掘。通過熟悉政策、系統(tǒng)分析，針對一些重點行業(yè)和領域加強了信息的收集與儲備，將捕捉犯罪信息與系統(tǒng)性調查研究結合起來，通過面的調查，帶動點的突破，從中發(fā)現(xiàn)和挖掘線索。同時，結合近年來窩串案不斷增多的特點，特別注重深挖案中案，真正做到辦理一案，挖出一串。
　　
　　三、強調“問”。集中眾智打牢基礎
　　
　　“問”，是指用嘴詢問有關情況，為下一步對癥下藥打好基礎。在開展初查前，要充分征詢各方面的意見和建議，為初查打好基礎。
　　一是發(fā)揮集體智慧評估線索。線索到手后不要急于動手，而是先召開集體討論會，在對線索認真評估的基礎上再決定是否進行初查。我市原城關中學校長袁某受賄案，群眾舉報其在學?；ㄖ泻烷_發(fā)商有不正常的經(jīng)濟往來，但都只是局限于對其個人道德品質的描述，而沒有其具體涉嫌犯罪的證據(jù)。經(jīng)過討論，大家認為，城關學校這幾年搬遷校區(qū)，基建規(guī)模很大，線索具有可查性，但是線索準確性、客觀性不足，目前成案可能性不高，應長線經(jīng)營。此后，辦案人員一直密切注意袁某和相關人員的情況，并秘密查找知情人。經(jīng)過半年多的努力，辦案人員終于取得了一名重要知情人的信任，獲取了袁某收受開發(fā)商賄賂的詳細情況。此案現(xiàn)已偵查終結，最終認定袁某受賄金額達30萬元。
　　二是層層把關制定初查計劃。每條線索初查前必須制定詳細的初查計劃，從初查切入點的選擇到采取的方式、方法，都要有詳細的計劃，并交由科室負責人和局領導審定把關，做到計劃在先、行動在后，不打無準備之仗。在辦理移民局副局長童某涉嫌貪污、挪用公款時，我們精心制定了“先外圍后中心”、“先行賄后受賄”和注重再生證據(jù)獲取的初查計劃。我們先從高速公路所經(jīng)路段、所占面積、應領金額量、實撥資金數(shù)，以及資金發(fā)放參與人、工作程序、資金流向等方面摸清外圍情況。然后同時對7名相關人員進行調查，獲取了一批有利立案的證據(jù)。童得知情況后立即和親友開始訂立攻守同盟，由于前期計劃充分預測到這一點，其親友的行蹤已經(jīng)在我們掌控中，使得我們及時獲取了這一再生證據(jù)。最終突破了童采取收入不上帳及虛列支出的手段，貪污公款7萬余元、挪用公款20萬余元的犯罪證據(jù)。
　　三是靈活應變適時調整計劃。初查計劃是初查的指針，一般不宜變更，但初查計劃只是特定條件下對未來工作方向進行預測，不可能預測到所有變化，所以不應局限于原來初查計劃，而應隨著案件情勢的變化而隨之加以適當調整。例如，在查處孔灣鎮(zhèn)高速公路貪污補償款案時，我們最初接到舉報的主要是該鎮(zhèn)黨委副書記姚某在從鄉(xiāng)鎮(zhèn)調任市交通局副局長時，突擊報銷數(shù)萬元費用，有貪污嫌疑。在制定初查計劃時，我們認為指向明確，情況單一，便于突破，決定將此作為優(yōu)先調查事項。但經(jīng)調查，反映的情況只是違紀?？紤]到姚在孔灣任職多年，分管的是土地、城建等熱門工作，加之其分管高速公路征地資金撥付，涉嫌犯罪的可能性很大。我們隨即改變計劃，將姚經(jīng)手撥付的高速公路征地補償款作為重點調查對象。但此時姚已調任市交通局副局長，主管市委正在開展的一項中心工作，如果對其展開調查，不利于市委中心工作的正常開展。檢察長和分管副檢察長、反貪局長商量后，果斷決定再次調整初查計劃，將原定直接調查此人改為先行秘密調查其他涉案人員，以掃清外圍。三個多月后，此項中心工作告一段落，我們恢復對姚的調查，同時結合前期辦理其他涉案人員所獲取的情況，很快查明姚的全部犯罪事實。最終立案、拘留一氣呵成，打了一個漂亮仗。
　　
　　四、找準點“切”。不斷深化理性初查
　　
　　“切”，是指用手切脈、候脈。初查的效果如何，切入點的選擇尤其重要。過去辦案，我們重視口供的獲取，注重由供到證。近年來，我們的辦案思路逐漸轉變?yōu)橛勺C到供，這要求我們在初查時就要樹立為立案尋找扎實證據(jù)的意識。通過前面“望”、“聞”、“問”等基礎性工作，在開展初查工作時，我們注意針對不同的案件，做到具體案件具體分析，尋找初查切入點，力爭在初查階段就能獲取到扎實的證據(jù)。
　　一是從“細”字上人手。在初查過程中，辦案人員利用各種社會關系，收集初查對象的各種信息、資料，從中捕捉初查對象性格特點、工作內容、社會關系、活動規(guī)律、財產(chǎn)狀況。例如，2010年9月，我局辦案人員在劉猴鎮(zhèn)調查一起案件線索時，聽到群眾反映財政所干部、涉農補貼微機錄入員李成華最近幾年用錢很大方，與其收入水平不相適應。但群眾反映的情況都只停留在一些現(xiàn)象的羅列上，沒有任何清晰和有價值的線索。聯(lián)系到我局2009年辦理糧食直補案中，也涉及部分財政人員的實際，我們開始注意收集李的個人信息及開支信息，并將上述大量信息逐一進行甄別，由表及里、去偽存真、去粗取精，從中查找有價值的線索。同時我們還以查處村干部貪污糧食直補案為掩護，調取了該鎮(zhèn)四年的全部糧食直補表，從中對比分析，歷經(jīng)四個多月，在100多本表冊中辛苦的查找比對，辦案人員最終在大量的賬表中發(fā)現(xiàn)李通過私自虛增錄入糧食直補面積，單獨和伙同他人貪污糧食直補款10萬多元的大案。
　　二是在“密”字上著力。初查階段的保密工作，直接影響到整個初查工作的順利進行，甚至影響整個案件的成敗，在對科技局副局長張某和財務科長周某貪污案初查時，我們首先對張的個人生活和工作情況進行了秘密的調查，發(fā)現(xiàn)他與我市公、檢、法的部分工作人員十分熟悉，因此保密在此案中顯得尤為重要。從開始調查時，我們就把知情面控制在反貪局主要領導和一名辦案人員之間。調查過程中，我們以案隱案，以調查能源辦工作人員涉嫌套取國家沼氣池建設補貼為由，到有關項目村調查了解情況，基本了解了該局撥付有關村的科技扶貧款項情況，掌握了二人涉嫌貪污的信息。較好地隱藏了我們的辦案意圖。當傳喚二人到案時，他們沒有任何思想準備。由于初查時行動保密，獲取的證據(jù)扎實，二人到案后，很快交待了在撥付國家專項資金的過程中，貪污、挪用公款7萬余元的犯罪事實。
　　三是在“準”字上落腳。選準初查突破口是初查的關鍵，更是成案的前提和基礎。初查工作的特點決定了其主攻方向必須明確，選擇薄弱環(huán)節(jié)作為初查的主攻方向。2008年11月，我們接到舉報霄河鎮(zhèn)季蓮村農經(jīng)站站長周某貪污的材料，材料只有一句話：周某虛報冒領機動田糧食補貼款。時間跨度是多少，涉案金額是多少，作案手段如何，都沒有說明。當時，我們還沒有辦理糧食直補案件的經(jīng)驗，這方面的知識很欠缺。從何處下手成了我們面臨的一個現(xiàn)實的問題。我們最初決定以該村財務賬作為突破口。但當我們到該鎮(zhèn)農經(jīng)站調取賬簿時，卻發(fā)現(xiàn)該村經(jīng)濟狀況很差，幾年來除了村干部工資外基本沒有收入和支出，糧食直補款也根本不經(jīng)過村賬。通過了解，我們才知道到財政所可以查看相關政策和申領程序規(guī)定，糧食補貼政策出臺時間、糧食補貼范圍對象、申領程序以及農經(jīng)站站長在申領程序中的職責。于是我們調整了偵查思路，以重點調查了解鎮(zhèn)財政所糧食直補表和雷河農經(jīng)站季蓮村機動零星田的承包檔案為突破口，然后進行分析比對。由于這次突破口選擇準確，雖然周始終不承認其有貪污行為，在沒有取得口供的情況下，我們通過糧食直補表的對比分析，和周自己簽字領取的記錄，仍堅決對其立案并采取刑事拘留措施。由于證據(jù)扎實，法院很快對此案作了有罪判決。
　　初查是立案基礎，初查是成案的關鍵。由于我們在工作中注重系統(tǒng)分析找線索，理性初查謀劃在先，近年來，我們襄樊市的反貪工作逐步走上了良性發(fā)展的軌道，實現(xiàn)了辦案規(guī)模、質量、效果的有機統(tǒng)一。下一步，我們將加大對類案的分析、歸納、總結，用于全市的反貪工作指導，推動反貪工作的全面、深入開