自20世紀(jì)80年代開始實(shí)施中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略以來，已取得了較顯著的成績(jī)，但在日益復(fù)雜的國際背景下，海外企業(yè)除了承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)外，還必須對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)，并采取積極的防范措施。
　　利比亞危機(jī)給中國“走出去”的企業(yè)如何應(yīng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)提供了案例式的警示作用。本文從如何在投資前進(jìn)行投資國的政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如何在項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行政治風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和政治風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，如何在政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后妥善處理相關(guān)問題等進(jìn)行了一定的探索。
　　
　　政治風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)：
　　中資在利比亞損失嚴(yán)重
　　2011年2月15日利比亞發(fā)生戰(zhàn)亂以后，中資項(xiàng)目全部擱淺。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前中國在利比亞承包工程項(xiàng)目的有75家企業(yè)，包括中國中冶、中國建筑、中國鐵建、葛州壩集團(tuán)等多家企業(yè)，其中大型項(xiàng)目50個(gè)，主要集中在基建和電信領(lǐng)域，涉及到的合同金額達(dá)188億美元。在多國部隊(duì)空襲前，有27個(gè)企業(yè)的工地、營(yíng)地遭遇襲擊與搶劫，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)15億元人民幣。此外，還涉及到固定資產(chǎn)損失、承包工程墊付款損失、3萬人員的大規(guī)模撤離等大量費(fèi)用。更為嚴(yán)重的是利比亞戰(zhàn)火紛飛，項(xiàng)目復(fù)工遙遙無期，將來的新政權(quán)是否接受原合同，都很難預(yù)測(cè)，所以利比亞戰(zhàn)亂給中國企業(yè)所造成的損失是非常嚴(yán)重的。在政治局勢(shì)不穩(wěn)定的非洲，亦有大量的投資，2009年，中國對(duì)非洲的直接投資存量已達(dá)到93.3億美元，有超過100萬的中國人在非洲工作，僅安哥拉就超過30萬人。至2006年底，我國外交部參與處理的各類中國人海外安全事件已超過3萬起，至少有558名中國公民在海外被羈押或受當(dāng)?shù)厣鐣?huì)動(dòng)亂波及。因此，在越來越多的中國企業(yè)“走出去”的過程中，關(guān)注政治風(fēng)險(xiǎn)就顯得尤其重要。
　　
　　政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略指南
　　企業(yè)不僅要有經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，更應(yīng)注重對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。政治風(fēng)險(xiǎn)一般是指投資者因東道國政局變化或觸犯東道國的國家利益，而遭受經(jīng)濟(jì)損失的可能性。對(duì)國外投資政治風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估由來已久。西方銀行投資時(shí)往往有“好國家”與“壞國家”區(qū)分，并由此產(chǎn)生了國家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論。如美國人斯特芬·羅伯克(Stefan H· Robock)、杰夫利·西蒙(Jeffrey D.Simon )等人都有過專門的論著，提出了兩組測(cè)試的指標(biāo)， 一是政治制度穩(wěn)定指數(shù)。該指數(shù)旨在為政治風(fēng)險(xiǎn)提供一個(gè)定量分析框架。它由三個(gè)分指數(shù)構(gòu)成：國家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征指數(shù)、社會(huì)沖突指數(shù)和政府作用指數(shù)，其中社會(huì)沖突指數(shù)有三個(gè)分量：社會(huì)不安定、國內(nèi)暴亂和統(tǒng)治危機(jī)。這些指數(shù)分別根據(jù)各類指標(biāo)測(cè)定，從年鑒或政府文件等出版物中獲得。二是政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。動(dòng)態(tài)考量不同國家經(jīng)營(yíng)環(huán)境的現(xiàn)狀以及未來5年或10年的情況。它選定一套能夠靈活加權(quán)的關(guān)鍵因素，再由專長(zhǎng)于政治科學(xué)而不是商務(wù)的常設(shè)專家組對(duì)評(píng)估國家多項(xiàng)因素以國際企業(yè)的角度評(píng)分，匯總各因素的評(píng)分即得該國政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。
　　我國國內(nèi)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)經(jīng)過20多年的培育和發(fā)展已基本成形，但側(cè)重點(diǎn)仍然在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，對(duì)政府風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注度不夠，許多企業(yè)在用好第三方咨詢機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果上還不到位。其實(shí)，非洲所發(fā)生的政治動(dòng)蕩不是一天產(chǎn)生的，有一個(gè)漫長(zhǎng)的量變過程。檢索信息可以發(fā)現(xiàn)，這些出現(xiàn)動(dòng)蕩的國家，無一不是強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)導(dǎo)人長(zhǎng)期執(zhí)政的政權(quán)，有20年、30年的，利比亞的卡扎菲執(zhí)政已達(dá)41年。長(zhǎng)期執(zhí)政、強(qiáng)勢(shì)、獨(dú)裁、嚴(yán)重腐敗、失業(yè)率高企等，都會(huì)形成較高的政治風(fēng)險(xiǎn)。然而正是國內(nèi)企業(yè)和機(jī)構(gòu)缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在邁向國際市場(chǎng)之初的急功近利心理，以及對(duì)兩國關(guān)系及項(xiàng)目國領(lǐng)導(dǎo)人看好的盲目樂觀態(tài)度，在多數(shù)人的“沒想到”、“沒想到”的驚嘆中產(chǎn)生了“應(yīng)該想到”的重大損失。
　　
　　政治風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)
　　一國的社會(huì)政治因素的變動(dòng)是一個(gè)連續(xù)的過程，出現(xiàn)突變的事件，也是各種矛盾長(zhǎng)期積累的結(jié)果。因此，建立一個(gè)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)，跟蹤東道國及相關(guān)國家的政治形勢(shì)變化，使企業(yè)在政治風(fēng)險(xiǎn)到來之前贏得時(shí)間，并在突變發(fā)生時(shí)采取果斷措施，都是非常必要的。東道國當(dāng)?shù)氐拿癖娬J(rèn)為外國公司搶走本地人工作的心理，往往會(huì)導(dǎo)致外國企業(yè)成為各國政治騷亂中民眾民族主義情結(jié)宣泄的對(duì)象。此外，政治騷亂具有擴(kuò)散效應(yīng)，往往會(huì)從一國波及周邊一些國家。從埃及的動(dòng)蕩到利比亞發(fā)生騷亂，中間有近一個(gè)月的時(shí)間，在利比亞的中國企業(yè)完全有足夠的時(shí)間對(duì)局勢(shì)進(jìn)行判斷，并對(duì)可能發(fā)生的危機(jī)做好準(zhǔn)備，提前轉(zhuǎn)移人員，保護(hù)好各種生產(chǎn)設(shè)備和資金，這將盡可能地降低騷亂給企業(yè)經(jīng)營(yíng)所造成的負(fù)面影響。所以，應(yīng)建立有效的監(jiān)控、預(yù)警政治因素變動(dòng)的機(jī)制。中國政府十分重視中國企業(yè)、公民在海外的經(jīng)營(yíng)狀況和安全問題，外交部專門設(shè)立了“涉外安全事務(wù)司”，相關(guān)部門也對(duì)各國投資環(huán)境進(jìn)行了動(dòng)態(tài)性的跟蹤分析，并把信息向企業(yè)進(jìn)行了通報(bào)。當(dāng)前應(yīng)加強(qiáng)權(quán)威性的預(yù)警系統(tǒng)，鑒于目前海外企業(yè)多數(shù)是國有企業(yè)的情況，或可在國務(wù)院增設(shè)海外投資監(jiān)管部，與國資委平行，專司海外國有資產(chǎn)保值增值工作。建立央企與各政府部門的海外投資糾錯(cuò)機(jī)制，作為企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管與國資委等部門的外部監(jiān)管銜接聯(lián)動(dòng)。政府可設(shè)立為企業(yè)海外投資提供信息咨詢服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，海外企業(yè)也應(yīng)注重對(duì)當(dāng)?shù)厍閳?bào)的收集和匯總，保證信息渠道的暢通和信息的分析應(yīng)用。各國有企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)是海外國有企業(yè)的監(jiān)管主體，應(yīng)加快董事會(huì)制度建立的步伐，通過現(xiàn)有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在海外設(shè)立監(jiān)事辦公室等負(fù)責(zé)相關(guān)的預(yù)警工作。
　　
　　政治風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：確保經(jīng)濟(jì)利益的安全閥
　　購買保險(xiǎn)是中國企業(yè)“走出去”過程中降低政治風(fēng)險(xiǎn)更為經(jīng)濟(jì)的一種選擇。這種保險(xiǎn)是海外企業(yè)以購買保險(xiǎn)和擔(dān)保的形式，將政治風(fēng)險(xiǎn)分解給保險(xiǎn)公司。幾乎所有發(fā)達(dá)國家都有旨在保護(hù)本國企業(yè)在海外投資安全的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。在美國，承擔(dān)投資保險(xiǎn)和擔(dān)保的是海外私人投資公司(OPIC)。它承擔(dān)的政治風(fēng)險(xiǎn)有四種：(1)貨幣不可兌換；(2)沒收；(3)戰(zhàn)爭(zhēng)、革命、暴亂和內(nèi)戰(zhàn)；(4)政治暴力事件。我國企業(yè)在這方面存在的問題，一是承保企業(yè)的數(shù)量少。中國在政策性出口信用保險(xiǎn)與海外投資保證方面的承保機(jī)構(gòu)是中國出口信用保險(xiǎn)公司(中信保)。在利比亞承包工程的數(shù)十家中國企業(yè)中，有7家向中信保投保，其中6家為國企，1家為民企，承保的范圍非常有限。中國鐵建選擇的投保單位則由中外多個(gè)保險(xiǎn)公司組成。二是法規(guī)不健全。1983年中國人民保險(xiǎn)公司制定的《投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn))條款》沒有規(guī)定相應(yīng)的為國內(nèi)投資者境外投資的政治風(fēng)險(xiǎn)投保方式，1995年頒布的《保險(xiǎn)法》也僅限于商業(yè)保險(xiǎn)關(guān)系的規(guī)范，對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的防范和保護(hù)尚沒有相應(yīng)的措施。因此，有必要形成完整的海外企業(yè)政治風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)機(jī)制。
　　要籌建虧損準(zhǔn)備金制度。日本于20世紀(jì)60年代建立了海外投資虧損準(zhǔn)備金制度，同時(shí)在70年代專門設(shè)立了資源海外開放虧損準(zhǔn)備金，以彌補(bǔ)其國內(nèi)資源缺乏短板。我們國內(nèi)也必須利用外匯儲(chǔ)備、國有企業(yè)利潤(rùn)以及公共財(cái)政資金作為資金來源，設(shè)立海外投資虧損準(zhǔn)備金，以緩解海外投資企業(yè)失利所造成的資金短缺。
　　與東道國簽訂雙邊投資保證協(xié)定。目前我國已同20多個(gè)國家簽訂了雙邊投資保證協(xié)定，主要集中于發(fā)達(dá)國家，今后，一方面要擴(kuò)大與世界各國簽訂協(xié)定的范圍，另一方面，把重點(diǎn)放在一些容易產(chǎn)生政治動(dòng)蕩的國家，推動(dòng)?xùn)|道國政府對(duì)中資企業(yè)提供足夠的保護(hù)，依靠國內(nèi)立法與國際雙邊和多邊協(xié)定的緊密配合來為我國境外投資提供擔(dān)保。我們的企業(yè)和員工也需要與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)搞好關(guān)系作為自己的外部防衛(wèi)，以便在危機(jī)出現(xiàn)時(shí)盡量減少損失。尤為重要的是，中國政府需要切實(shí)保護(hù)好中國企業(yè)海外投資的安全，防止這些國家政權(quán)更替過程中可能出現(xiàn)的“外資企業(yè)國有化”行為，維護(hù)中國的海外利益和企業(yè)利益。
　　架構(gòu)起嚴(yán)厲的問責(zé)機(jī)制。加大對(duì)投資責(zé)任人的獎(jiǎng)懲力度，做到權(quán)責(zé)分明。如投資獲利，則給予責(zé)任人相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。投資失敗，如果決策程序合法，至少要負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，或調(diào)離崗位或引咎辭職；而若決策程序違法，則要負(fù)刑事責(zé)任。
　　
　　政治風(fēng)險(xiǎn)善后：從被動(dòng)中尋求主動(dòng)
　　出現(xiàn)政治危機(jī)后，應(yīng)制定和完善在東道國的資產(chǎn)保全方案，首先開展資產(chǎn)清查和損失評(píng)估工作，包括在東道國的資產(chǎn)總體情況，直接和預(yù)期經(jīng)濟(jì)損失，我國企業(yè)開具的各類保函情況，要求企業(yè)人員在撤離時(shí)及時(shí)撤出或妥善處置與企業(yè)資產(chǎn)及應(yīng)收款等有關(guān)單據(jù)、憑證等資料，確保今后對(duì)外交涉時(shí)有據(jù)可依，并對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)遺留的設(shè)施、車輛、材料等資產(chǎn)采取先期處置措施。通過我國駐外使館，要求保護(hù)我國的資產(chǎn)安全，與當(dāng)?shù)卣驑I(yè)主進(jìn)行溝通，尋求他們對(duì)我國資產(chǎn)的有效保護(hù)。密切跟蹤周邊國家和地區(qū)的安全形勢(shì)，制定出分國別的應(yīng)急預(yù)案。堅(jiān)持中立立場(chǎng)，不干涉他國內(nèi)政，盡量少評(píng)論東道國政局，靜觀其變，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候與多方接觸，展開對(duì)話，以期在將來無論誰勝出，都能按照國際慣例繼承上屆政府的債務(wù)。在確定基本的損失后，即可向有關(guān)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)理賠程序，申請(qǐng)保險(xiǎn)賠付。3月18日，中信保已向葛州壩集團(tuán)、中建材集團(tuán)支付利比亞工程承包項(xiàng)目信用保險(xiǎn)逾2億元。
　　(廣東技術(shù)師范學(xué)院)