本文在分析國(guó)內(nèi)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及其主體研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)或主體屬性，提出了確定技術(shù)創(chuàng)新主體的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)和基本經(jīng)濟(jì)制度，并分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的形式，得出影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新成效的因素。在我國(guó)目前創(chuàng)新能力不強(qiáng)的情況下，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的創(chuàng)建應(yīng)該采取政府主導(dǎo)，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及大學(xué)共同參與的形式，為整合社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新資源和增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供有力支持。
　　
　　1問(wèn)題的提出以及技術(shù)的內(nèi)涵
　　由于技術(shù)存在著工具性，所以技術(shù)自誕生就被賦予了主體或產(chǎn)權(quán)屬性，即創(chuàng)新主體為了市場(chǎng)利益而進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。達(dá)到相同目的所用到的技術(shù)方案可能有多種，不同的技術(shù)方案之間的競(jìng)爭(zhēng)即是不同技術(shù)創(chuàng)新主體之間的競(jìng)爭(zhēng)。
　　
　　2技術(shù)創(chuàng)新及其主體的概念
　　2.1技術(shù)創(chuàng)新主體研究綜述
　　對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新主體的研究，馬克思要早于熊彼得的研究，馬克思從剩余價(jià)值的角度分析了技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，指出技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)自于資本家，進(jìn)行技術(shù)變革是資本家獲取超額利潤(rùn)的手段。熊彼得抽掉了生產(chǎn)關(guān)系，認(rèn)為創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，企業(yè)家的職能就是利用資本實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家超額利潤(rùn)的來(lái)源，企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新的主要推動(dòng)者。
　　國(guó)內(nèi)外的許多學(xué)者都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的主體應(yīng)該是企業(yè)家或者企業(yè)，例如熊彼得、美國(guó)學(xué)者阿伯納西和厄特拜克(W.J.Abernathy and J.M.utterback)、傅家驥、魏江、許慶瑞、常修澤等等。國(guó)內(nèi)學(xué)者張鋼提出了多元組合技術(shù)創(chuàng)新主體的概念，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新主體是由多種要素組成的系統(tǒng)。
　　2.2技術(shù)創(chuàng)新主體的概念及特點(diǎn)
　　技術(shù)創(chuàng)新的主要實(shí)施者即是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新主體起到產(chǎn)生核心技術(shù)以及整合技術(shù)鏈的作用，通過(guò)產(chǎn)品的功能及其產(chǎn)業(yè)化表現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新的成效。但是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是有限的，只能擁有技術(shù)研發(fā)的一部分資源，因此，技術(shù)創(chuàng)新的主體應(yīng)以聯(lián)盟或聯(lián)合體的形式出現(xiàn)。
　　在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新主體呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：
　　(1)技術(shù)創(chuàng)新主體離不開(kāi)基本經(jīng)濟(jì)制度和產(chǎn)權(quán)的研究，分析技術(shù)創(chuàng)新主體的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)。
　　(2)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新主體必須服務(wù)于市場(chǎng)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向。
　　(3)技術(shù)創(chuàng)新主體并非單獨(dú)某個(gè)企業(yè)，而是一個(gè)法人群體。
　　
　　3技術(shù)創(chuàng)新主體的形式及其創(chuàng)建
　　3.1技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生機(jī)制
　　現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的模式，多是由于科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定程度以及理論上的成熟，然后產(chǎn)生技術(shù)上的革新和發(fā)明，科學(xué)的成熟和技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)著技術(shù)創(chuàng)新，最后形成眾多成熟的應(yīng)用技術(shù)，由此產(chǎn)生一系列的產(chǎn)業(yè)與相對(duì)應(yīng)的企業(yè)，沒(méi)有哪一家企業(yè)或者科研機(jī)構(gòu)擁有全部技術(shù)創(chuàng)新資源，新技術(shù)的產(chǎn)生是社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新資源的整合以及多方技術(shù)組織的共同創(chuàng)造，例如液晶面板的生產(chǎn)涉及數(shù)十種零部件以及上百種材料，涉及物理、光學(xué)、化學(xué)等學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域，不但要涉及基礎(chǔ)學(xué)科的研究，而且還涉及應(yīng)用技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)。
　　3.2 技術(shù)創(chuàng)新主體的形式
　　由于企業(yè)面向產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)技術(shù)，是距離市場(chǎng)最近的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，所以相對(duì)于大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，企業(yè)應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的組織者和推動(dòng)者。根據(jù)技術(shù)的結(jié)構(gòu)，技術(shù)聯(lián)盟的形式可以分為鏈狀形式的技術(shù)聯(lián)盟和星形的技術(shù)聯(lián)盟。鏈狀技術(shù)聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)如圖1所示：
　　圖1鏈狀技術(shù)創(chuàng)新主體形式
　　在鏈狀的技術(shù)聯(lián)盟中，企業(yè)在聯(lián)盟中的地位通過(guò)企業(yè)間技術(shù)半成品的交易量來(lái)定，雖然每一個(gè)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)在聯(lián)盟內(nèi)部都是不可替代的，但是由于下游企業(yè)是直接接觸市場(chǎng)的，其市場(chǎng)的導(dǎo)向比較明確，所以該類(lèi)企業(yè)應(yīng)為整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的核心企業(yè)，如圖1中的企業(yè)E。另一類(lèi)是星形的企業(yè)聯(lián)盟形式，產(chǎn)品的最終技術(shù)是相關(guān)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)廠商技術(shù)優(yōu)勢(shì)的綜合，由于技術(shù)及其產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)，需要擁有核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)作為技術(shù)聯(lián)盟的核心成員，帶動(dòng)整個(gè)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。
　　3.3 技術(shù)聯(lián)盟的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析
　　企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟的成立很大程度上降低了單個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有聯(lián)盟的成立，單個(gè)企業(yè)的規(guī)模和實(shí)力并不能支撐大型的技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)聯(lián)盟所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)被轉(zhuǎn)移到每個(gè)企業(yè)，企業(yè)在聯(lián)盟中的核心地位程度越高，其承擔(dān)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)越大。
　　企業(yè)在聯(lián)盟中的核心地位可以從兩個(gè)方面進(jìn)行度量：一方面是從技術(shù)的角度，若該企業(yè)技術(shù)和聯(lián)盟中多數(shù)企業(yè)的技術(shù)相關(guān)度都很高，即該企業(yè)技術(shù)是企業(yè)聯(lián)盟中的核心技術(shù)，那么該企業(yè)技術(shù)的核心地位程度也就相應(yīng)很高；如果某企業(yè)的技術(shù)在市場(chǎng)中存在很多替代技術(shù)或產(chǎn)品，那么該企業(yè)技術(shù)的核心地位也就相應(yīng)比較低。另一方面是從技術(shù)創(chuàng)新投入的角度，如果某企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入在整個(gè)技術(shù)聯(lián)盟中占有很大比例，一般說(shuō)來(lái)，該企業(yè)在整個(gè)聯(lián)盟內(nèi)部的核心地位也會(huì)相應(yīng)比較高。以上兩方面決定了企業(yè)在聯(lián)盟中的核心地位，企業(yè)的核心地位也決定了其承擔(dān)整個(gè)聯(lián)盟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的比重。
　　如果用f(x)代表整個(gè)技術(shù)聯(lián)盟所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)，fn(x)代表每個(gè)企業(yè)在其技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)(n代表某企業(yè))，那么整個(gè)技術(shù)聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)如圖2所示：
　　圖2 技術(shù)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)分析
　　如果用大寫(xiě)F代表聯(lián)盟所面臨的風(fēng)險(xiǎn)值，用Fn代表每個(gè)企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)值，那么，F(xiàn)=F1+F2+……+Fn，整個(gè)企業(yè)聯(lián)盟所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)值為風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)在所有技術(shù)領(lǐng)域上的積分：，每個(gè)企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)值就應(yīng)該為企業(yè)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)的積分，即：，
　　整個(gè)聯(lián)盟所面臨的風(fēng)險(xiǎn)值應(yīng)為每個(gè)企業(yè)在其技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)所面臨風(fēng)險(xiǎn)值之和，即：
　　 ，那么某個(gè)企業(yè)在聯(lián)盟中的核心程度即為該企業(yè)在聯(lián)盟中所占技術(shù)的比例乘以該企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)值，即：某企業(yè)i的核心地位程度 ，計(jì)算值越高，說(shuō)明該企業(yè)在聯(lián)盟中的核心地位程度越高。
　　3.4 企業(yè)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新模式分析
　　在市場(chǎng)中，由于企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)不同，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)需要多家企業(yè)的技術(shù)支持，技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)建往往由一家企業(yè)或多家企業(yè)主導(dǎo)，自發(fā)形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，以便于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，擴(kuò)大該領(lǐng)域技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。例如在工業(yè)自動(dòng)化領(lǐng)域中，各種傳感器的輸出信號(hào)必須和數(shù)據(jù)處理單元的輸入信號(hào)相匹配，否則傳感器就不能工作，而各元件型號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化就是技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部互相協(xié)調(diào)合作的成果。企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)建不但有利于自身資源的節(jié)約，而且有利于擴(kuò)大自身技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。由此，形成了一個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。
　　還有一類(lèi)技術(shù)聯(lián)盟模式是由政府主導(dǎo)，直接根據(jù)技術(shù)研發(fā)的特點(diǎn)進(jìn)行組建，這種技術(shù)創(chuàng)新是自上而下的形式，例如我國(guó)的TD-SCDMA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定及其產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的創(chuàng)建，就是由科技部、國(guó)家發(fā)改委等七部委主導(dǎo)，由大唐電信、華為等多家企業(yè)為主體共同組建，進(jìn)行TD-SCDMA移動(dòng)通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。
　　3.5 創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的途徑
　　 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的經(jīng)費(fèi)可以來(lái)自政府，也可以以各個(gè)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)參股的形式。在目前國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)實(shí)力普遍較弱的情況下，為了更有效地行使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的職能，可以采取政府引導(dǎo)，企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)共同投資的形式，共同承擔(dān)技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)，政府或其他中立機(jī)構(gòu)以托管的形式進(jìn)行管理。王占國(guó)(2005)曾經(jīng)提出過(guò)有關(guān)國(guó)家級(jí)公共研發(fā)平臺(tái)的建議，主張建立國(guó)家級(jí)公共研發(fā)平臺(tái)時(shí)不能依托于某個(gè)企業(yè)來(lái)進(jìn)行，由于單個(gè)企業(yè)的盈利性，應(yīng)該立足于比較中立的機(jī)構(gòu)，經(jīng)費(fèi)來(lái)自于政府。
　　政府支持和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)兼并重組技術(shù)研發(fā)成效不佳的企業(yè)和項(xiàng)目，重新整合技術(shù)創(chuàng)新資源。同時(shí)加強(qiáng)國(guó)家和地方發(fā)改委關(guān)于項(xiàng)目技術(shù)方面的審批程序和行業(yè)準(zhǔn)入制度，淘汰在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中落后的工藝、技術(shù)、裝備及產(chǎn)品生產(chǎn)線等。
　　3.6影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新成效的因素分析
　　(1)對(duì)比國(guó)際和國(guó)內(nèi)各地區(qū)，市場(chǎng)化程度越高，企業(yè)的能動(dòng)性和自我保護(hù)的意識(shí)比較強(qiáng)，企業(yè)間信息交流較多，形成技術(shù)聯(lián)盟的傾向就越大，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。
　　(2)相對(duì)而言，地方政府服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域狹隘性使其越來(lái)越不適合擔(dān)當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈整合的重任，地方政府有地方稅收、就業(yè)考慮的局限性，就有可能導(dǎo)致地方投資、招商的盲目性，而不顧及經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。
　　(3)國(guó)內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)人的角色和行業(yè)壟斷致使其技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足，其資本游動(dòng)于各投機(jī)行業(yè)，例如房地產(chǎn)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)等。
　　(4)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新投融資體制的特點(diǎn)導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量不高，國(guó)外的跨國(guó)公司的技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)大部分來(lái)自企業(yè)利潤(rùn)，產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售已經(jīng)形成良性循環(huán)；而國(guó)內(nèi)的技術(shù)研發(fā)費(fèi)用大部分來(lái)自政府和銀行的貸款，企業(yè)研發(fā)資金使用效率不高，而且企業(yè)與企業(yè)之間互設(shè)壁壘，不利于形成技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)的良性循環(huán)。
　　
　　4結(jié)語(yǔ)
　　雖然企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)是適應(yīng)于技術(shù)研發(fā)特點(diǎn)的，但由于企業(yè)自身局限性與短視行為，以及高額的研發(fā)成本與巨大的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力不足，越來(lái)越加劇外資企業(yè)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的壟斷程度，從而造成內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力滯后的惡性循環(huán)，所以企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)建和運(yùn)作依然需要政府的各種干預(yù)和支持措施，才能有效健康地發(fā)展。
　　基金項(xiàng)目：2010年科技部軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目(2010GXS5D238)；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃（NCET-07-0856）。
　　(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)