摘 要： 股東代表訴訟是我國《公司法》新確立的一項(xiàng)具有跨時(shí)代意義的重要制度，它為救濟(jì)中小股東的權(quán)益開辟了“新航路”，更為切實(shí)地保護(hù)公司和中小股東的利益。本文探討股東代表訴訟制度的應(yīng)然價(jià)值，使其發(fā)揮應(yīng)有的作用，進(jìn)而為我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展保駕護(hù)航。
　　關(guān)鍵詞： 股東代表訴訟 特質(zhì) 應(yīng)然價(jià)值
　　
　　一、股東代表訴訟的概述
　　股東代表訴訟，是指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等主體侵害了公司權(quán)益，而公司怠于追究其責(zé)任時(shí)，符合法定條件的股東可以自己的名義代表公司提起訴訟的一種訴訟形態(tài)。［１］我國新《公司法》第153條規(guī)定：“董事、高級管理人員違反法律，行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害公司股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟?！?br/>　　股東代表訴訟是公司法領(lǐng)域最具特色的一種訴訟制度，它的確立對我國眾多公司中小股東的利益保護(hù)具有跨時(shí)代的意義。在公司的運(yùn)行過程中，往往大股東憑借其強(qiáng)大的表決權(quán)優(yōu)勢或者通過安排特定人員進(jìn)入董事會(huì)等手段，控制股東會(huì)或者董事會(huì)的決定，使其意志上升為公司意志，為其自身謀求利益，嚴(yán)重?fù)p害公司的利益，自然而然使得小股東的利益無法得到保障。在公司遭受侵害卻因種種原因怠于或拒絕行使其訴權(quán)的情況下，股東代表訴訟制度為保障股東，尤其是小股東的權(quán)益，提供了一種最有效的救濟(jì)方式。［2］對于中小股東而言，股東代表訴訟制度是實(shí)現(xiàn)股東權(quán)利，彌補(bǔ)公司治理存在的缺陷和其他救濟(jì)方法不足的必要手段。
　　作為公司投資者的股東，提起代表訴訟是以公司利益受損為前提，行使權(quán)利使公司利益不受侵害，而且訴訟所產(chǎn)生的后果，無論是獲得利益還是承擔(dān)損失，都由公司承受。
　　可見，股東代表訴訟對于加強(qiáng)對公司董事、監(jiān)事等高層管理人員的監(jiān)督與制約，限制公司大股東的權(quán)力，維護(hù)公司及小股東的合法權(quán)益有著至關(guān)重要的作用。
　　二、股東代表訴訟的特質(zhì)
　　股東代表訴訟的性質(zhì)是代位性和代表性。股東代表訴訟的代位性表現(xiàn)為少數(shù)股東為了公司的利益以自己的名義對公司利益的侵權(quán)人提起訴訟。［3］這種權(quán)利的行使如果勝訴，對于公司利益的維護(hù)和損失的避免就具有積極的意義。
　　股東代表訴訟主要有以下四個(gè)特征。
　?。ㄒ唬┲黧w特定性。
　　提起股東代表訴訟的原告主體必須為公司股東，且以自己的名義，一人或多人均可，且必須符合嚴(yán)格的法定資格限制。新公司法第152條規(guī)定，可以提起股東代表訴訟的適格原告可以分為下列兩類：（1）有限責(zé)任公司的任一股東。（2）股份有限公司中持股時(shí)間連續(xù)180日以上、單獨(dú)或合計(jì)持有公司1%以上股份的股東。
　?。ǘ┰V前確定性。
　　只有在公司的利益遭受侵害，而公司又無正當(dāng)理由拒絕或怠于進(jìn)行訴訟的前提下，股東方能提起股東代表訴訟。［4］也就是說，凡是公司依法所能享有的訴權(quán)，只要公司機(jī)關(guān)拒絕或怠于行使，且無正當(dāng)理由，具備法定條件的股東均可以提起代表訴訟。
　?。ㄈο髮Ｒ恍?。
　　股東代表訴訟的救濟(jì)對象是公司。在股東代表訴訟中，受侵害的一方是公司，而不直接是原告股東，且原告股東勝訴后獲的賠償都?xì)w公司所有，并非歸提起訴訟的股東。
　?。ㄋ模┏绦蛱厥庑?。
　　股東代表訴訟有特殊的程序要求。比如股東代表訴訟一般要經(jīng)過前置程序，適用的前提是公司內(nèi)部救濟(jì)手段的用盡，即股東在公司遭到違法行為損害后，不能立即直接提起訴訟，而必須先向公司監(jiān)督機(jī)關(guān)提出由公司出面進(jìn)行訴訟的請求，只有在請求已落空或注定落空、救濟(jì)已失敗或注定失敗時(shí)，股東才可以代表公司提起訴訟。
　　三、股東代表訴訟在我國公司法中的應(yīng)然價(jià)值
　　股東代表訴訟制度作為調(diào)控公司治理結(jié)構(gòu)的最有效工具，不僅成為保護(hù)中小股東合法權(quán)益的堅(jiān)強(qiáng)后盾，而且是彌補(bǔ)公司自治缺陷時(shí)的一劑良藥，在現(xiàn)代公司法中有著舉足輕重的地位。［5］它所反映出來的價(jià)值而彰顯出制度存在的作用。
　?。ㄒ唬M補(bǔ)公司固有缺陷。
　　董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中日益成為權(quán)力的中心，不可避免導(dǎo)致股東和經(jīng)營層之間的利益沖突，引發(fā)“內(nèi)部人控制”的現(xiàn)象。［6］大股東的控制往往會(huì)對小股東利益造成損害，股東代表訴訟目的是使小股東通過訴訟程序維護(hù)公司權(quán)利，從而彌補(bǔ)大股東原則可能對公司及中小股東權(quán)益帶來的損害。因此，股東代表訴訟制度是對公司大股東原則固有缺陷的一種制度補(bǔ)充。
　?。ǘ┦虑耙种疲?guī)范公司運(yùn)作機(jī)制。
　　公司的部分高層領(lǐng)導(dǎo)在謀取個(gè)人私利的時(shí)候，不得不想想身邊的監(jiān)督機(jī)制及之后的結(jié)果，一旦其侵害了公司的利益，他將有可能受到起訴并承擔(dān)法律責(zé)任。因此，股東代表訴訟制度督促著他們善意和忠誠地為公司服務(wù)，對其行為進(jìn)行預(yù)警，有事前抑制作用。［7］這種抑制作用，就可以規(guī)范公司的運(yùn)作機(jī)制，使公司趨于一種良性的運(yùn)行發(fā)展。
　?。ㄈ┦潞缶葷?jì)，完善公司法人治理。
　　股東代表訴訟旨在維護(hù)公司利益，當(dāng)公司不能主張救濟(jì)時(shí)，公司利益必將受損。此時(shí)，股東代表訴訟制度作為綠色通道，其價(jià)值也就彰顯，打擊損害公司利益的不法之人，有力地維護(hù)了公司的合法權(quán)益。救濟(jì)的過程，客觀上也完善了公司法人的有效治理，使其平穩(wěn)、合法、有序地運(yùn)行。因此有學(xué)者稱：“在以經(jīng)營者為本位的公司治理結(jié)構(gòu)中，由股東對經(jīng)營者施以內(nèi)在的或外在的控制也就十分必要。”［8］
　?。ㄋ模┍Ｗo(hù)中小股東利益，促進(jìn)公司健康發(fā)展。
　　孟德斯鳩曾說：“有權(quán)力的人們使用權(quán)力，一直到遇有界限的地方才休止?！惫蓶|代表訴訟制度，使中小股東通過國家賦予的司法力量追究侵害公司利益的人，懲處利用職權(quán)為謀私利的高級管理人員，從而制衡董事和控股股東，有利于社會(huì)公平正義的實(shí)現(xiàn)和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定的發(fā)展。股東代表訴訟是股東糾正董事或多數(shù)股東的不正當(dāng)行為，維持經(jīng)營管理所能夠采取的最有效的甚至是唯一的手段。［9］因而，它的存在可以促進(jìn)公司的健康發(fā)展。
　　四、結(jié)語
　　股東代表訴訟制度在我國的確立，為救濟(jì)中小股東的權(quán)益開辟了“新航路”，更為切實(shí)地保護(hù)公司和中小股東的利益，對公司控股股東權(quán)利濫用起到了一定的威懾作用，其在運(yùn)行中的發(fā)展完善可以為我國民主法治建設(shè)和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展保駕護(hù)航，撐起一片蔚藍(lán)的天空。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　［1］趙旭東．新公司法條文釋解［M］.北京：人民法院出版社，2006，（3）：299.
　　［2］丁杰，張國兵.論股東代表訴訟制度［J］.重慶教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2009.3，VOL22，（2）.
　?。?］李衛(wèi)國，向長勝.試論我國股東代表訴訟制度的完善［J］.云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，（1）.
　?。?］葛聲波.論股東代表訴訟制度的完善［J］.法制與社會(huì)，2009.10，（上）.
　　［5］于維同，齊偉.我國股東代表訴訟制度的理論探究［J］.遼寧工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010.12，VOL12，（6）.
　?。?］徐文芳.試論少數(shù)股東權(quán)益的法律保護(hù)［J］.證券市場導(dǎo)報(bào)，200-10-30，第6版.
　?。?］敖玉芳.對我國股東代表訴訟制度的探討［J］.法制與社會(huì)，2009.8，（中）.
　?。?］郭富青.從股東絕對主權(quán)主義到相對主權(quán)主義公司治理的困境及出路［J］.法律科學(xué)，2003，（4）：57.
　　［9］梁慧星.為權(quán)利而斗爭［M］.北京：中國法制出版社，2000：73.