●王晶

■責(zé)編 王 陽(yáng) Tel:010-88383907 E-mail：yeanling_wang@qq.com

2010年5月，由人力資源和社會(huì)保障部、全國(guó)總工會(huì)、中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)/中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)組成的國(guó)家協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系三方，聯(lián)合下發(fā)通知，要求各地全面實(shí)施集體合同制度“彩虹計(jì)劃”，以工資集體協(xié)商為重點(diǎn)，到2011年集體合同覆蓋率達(dá)80%。各地也紛紛出臺(tái)落實(shí)計(jì)劃，力爭(zhēng)早日實(shí)現(xiàn)“全覆蓋”。盡管以“全覆蓋”為目標(biāo)顯示出我國(guó)推動(dòng)集體談判的政策決心，但是如果該制度不能以勞工三權(quán)（即團(tuán)結(jié)權(quán)、集體談判權(quán)和集體爭(zhēng)議權(quán)）為立足，那么此項(xiàng)制度仍很難發(fā)揮預(yù)期作用。

一、集體談判制度與勞工三權(quán)的關(guān)系

集體協(xié)商談判制度作為一種法律制度，其核心是集體談判權(quán)。是指勞動(dòng)者集體為保障自己的利益，通過(guò)工會(huì)或其代表與雇主就勞動(dòng)條件和就業(yè)條件進(jìn)行協(xié)商談判，并簽訂集體合同的權(quán)利。集體談判權(quán)是勞動(dòng)者集體權(quán)利的中心權(quán)利，是勞動(dòng)者爭(zhēng)取權(quán)利的重要手段和方式，也是由農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型，由工業(yè)集權(quán)向工業(yè)民主社會(huì)轉(zhuǎn)變的重要標(biāo)志。

我國(guó)的《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》中，已經(jīng)確認(rèn)了集體協(xié)商談判制度，也即確認(rèn)了集體談判權(quán)。但這一權(quán)利如何具體實(shí)施和保障，仍然不夠系統(tǒng)和具體，特別是在集體協(xié)商談判的主體資格、協(xié)商談判的過(guò)程和程序、集體合同條款內(nèi)容以及法律效力、集體合同的違約責(zé)任、集體協(xié)商談判中的爭(zhēng)議方式以及爭(zhēng)議處理等相關(guān)問(wèn)題，或者在法律上過(guò)于籠統(tǒng)，或者還是屬于法律空白。這種法律上的不完善，致使我國(guó)的集體合同制度盡管已經(jīng)實(shí)施了十五年，但實(shí)際效果仍然不盡人意。

據(jù)人社部門(mén)提供的數(shù)據(jù)，截至2009年末，經(jīng)各地人力資源社會(huì)保障部門(mén)審核備案的當(dāng)期有效集體合同70.3萬(wàn)份，覆蓋職工9400多萬(wàn)人；而據(jù)全國(guó)總工會(huì)相關(guān)部門(mén)公布的數(shù)據(jù)，截至2009年，全國(guó)簽訂集體合同124.7萬(wàn)份，覆蓋企業(yè)211.2萬(wàn)個(gè)，覆蓋職工16196.4萬(wàn)人。依據(jù)《勞動(dòng)法》第34條的規(guī)定：集體合同簽訂后應(yīng)當(dāng)報(bào)送勞動(dòng)行政部門(mén)；勞動(dòng)行政部門(mén)自收到集體合同文本之日起十五日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。集體合同如不報(bào)送勞動(dòng)行政部門(mén)，則不生效。因此，我國(guó)的集體合同數(shù)據(jù)，當(dāng)以人社部門(mén)公布的為準(zhǔn)。即使按照人社部的數(shù)據(jù)，以我國(guó)現(xiàn)有近三億的現(xiàn)代勞動(dòng)關(guān)系中的勞動(dòng)者計(jì)算，被集體合同覆蓋的職工總數(shù)已達(dá)三分之一。而按照全國(guó)總工會(huì)的數(shù)據(jù)，集體合同覆蓋的職工人數(shù)已經(jīng)超過(guò)了一半。這在任何市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都是不可能達(dá)到的。

實(shí)際的狀況是，與集體合同覆蓋率不斷提高的同時(shí)，勞動(dòng)爭(zhēng)議數(shù)量也在不斷攀高。特別是在2009年上半年，全國(guó)法院受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件近17萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)30%。有些地域出現(xiàn)了激增，其中廣東、江蘇、浙江三省，在2009年第一季度的同比增幅分別達(dá)41.63%、50.32%和159.61%。而到2010年夏季，在中國(guó)的珠三角、長(zhǎng)三角、遼寧大連、甚至京津地區(qū)都集中出現(xiàn)了罷工潮。其中僅大連開(kāi)發(fā)區(qū)兩個(gè)月之內(nèi)的罷工即達(dá)73起，有近7萬(wàn)工人參與（汝信等，2011:253）。需要指出的是，這些發(fā)生罷工的企業(yè)，相當(dāng)多的是已經(jīng)簽訂了集體合同，甚至連發(fā)生了員工“十三連跳”的富士康，也都簽訂了集體合同。

造成這種情況的原因是多方面。盡管工會(huì)是法律上（行政）的談判主體，但由于工會(huì)行政化和官僚化的存在，使其缺乏從根本上為勞動(dòng)者維權(quán)的能力或動(dòng)力；因而在工會(huì)在“集體協(xié)商工作中存在 “不愿談”、“不敢談”、“不會(huì)談”和“談不成”等突出問(wèn)題”，而黨政高度重視積極介入，其積極面在于能夠快速提升集體談判的覆蓋規(guī)范，并能以任務(wù)性的形式達(dá)成，但卻從本質(zhì)上抑制了勞資自治博弈能力的提升，阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下勞資自治機(jī)制的形成，使得當(dāng)前我國(guó)的集體合同大多流于形式，背離了維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益和調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的原旨，甚至成為了一種“政績(jī)工程”。

筆者認(rèn)為，集體合同制度作為一種法律制度，要能夠有效實(shí)施，應(yīng)當(dāng)在建制時(shí)就認(rèn)清其性質(zhì)要求。集體談判權(quán)是制度的核心構(gòu)成，但是，集體談判權(quán)并不是一個(gè)可以單獨(dú)行使的權(quán)利，它是“勞工三權(quán)”的有機(jī)構(gòu)成部分。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，勞資雙方當(dāng)事人都享有的三種權(quán)利，包括團(tuán)結(jié)權(quán)、集體談判權(quán)、集體爭(zhēng)議權(quán)。三種權(quán)利的核心權(quán)利或目的就是談判。

二、集體協(xié)商談判須以團(tuán)結(jié)權(quán)為前提

集體談判權(quán)是集體勞權(quán)中的中心權(quán)利，構(gòu)成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家勞動(dòng)關(guān)系制度的核心。通過(guò)集體談判解決社會(huì)轉(zhuǎn)型或劇變時(shí)期出現(xiàn)的勞資矛盾，成本低且最為有效。勞資雙方通過(guò)集體談判自行確定雇員的最低工資標(biāo)準(zhǔn)和勞動(dòng)條件，勞動(dòng)者以談判代表的身份實(shí)現(xiàn)從“參與決定”到“共同經(jīng)營(yíng)”的“工業(yè)民主化”制度，特別是“勞資共決制”的廣泛實(shí)行，使得工人民主參與的權(quán)利得到有效的保證。但是，集體談判權(quán)的行使必須要以團(tuán)結(jié)權(quán)為前提。團(tuán)結(jié)權(quán)又稱(chēng)勞工結(jié)社權(quán)或勞工組織權(quán)，是勞動(dòng)者為實(shí)現(xiàn)維持和改善勞動(dòng)條件之基本目的，而結(jié)成暫時(shí)的或永久的團(tuán)體，并使其運(yùn)作的權(quán)利。集體協(xié)商談判通常由工會(huì)來(lái)進(jìn)行，但工會(huì)對(duì)于這一權(quán)利的行使，只是作為勞動(dòng)者的代表。我國(guó)的《勞動(dòng)法》規(guī)定：企業(yè)職工一方與企業(yè)可以就勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利等事項(xiàng)，簽訂集體合同。集體合同草案應(yīng)當(dāng)提交職工代表大會(huì)或者全體職工討論通過(guò)。集體談判權(quán)的權(quán)利主體為勞動(dòng)者這一思想得到明確。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程中，勞動(dòng)者的團(tuán)體力量是由個(gè)別勞權(quán)爭(zhēng)議到集體爭(zhēng)議的演變，從沖突型勞資關(guān)系到對(duì)等談判型勞資關(guān)系的演變的前提。勞資關(guān)系協(xié)調(diào)要以勞資力量趨于平衡為前提，而要實(shí)現(xiàn)這種平衡，則必須強(qiáng)化勞資關(guān)系中弱勢(shì)一方——?jiǎng)趧?dòng)者的力量。團(tuán)結(jié)權(quán)作為勞動(dòng)者的結(jié)社權(quán)或組織權(quán)，主要表現(xiàn)為勞動(dòng)者有權(quán)參加和組織工會(huì)，并通過(guò)工會(huì)來(lái)代表和維護(hù)自己的利益。我國(guó)法律也明確規(guī)定：在中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)中以工資收入為主要生活來(lái)源的體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者，不分民族、種族、性別、職業(yè)、宗教信仰、教育程度，都有依法參加和組織工會(huì)的權(quán)利。任何組織和個(gè)人不得阻撓和限制?？梢?jiàn)，團(tuán)結(jié)權(quán)的行使具有兩個(gè)要點(diǎn)：其一，團(tuán)結(jié)權(quán)的權(quán)利主體為勞動(dòng)者個(gè)人，但這一權(quán)利的行使要通過(guò)勞動(dòng)者的集體組織——通常勞動(dòng)者的組織形式為工會(huì)；其二，作為勞動(dòng)者的組織的工會(huì)，其權(quán)利來(lái)源為勞動(dòng)者，其行為需要得到勞動(dòng)者（會(huì)員）的授權(quán)，并且需要向勞動(dòng)者（會(huì)員）負(fù)責(zé)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，團(tuán)結(jié)權(quán)與集體談判權(quán)是不可分割的。勞動(dòng)者通過(guò)行使團(tuán)結(jié)權(quán)組織起來(lái)，最主要的任務(wù)即是通過(guò)集體談判簽訂集體合同，集體談判權(quán)的行使，必須要以勞動(dòng)者的團(tuán)結(jié)為基礎(chǔ)，集體協(xié)商談判的過(guò)程要有勞動(dòng)者的參與并向勞動(dòng)者負(fù)責(zé)?？梢?jiàn)，進(jìn)行集體談判的工會(huì)必須要能代表工人利益。然而。中國(guó)集體談判中比較棘手的問(wèn)題恰恰在于，相當(dāng)多的企業(yè)工會(huì)是由資方控制和介入的，特別是在非公企業(yè)相當(dāng)普遍。很難設(shè)想，這種“根本不會(huì)站在職工利益角度說(shuō)話”的工會(huì)，能夠與企業(yè)方進(jìn)行真正的集體協(xié)商談判。

筆者在廣東省的調(diào)查印證了這一觀點(diǎn)，企業(yè)工會(huì)主席全部為行政負(fù)責(zé)人兼職，這種由企業(yè)內(nèi)定的工會(huì)主席只能向授權(quán)給他的企業(yè)行政方負(fù)責(zé)，屬于雇主的一種典型的 “不當(dāng)勞動(dòng)行為”（常凱，2004：443）。于是，按照這一邏輯產(chǎn)生的工會(huì)主席，不但沒(méi)有體現(xiàn)工人的團(tuán)結(jié)權(quán)，反倒是侵害了這一權(quán)利。在2010年爆發(fā)的以南海本田事件為代表的罷工潮中，許多罷工工人都明確地提出“整改工會(huì)”的要求。對(duì)于工人的這一要求，廣東省總工會(huì)給予了積極的響應(yīng)，省總派出專(zhuān)門(mén)的工作組，以南海本田為試點(diǎn)，進(jìn)行了工會(huì)民主選舉的工作。這一舉措得到了工人的積極擁護(hù)。

集體協(xié)商談判必須以團(tuán)結(jié)權(quán)為基礎(chǔ)，這在我國(guó)主要表現(xiàn)為，為實(shí)施集體協(xié)商談判，必須要建立一個(gè)真正能夠代表工人利益的工會(huì)，為此，現(xiàn)有的由雇主控制的“老板工會(huì)”，應(yīng)當(dāng)向廣東省那樣實(shí)施改組，按照法律和工會(huì)章程，工會(huì)必須由工人自己選舉?！肮?huì)直選”應(yīng)該在企業(yè)層面逐步推廣。工會(huì)在集體協(xié)商談判中，必須反映和代表勞動(dòng)者的要求。首先，集體談判的代表，應(yīng)該通過(guò)法律程序得到工人的認(rèn)可；其次，談判的內(nèi)容要求應(yīng)該充分征求勞動(dòng)者的意見(jiàn)；其三，集體合同草案應(yīng)當(dāng)通過(guò)職代會(huì)或職工大會(huì)通過(guò)方可簽字。

三、集體協(xié)商談判須以集體爭(zhēng)議權(quán)為保障

集體爭(zhēng)議權(quán)又稱(chēng)集體行動(dòng)權(quán)或工業(yè)行動(dòng)權(quán)，是勞資關(guān)系雙方為在勞動(dòng)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)自己的主張和要求，依法采用罷工或閉廠等阻礙企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)手段等集體對(duì)抗行為的權(quán)利。構(gòu)成勞動(dòng)者集體爭(zhēng)議行為最基本的手段是罷工，所以，狹義的集體爭(zhēng)議權(quán)又指罷工權(quán)。

集體爭(zhēng)議權(quán)是與集體談判權(quán)密切聯(lián)系的。集體爭(zhēng)議權(quán)的行使一般是在集體談判的過(guò)程中，由于集體合同的訂立、履行或變更所發(fā)生糾紛后所致。集體爭(zhēng)議與勞動(dòng)者的個(gè)別爭(zhēng)議不同，個(gè)別爭(zhēng)議通常都是因?yàn)閯趧?dòng)合同的訂立、履行或變更所產(chǎn)生的個(gè)別勞動(dòng)者與雇主之間所發(fā)生的權(quán)利爭(zhēng)議，而集體爭(zhēng)議主要是一種利益爭(zhēng)議，這種爭(zhēng)議在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，一般都是在集體協(xié)商談判無(wú)法進(jìn)行或破裂的情況下發(fā)生，勞動(dòng)者的集體爭(zhēng)議行為的目的，是為了迫使雇主回到談判桌并接受自己的談判條件。集體爭(zhēng)議通常是一種利益爭(zhēng)議，即引發(fā)集體爭(zhēng)議的原因以及要達(dá)到的目的，一般情況下是為了達(dá)到更好的勞動(dòng)條件。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，集體談判也是勞資雙方討價(jià)還價(jià)的博弈的過(guò)程，雙方必須都要有自己的壓力手段。集體爭(zhēng)議權(quán)就是集體談判中的一種壓力手段，但它不專(zhuān)屬于工人，而是屬于勞資雙方共享的權(quán)利。對(duì)于勞方而言主要是罷工權(quán)，對(duì)于企業(yè)而言則主要是閉廠權(quán)。但集體爭(zhēng)議權(quán)對(duì)預(yù)防而言更有直接的意義。因?yàn)榕c資本比較起來(lái)，工人的力量在于團(tuán)結(jié)和動(dòng)員以形成集體的力量，正是在這個(gè)意義上，集體爭(zhēng)議權(quán)又稱(chēng)為集體行動(dòng)權(quán)或工業(yè)行動(dòng)權(quán)。對(duì)此，英國(guó)學(xué)者michael salamon教授指出，工業(yè)行動(dòng)是指任何正常工作安排的停止，此行動(dòng)單方面的由員工（不論是否經(jīng)過(guò)他們的工會(huì)）或管理者展開(kāi)，其目的是集體協(xié)商的關(guān)系中展現(xiàn)壓力。

因此，在集體談判的制度設(shè)計(jì)中，集體行動(dòng)是構(gòu)成集體談判制度的一個(gè)不可或缺的要素，或者說(shuō)，集體談判權(quán)只有和集體爭(zhēng)議權(quán)相結(jié)合方可能予以實(shí)施。而罷工等集體爭(zhēng)議權(quán)的行使，也須與集體談判權(quán)相聯(lián)系。在規(guī)范的集體談判中，只有在談判破裂或無(wú)法進(jìn)行下去的情況下，工人方可發(fā)動(dòng)罷工。罷工發(fā)生后通常由調(diào)停機(jī)構(gòu)介入，經(jīng)過(guò)第三方斡旋勞資雙方重新回到談判桌，開(kāi)始新一輪的談判。所以，一般情況下，罷工是由談判不成所引發(fā)，罷工的發(fā)生有促進(jìn)新的談判的開(kāi)始。正是在這意義上，罷工等集體行動(dòng)對(duì)于集體談判而言，并不是影響或阻礙其進(jìn)行，而是具有促成和保障其正常進(jìn)行的作用。

但罷工權(quán)和閉廠權(quán)等集體爭(zhēng)議權(quán)利，在我國(guó)的勞動(dòng)立法中，盡管有所提及，如《工會(huì)法》第27條規(guī)定：“企業(yè)、事業(yè)單位發(fā)生停工、怠工事件，工會(huì)應(yīng)當(dāng)代表職工同企業(yè)、事業(yè)單位或者有關(guān)方面協(xié)商，反映職工的意見(jiàn)和要求并提出解決意見(jiàn)。對(duì)于職工的合理要求，企業(yè)、事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)予以解決。工會(huì)協(xié)助企業(yè)、事業(yè)單位做好工作，盡快恢復(fù)生產(chǎn)、工作秩序。”該規(guī)定明確表示，停工怠工等集體行動(dòng)事件，在我國(guó)作為一種法律事實(shí)，是受到法律保護(hù)的。但是我國(guó)在集體談判制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于集體談判中可能發(fā)生的罷工閉廠等集體行動(dòng)的地位及處置，采取了回避的處理方式，同時(shí)，在《集體合同規(guī)定》，還將“不得采取過(guò)激行為?！弊鳛榧w協(xié)商的原則之一。所謂“過(guò)激行為”盡管語(yǔ)義模糊，但實(shí)際所指即為罷工閉廠等集體行動(dòng)則是明確的。嚴(yán)格地說(shuō)，作為一個(gè)部頒規(guī)章，這種規(guī)定與《工會(huì)法》的規(guī)定并不一致，而且在現(xiàn)實(shí)中也難以具體操作。

2010年夏季發(fā)生的罷工潮，將集體談判與集體爭(zhēng)議的問(wèn)題提到了現(xiàn)實(shí)中?；仡櫼幌?，各地所發(fā)生的罷工事件，幾乎全部都是由于在工資待遇上引發(fā)的爭(zhēng)議所產(chǎn)生。相當(dāng)一些發(fā)生罷工的企業(yè)是進(jìn)行了工資協(xié)商并簽訂了集體合同。然而，罷工的發(fā)生說(shuō)明這種集體合同工人并不接受。如廣東某企業(yè)的集體合同規(guī)定工資每年增長(zhǎng)5%—7%，而工人在罷工中的要求是增長(zhǎng)工資40%。需要注意的是，這一期的罷工大部分是通過(guò)集體談判來(lái)解決的。談判的結(jié)果是平均增加工資25%-35%。很明顯，一些不代表工人要求的形式主義的集體合同，不但無(wú)益于勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)，反倒會(huì)加劇勞資矛盾，同時(shí)不能代表工人利益的工會(huì)也成為工人聲討的對(duì)象。而有效的集體談判，是在工人集體行動(dòng)的壓力下才實(shí)現(xiàn)的。

總之，完善集體合同制度亟須加強(qiáng)罷工權(quán)立法，并且也有一定的法理基礎(chǔ)。我國(guó)2001年加入的《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》中關(guān)于“有權(quán)罷工”的規(guī)定，也是我國(guó)政府所認(rèn)可的?！豆?huì)法》第27條也更進(jìn)一步確認(rèn)了罷工的合法性。該法條對(duì)于企業(yè)發(fā)生停工怠工事件的解決方式，提出了兩個(gè)“應(yīng)當(dāng)”，其一是工會(huì)“應(yīng)當(dāng)”代表職工同企業(yè)、事業(yè)單位或者有關(guān)方面協(xié)商，反映職工的意見(jiàn)和要求并提出解決意見(jiàn)；其二是對(duì)于職工的合理要求，企業(yè)、事業(yè)單位“應(yīng)當(dāng)”予以解決。但是如何具體來(lái)落實(shí)這兩個(gè)“應(yīng)當(dāng)”，法律和相關(guān)規(guī)定沒(méi)有具體的和程序的規(guī)定，致使目前集體爭(zhēng)議和罷工事件的處理，還處于一種無(wú)序的狀態(tài)。希望能以2010年各地罷工事件處理為契機(jī)，切實(shí)推動(dòng)集體協(xié)商談判制度的實(shí)質(zhì)性建設(shè)，培育有效應(yīng)對(duì)罷工事件的途徑。

1.汝信等：《2011年中國(guó)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011年1月版。

2.常凱：《勞動(dòng)關(guān)系學(xué)》，中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2004年版。

3.見(jiàn)衛(wèi)民、許繼峰：《勞資關(guān)系與爭(zhēng)議問(wèn)題》，臺(tái)灣國(guó)立空中大學(xué)出版社，1999年8月版。

4.常凱：《關(guān)于罷工合法性的法律分析——以南海本田罷工為案例的研究》，載《戰(zhàn)略與管理》，2010年第10期。