余呈先，郭東強(qiáng)

(華僑大學(xué)工商管理學(xué)院，福建 泉州 362021)

自2008年席卷全球的金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)受到明顯沖擊，許多企業(yè)在適應(yīng)和抗御金融危機(jī)的過(guò)程中正悄無(wú)聲息地進(jìn)行轉(zhuǎn)型和嬗變。在“十二五”規(guī)劃中中央政府把“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”提高到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，在這個(gè)大背景下，國(guó)內(nèi)許多企業(yè)面臨產(chǎn)業(yè)升級(jí)和企業(yè)轉(zhuǎn)型的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)。企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中如何有效地把企業(yè)中原有知識(shí)(組織內(nèi)知識(shí))和其他企業(yè)的先進(jìn)知識(shí)(組織間的知識(shí))轉(zhuǎn)移到轉(zhuǎn)型后的企業(yè)中去，從而促進(jìn)轉(zhuǎn)型后企業(yè)的優(yōu)化和升級(jí)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化和轉(zhuǎn)型企業(yè)的發(fā)展具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移研究綜述的選題來(lái)源與意義

(一)選題的來(lái)源

本研究的選題一是源于2008年國(guó)家社科基金課題“海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)虛擬企業(yè)知識(shí)管理模型及其應(yīng)用研究”(08BTQ026)的研究積淀。二是來(lái)源于本研究團(tuán)隊(duì)又成功申報(bào)2011年國(guó)家社科基金課題“企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移模型及其應(yīng)用研究”(11BTQ027)，此綜述擬作為本課題的研究基礎(chǔ)。此外，本研究還基于以下的選題考量。

1.企業(yè)轉(zhuǎn)型是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的邏輯必然

追求持續(xù)成長(zhǎng)的企業(yè)必須保持對(duì)自身生存環(huán)境的敏感，當(dāng)原有產(chǎn)業(yè)已難以為企業(yè)提供足夠的成長(zhǎng)空間時(shí)，適時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型便成為企業(yè)的明智選擇。Porter(1991)指出，企業(yè)的成功不僅取決于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)地位的高低，而且取決于是否為具有長(zhǎng)期營(yíng)利能力的產(chǎn)業(yè)。Prahalad和Hamel(1994)認(rèn)為，受競(jìng)爭(zhēng)全球化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和技術(shù)的不連續(xù)性變化等因素的影響，企業(yè)不可避免地面臨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。企業(yè)轉(zhuǎn)型是指企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)方向、運(yùn)營(yíng)模式及其相應(yīng)的組織方式、資源配置方式的整體性轉(zhuǎn)變，是企業(yè)重塑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、提升社會(huì)價(jià)值，達(dá)到新的企業(yè)形態(tài)的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是特定條件下一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的各產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重以及各產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。企業(yè)的轉(zhuǎn)型是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化的關(guān)鍵，只有產(chǎn)業(yè)或行業(yè)內(nèi)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)型，進(jìn)而才能帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)。

2.知識(shí)管理是管理發(fā)展的新趨勢(shì)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的迅猛發(fā)展，知識(shí)要素日益成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定性生產(chǎn)要素，同樣也給現(xiàn)代管理科學(xué)帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，知識(shí)管理為管理理論的突破與發(fā)展開(kāi)拓出廣闊的學(xué)術(shù)空間。知識(shí)管理作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，正在日益成為當(dāng)代企業(yè)管理工作的重心。通過(guò)知識(shí)管理提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急和必由之路。21世紀(jì)初，IBMLotus、微軟及國(guó)際知名咨詢(xún)公司把知識(shí)管理的思想帶到中國(guó)的企業(yè)，此階段以軟件及服務(wù)商為主導(dǎo)，重在系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)方面，國(guó)內(nèi)一些領(lǐng)頭羊企業(yè)(如聯(lián)想、TCL、三九、移動(dòng))開(kāi)始嘗試導(dǎo)入知識(shí)管理進(jìn)行實(shí)踐。知識(shí)管理在國(guó)外越來(lái)越成熟的運(yùn)用，引發(fā)了中國(guó)的知識(shí)管理熱。中國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)管理的關(guān)注度越來(lái)越高，實(shí)踐不斷增多，成功例子不斷增加。國(guó)內(nèi)已有一些行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者正在進(jìn)行知識(shí)管理實(shí)踐，IBM、畢博及國(guó)內(nèi)知識(shí)管理咨詢(xún)軟件服務(wù)商一起推動(dòng)了知識(shí)管理在中國(guó)的發(fā)展。最近的知識(shí)管理具有以下趨勢(shì):越來(lái)越多的以流程和人員為基礎(chǔ)的知識(shí)管理方法將重點(diǎn)更多地放在網(wǎng)絡(luò)和隱性知識(shí)的交流上面。知識(shí)管理在國(guó)內(nèi)近年來(lái)很熱，已經(jīng)形成了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于知識(shí)管理的理解隨著實(shí)踐的發(fā)展也在不斷的擴(kuò)展。KM是企業(yè)在面對(duì)日益增長(zhǎng)的非連續(xù)性環(huán)境變化時(shí)，針對(duì)組織的適應(yīng)性、組織的生存和競(jìng)爭(zhēng)能力等重要方面的一種迎合性措施。本質(zhì)上，它包含了組織的發(fā)展進(jìn)程，并將信息技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)和信息的處理能力以及人的發(fā)明創(chuàng)造能力這兩方面進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合。通俗地說(shuō)，知識(shí)管理是生產(chǎn)、儲(chǔ)存、轉(zhuǎn)移、應(yīng)用和創(chuàng)新知識(shí)，以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的程序總和。

3.知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)管理的核心

知識(shí)管理是指在組織中建構(gòu)一個(gè)量化與質(zhì)化的知識(shí)系統(tǒng)，讓組織中的資訊與知識(shí)，通過(guò)獲得、創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移、整合、記錄、存取、更新、創(chuàng)新等過(guò)程，不斷地回饋到知識(shí)系統(tǒng)內(nèi)，形成永不間斷地累積個(gè)人與組織的知識(shí)成為組織智慧的循環(huán)，在企業(yè)組織中成為管理與應(yīng)用的智慧資本，有助于企業(yè)做出正確的決策，以因應(yīng)市場(chǎng)的變遷。知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)管理的重要內(nèi)容與關(guān)鍵，隨著對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的深入研究，知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)于高水平的知識(shí)創(chuàng)新所起到的關(guān)鍵作用已經(jīng)得到廣泛承認(rèn)，因?yàn)橹R(shí)的獲得、整合、記錄、存取、更新這些過(guò)程只是知識(shí)的個(gè)人或單個(gè)組織的積累過(guò)程，而知識(shí)轉(zhuǎn)移才是知識(shí)管理創(chuàng)造、創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，所以知識(shí)轉(zhuǎn)移被認(rèn)為是知識(shí)管理的一個(gè)重點(diǎn)。另外從知識(shí)本身來(lái)看，知識(shí)應(yīng)該一直不停地流動(dòng)和變化著，如果缺乏有效轉(zhuǎn)移，就會(huì)出現(xiàn)組織的信息流動(dòng)不通暢，就會(huì)出現(xiàn)人們之間的不和諧交流，組織主要依賴(lài)少數(shù)人的工作，從而扼殺員工的積極性和創(chuàng)造性;只注重個(gè)人的奮斗與創(chuàng)新，缺乏團(tuán)隊(duì)合作;對(duì)外界環(huán)境的變化反應(yīng)遲鈍，適應(yīng)性差，從而導(dǎo)致組織及個(gè)人的低效率和低效益。同時(shí)由于知識(shí)具有生命周期而產(chǎn)生的短暫性和增值性，也要求積極推動(dòng)知識(shí)轉(zhuǎn)移。一方面，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代知識(shí)的更新與傳播速度非常之快，因而意味著知識(shí)的老化也在加快，組織擁有的知識(shí)如果不進(jìn)行有效的轉(zhuǎn)移，一旦過(guò)時(shí)，就一文不值，這樣勢(shì)必造成知識(shí)浪費(fèi);另一方面，知識(shí)不同于資金、土地等物質(zhì)資源，隨著使用頻率的增加必然會(huì)越來(lái)越少，直至消耗殆盡。相反在知識(shí)本身的轉(zhuǎn)移或共享過(guò)程中，人們可以發(fā)現(xiàn)對(duì)自己有用的知識(shí)，從中獲得啟發(fā)，從而發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題的新方案甚至創(chuàng)造出新知識(shí)，而且其使用得越多，解決的問(wèn)題越多，創(chuàng)造新知識(shí)也就越多，知識(shí)本身增值性也就越大。正如蓮花公司總裁庫(kù)柏所言:“雇員之所以重要，并不是因?yàn)樗麄円呀?jīng)掌握了某些秘密知識(shí)，而是因?yàn)樗麄儽舜诉M(jìn)行交流，不斷地轉(zhuǎn)移知識(shí)，并創(chuàng)造新的有用知識(shí)?！?/p>

4.良好的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制是企業(yè)轉(zhuǎn)型成功的保障

企業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)因是企業(yè)內(nèi)外部力量的變化推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略的調(diào)整與變革，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展方向等方面發(fā)生重大調(diào)整或變化。企業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)是組織變革，是系統(tǒng)地改變企業(yè)家和全體員工思維與行為的過(guò)程。轉(zhuǎn)型企業(yè)組織結(jié)構(gòu)是變革和流動(dòng)的，轉(zhuǎn)型企業(yè)具有目標(biāo)的戰(zhàn)略性、發(fā)展的長(zhǎng)期性、轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新性、轉(zhuǎn)型的主動(dòng)性、轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)性、轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)性這些特點(diǎn)。創(chuàng)新性是轉(zhuǎn)型企業(yè)持續(xù)成功的保障，企業(yè)要轉(zhuǎn)型就必然要進(jìn)行創(chuàng)新，而各種創(chuàng)新中只有知識(shí)創(chuàng)新是原生性的，是具有持久性的，所以說(shuō)上述特點(diǎn)中創(chuàng)新性是基礎(chǔ)，企業(yè)的持續(xù)發(fā)展來(lái)自于創(chuàng)新，特別是伴隨著知識(shí)的不斷進(jìn)步，知識(shí)創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的永恒動(dòng)力。沒(méi)有創(chuàng)新，企業(yè)就無(wú)法在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，也無(wú)法保持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力，而知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)又是知識(shí)轉(zhuǎn)移。通過(guò)內(nèi)部或者外部的有效知識(shí)轉(zhuǎn)移，才能使轉(zhuǎn)型企業(yè)獲得必要的知識(shí)資本，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。知識(shí)管理成為轉(zhuǎn)型企業(yè)管理模式的必然選擇，原因基于以下幾個(gè)方面:(1)作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的網(wǎng)絡(luò)化學(xué)習(xí)型組織轉(zhuǎn)型企業(yè)需要知識(shí)管理;(2)轉(zhuǎn)型企業(yè)的智力資產(chǎn)需要知識(shí)管理;(3)轉(zhuǎn)型企業(yè)是知識(shí)嬗變的企業(yè)更需要知識(shí)管理;(4)轉(zhuǎn)型企業(yè)要有效協(xié)同運(yùn)行需要知識(shí)管理。

(二)選題的意義

1.理論意義

轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)管理的核心問(wèn)題，轉(zhuǎn)型企業(yè)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的重要基礎(chǔ)是相互了解，并進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，目前在這方面的研究比較分散、薄弱，不成體系。對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)研究理論方面至少有這幾個(gè)方面的意義:一是豐富轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)管理研究體系。作為新的管理方式，知識(shí)管理在國(guó)外20世紀(jì)90年代已經(jīng)開(kāi)始大行其道，逐漸從理論研究進(jìn)入應(yīng)用研究層面，而中國(guó)在這方面的研究還比較薄弱，特別是把轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識(shí)管理結(jié)合起來(lái)的系統(tǒng)研究更少;二是促進(jìn)轉(zhuǎn)型企業(yè)的成功運(yùn)作。轉(zhuǎn)型企業(yè)既然是典型的知識(shí)型組織，其核心仍然是知識(shí)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，通過(guò)設(shè)計(jì)全面的轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制無(wú)疑會(huì)給實(shí)業(yè)界提供好的理論指南;三是為其他研究者提供參考與借鑒。轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)管理內(nèi)容豐富，除了知識(shí)轉(zhuǎn)移外，還有知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)管理收益及分配等方面的問(wèn)題。在廓清知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)制后，肯定有利于后續(xù)研究的進(jìn)一步展開(kāi);四是知識(shí)已經(jīng)成為一種重要的生產(chǎn)要素與資產(chǎn)。本研究也為知識(shí)資產(chǎn)的管理、收益與分配提供一個(gè)全新的視角。

2.實(shí)踐意義

當(dāng)前，中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，眾多企業(yè)已經(jīng)或正在進(jìn)行轉(zhuǎn)型，也有一些企業(yè)通過(guò)知識(shí)管理成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，然而轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)管理的實(shí)施還處在初步探索階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)面臨很多知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移研究無(wú)疑具有重要的實(shí)踐意義。具體說(shuō)來(lái):一是為企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移提供動(dòng)因分析。二是可以給轉(zhuǎn)型企業(yè)利用現(xiàn)代信息技術(shù)，建設(shè)知識(shí)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，發(fā)展電子商務(wù)，構(gòu)造實(shí)時(shí)、高效的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)提供參考建議。三是幫助轉(zhuǎn)型企業(yè)做好利益相關(guān)者管理工作，有效地整合其內(nèi)外部知識(shí)為自己所用，最大限度地創(chuàng)造知識(shí)優(yōu)勢(shì)。四是促進(jìn)知識(shí)在轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)及其伙伴間的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化、接收和提升，使知識(shí)流動(dòng)效率更高，流程更合理。

二、國(guó)內(nèi)外的研究動(dòng)態(tài)

(一)企業(yè)轉(zhuǎn)型研究回顧

國(guó)外對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的研究主要是從企業(yè)戰(zhàn)略變革和組織變革的角度加以論述的，很多研究集中在組織變革的背景、動(dòng)因、方式和影響變革成功的因素以及變革的趨勢(shì)與內(nèi)容等方面。對(duì)企業(yè)而言，轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)影響深遠(yuǎn)的系統(tǒng)工程，企業(yè)必須面對(duì)轉(zhuǎn)型所產(chǎn)生的巨大變化。Prahalad(1990)認(rèn)為核心能力是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，一項(xiàng)核心能力可能在多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)揮作用，是通向未來(lái)商機(jī)之門(mén)。Teece(1997)的資源能力理論(SBV)認(rèn)為，在變化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中，競(jìng)爭(zhēng)的成功來(lái)自企業(yè)特定資源的不斷發(fā)展和重新構(gòu)建;內(nèi)部資源是在變化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下取勝的基礎(chǔ)，不僅包括人力、物力和財(cái)力等有形資源，還包括技術(shù)能力、特殊的專(zhuān)業(yè)能力或獨(dú)特的組織文化等無(wú)形資源。Barney(2001)認(rèn)為企業(yè)要獲取持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需要從產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值、稀少性、難以模仿和有效的戰(zhàn)略組織等方面來(lái)努力。Bettis和Prahalad(1995)進(jìn)一步提出“主導(dǎo)邏輯”轉(zhuǎn)變的問(wèn)題，主導(dǎo)邏輯是在核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所逐漸形成的思維習(xí)慣和行為方式，當(dāng)企業(yè)向新的方向轉(zhuǎn)型的時(shí)候，迫切需要學(xué)會(huì)轉(zhuǎn)變其主導(dǎo)邏輯。Collins和Porras(1994)研究表明，企業(yè)適應(yīng)環(huán)境，必須超越現(xiàn)有產(chǎn)品和知識(shí)，將核心價(jià)值和目標(biāo)與現(xiàn)有產(chǎn)品和知識(shí)成功分離，否則很容易落伍。Lamont和Hoffman(1993)以衰退產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略為背景，提出縮減投資、選擇性投資、增加投資、保持當(dāng)前狀況等競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。De Geus(1998)以能夠應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的巨大變化，并成功生存的長(zhǎng)壽公司為研究對(duì)象，認(rèn)為公司成功生存下來(lái)必須具備對(duì)環(huán)境的敏感、凝聚力和認(rèn)同感、寬容和財(cái)務(wù)上的保守四個(gè)關(guān)鍵要素。John Naisbitt(1985)使企業(yè)重建的理念受到廣泛關(guān)注，Michael Hammer和James Champy(1994)提出利用流程變革觀念來(lái)對(duì)企業(yè)進(jìn)行變革。Johnson和Scholes(1993)認(rèn)為，阻礙企業(yè)戰(zhàn)略變革的因素包括日常慣例、控制系統(tǒng)、組織結(jié)構(gòu)、標(biāo)識(shí)、權(quán)力和依賴(lài)性關(guān)系。沃爾貝達(dá)和巴登富勒(1998)對(duì)管理人員的戰(zhàn)略思維(strategic thinking)能力和戰(zhàn)略行動(dòng)(strategic acting)能力進(jìn)行了研究，指出戰(zhàn)略思維能力和戰(zhàn)略行動(dòng)能力是經(jīng)理人員的企業(yè)家能力的重要組成部分，這兩種能力的強(qiáng)弱與企業(yè)戰(zhàn)略變革息息相關(guān)。同時(shí)指出企業(yè)員工是企業(yè)戰(zhàn)略變革的另一重要群體，尤其是作為企業(yè)成功要素的重要載體——關(guān)鍵性員工。Sweeney(2000)認(rèn)為組織轉(zhuǎn)型難以成功的原因主要有:人們相信他們的生活，特別是工作生活應(yīng)該是穩(wěn)定的和可預(yù)測(cè)的;變革使人們喪失了他們最寶貴的財(cái)富——知識(shí)和權(quán)力;變革從個(gè)人的角度很具破壞性，因?yàn)閹?lái)了人們對(duì)自己和他人的失望;變革帶來(lái)了人們沒(méi)有準(zhǔn)備的多余工作;變革喚起不確定性。Levine(2000)總結(jié)企業(yè)成功轉(zhuǎn)型七原則:從事業(yè)驅(qū)動(dòng)到核心價(jià)值驅(qū)動(dòng)、從混亂驅(qū)動(dòng)到流程驅(qū)動(dòng)、從技術(shù)導(dǎo)向到關(guān)系導(dǎo)向、從信息搜集到信息共享、從個(gè)體到群體、從產(chǎn)品主導(dǎo)到以人為本、從領(lǐng)導(dǎo)者到教育領(lǐng)導(dǎo)者。William B.Rouse(2006)提出在價(jià)值缺失、工作流程、決策和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角下的新興企業(yè)轉(zhuǎn)型理論，比較技術(shù)視角與社會(huì)技術(shù)視角上兩者的觀點(diǎn)，并強(qiáng)調(diào)社會(huì)層面導(dǎo)致的根本變化。Caverlee和James等(2007)基于流程管理的視野對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)行研究。Valerdi，Ricardo，Blackburn，Craig(2010)利用測(cè)量體系探討企業(yè)轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素。Aier，Stephan，Saat，Jan(2011)通過(guò)研究基礎(chǔ)模型的流程，并應(yīng)用兩個(gè)案例說(shuō)明企業(yè)轉(zhuǎn)型計(jì)劃的制訂。

國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的研究，大多集中于對(duì)企業(yè)變革環(huán)境的分析及變革的具體過(guò)程和影響因素等方面。企業(yè)界與管理學(xué)界在吸收國(guó)外戰(zhàn)略變革理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)內(nèi)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況，對(duì)我國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型與組織變革問(wèn)題進(jìn)行了研究。林志揚(yáng)(2003)從治理結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)互動(dòng)的角度對(duì)組織變革進(jìn)行分析，并提出兩者之間的適應(yīng)程度決定組織有效發(fā)展程度。王雪莉(2003)從戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、制度和文化等幾個(gè)角度來(lái)研究影響企業(yè)變革成功的因素，并進(jìn)行了一些實(shí)證分析。胡宏梁等(2003)認(rèn)為影響企業(yè)變革進(jìn)程的主要因素是中層管理者，并對(duì)中層管理者承擔(dān)的創(chuàng)意者、傳達(dá)者、安慰者和協(xié)調(diào)者角色進(jìn)行了分析。王吉發(fā)等(2006)重新界定了企業(yè)轉(zhuǎn)型的概念，建立了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的分析框架，指出企業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)因在于內(nèi)生和外生動(dòng)因的影響，認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型的目的在于通過(guò)變革性的企業(yè)態(tài)勢(shì)變化，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)轉(zhuǎn)型問(wèn)題的研究一般遵循著“資源——能力——行業(yè)內(nèi)地位提升——產(chǎn)業(yè)定位”的邏輯線(xiàn)索，即企業(yè)根據(jù)內(nèi)部資源、行業(yè)外部環(huán)境等要素，進(jìn)行適當(dāng)?shù)男袠I(yè)搜索、尋優(yōu)等過(guò)程，確立企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所在。轉(zhuǎn)型期企業(yè)面臨的主要障礙是組織系統(tǒng)的障礙和員工的障礙，其中來(lái)自員工內(nèi)心的心智模式是阻礙轉(zhuǎn)型成功的最大障礙。在企業(yè)的轉(zhuǎn)型期要關(guān)注員工的觀念和行為的轉(zhuǎn)變，以文化轉(zhuǎn)型的力量和流程再造的方法推動(dòng)企業(yè)的組織變革，提升企業(yè)的組織能力?？茽柲峁芾眍檰?wèn)公司提出企業(yè)轉(zhuǎn)型成功的原則:一是必須確定公司未來(lái)的愿景，即將來(lái)成為怎樣的公司。二是發(fā)展戰(zhàn)略的改變，需要一個(gè)新的清晰的戰(zhàn)略方向。三是人力資源和企業(yè)文化的支撐。芮明杰(1999)等人提出構(gòu)建未來(lái)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建核心能力以及營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)制勝戰(zhàn)略。張米爾(2003)等人提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究的匹配矩陣方法。陸國(guó)慶(2002)提出以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)衰退產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，并將其分為進(jìn)攻型、防御型、模仿和依賴(lài)型三種戰(zhàn)略類(lèi)型。李燁(2004)從新業(yè)務(wù)進(jìn)入與舊業(yè)務(wù)退出兩個(gè)方面解析企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的選擇方式、影響因素，構(gòu)建了一個(gè)進(jìn)入與退出的組合矩陣模型。王德魯(2006)在對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型和技術(shù)能力研究現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，提出產(chǎn)業(yè)變遷背景下，基于原有技術(shù)能力挖掘和技術(shù)學(xué)習(xí)的轉(zhuǎn)型企業(yè)技術(shù)能力培育模式，并對(duì)影響模式選擇的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析;構(gòu)建了技術(shù)知識(shí)整合平臺(tái)與技術(shù)能力整合模型，探尋轉(zhuǎn)型企業(yè)技術(shù)能力的再造路徑和內(nèi)在規(guī)律。同時(shí)他還運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型分析轉(zhuǎn)型企業(yè)技術(shù)能力再造的路徑，通過(guò)案例研究，提煉出轉(zhuǎn)型企業(yè)技術(shù)能力再造的戰(zhàn)略模式。楊桂菊(2010)基于三家OEM本土企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑進(jìn)行探討，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的企業(yè)能力演進(jìn)以及如何培養(yǎng)這種能力進(jìn)行歸納。高以成，吳鵬輝(2010)對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的轉(zhuǎn)型動(dòng)因進(jìn)行分析。秦捷(2010)基于我國(guó)代工企業(yè)的生產(chǎn)模式分析，在分析代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的基礎(chǔ)上，提出了相應(yīng)的策略。

(二)知識(shí)轉(zhuǎn)移研究回顧

最早提出知識(shí)轉(zhuǎn)移思想的Teece(1977)，認(rèn)為“企業(yè)通過(guò)技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移，能積累起大量跨國(guó)界應(yīng)用的知識(shí)”。此后知識(shí)轉(zhuǎn)移成為戰(zhàn)略管理、跨國(guó)公司管理、知識(shí)管理和能力管理研究領(lǐng)域共同關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)近十年來(lái)有關(guān)知識(shí)轉(zhuǎn)移及其策略的文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析，發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的研究主要側(cè)重于知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵、影響因素和方法模型等方面。

1.知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵方面

Jensen和Meckling(1996)認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移包括存儲(chǔ)知識(shí)、處理知識(shí)的能力和知識(shí)輸入或輸出大腦的途徑。Szulanski(1996)認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移是組織內(nèi)或組織間跨越邊界的知識(shí)共享，強(qiáng)調(diào)知識(shí)轉(zhuǎn)移不僅是知識(shí)的擴(kuò)散，而且是跨組織或個(gè)體邊界的有計(jì)劃的共享。Davenport和Prusak(1998)認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移包括知識(shí)傳遞和知識(shí)吸收(應(yīng)用)兩個(gè)過(guò)程。轉(zhuǎn)移知識(shí)意味著對(duì)信息的充分理解并能夠據(jù)此采取行動(dòng)。如果知識(shí)沒(méi)有被吸收，那么這一知識(shí)就不能說(shuō)轉(zhuǎn)移了;提供知識(shí)并不代表轉(zhuǎn)移知識(shí)。由此，可以看出，知識(shí)轉(zhuǎn)移涉及知識(shí)發(fā)送方和知識(shí)接收方兩個(gè)主體，客體是知識(shí)，客觀條件是傳輸?shù)耐緩?，目?biāo)是能夠利用知識(shí)來(lái)指導(dǎo)行為。Dixon(2000)認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移是將存在于組織內(nèi)某一部分的知識(shí)，應(yīng)用于組織內(nèi)另外一個(gè)部分。Holtham(2001)指出知識(shí)轉(zhuǎn)移是一種溝通的過(guò)程，知識(shí)不像商品可以自由傳遞，學(xué)習(xí)知識(shí)的時(shí)候，即知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)，必須有重建的行為，而且要具備應(yīng)有知識(shí)，才能完成轉(zhuǎn)移?；魢?guó)慶(2006)界定，知識(shí)轉(zhuǎn)移是在受控環(huán)境中實(shí)現(xiàn)知識(shí)從擁有者到接受者的傳播，從而縮小人類(lèi)個(gè)體或組織之間的知識(shí)差距并促進(jìn)人類(lèi)共同發(fā)展的過(guò)程。左美云(2006)認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)從勢(shì)能高的主體向勢(shì)能低的主體轉(zhuǎn)移的過(guò)程。Magnus Persson(2006)將知識(shí)轉(zhuǎn)移的外延進(jìn)行了擴(kuò)展，認(rèn)為基于網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)轉(zhuǎn)移需要采取網(wǎng)絡(luò)教育或網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的方式進(jìn)行，知識(shí)發(fā)送者以授課的方式向知識(shí)接受者傳遞知識(shí)。姜海(2007)將知識(shí)轉(zhuǎn)移界定為知識(shí)在不同層次的對(duì)象間流動(dòng)的過(guò)程，它在知識(shí)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程中扮演著不可或缺的中介角色。

2.知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素方面

Bardaracco(1991)的研究明確指出知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中涉及兩大因素:知識(shí)本身的特性、知識(shí)接受的可能性。Szulanski(1996)的研究表明，知識(shí)的轉(zhuǎn)移受知識(shí)接受者的能力和知識(shí)擁有者與知識(shí)接受者間的關(guān)系影響。Simonin(1999)指出組織差異程度、文化距離、知識(shí)傳送者保守心態(tài)、知識(shí)接受者經(jīng)驗(yàn)及信息技術(shù)運(yùn)用程度等因素會(huì)影響知識(shí)的轉(zhuǎn)移與接收。林莉(2004)提出知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙因素包括知識(shí)本身、知識(shí)擁有方的轉(zhuǎn)移意向和轉(zhuǎn)移能力、知識(shí)需求方的動(dòng)機(jī)水平和吸收能力，以及兩者之間的文化差異。肖小勇(2005)提出組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素為知識(shí)源組織特性、知識(shí)接收組織特性、被轉(zhuǎn)移知識(shí)特性、轉(zhuǎn)移背景特性等層面因素和知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程、合作持續(xù)時(shí)間、合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、合作透明度等權(quán)變因素。魏江(2006)通過(guò)實(shí)證研究得出影響企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的六大因素:信任、人際關(guān)系、激勵(lì)機(jī)制、決策者態(tài)度、知識(shí)管理系統(tǒng)、知識(shí)吸收能力，這些因素分別作用于個(gè)體、群體和組織三類(lèi)主體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程。馬慶國(guó)(2006)將影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素確定為:所轉(zhuǎn)移知識(shí)的性質(zhì)、知識(shí)發(fā)送方的動(dòng)機(jī)和知識(shí)表達(dá)能力、知識(shí)接收方的動(dòng)機(jī)和吸收能力、知識(shí)發(fā)送方與知識(shí)接收方的知識(shí)相容性、知識(shí)轉(zhuǎn)移的媒介和所轉(zhuǎn)移知識(shí)的傳輸途徑等。周密(2007)從社會(huì)關(guān)系角度進(jìn)行研究，認(rèn)為社會(huì)關(guān)系并非直接影響了知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，需要對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的因果機(jī)制，正式的工作關(guān)系與非正式的社會(huì)關(guān)系之間的作用機(jī)理，以及工作關(guān)系的特征在非正式的社會(huì)關(guān)系對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移影響中的作用等問(wèn)題進(jìn)一步展開(kāi)研究。尹潔(2011)從知識(shí)自身特征、轉(zhuǎn)移情境特征、知識(shí)源特征、知識(shí)接收方特征四個(gè)方面，實(shí)證研究ERP實(shí)施過(guò)程中實(shí)施顧問(wèn)向關(guān)鍵用戶(hù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素。驗(yàn)證了知識(shí)內(nèi)隱性與因果模糊性、領(lǐng)導(dǎo)重視程度、學(xué)習(xí)文化、實(shí)施顧問(wèn)溝通編碼能力、關(guān)鍵用戶(hù)溝通解碼能力對(duì)于實(shí)施顧問(wèn)向關(guān)鍵用戶(hù)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的顯著性影響。

3.知識(shí)轉(zhuǎn)移模型方面

Nonaka(1991)提出顯性知識(shí)與隱性知識(shí)之間的交互作用是一個(gè)螺旋式上升過(guò)程，兩種類(lèi)型知識(shí)的互動(dòng)構(gòu)成了知識(shí)轉(zhuǎn)移四種模式:社會(huì)化、外部化、聯(lián)合化、內(nèi)在化，即著名的 SECI模型。Szulanski等學(xué)者(1996)提出知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程模型，認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移包括初始階段、執(zhí)行階段、實(shí)施階段和整合階段四個(gè)階段。Jeffrey和 Bing－Sheng Teng(2003)提出知識(shí)轉(zhuǎn)移包括四個(gè)方面的因素，即知識(shí)源(source)、知識(shí)受體(recipient)，轉(zhuǎn)移的知識(shí)(knowledge)及轉(zhuǎn)移情境 (context)。盧兵(2005)建立了組織間隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的微分動(dòng)力學(xué)模型，分析了主要參數(shù)對(duì)組織間隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，指出了一些改進(jìn)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的途徑。馬費(fèi)成，王曉光(2006)提出了知識(shí)轉(zhuǎn)移的兩個(gè)模型:信息網(wǎng)絡(luò)模型和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型，認(rèn)為信息網(wǎng)絡(luò)適合顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移，有力地支撐了SECI模型的外化和整合過(guò)程，而具有高價(jià)值的隱性知識(shí)由于內(nèi)隱程度高而難于內(nèi)化，易于通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行。霍國(guó)慶(2006)則構(gòu)建了知識(shí)轉(zhuǎn)移的一般過(guò)程模型。張力，聶鳴(2010)從產(chǎn)學(xué)合作的角度研究知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)力模型，并進(jìn)行了實(shí)證。

4.知識(shí)轉(zhuǎn)移的其他方面研究

Jeffrey L.Cummings(2002)研究了 R＆D 組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移運(yùn)行機(jī)制涉及的十四個(gè)方面因素;Sakakibara(2003)研究了知識(shí)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)衡量知識(shí)轉(zhuǎn)移成本和轉(zhuǎn)移收益，建立委托代理模型。劉麗萍(2004)就知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的運(yùn)行機(jī)制與隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)理進(jìn)行了研究。魏江(2006)通過(guò)實(shí)證研究得出結(jié)論，激勵(lì)機(jī)制是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的主要因素之一，對(duì)個(gè)體到群體的知識(shí)轉(zhuǎn)移、個(gè)體到組織的知識(shí)轉(zhuǎn)移效果具有顯著影響。馮天學(xué)(2005)指出，科學(xué)和高效的激勵(lì)體系是企業(yè)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的重要參數(shù)，傳統(tǒng)的激勵(lì)方法自然有其可取之處，但很難實(shí)現(xiàn)讓成員自愿、主動(dòng)參與知識(shí)的轉(zhuǎn)移與共享。鄭秀榆(2008)研究了針對(duì)不同的知識(shí)位勢(shì)采取不同的激勵(lì)方式，并在影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中引入無(wú)限次重復(fù)博弈;鄒艷(2008)研究了協(xié)調(diào)機(jī)制在知識(shí)轉(zhuǎn)移效果影響過(guò)程中的中介作用。

(三)企業(yè)轉(zhuǎn)型知識(shí)轉(zhuǎn)移研究

轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移研究的文獻(xiàn)很少，李坤(2009)根據(jù)隱性知識(shí)形成特點(diǎn)，研究業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程及特征。李坤(2010)選擇“夏新”電子為研究案例，對(duì)其內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程進(jìn)行了分析，研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)制，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移模型。陳國(guó)宏，汪傳雷(2005)以安徽電力科學(xué)研究院為例探討了轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)管理，涉及知識(shí)型員工的知識(shí)轉(zhuǎn)移與傳承問(wèn)題。

三、結(jié)論與啟示

綜合以上內(nèi)容得出以下結(jié)論:(1)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，知識(shí)管理在當(dāng)代的盛興，知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)管理的核心，知識(shí)轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)型企業(yè)成功的關(guān)鍵等是進(jìn)行轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移研究的重要背景與來(lái)源;(2)對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行研究具有較強(qiáng)的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義;(3)目前對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的研究停留在宏觀層面的較多，在微觀層面結(jié)合知識(shí)管理最新成果進(jìn)行研究的很少;(4)知識(shí)轉(zhuǎn)移是近年來(lái)國(guó)內(nèi)外知識(shí)管理理論研究的熱點(diǎn)，對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵、影響因素和方法模型等理論層面的探討，給本研究提供了許多可資借鑒的范式，但是把知識(shí)轉(zhuǎn)移與具體產(chǎn)業(yè)或企業(yè)轉(zhuǎn)型結(jié)合的文獻(xiàn)很少，這是本研究的困難之處，也正是本研究的價(jià)值所在;(5)轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移研究目前停留在淺層及個(gè)別案例研究的水平，對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)的理論與實(shí)證研究的很少。

綜合已有文獻(xiàn)，可以得出這樣的啟示:(1)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)劃昭示，對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究是值得的，有價(jià)值的;(2)可以采取這樣的研究思路:以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為背景，從企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的需要出發(fā)，分析比較國(guó)內(nèi)外企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，從知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因、所需資源、轉(zhuǎn)移技術(shù)、組織形式四個(gè)方面提出企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的綜合體系模型，并探討模型的實(shí)施機(jī)制、研究結(jié)果的應(yīng)用狀況和效果評(píng)估及反饋;(3)研究方法上，在運(yùn)用傳統(tǒng)調(diào)查研究方法的基礎(chǔ)上，可以借鑒知識(shí)管理前沿方法，如知識(shí)轉(zhuǎn)移理論、結(jié)構(gòu)方程建模(SEM)、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、系統(tǒng)仿真理論、博弈論、知識(shí)管理學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識(shí)生態(tài)學(xué)等，還有本體(ontology)技術(shù)、XML(extensible markup language)技術(shù)、多agent技術(shù)、CAS建模方法、知識(shí)挖掘、人工智能等方法。

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