張 勇

(中共北京市委黨校 經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，北京 西城 100044)

宏觀經(jīng)濟(jì)管理中國(guó)范式的形成與發(fā)展
——論中國(guó)宏觀調(diào)控實(shí)踐的理論價(jià)值

張 勇

(中共北京市委黨校 經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，北京 西城 100044)

中國(guó)宏觀調(diào)控是基于改革開放后中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)管理實(shí)踐的概念創(chuàng)造和理論總結(jié)。中國(guó)宏觀調(diào)控?zé)o論是目標(biāo)選擇，還是實(shí)施手段，與經(jīng)典的西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策的界定、論述相比，都具有明顯的差異性和特殊性，這使得中國(guó)宏觀調(diào)控形成了一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的中國(guó)范式。

概念;宏觀調(diào)控;宏觀經(jīng)濟(jì)管理;中國(guó)范式

一、問題的提出

長(zhǎng)期以來，尋求“中國(guó)學(xué)術(shù)的主體性”、建立中國(guó)自己的“學(xué)術(shù)范式”，是相當(dāng)一批理論研究者矢志不移的追求。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也不例外，探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中國(guó)模式，構(gòu)建中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系和研究范式是很多研究者的努力方向。宏觀調(diào)控就是一個(gè)頗具中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的構(gòu)建具有潛在的理論研究?jī)r(jià)值。在中國(guó)30余年的改革開放歷程中，宏觀調(diào)控發(fā)揮著越來越令人關(guān)注的作用。到目前為止，中國(guó)的宏觀調(diào)控已經(jīng)有六輪完整的實(shí)踐，第七輪也正在發(fā)展之中。透過這長(zhǎng)期的實(shí)踐，中國(guó)宏觀調(diào)控?zé)o論是目標(biāo)選擇，還是實(shí)施手段，與經(jīng)典的西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策的界定、論述相比，都具有明顯的差異性和特殊性。首先，在西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，制度一般被認(rèn)為是外生的，但中國(guó)的宏觀調(diào)控被中國(guó)黨和政府視為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征;其次，在西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，宏觀經(jīng)濟(jì)政策并不針對(duì)結(jié)構(gòu)問題，但中國(guó)的宏觀調(diào)控始終在強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化;第三，在西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，宏觀經(jīng)濟(jì)政策主要是財(cái)政政策和貨幣政策，但中國(guó)的宏觀調(diào)控手段還包括行政手段。

這種來自實(shí)踐的差異性和特殊性導(dǎo)致理論界在關(guān)于宏觀調(diào)控的認(rèn)知上出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧。理論界目前關(guān)于宏觀調(diào)控的認(rèn)知存在著廣義論、狹義論和特色論三類觀點(diǎn)。廣義論者將宏觀調(diào)控等同于政府干預(yù)，把政府針對(duì)市場(chǎng)失靈采取的所有經(jīng)濟(jì)措施都納入宏觀調(diào)控的范疇，以馬洪(1993)［1］197曹玉書(1995)［2］2、邱曉華(2004)［3］等人的觀點(diǎn)為典型代表。狹義論者則將宏觀調(diào)控簡(jiǎn)單地對(duì)應(yīng)為西方國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，認(rèn)為宏觀調(diào)控僅指運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，以黃達(dá)(1999)［4］2、張鴻巖 (2004)［5］100、許 小 年 (2007)［6］和 湯 在 新(2006)［7］86－92等人的觀點(diǎn)為典型代表。特色論者認(rèn)為中國(guó)的宏觀調(diào)控是屬于中國(guó)特色的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理行為，是基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐衍生的理論概念，從目標(biāo)選擇到手段選擇都不能用經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來解釋。只有少數(shù)學(xué)者持特色論觀點(diǎn)，其典型代表是劉瑞(2006)［8］等。比較上述觀點(diǎn)，廣義論的缺陷在于將政府規(guī)制等微觀措施也納入宏觀經(jīng)濟(jì)管理的范疇，混淆了宏觀和微觀的差異;狹義論的理論淵源是西方主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，雖然被眾多研究者所接受，但無法解釋宏觀調(diào)控作為中國(guó)特色的宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為所體現(xiàn)出的差異性和特殊性;而特色論雖然基于中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)，但缺乏系統(tǒng)的理論成果，因而成為少數(shù)派。這些分歧說明，解讀中國(guó)的宏觀調(diào)控是一個(gè)很有價(jià)值的理論問題。特別是在國(guó)際金融危機(jī)背景下，中國(guó)的宏觀調(diào)控措施有力推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，現(xiàn)在世界各國(guó)都在關(guān)注中國(guó)的宏觀調(diào)控行動(dòng)，更提升了中國(guó)宏觀調(diào)控所具有的理論意義。如果我們能夠在宏觀調(diào)控的理解和認(rèn)知方面給予合理的解讀，無疑將有助于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的構(gòu)建。

二、宏觀調(diào)控：中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)管理實(shí)踐中形成的概念

1978年以前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，直接面向企業(yè)等生產(chǎn)者的指令性計(jì)劃和行政命令是國(guó)家管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本手段。1978年中國(guó)開始改革開放后，向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，市場(chǎng)逐步成為資源配置的基礎(chǔ)性手段。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，中國(guó)政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)和管理方式也在轉(zhuǎn)型，宏觀調(diào)控發(fā)揮著越來越令人關(guān)注的作用。

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐中我們能清晰地看到，宏觀調(diào)控概念經(jīng)歷了宏觀調(diào)節(jié)—宏觀控制—宏觀調(diào)控的形成和發(fā)展鏈條。宏觀調(diào)節(jié)的提法最早見于1984年10月20日黨的十二屆三中全會(huì)發(fā)表的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》。該文件提出：“越是搞活經(jīng)濟(jì)，越要重視宏觀調(diào)節(jié)，越要善于在及時(shí)掌握經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上綜合運(yùn)用價(jià)格、稅收、信貸等經(jīng)濟(jì)杠桿，以利于調(diào)節(jié)社會(huì)供應(yīng)總量和需求總量、積累和消費(fèi)等重大比例關(guān)系，調(diào)節(jié)財(cái)力、物力和人力的流向，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力的布局……”1985年8月13日，針對(duì)當(dāng)時(shí)全國(guó)固定資產(chǎn)投資規(guī)模不斷膨脹的情況，《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表社論《瞻前顧后、統(tǒng)籌安排》指出：“出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因，在于一些同志較多地重視微觀放活，而在一定程度上忽視了貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)宏觀控制的指示?！边@是宏觀控制首次正式出現(xiàn)在公開報(bào)刊上。20世紀(jì)80年代末我國(guó)經(jīng)歷了一次嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)過熱和通貨膨脹，中央決定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)整，治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境。1988年9月26日，黨的十三屆三中全會(huì)報(bào)告指出：“這次治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境、整頓經(jīng)濟(jì)秩序，必須同加強(qiáng)和改善新舊體制轉(zhuǎn)換時(shí)期的宏觀調(diào)控結(jié)合起來……必須綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、法律的、紀(jì)律的和思想政治工作的手段，五管齊下，進(jìn)行宏觀調(diào)控?！睆拇?，宏觀調(diào)控在中國(guó)開始成為一個(gè)流行的概念。到1993年11月14日，黨的十四屆三中全會(huì)發(fā)表《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，中國(guó)黨和政府關(guān)于宏觀調(diào)控的論述形成了相對(duì)比較完整的認(rèn)識(shí)。該文件對(duì)宏觀調(diào)控的制度性特征進(jìn)行了概括，指出：“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是同社會(huì)主義基本制度結(jié)合在一起的。建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用。”該文件明確了宏觀調(diào)控的主要任務(wù)是“保持經(jīng)濟(jì)總量的基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步”;明確了宏觀調(diào)控“主要采取經(jīng)濟(jì)辦法……建立計(jì)劃、金融、財(cái)政之間相互配合和制約的機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的綜合協(xié)調(diào)。計(jì)劃提出國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)、任務(wù)，以及需要配套實(shí)施的經(jīng)濟(jì)政策;中央銀行以穩(wěn)定幣值為首要目標(biāo)，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量，并保持國(guó)際收支平衡;財(cái)政運(yùn)用預(yù)算和稅收手段，著重調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)分配。運(yùn)用貨幣政策與財(cái)政政策，調(diào)節(jié)社會(huì)總需求與總供給的基本平衡，并與產(chǎn)業(yè)政策相配合，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。”

考察黨和政府在改革開放初期關(guān)于宏觀調(diào)控的重要文獻(xiàn)，我們可以從中觀察到宏觀調(diào)控最初的一個(gè)認(rèn)知框架：

首先，黨和政府提出宏觀調(diào)控是同治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境、整頓經(jīng)濟(jì)秩序等問題結(jié)合到一起的，這些問題是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后才出現(xiàn)的，因此宏觀調(diào)控從時(shí)間邏輯上來看是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊產(chǎn)物。其次，宏觀調(diào)控不但具有總量調(diào)控的功能，也具有結(jié)構(gòu)調(diào)整功能。第三，宏觀調(diào)控的主體具有多元性，中央政府和地方政府共同構(gòu)成了宏觀調(diào)控的主體。第四，宏觀調(diào)控的手段具有多樣性，以間接手段為主，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、法律和行政等手段的綜合運(yùn)用。顯然，宏觀調(diào)控對(duì)結(jié)構(gòu)問題的重視和行政手段的運(yùn)用完全不同于西方主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中單純針對(duì)總量進(jìn)行調(diào)節(jié)并強(qiáng)調(diào)運(yùn)用間接手段的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

在初步認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，黨的十四大特別是1993年十四屆三中全會(huì)以后，黨和政府對(duì)宏觀調(diào)控的認(rèn)識(shí)不斷深入。

這首先表現(xiàn)在對(duì)宏觀調(diào)控的制度性特征給予了進(jìn)一步的強(qiáng)調(diào)和明確。十四大報(bào)告提出“我們要建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場(chǎng)在社會(huì)主義國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用”;十五大報(bào)告提出“充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，健全宏觀調(diào)控體系”;十六大報(bào)告提出“健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系，加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控”;十七大報(bào)告提出“深化財(cái)稅、金融等體制改革，完善宏觀調(diào)控體系”。2004年《中華人民共和國(guó)憲法修正案》第十五條規(guī)定：“國(guó)家實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。國(guó)家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法，完善宏觀調(diào)控?！边@是從憲政高度上明確了宏觀調(diào)控的制度性特征。

第二個(gè)方面的表現(xiàn)是對(duì)宏觀調(diào)控承擔(dān)結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)的基本認(rèn)識(shí)更加堅(jiān)定。十五大報(bào)告提出“宏觀調(diào)控的主要任務(wù)，是保持經(jīng)濟(jì)總量平衡，抑制通貨膨脹，促進(jìn)重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)?！笔髨?bào)告雖然沒有強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)調(diào)整是宏觀調(diào)控的任務(wù)，提出“要把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加就業(yè)，穩(wěn)定物價(jià)，保持國(guó)際收支平衡作為宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)”，但“主要目標(biāo)”這樣的措辭并沒有將結(jié)構(gòu)調(diào)整從宏觀調(diào)控的視野中剔除出去，而接下來2003年開始的宏觀調(diào)控不但將結(jié)構(gòu)調(diào)整和投資結(jié)構(gòu)聯(lián)系到一起，而且關(guān)注到了地區(qū)結(jié)構(gòu)。十六屆三中全會(huì)提出了“以人為本，全面協(xié)調(diào)可持續(xù)”的科學(xué)發(fā)展觀，提出了五個(gè)統(tǒng)籌，更是空前強(qiáng)調(diào)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的結(jié)構(gòu)性問題。

第三個(gè)方面的表現(xiàn)是關(guān)于宏觀調(diào)控手段的認(rèn)識(shí)逐漸成熟，形成了經(jīng)濟(jì)與法律為主，行政手段和其他政策手段相輔助的基本認(rèn)識(shí)。1998年中央政府工作報(bào)告提出：“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控……主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和法律手段，輔之以必要的行政手段，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行合理的調(diào)節(jié)?！?008年中央政府工作報(bào)告則強(qiáng)調(diào)“要加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，堅(jiān)持主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段，發(fā)揮各種政策的組合效應(yīng)”。

第四個(gè)表現(xiàn)是強(qiáng)調(diào)宏觀調(diào)控對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要作用。2003年中央政府工作報(bào)告提出“宏觀調(diào)控要著眼于保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定較快增長(zhǎng)”，2004年中央政府工作報(bào)告提出“搞好宏觀調(diào)控，既要保持宏觀經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，又要根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展變化，適時(shí)適度調(diào)整政策實(shí)施的力度和重點(diǎn)”。中央政府將宏觀調(diào)控作為保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要手段，說明宏觀調(diào)控已經(jīng)成為中國(guó)政府管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要方式。

第五個(gè)表現(xiàn)是中央政府作為唯一的宏觀調(diào)控主體被明確。在改革開放初期，隨著以分權(quán)為導(dǎo)向的改革進(jìn)程逐步發(fā)展，中央政府曾經(jīng)認(rèn)為地方政府也是宏觀調(diào)控的主體。伴隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中地方保護(hù)主義現(xiàn)象的出現(xiàn)，中央開始強(qiáng)調(diào)宏觀調(diào)控權(quán)力集中在中央的觀點(diǎn)，宏觀調(diào)控的主體也就被明確為中央政府這一唯一主體。1993年6月24日《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)情況和加強(qiáng)宏觀調(diào)控的意見》強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)決維護(hù)中央對(duì)全國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的統(tǒng)一性、權(quán)威性和有效性?！彪S即，1995年黨的十四屆五中全會(huì)會(huì)議文件再次強(qiáng)調(diào)：“宏觀調(diào)控權(quán)必須集中在中央，要維護(hù)中央政策的權(quán)威?！?/p>

與中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)管理實(shí)踐過程中宏觀調(diào)控概念清晰的形成和發(fā)展鏈條相比，西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論中卻沒有宏觀調(diào)控的概念，只有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的概念?？疾煳鞣浇?jīng)濟(jì)思想史，盡管關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)的一些理論觀點(diǎn)早在17世紀(jì)中葉就已經(jīng)出現(xiàn)了——熊彼特認(rèn)為早期宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)說發(fā)展的線索始于威廉·配第，［9］327但“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一概念，最早是由挪威經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉格爾·弗瑞希在1933年提出的，而宏觀經(jīng)濟(jì)理論框架的基本建立則以1936年英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯《就業(yè)、利息和貨幣通論》的出版為標(biāo)志。然而，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究文獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典當(dāng)中始終沒有出現(xiàn)宏觀調(diào)控這個(gè)概念，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們只是運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)政策這個(gè)概念來描述政府在宏觀上對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的實(shí)踐。薩繆爾森在其著名的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具和目標(biāo)的表述就是一個(gè)真實(shí)寫照。薩繆爾森認(rèn)為，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的經(jīng)濟(jì)職能在于提高效率、增進(jìn)平等和促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和增長(zhǎng)，同時(shí)減少失業(yè)和降低通貨膨脹，政府依賴于稅收、支出和貨幣管制等政策工具以實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。［10］73

基于上述分析，我們可以構(gòu)建一個(gè)關(guān)于宏觀調(diào)控概念的認(rèn)知框架。

第一，宏觀調(diào)控是中國(guó)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)特有現(xiàn)象，因此，宏觀調(diào)控作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐的理論產(chǎn)物，是基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下形成的具有中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。

第二，宏觀調(diào)控是中國(guó)政府根據(jù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形勢(shì)的基本判斷，針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的一些新問題而采取的宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為，這些新問題是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期所未有的，也是西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中沒有的。因此，宏觀調(diào)控是具有中國(guó)特色的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為。中國(guó)特色表現(xiàn)在：除了市場(chǎng)失靈這個(gè)政府干預(yù)市場(chǎng)的一般意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯外，宏觀調(diào)控還存在兩條中國(guó)式的邏輯線索。第一條線索是由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的多樣性和不平衡性，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨眾多的結(jié)構(gòu)矛盾和利益沖突，需要在宏觀層面上予以協(xié)調(diào)，因此單純針對(duì)總量的需求管理是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，宏觀調(diào)控必須強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性目標(biāo)。第二條線索是政治和文化線索，即中國(guó)作為一個(gè)中央集權(quán)體制的國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)方面的特殊邏輯。在中國(guó)，國(guó)家的統(tǒng)一和中央的集權(quán)是中國(guó)獨(dú)特的政治和文化傳統(tǒng)，中國(guó)共產(chǎn)黨作為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)力量，必然要遵循中國(guó)政治和文化的歷史傳統(tǒng)。黨和中央政府除了達(dá)到一般意義上的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)以外，還需維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)一、中央集權(quán)體制的生存和延續(xù)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的是分權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)，所以黨和政府必須在宏觀上對(duì)任何影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的因素和問題進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，特別是控制，于是宏觀調(diào)控不僅僅強(qiáng)調(diào)政府對(duì)市場(chǎng)的間接影響作用，更有直接影響的能力。

第三，宏觀調(diào)控強(qiáng)調(diào)操作性和功能性，是一個(gè)由一元化的調(diào)控主體、二元化的調(diào)控任務(wù)和多元化的手段體系構(gòu)成的三位一體的操作——功能框架。所謂一元化的主體，是指宏觀調(diào)控的主體只能是中央政府，地方政府的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限僅限于管理調(diào)節(jié)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所謂二元化的調(diào)控任務(wù)，是指宏觀調(diào)控的任務(wù)既包括總量調(diào)節(jié)，也包括結(jié)構(gòu)調(diào)整。所謂多元化的手段體系，是指宏觀調(diào)控的手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段等必要的手段。

三、中國(guó)宏觀調(diào)控的理論意義：宏觀經(jīng)濟(jì)管理的一個(gè)中國(guó)范式

基于前文對(duì)宏觀調(diào)控概念形成和發(fā)展脈絡(luò)的分析，中國(guó)的宏觀調(diào)控是頗具中國(guó)特色的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為，既不同于西方式的政府干預(yù)，也不同于西方式的宏觀經(jīng)濟(jì)政策?，F(xiàn)在世界各國(guó)都在關(guān)注中國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的宏觀調(diào)控行動(dòng)，宏觀調(diào)控的上述差異性是否意味著中國(guó)宏觀調(diào)控具有某種范式特征?如果是，圍繞宏觀調(diào)控的研究和相關(guān)觀點(diǎn)將豐富中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，為構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中國(guó)范式提供理論支持。

范式的概念源于美國(guó)著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫(kù)恩。庫(kù)恩在其經(jīng)典著作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》(The Structure of Scientific Revolutions)中探討什么是科學(xué)的命題，第一次提出了范式理論以及不可通約性、學(xué)術(shù)共同體、常規(guī)科學(xué)、范式危機(jī)等概念，深刻揭示了科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)，開創(chuàng)了科學(xué)哲學(xué)的新時(shí)期。庫(kù)恩認(rèn)為，科學(xué)是由某些特定的“范式”支配的，形成所謂常規(guī)科學(xué)，科學(xué)家們圍繞常規(guī)科學(xué)努力擴(kuò)展此時(shí)的主流“范式”;在研究中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些無法用主流范式解釋的現(xiàn)象和事物，當(dāng)這些現(xiàn)象和事物不斷出現(xiàn)并積累到一定程度，將會(huì)出現(xiàn)當(dāng)前范式的解釋危機(jī)，最終導(dǎo)致科學(xué)的革命，出現(xiàn)一個(gè)新的主流范式，而新的范式又如同前一個(gè)范式形成類似的發(fā)展過程。通過范式概念的建立和表述，庫(kù)恩回答了什么是科學(xué)這一問題，他認(rèn)為范式從本質(zhì)上講是一種理論體系，是常規(guī)科學(xué)所賴以運(yùn)作的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐規(guī)范，是從事某一科學(xué)的研究者群體所共同遵從的世界觀和行為方式，是科學(xué)家集團(tuán)(學(xué)術(shù)共同體)所共同接受的一組假說、理論、準(zhǔn)則和方法的總和，這些東西在心理上形成科學(xué)家的共同信念。庫(kù)恩認(rèn)為范式的特點(diǎn)是：其一，范式在一定程度內(nèi)具有公認(rèn)性;其二，范式是一個(gè)由基本定律、理論、應(yīng)用以及相關(guān)的儀器設(shè)備等構(gòu)成的一個(gè)整體，它的存在給科學(xué)家提供了一個(gè)研究綱領(lǐng);其三，范式還為科學(xué)研究提供了可模仿的成功的先例。在庫(kù)恩范式概念的基礎(chǔ)上，什么是科學(xué)這一命題有了較為明確的答案，即一門學(xué)科能否成為科學(xué)，很大程度上取決于所在領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)過去和目前的成就能否取得共識(shí)，能否擁有共同的范式，如是，則我們就可以說它是科學(xué)。

庫(kù)恩提出范式概念后，引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注。科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域的研究者們對(duì)于科學(xué)中到底有沒有“范式”進(jìn)行了激烈、持久的爭(zhēng)議，而在科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域以外，特別是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科的學(xué)者出于對(duì)本學(xué)科科學(xué)性的關(guān)心和建構(gòu)，積極地運(yùn)用“范式”的概念對(duì)各自學(xué)科進(jìn)行著方方面面的分析。范式概念對(duì)于科學(xué)研究的重要影響自然也被經(jīng)濟(jì)學(xué)家看到，從而被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。范式概念被引進(jìn)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)后，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式主要表現(xiàn)在邊際主義的發(fā)展，主觀效用論和邊際分析方法迅速成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者的共同的分析工具，也由此推動(dòng)了新古典主義的主流地位的形成。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部也有相對(duì)立的范式：既有以理性預(yù)期為基礎(chǔ)的市場(chǎng)出清假設(shè)，即古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，也有凱恩斯主義和后凱恩斯主義。在中國(guó)，也有學(xué)者提出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式問題。例如，樊綱對(duì)中國(guó)改革開放以來經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的變遷問題進(jìn)行了探討，他認(rèn)為：“中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)在1979年以前‘社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)’的主流范式，應(yīng)該說就是50年代初在斯大林主持下寫成的蘇聯(lián)版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(社會(huì)主義部分)》的那個(gè)范式……中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界改革開放以來所感覺到的理論與現(xiàn)實(shí)的沖突，其實(shí)主要就是蘇聯(lián)版政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)問題的沖突;所力圖‘改造’、突破或放棄的‘范式’，就是所謂的‘蘇聯(lián)范式’。”［11］

具體到我們目前的研究對(duì)象——宏觀調(diào)控，從范式理論的視角出發(fā)，我們認(rèn)為，前文所提到的中國(guó)宏觀調(diào)控相對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策的這些差異性，為形成一組能夠凝聚研究者共識(shí)(學(xué)術(shù)共同體)的概念、觀點(diǎn)、理論取向和研究方法奠定了邏輯基礎(chǔ)，換言之，中國(guó)宏觀調(diào)控具有明顯的范式特征。

第一，中國(guó)宏觀調(diào)控概念的形成和發(fā)展呈現(xiàn)出獨(dú)特的認(rèn)知路徑。不論對(duì)宏觀調(diào)控概念持有怎樣的觀點(diǎn)，一個(gè)事實(shí)是無法否認(rèn)的，即盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論源于西方經(jīng)濟(jì)理論，但西方經(jīng)濟(jì)理論中沒有宏觀調(diào)控的概念，只有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的概念，而在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史實(shí)踐當(dāng)中，宏觀調(diào)控概念的形成經(jīng)歷了宏觀調(diào)節(jié)—宏觀控制—宏觀調(diào)控的發(fā)展鏈條，宏觀調(diào)控作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐的理論產(chǎn)物，是基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的理論總結(jié)。

第二，中國(guó)的宏觀調(diào)控行為植根于東方社會(huì)獨(dú)特的社會(huì)文化環(huán)境中，一條中國(guó)式的經(jīng)濟(jì)、政治、文化線索決定了宏觀調(diào)控通過目標(biāo)和手段體系表現(xiàn)出來的行為特征。首先，從經(jīng)濟(jì)層面而言，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的多樣性和不平衡性，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨眾多的結(jié)構(gòu)矛盾和利益沖突，需要在宏觀層面上予以協(xié)調(diào)，宏觀調(diào)控必須強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性目標(biāo)，與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境中忽視結(jié)構(gòu)問題的宏觀經(jīng)濟(jì)政策完全不同。其次，在政治和文化方面，中國(guó)作為一個(gè)擁有古老文明傳統(tǒng)的東方國(guó)家，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)方面有其特殊邏輯。在中國(guó)，黨和中央政府除了達(dá)到一般意義上的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)以外，還需維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)一、中央集權(quán)體制的生存和延續(xù)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的是分權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)，所以黨和政府必須在宏觀上對(duì)任何影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的因素和問題進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，特別是控制，于是宏觀調(diào)控不僅僅能夠發(fā)揮西方主流宏觀經(jīng)濟(jì)理論中強(qiáng)調(diào)的政府對(duì)市場(chǎng)的間接影響作用，更有直接影響的能力。

第三，中國(guó)的宏觀調(diào)控受中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)。這套理論隸屬于中國(guó)特色社會(huì)主義理論的范疇，是在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，充分借鑒傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論的教訓(xùn)并吸收現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的社會(huì)實(shí)踐的過程中逐漸形成的，科學(xué)發(fā)展觀是其中的最新內(nèi)容。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型已經(jīng)30年，已經(jīng)基本形成了中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，在未來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下將繼續(xù)完善，而在國(guó)際金融危機(jī)的背景下，中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)出更強(qiáng)大的生命力和適應(yīng)力。

第四，中國(guó)宏觀調(diào)控的研究方法同樣具有差異性。長(zhǎng)期以來，盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不同流派之間就是否應(yīng)該對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行政府干預(yù)進(jìn)行了長(zhǎng)期的爭(zhēng)論，但是，西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不同流派有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)政策方面的研究大都基于以下幾個(gè)隱含的假設(shè)［12］38－41：其一，制度是外生的或中性的，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是無摩擦的;其二，宏觀經(jīng)濟(jì)政策的目的是熨平由于市場(chǎng)機(jī)制本身的原因?qū)е碌慕?jīng)濟(jì)周期，并且主要針對(duì)有效需求不足的存在;其三，假定市場(chǎng)是同質(zhì)的，將研究定位于總量層面，不考慮結(jié)構(gòu)性問題。上述隱含假設(shè)植根于發(fā)達(dá)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)，在發(fā)達(dá)國(guó)家沒有制度變遷的問題，也沒有結(jié)構(gòu)性問題，于是制度中性假設(shè)和市場(chǎng)同質(zhì)假設(shè)保證了在不同時(shí)期推出的宏觀經(jīng)濟(jì)政策具有相似的效果和可比性，成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過大量計(jì)量分析找到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和檢驗(yàn)宏觀經(jīng)濟(jì)政策有效性的邏輯前提。但是，對(duì)于中國(guó)的宏觀調(diào)控研究而言，由于上述隱含假設(shè)根本不存在，西方主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式在中國(guó)面臨嚴(yán)重的水土不服。因此，充分認(rèn)識(shí)到西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些隱含假設(shè)并因此思考其在中國(guó)的適用性，對(duì)于中國(guó)宏觀調(diào)控理論在借鑒西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論時(shí)進(jìn)行合理的揚(yáng)棄至關(guān)重要。

四、結(jié)論

綜上所述，宏觀調(diào)控所有顯著的差異性都是無法從現(xiàn)有的理論框架中直接得到解釋的，無論是在傳統(tǒng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的“蘇聯(lián)范式”，還是在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主流范式中，都無法得到答案，中國(guó)宏觀調(diào)控具有明顯的新范式特征：

宏觀調(diào)控是改革開放后在中國(guó)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下具有中國(guó)特色的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為，有著自身的特殊邏輯。在實(shí)踐中，宏觀調(diào)控形成了一元化的調(diào)控主體，二元化的調(diào)控目標(biāo)、任務(wù)，以及多元化的手段體系這三位一體的操作——功能框架。如前文所述，一元化的主體是指宏觀調(diào)控的主體是中央政府，地方政府的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限僅限于管理調(diào)節(jié)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二元化的調(diào)控任務(wù)是指宏觀調(diào)控的任務(wù)既包括總量調(diào)節(jié)，也包括結(jié)構(gòu)調(diào)整，其目標(biāo)是短期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總量平衡和長(zhǎng)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)優(yōu)化。多元化的手段體系是指宏觀調(diào)控的手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段等其他必要的手段。

我們認(rèn)為，以上述認(rèn)識(shí)為圓心，足以形成中國(guó)宏觀調(diào)控范式的內(nèi)核，進(jìn)而形成關(guān)于中國(guó)宏觀調(diào)控的概念、觀點(diǎn)、理論取向和研究方法的較為一致的認(rèn)知。事實(shí)上，從目前的文獻(xiàn)看，已經(jīng)有一定數(shù)量的研究者在某個(gè)方面與上述觀點(diǎn)相近，這說明一個(gè)關(guān)于宏觀調(diào)控研究的“科學(xué)共同體”已經(jīng)形成。從庫(kù)恩范式理論的視角來看，這無疑是一個(gè)范式。當(dāng)然，任何科學(xué)范式都是在實(shí)踐發(fā)展中產(chǎn)生、發(fā)展和成熟起來的，理論界的爭(zhēng)論正是宏觀調(diào)控研究學(xué)術(shù)價(jià)值和意義的體現(xiàn)，隨著相關(guān)實(shí)踐的發(fā)展，人們的認(rèn)識(shí)必將形成相應(yīng)的范式。我們也希冀本文對(duì)宏觀調(diào)控的分析和觀點(diǎn)能夠?yàn)闃?gòu)建研究中國(guó)宏觀調(diào)控的主流范式作出貢獻(xiàn)。

［1］馬洪．什么是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)［M］．北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1993．

［2］曹玉書．宏觀調(diào)控機(jī)制創(chuàng)新［M］．北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，1995．

［3］單羽青．邱曉華為宏觀調(diào)控“正名”松緊結(jié)合組合式調(diào)控［N］．中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2004－11－29．

［4］黃達(dá)．宏觀調(diào)控與貨幣供給［M］．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999．

［5］張鴻巖．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府經(jīng)濟(jì)職能規(guī)范研究［M］．北京：人民出版社，2004．

［6］許小年．為宏觀調(diào)控正名［N］．經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)．2007－12－22．

［7］湯在新．為宏觀調(diào)控正名［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2006(1)．

［8］劉瑞．宏觀調(diào)控的定位、依據(jù)、主客體關(guān)系及法理基礎(chǔ)［J］．經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2006(5)．

［9］約瑟夫·熊彼特．經(jīng)濟(jì)分析史：第1卷［M］．北京：商務(wù)印書館，2001．

［10］薩繆爾森，諾德豪斯．經(jīng)濟(jì)學(xué)(14版)［M］．北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1996．

［11］樊綱．“蘇聯(lián)范式”批判［J］．經(jīng)濟(jì)研究，1995(10)．

［12］王靜．轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀調(diào)控：基于實(shí)踐的探索和反思［M］．上海：上海三聯(lián)書店，2008．

The Formation and Development of a Chinese Paradigm in Macro－Economic Management：On the Theoretical Values of China’s Practice in Macroeconomic Regulation

ZHANG Yong
(Department of Economics，Party School of the Beijing Committee of CPC，Xicheng，Beijing 100044)

Chinese macroeconomic regulation is a conceptual innovation and theoretical review of China’s practice in macroeconomic management after the reform and opening－up．Compared with the classic definitions and discussions of macroeconomic policies in Western macroeconomic theories，the Chinese macroeconomic regulation has distinct differences and particularities that make a Chinese paradigm in macroeconomic management．

concept;macroeconomic regulation;macroeconomic management;Chinese paradigm

F123．16

A

1674—0351(2012)01—099—06

2011－12－06

張勇(1974— )，男，山東德州人，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所博士后研究人員，中共北京市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部講師。

本文得到2007年度國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“科學(xué)發(fā)展觀在完善宏觀調(diào)控體系中的體現(xiàn)研究”(課題編號(hào)：07＆ZD005－KTJB01)和北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十一五”規(guī)劃項(xiàng)目“地方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與國(guó)家宏觀調(diào)控的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：10BeJG381)資助。

［責(zé)任編輯 張海波］