姜 鑫，羅 佳

(重慶工商大學(xué)a.經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院;b.計算機科學(xué)與信息工程學(xué)院，重慶400067)

黨的十六屆六中全會明確提出要逐步實現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化，十七大報告再次強調(diào)提出要完善公共財政體系，推進基本公共服務(wù)均等化。實現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容，是構(gòu)建社會主義和諧社會的內(nèi)在要求，是緩解我國社會矛盾、促進社會公平正義的現(xiàn)實需要。本文對馬克思主義經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)中的公共物品這兩種思想體系進行比較分析，以準確把握社會主義市場經(jīng)濟條件下公共物品的概念、特征、范圍、本質(zhì)及其供給形式，為促進我國基本公共服務(wù)均等化提供理論依據(jù)和現(xiàn)實思考。

1 西方經(jīng)濟學(xué)的公共物品思想

1.1 公共物品的思想淵源

公共物品思想可以追溯到大衛(wèi)·休謨和亞當(dāng)·斯密。休謨認識到，兩個鄰人能夠就排除他們共有草地的積水達成協(xié)議，但是，要使一千個人同意這樣的行為是不可能的，因為每一個人都會借口為自己減少開支和麻煩，而將負擔(dān)加在其他人身上，社會則可以擬定促進公共利益的計劃以補救這些弊病。［1］斯密詳細討論了政府作為“守夜人”而提供公共物品的職能。在斯密看來，政府的職能主要有三項:一是提供公共安全，保護本國不受其他社會的侵略和暴行;［2］254二是維護社會秩序，通過司法行政機構(gòu)保護社會居民不受其他人的欺辱或壓迫;［2］272三是提供并維持公共機關(guān)和公共工程等公共項目。［2］284此外，為了維持國家和政府的尊嚴，還需要支出其他一些花費。［2］373斯密指出，公共機關(guān)和公共工程對社會有很大的公共利益，但是由于其自身的性質(zhì)和特征，由單個人或少數(shù)人辦理，其獲得的利潤不足以償補其開支，從而難以由私人部門來創(chuàng)辦或維持。［2］284休謨和斯密的觀點成為后來學(xué)術(shù)界研究公共物品的重要思想基礎(chǔ)。

1.2 關(guān)于公共物品和服務(wù)的概念及其特征

“公共物品”(Public Goods)這一概念最早是由埃里克·林達爾提出的。林達爾建立了一個模型，分析了兩個政治上平等的消費者共同決定公共物品的供給，并相應(yīng)分擔(dān)其稅后份額的問題，即“林達爾均衡”(Lindahl Equilibrium)。［3］保羅·薩繆爾森給出了純粹公共物品的經(jīng)典定義:“純粹的公共物品或勞務(wù)是這樣的產(chǎn)品或勞務(wù)，即每個人消費這種物品或勞務(wù)不會導(dǎo)致別人對該種產(chǎn)品或勞務(wù)的減少?！?即公共物品是具有消費的非競爭性和非排他性、與私人產(chǎn)品相區(qū)別的物品。不過，阿特金森和斯蒂格利茨認為，該定義是一種極端情況，公共物品的一般性質(zhì)是某個人對該類物品消費的增加不會使得其他人的消費同量地減少。［5］近年的研究還發(fā)現(xiàn)，公共物品的屬性并非是固定不變的。哈德森和瓊斯指出，產(chǎn)權(quán)關(guān)系和技術(shù)水平的變化會導(dǎo)致物品屬性的變化，應(yīng)該根據(jù)公共性這個唯一標準對經(jīng)濟物品進行分類。［6］詹姆斯·布坎南認為，更為常見的是介于純粹公共物品和純粹私人物品兩個極端之間的物品，這類物品可稱為“俱樂部物品”(Club Goods)，應(yīng)該由各種各樣的俱樂部來提供，它們具備有限的非競爭性和局部的排他性兩大消費特征。［7］埃莉諾·奧斯特羅姆提出“公共池塘資源”(Common-pool Resources)概念來描述一個自然的或人造的資源系統(tǒng)，它能夠使排斥使用資源而獲取收益的潛在受益者的成本很高，導(dǎo)致“擁擠效應(yīng)”和“過度使用”問題在公共池塘資源系統(tǒng)中長期存在。［8］一般將公共服務(wù)看作是以服務(wù)形式存在的公共物品。“公共服務(wù)”概念是19世紀后半葉由阿道夫·瓦格納提出的:“如果我們考慮財政經(jīng)濟中國家以及其他消費所需支出經(jīng)濟的話，那就必須籌劃國家需要中所支付的工資乃至薪俸，或直接使用于公共服務(wù)的，或為獲得其他財貨而必須預(yù)為籌措的財貨或貨幣的部分?！保?］萊昂·狄驥對“公共服務(wù)”給出了比較明確的解釋:“公共服務(wù)”就是那些與實現(xiàn)和促進社會團結(jié)不可分割、并由政府予以控制和規(guī)范的活動，公共服務(wù)必須通過政府干預(yù)，否則就無法得到保障。［10］

1.3 關(guān)于公共物品和服務(wù)的供給

理查德·馬斯格雷夫?qū)⒐参锲泛头?wù)的供給主體區(qū)分為生產(chǎn)者與提供者。［11］出于人類固有的自私、褊狹心理，單獨依靠市場機制難以解決公共物品的有效供給。保羅·薩繆爾森認為，公共物品不可能依靠分權(quán)的、自發(fā)的過程來實現(xiàn)開放的競爭市場所實現(xiàn)的同樣的優(yōu)等水平。［4］曼瑟爾·奧爾森應(yīng)用“集體行動的邏輯”理論說明，“有理性、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現(xiàn)他們共同的或集團的利益”。［12］G.哈丁指出，中世紀英格蘭宣布公共牧地為一般公眾自由使用，是導(dǎo)致公地毀損悲劇的根本原因，即“公地的悲劇”。［13］“集體行動的邏輯”和“公地的悲劇”都說明，市場在提供公共物品時難以達到最優(yōu)的結(jié)果，需要依賴政府才能有效地提供公共物品。公共服務(wù)既可由政府部門提供，也可由多元主體共同提供。不過，政府提供公共服務(wù)的一個明顯缺陷是會產(chǎn)生較高的成本費用。研究表明，公營部門提供服務(wù)的成本費用，平均比承包商提供服務(wù)的成本費用要高出35%～95%。［14］政府供給的另一個缺陷是有可能導(dǎo)致資源配置的失衡?，斈岷湍驴驳掳l(fā)現(xiàn)，民主化進程使得政府分配給公共物品上的資源差距正在不斷擴大。［15］哈維·羅森和特德·蓋亞提出了公共物品由誰提供才符合最有效率的原則性意見，是由政府提供還是由私人提供的選擇取決于相對的工資和材料成本、行政管理費用以及對產(chǎn)品的偏好差異與分配等因素。［16］安德烈·施萊弗分析了在市場經(jīng)濟條件下，哪類產(chǎn)品或服務(wù)由私人企業(yè)提供、哪類由國有企業(yè)提供可以實現(xiàn)資源配置效率最大化。［17］雷和凡羅還認為，允許社會成員之間相互交換可以提高公共物品的供給高效率。［18］法爾金格等指出，現(xiàn)實經(jīng)濟中普遍存在以自愿合作形式供給公共物品的案例。［19］薩瓦斯總結(jié)了公共服務(wù)供給的10種不同的制度安排:政府服務(wù)、政府出售、政府間協(xié)議、合同承包、特許經(jīng)營、政府補助、憑單制、自由市場、志愿服務(wù)和自我服務(wù)。［20］保羅·格萊特和瑪格麗特·斯蒂芬認為，當(dāng)經(jīng)濟生活中存在著潛在的嚴重市場失靈時，政府以生產(chǎn)、資助和監(jiān)管等干預(yù)方式提供各種服務(wù)。［21］不過，在志愿服務(wù)和自我服務(wù)等制度安排中，個人收入與公共物品的供給并無直接關(guān)系。巴克利和克羅松通過實證研究發(fā)現(xiàn)，個人財富水平并不影響其所提供的公共物品的絕對數(shù)量。［22］

2 馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的公共物品思想

在馬克思主義經(jīng)典著作中并沒有使用“公共物品”這一概念，但從國家的起源、國家的職能、社會總產(chǎn)品的分配等層面對公共物品的產(chǎn)生、范圍、供給和資金來源等問題進行了深刻的論述。

2.1 國家的起源、職能與公共物品

在馬克思主義看來，國家的起源與維護社會公共利益需要存在密切關(guān)系。恩格斯從國家起源的兩種途徑，說明國家在一定程度上是為了維護社會公共利益而逐步產(chǎn)生的。在原始農(nóng)業(yè)公社中具有一定的公共利益，但是維護這種利益的工作無法由個別成員承擔(dān)，因為在某種場合成為各公社之間的公共利益在另外一些場合卻又會導(dǎo)致公社之間利益的相互抵觸，因此，需要在全體成員的監(jiān)督下建立相關(guān)機構(gòu)保護公共利益或者防止利益的抵觸。

國家的一個重要職能就是借助公共權(quán)力為全體居民提供各種公共服務(wù)。國家職能的一個主要方面是執(zhí)行社會中的各種“公共事務(wù)”。［24］國家產(chǎn)生的前提是與全體固定成員相脫離的特殊的公共權(quán)力，［25］94政治統(tǒng)治以執(zhí)行某種社會職能為基礎(chǔ)，并且只有在執(zhí)行這種社會職能時才能持續(xù)下去。［23］523

2.2 關(guān)于公共物品和服務(wù)的范圍

馬克思分析了用于滿足社會需要的公共物品的范圍。馬克思指出，社會總產(chǎn)品在進入個人消費前要進行以下三個方面的扣除:第一，用來補償消耗掉的生產(chǎn)資料的部分;第二，用來擴大生產(chǎn)的追加部分;第三，用來應(yīng)付不幸事故、自然災(zāi)害等的后備基金或保險基金。在扣除上述三項后剩下的總產(chǎn)品在進入個人消費之前，還得進行另外三個方面的扣除:第一，和生產(chǎn)沒有直接關(guān)系的一般管理費用;第二，用來滿足共同需要的部分，如學(xué)校、保健設(shè)施等;第三，為喪失勞動能力的人等等設(shè)立的基金。［26］302馬克思以羅馬尼亞各州的生產(chǎn)方式為例，指出其一部分共同勞動產(chǎn)品，作為儲備金用于防災(zāi)備荒和應(yīng)付其他意外情況，另一部分作為國家儲備用于戰(zhàn)爭和宗教方面的開支以及其他的公用開支。［27］馬克思所說社會總產(chǎn)品中滿足社會存在和發(fā)展的共同需要部分，正是理論界所探討的公共物品范疇。其中保險基金和一般管理費用，以及為喪失勞動能力的人設(shè)立的基金等社會扣除項，實質(zhì)上就是用于滿足社會公共需要的公共服務(wù)范疇。馬克思指出，這些社會扣除項是從一個處于私人地位的生產(chǎn)者身上扣除的，將直接或間接地以不同形式使用于社會公共需要。［26］303在社會生產(chǎn)力較低的情況下，社會總產(chǎn)品相對短缺，絕大部分被用來滿足維持社會生存的最基本的方面，因此社會扣除項就較少。當(dāng)社會生產(chǎn)力發(fā)展水平較高時，用于滿足社會共同利益需要的社會扣除項也相應(yīng)豐富起來。馬克思指出，用于學(xué)校和保健設(shè)施等滿足共同需要的部分會隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展而日益增長。［26］303

一般地來看，義務(wù)教育、基本醫(yī)療衛(wèi)生、基本社會保障和公共就業(yè)是基本公共服務(wù)的主要組成部分。恩格斯認為，每位公民都無可爭辯地有權(quán)利全面發(fā)展自己的才能，要對所有兒童毫無例外地實行普遍性的、公平的、免費的教育，該項經(jīng)費應(yīng)由國家承擔(dān)。此外，還要改組濟貧所，并將全部失業(yè)者安置在移民區(qū)內(nèi)，為他們提供從事工農(nóng)業(yè)勞動的機會。［28］由于天花、霍亂、傷寒及其他流行病一再發(fā)生，促使英國資產(chǎn)者不得不改善自己城市的醫(yī)療條件和衛(wèi)生狀況，以避免自己及其親屬成為這些疾病的犧牲品。［29］列寧也認為，應(yīng)對未滿16歲的所有兒童實行免費的普遍的義務(wù)教育，由國家向貧困兒童提供膳食、服裝、教材和教具等用品。［30］487－488當(dāng)工人在喪失其部分或全部勞動能力時，或者在其年老時，應(yīng)該享受國家保險，這種全面社會保險主要包括:各種雇傭勞動的保險;喪失勞動能力(指疾病、傷殘、年老、職業(yè)病和婦女產(chǎn)期、鰥寡孤獨)及失業(yè)等等的保險。［30］489－490可見，政府應(yīng)該向居民提供義務(wù)教育、失業(yè)救濟和公共衛(wèi)生等基本公共服務(wù)，以改善生活和生產(chǎn)條件，推動個人的全面發(fā)展。

2.3 關(guān)于公共物品和服務(wù)的供給

公共物品或服務(wù)既可以由政府來供給，也可以通過市場機制由企業(yè)來提供。馬克思指出，公共物品所創(chuàng)造的直接利益很少，這使得它應(yīng)該由政府來提供。例如，修筑鐵路對于生產(chǎn)者本身的直接利益可能非常微小，以致這類投資只會造成虧本。在這種情況下，生產(chǎn)者就會將其開支轉(zhuǎn)嫁到國家身上，國家通過“特權(quán)和權(quán)力來迫使全體拿出他們的一部分收入而不是一部分資本來興辦這類公益工程”，［31］24或者“讓國家承包商來經(jīng)營這類事業(yè)”。［31］22不過，有時候公共物品也可以由“私人企業(yè)家聯(lián)合供給”。節(jié)約用水和共同用水這種基本的要求在西方國家，例如在弗蘭德斯和意大利，曾使得私人企業(yè)家結(jié)成自愿的聯(lián)合而得以實現(xiàn)。［32］

公共物品供給的資金可以通過稅收，也可以通過公債等方式予以解決。馬克思強調(diào)，一切一般的共同的生產(chǎn)條件，必須由國家收入的一部分，由國庫來支付。［31］26賦稅不僅是軍隊、官僚、宮廷和教士的生活源泉，而且是整個行政權(quán)力機構(gòu)的生活源泉。［33］可見，國防支出、行政經(jīng)費甚至宗教支出都應(yīng)該通過稅收予以解決。馬克思談及巴黎公社運動時也指出，由公社規(guī)定并且由公社公職人員征收的稅款，應(yīng)由公社撥付給各項公共需要，這些開支應(yīng)該由公社進行監(jiān)督使用。［34］由此看出，作為政府財政收入的稅收，是提供公共物品和公共服務(wù)的主要源泉。恩格斯也認為，國家和政府為了維持其公共權(quán)力，就需要公民繳納稅款。但是，隨著社會生產(chǎn)力的持續(xù)發(fā)展和文明程度的提高，公民繳納的稅款就不足以維持這種公共權(quán)力了。于是，國家就通過發(fā)行期票和發(fā)行公債［25］171等手段籌措資金。顯然，在馬克思和恩格斯看來，公共物品供給資金籌措方式是靈活多樣的，稅收、期票、公債等等都是可供采取的籌資渠道。

3 對兩種公共物品思想體系的比較

西方經(jīng)濟學(xué)圍繞公共物品的概念、特征、范圍以及生產(chǎn)、提供等問題展開研究，構(gòu)建起比較成熟的公共物品理論體系，為分析和解決公共物品這一市場失靈現(xiàn)象提供了扎實的理論基礎(chǔ)和實踐依據(jù)。馬克思主義經(jīng)濟學(xué)對國家提供公共物品的必然性、公共物品的范圍、供給形式及資金籌措等問題給出了明確的答案，并從生產(chǎn)資料所有制的高度對公共物品所服務(wù)的階級利益給出了本質(zhì)上的剖析，對于逐步實現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。

3.1 兩種思想體系的相同點

馬克思主義經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)在有關(guān)公共物品的研究上，具有一些相同的地方。

首先，從公共物品思想的起源來看，兩種思想體系都產(chǎn)生于對政府職能的探討。西方經(jīng)濟學(xué)學(xué)者認為，由于具有非競爭性和非排他性特征，公共物品所產(chǎn)生的外部效益大于其生產(chǎn)成本，在公共物品消費中人們具有免費“搭便車”的動機，導(dǎo)致市場機制難以解決公共物品的提供問題。因此，需要政府發(fā)揮其作為“守夜人”的職責(zé)，行使提供公共物品的職能。馬克思主義經(jīng)濟學(xué)指出，提供公共物品或者服務(wù)對于生產(chǎn)者本身的直接利益可能是非常微小的，以致這類投資只會造成虧本，生產(chǎn)者就會將其開支轉(zhuǎn)嫁到國家身上，國家和政府的職能就是維護社會公共利益，提供公共物品。其次，從公共物品和服務(wù)的范圍來看，兩種思想體系都將公共物品和服務(wù)界定在滿足社會公共需要的公共項目。馬克思主義經(jīng)濟學(xué)中滿足社會存在和發(fā)展的共同需要部分，主要包括國防、鐵路、供水等相關(guān)公共設(shè)施，以及義務(wù)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保險、就業(yè)安置、政府管理費用等公共服務(wù)，這些范圍與西方經(jīng)濟學(xué)學(xué)者對公共物品范圍的界定是基本相同的。最后，從公共物品的供給形式來看，兩種思想體系都認為公共物品既可由政府也可通過市場來提供。馬克思主義經(jīng)濟學(xué)認為，公共物品和服務(wù)可以由政府通過其稅收和公債等財政收入供給，也可以由私人企業(yè)家結(jié)成自愿的聯(lián)合進行供給。雖然西方經(jīng)濟學(xué)將公共物品和服務(wù)的供給細化為政府服務(wù)、自由市場、志愿服務(wù)等多種形式，但其核心思想也是要將政府手段和市場機制有機結(jié)合，通過市場組織的參與提高供給效率和服務(wù)質(zhì)量。

3.2 兩種思想體系的區(qū)別

這兩種思想體系也存在著比較明顯的區(qū)別，主要體現(xiàn)在以下三個方面。

首先，西方公共物品理論以唯心主義“理性人”為假設(shè)前提，馬克思主義則以唯物主義的“社會人”假定展開分析。

西方公共物品理論以唯心史觀和形而上學(xué)方法論為其指導(dǎo)，以“理性人”(或“經(jīng)濟人”)為假設(shè)前提，認為在經(jīng)濟生活中，個體是追求私利的，并且個人利益是唯一不變的、普遍的人類動機?！袄硇匀恕笔俏鞣浇?jīng)濟學(xué)的基本假定。亞當(dāng)·斯密指出，每個個體都力圖應(yīng)用他的資本得到最大的價值，“他并不企圖增進公共福利，也不知道他所增進的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益?！保?］27布坎南強調(diào):“從事公共經(jīng)濟分析的經(jīng)濟學(xué)家，必須以與私人經(jīng)濟分析同樣的一組條件假說為起點。他的研究對象——作為決策單位的個人，不論身處私人選擇還是公共選擇的場景中，是同一個人?！保?5］可見，表面上看來，現(xiàn)代西方公共物品理論從集體(俱樂部)角度、多數(shù)人選擇(政治均衡)及公共物品的特征——效用的非可分割性、消費的非排他性和非競爭性等方面分析公共物品，實際上同樣以“理性人”為其假設(shè)前提，從個人占有或消費公共物品的角度來展開研究，以個人需求的加總當(dāng)作社會整體需求，以個人的偏好和效用來決定公共物品的供給。與之相對，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)則以“社會人”為假設(shè)前提，從社會共同利益角度對公共物品展開分析。在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)看來，整體利益既包含每一個人的利益需求，又不是每一個人利益需求的簡單相加，而是個人利益和整體利益的有機統(tǒng)一，“人的本質(zhì)不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實性上，它是一切社會關(guān)系的總和。”［36］

其次，西方公共物品理論的研究方法主要是均衡分析和邊際分析等定量分析，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)則堅持科學(xué)抽象法進行規(guī)范分析。

從林達爾［3］、薩繆爾森［4］到馬斯格雷夫［11］，再到眾多當(dāng)代著名公共經(jīng)濟學(xué)家，在研究公共物品和公共服務(wù)時，都側(cè)重使用均衡分析、邊際分析、回歸分析、博弈論等定量分析方法，其優(yōu)點是能夠較好地體現(xiàn)經(jīng)濟變量之間的關(guān)系，較為準確地反映公共物品供給的規(guī)律性，對公共物品現(xiàn)象的把握比較具體，理論的操作性和針對性也比較強。然而，其缺陷是并不能深刻地揭示出經(jīng)濟現(xiàn)象的本質(zhì)，使得其研究更多地停留在對表面現(xiàn)象的歸納與總結(jié)上。與之相比，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)關(guān)于公共物品的主要觀點都是從表象材料中抽象和概括出來的，是對公共物品這一現(xiàn)象的高度提煉與總結(jié)，能夠準確揭示出經(jīng)濟現(xiàn)象的本質(zhì)特征。馬克思指出，“科學(xué)上正確的方法”應(yīng)該是從抽象到具體的方法，即通過“抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”，［37］這種研究方法不是對經(jīng)濟現(xiàn)象和過程作簡單的描述，而是對其進行深刻的科學(xué)的分析，通過從本質(zhì)到現(xiàn)象、從一般到個別、從簡單到復(fù)雜的分析方法把握經(jīng)濟關(guān)系的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律。

最后，西方公共物品理論的服務(wù)對象主要是資產(chǎn)階級的局部利益，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)則著眼于服務(wù)人民群眾的整體利益。

西方公共物品理論將資本主義私有制條件下的市場經(jīng)濟作為分析基礎(chǔ)，把資本主義私有制作為適用于人類社會自始至終的絕對現(xiàn)象。在資本主義私有制前提下，“公共需求”和“公共利益”是以資產(chǎn)階級的特殊需求為出發(fā)點，并從根本上為維護資產(chǎn)階級利益而服務(wù)的。只有資產(chǎn)階級將其自身需求上升為社會的普遍需求，將其局部的資產(chǎn)階級利益上升為社會的公共利益時，公共物品才能被有效供給和維護。正如馬克思所指出的，林木所有者一方面以受害人身份要求獲取對私人的賠償，另一方面又利用自己作為立法者的權(quán)力，將自己的私人利益公共化，獲取更大的利益，“盜竊林木者偷了林木所有者的林木，而林木所有者卻利用盜竊林木者來盜竊國家本身?！保?8］馬克思和恩格斯指出，“只有在集體中，個人才能獲得全面發(fā)展其才能的手段”。［39］可見，公共物品應(yīng)該滿足社會普通大眾的公共需求和公共利益，真正為全體人民群眾的集體利益服務(wù)。

當(dāng)前，加強對馬克思主義公共物品理論的研究，以科學(xué)的正確的態(tài)度認識西方公共物品理論具有的重大理論與現(xiàn)實指導(dǎo)意義。國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者過于關(guān)注西方公共物品理論，而忽視了對馬克思主義公共物品理論的研究。加強對馬克思主義公共物品理論的學(xué)習(xí)與理解，有利于運用唯物辯證法，透過現(xiàn)象分析經(jīng)濟問題的本質(zhì)，準確科學(xué)地把握社會主義市場經(jīng)濟條件下公共物品和公共服務(wù)的內(nèi)涵、特征、供需特性和本質(zhì);有利于明確公共服務(wù)的供給主體，轉(zhuǎn)變政府職能，推動服務(wù)型政府的建設(shè);有利于推動基本公共服務(wù)均等化，建設(shè)社會主義和諧社會，實現(xiàn)社會公平。

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