□尹琴琴 樊重俊

（1、2.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093）

一、引言

中小企業(yè)的困境成為2012年兩會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。我國(guó)有中小企業(yè)4500多萬(wàn)戶，占企業(yè)總數(shù)的99.8%，對(duì)GDP的貢獻(xiàn)超過(guò)60%，對(duì)稅收的貢獻(xiàn)超過(guò)50%，提供了80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位［1］。中小企業(yè)對(duì)于促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展起到了重要的作用。近年，中小企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中遇到種種瓶頸，表現(xiàn)在融資渠道不暢，企業(yè)負(fù)擔(dān)重，經(jīng)濟(jì)效益下降等，更為突出的是創(chuàng)新力不足。

創(chuàng)新力是推動(dòng)一個(gè)企業(yè)進(jìn)步的重要力量，是決定一個(gè)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求得生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素。在產(chǎn)品、技術(shù)、知識(shí)等創(chuàng)新日益加快的今天，中小企業(yè)要想在復(fù)雜多變的國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，就必須提升自己的創(chuàng)新力。

一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新力和其管理制度是密不可分的。如何通過(guò)變革管理制度和管理方式激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新力，是中小企業(yè)面臨的一個(gè)重要課題。本文從兩個(gè)方面來(lái)探究中小企業(yè)的創(chuàng)新，即探索性創(chuàng) 新（explorative innovation）和 開(kāi) 發(fā) 性 創(chuàng) 新（exploitative innovation），從行為層面剖析影響中小企業(yè)兩種創(chuàng)新的因素。

二、探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新的重要性

基于March［2］等人的研究，從組織學(xué)習(xí)模式的角度將創(chuàng)新分為開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新兩種方式。開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)日益成為組織學(xué)習(xí)、創(chuàng)業(yè)管理、戰(zhàn)略管理等領(lǐng)域研究關(guān)注的焦點(diǎn)［3］。開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新側(cè)重于在現(xiàn)有產(chǎn)品、市場(chǎng)和技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行逐步改進(jìn)和提高，以滿足現(xiàn)有的顧客或市場(chǎng)需求。而探索性創(chuàng)新側(cè)重于超出現(xiàn)有的產(chǎn)品、市場(chǎng)和技術(shù)范圍，通過(guò)探索、發(fā)現(xiàn)和實(shí)驗(yàn)開(kāi)辟出全新的領(lǐng)域，來(lái)滿足未來(lái)的全新的顧客或市場(chǎng)需求［2］。開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力側(cè)重于對(duì)現(xiàn)有范式的改進(jìn)和提高，可以帶來(lái)短期的回報(bào)。探索性創(chuàng)新著眼于未來(lái)，側(cè)重于超出現(xiàn)有的范式，開(kāi)辟新的領(lǐng)域，帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)會(huì)。

探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新對(duì)于中小企業(yè)都非常重要。只注重任何一方面的創(chuàng)新都將會(huì)使企業(yè)陷入困境。如果只注重開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新，只注重對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品、市場(chǎng)和技術(shù)的改進(jìn)，在產(chǎn)品、技術(shù)、知識(shí)更新?lián)Q代日益迅速的今天，這些產(chǎn)品和技術(shù)將很快被淘汰，企業(yè)將會(huì)因發(fā)展后勁不足而失去長(zhǎng)期發(fā)展的機(jī)會(huì)，在未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)中變得被動(dòng)；反之，如果過(guò)分強(qiáng)調(diào)探索性創(chuàng)新，即注重新產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)，企業(yè)需付出高昂的成本，承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)，將有可能難以維持現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)。

為了獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，中小企業(yè)既要加大開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新的投入力度，又要兼顧探索性創(chuàng)新的投入。由于我國(guó)中小企業(yè)融資難，面臨人力資源和資金方面的緊缺，因此，需要在資源有限的狀況下合理分配探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新的投入，在二者兼顧的情況下取得一個(gè)平衡。中小企業(yè)既要憑借低成本、高效率和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新力在現(xiàn)有的市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)，又不得不把目光轉(zhuǎn)向長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，憑借靈活應(yīng)變、先入為主和探究性創(chuàng)新力在未來(lái)的市場(chǎng)中取勝。

三、影響中小企業(yè)兩種創(chuàng)新因素的理論構(gòu)建與假設(shè)

首先，以往的研究對(duì)于探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新的平衡機(jī)制所持觀點(diǎn)并不一致。March［2］認(rèn)為，探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新是兩種性質(zhì)不同的創(chuàng)新活動(dòng)，它們之間存在著固有的張力（tension），在組織稀缺資源、注意力等方面呈現(xiàn)相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，而且兩種創(chuàng)新方式都有自我增強(qiáng)性，在一個(gè)組織內(nèi)部是相互排斥和不可兼容的。但有學(xué)者提出不同的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為組織創(chuàng)設(shè)合適的組織條件，如組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)、文化、環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向等，可以實(shí)現(xiàn)兩種創(chuàng)新方式的共存。例如，Gibson［4］等人認(rèn)為，只要組織創(chuàng)造條件彌補(bǔ)兩種創(chuàng)新方式，并減少兩種創(chuàng)新方式中任何一種創(chuàng)新方式的自復(fù)制，可以實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新的局面。

其次，由于兩種創(chuàng)新方式對(duì)于組織的發(fā)展都有著重要的意義，研究?jī)煞N創(chuàng)新方式的影響因素亦顯得尤為重要。然而，已有文獻(xiàn)對(duì)這方面的研究還不是很充分。

基于以上分析，本文從我國(guó)中小企業(yè)的實(shí)際狀況出發(fā)，立足于行為層面，力圖探討影響中小企業(yè)探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新的因素。從組織結(jié)構(gòu)、獎(jiǎng)勵(lì)制度、企業(yè)環(huán)境、工業(yè)升級(jí)四個(gè)維度，分析它們對(duì)于兩種創(chuàng)新方式的影響關(guān)系。

（一）組織結(jié)構(gòu)

研究表明，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)的探索性和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力有很大的影響，通過(guò)創(chuàng)造合適的組織結(jié)構(gòu)會(huì)提升企業(yè)的兩種創(chuàng)新能力［5］。在本文，我們討論兩種組織結(jié)構(gòu)，即正式化的組織結(jié)構(gòu)和聯(lián)通性的組織結(jié)構(gòu)對(duì)于兩種創(chuàng)新能力的影響。

組織正式化是指組織內(nèi)部活動(dòng)遵守程序、制度和標(biāo)準(zhǔn)化的程度。創(chuàng)新意味著擯棄固有的模式和行為，通過(guò)探索和發(fā)現(xiàn)等一系列過(guò)程建立新理念、提出新方法、發(fā)明新事物，開(kāi)辟新領(lǐng)域；而正式化則意味著對(duì)固有模式的遵守，強(qiáng)調(diào)程序化、規(guī)范化和規(guī)則化。盡管正式的組織結(jié)構(gòu)通過(guò)規(guī)則的約束，減少了員工的決策自由，但是它可以通過(guò)對(duì)固有的慣例和已經(jīng)成熟的技術(shù)的執(zhí)行，提高效率，節(jié)約成本，為改進(jìn)現(xiàn)有的知識(shí)、產(chǎn)品和技術(shù)提供了可能性，提高了開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力，同時(shí)它所帶來(lái)的高效率和低成本也為探索性創(chuàng)新提供了資金和人力方面的條件。

組織聯(lián)通性是指員工之間跨部門(mén)的正式和非正式的聯(lián)系，或者說(shuō)是組織內(nèi)部的社會(huì)聯(lián)系緊密度［6］。組織聯(lián)通性增加了組織內(nèi)部員工之間的知識(shí)交流、知識(shí)共享和信息溝通。因此，通過(guò)建立聯(lián)通的組織結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)員工之間交流溝通，可以促進(jìn)知識(shí)和信息的傳遞，為整個(gè)組織發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新穎的知識(shí)創(chuàng)造了條件，有利于組織探索性創(chuàng)新能力的提升。另外，員工可以利用獲得的知識(shí)，來(lái)深層次地改進(jìn)現(xiàn)有的知識(shí)、產(chǎn)品和技術(shù)，有利于組織開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力的提升。

目前，我國(guó)的大部分中小企業(yè)處于成長(zhǎng)期，組織結(jié)構(gòu)存在很多問(wèn)題，組織結(jié)構(gòu)弊端日益顯現(xiàn)。首先表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)缺乏正式性，很多企業(yè)強(qiáng)調(diào)靈活性，按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的意志進(jìn)行管理，沒(méi)有形成標(biāo)準(zhǔn)化的工作程序、明確的規(guī)章制度和組織內(nèi)部紀(jì)律。其次，隨著企業(yè)的成長(zhǎng)和壯大，很多企業(yè)認(rèn)識(shí)到正式化組織結(jié)構(gòu)的重要性，紛紛照搬大企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和管理方式，造成水土不服的現(xiàn)象。工作流程的官僚化和機(jī)械化使得各部門(mén)缺乏橫向溝通，繁多的管理部門(mén)和復(fù)雜的規(guī)章制度使得企業(yè)行動(dòng)遲緩，管理效率降低，部門(mén)職能的重疊導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)的職能分工不清。第三，我國(guó)大部分中小企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)以層級(jí)制為主，高度集權(quán)。直線制的組織結(jié)構(gòu)使得部門(mén)之間的橫向溝通困難，不能很好的共享和交流信息，信息的傳遞時(shí)間長(zhǎng)，不能根據(jù)外部環(huán)境的變化快速作出反應(yīng)。因而，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身狀況通過(guò)變革組織結(jié)構(gòu)建立正式化和聯(lián)通化的組織結(jié)構(gòu)，組織的正式化和聯(lián)通化水平越高，越有可能實(shí)現(xiàn)兩種創(chuàng)新能力的提升。

（二）獎(jiǎng)勵(lì)制度

企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)于激發(fā)員工的創(chuàng)新力具有重要的作用。在新產(chǎn)品、新技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，基于流程的獎(jiǎng)勵(lì)制度側(cè)重于激勵(lì)項(xiàng)目成員完成對(duì)于項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)非常重要的特定流程或活動(dòng)［7］。在基于流程的獎(jiǎng)勵(lì)制度下，企業(yè)注重的是員工工作流程的標(biāo)準(zhǔn)程度，而不是最終的產(chǎn)出。它意味著無(wú)論預(yù)期目標(biāo)是否達(dá)到，只要員工的工作過(guò)程符合標(biāo)準(zhǔn)，就可以得到獎(jiǎng)勵(lì)。這樣的制度減輕了員工的壓力，提供了一種相對(duì)寬松的工作氛圍，有利于員工發(fā)現(xiàn)和嘗試新的知識(shí)和技術(shù)。盡管有些嘗試會(huì)帶來(lái)項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)，但是因?yàn)橹贫缺旧頉Q定了企業(yè)和員工共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，給員工提供了一定程度的安全感。在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，員工工作更具有靈活性，更愿意跳出現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)框架，提出和實(shí)施全新的創(chuàng)意或想法，進(jìn)行探索性創(chuàng)新。另外，在這樣的制度下，企業(yè)會(huì)逐漸形成濃厚的創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)員工探索和嘗試新知識(shí)、新技術(shù)。

在新產(chǎn)品、新技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，基于產(chǎn)出的獎(jiǎng)勵(lì)制度側(cè)重于鼓勵(lì)員工完成預(yù)定的目標(biāo)，它注重效率和產(chǎn)出。在這樣的制度下，員工大多不愿意進(jìn)行未知的高風(fēng)險(xiǎn)的探索，更愿意遵循現(xiàn)有的成熟的知識(shí)和技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行逐步的改進(jìn)和精煉，以提高工作效率。基于產(chǎn)出的獎(jiǎng)勵(lì)制度鼓勵(lì)員工進(jìn)行開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新以提高效率和產(chǎn)出，從而對(duì)企業(yè)開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力的提高起到一定積極的作用。

對(duì)于我國(guó)大多數(shù)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，很大程度上面臨人才缺乏的狀況，而且缺乏一整套完善的獎(jiǎng)勵(lì)制度和標(biāo)準(zhǔn)。很多中小企業(yè)往往是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人意愿來(lái)決定對(duì)員工的獎(jiǎng)勵(lì)，具有很大的隨意性，這會(huì)嚴(yán)重挫傷員工的創(chuàng)新的積極性。因此，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身的發(fā)展階段創(chuàng)新薪酬制度，從物質(zhì)上鼓勵(lì)和支持員工創(chuàng)新活動(dòng)，提高員工創(chuàng)新的熱情，激發(fā)員工的創(chuàng)新潛力。基于以上論述，提出假設(shè)：

假設(shè)2：如果中小企業(yè)根據(jù)發(fā)展的階段以及特征，結(jié)合自身的資源狀況，靈活運(yùn)用兩種獎(jiǎng)勵(lì)制度，當(dāng)企業(yè)偏重于開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新時(shí)，運(yùn)用基于產(chǎn)出的獎(jiǎng)勵(lì)制度，當(dāng)企業(yè)偏重于探索性創(chuàng)新，運(yùn)用基于過(guò)程的獎(jiǎng)勵(lì)制度，在不同的階段實(shí)現(xiàn)兩種獎(jiǎng)勵(lì)制度的循環(huán)和動(dòng)態(tài)時(shí)間性轉(zhuǎn)換，可以促進(jìn)企業(yè)提升探索性和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力。

（三）企業(yè)環(huán)境

企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是一種氛圍，包含組織的基調(diào)，塑造企業(yè)內(nèi)部各成員實(shí)施控制的自覺(jué)性，并決定其他控制要素的發(fā)揮，它受到企業(yè)的歷史和文化的影響［8］。研究表明，通過(guò)建立一整套的平臺(tái)和系統(tǒng)，來(lái)營(yíng)造有利于開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，可以激發(fā)員工兩種創(chuàng)新能力的提高［9］。我們探究?jī)煞N企業(yè)環(huán)境：積極溝通學(xué)習(xí)的企業(yè)環(huán)境和適度沖突的企業(yè)環(huán)境。

在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造一個(gè)積極學(xué)習(xí)交流的環(huán)境，增進(jìn)員工之間知識(shí)和信息的交流共享，有利于企業(yè)發(fā)現(xiàn)、形成、應(yīng)用新的知識(shí)。而且，員工之間的交流溝通可以促進(jìn)相互信任人際關(guān)系的形成，有利于組織內(nèi)部的知識(shí)傳遞和學(xué)習(xí)。相互交流學(xué)習(xí)的組織環(huán)境可以增進(jìn)各職能部門(mén)、各層級(jí)內(nèi)部或相互間的聯(lián)系，加速知識(shí)的傳播、共享和整合?？绮块T(mén)、跨層級(jí)的知識(shí)信息的交流共享促進(jìn)員工將彼此不相關(guān)的知識(shí)結(jié)合起來(lái)，為員工探索性創(chuàng)新觀點(diǎn)的形成提供了可能［10］。再者，由于企業(yè)內(nèi)部交流的增多，知識(shí)和信息的共享也在增多，有助于企業(yè)改進(jìn)和提升現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)，有助于開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力的形成。所以，營(yíng)造鼓勵(lì)員工之間溝通的內(nèi)部環(huán)境，可以為知識(shí)的廣泛傳遞開(kāi)通渠道，有助于組織營(yíng)造持續(xù)的內(nèi)外部學(xué)習(xí)氛圍，為企業(yè)探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力的提高提供條件。

適度沖突的企業(yè)環(huán)境是指在共同的目標(biāo)和愿景之下，企業(yè)形成鼓勵(lì)員工之間觀點(diǎn)、看法在一定程度上不同和沖撞的氛圍。如果一個(gè)企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境過(guò)分強(qiáng)調(diào)和諧，員工之間盡可能避免彼此意見(jiàn)的分歧和沖突，將會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新力的提升產(chǎn)生消極的作用。在這樣的環(huán)境中，當(dāng)員工持有新的不同的意見(jiàn)時(shí)，為了不打破企業(yè)內(nèi)部和諧的氛圍，有可能選擇退讓或順從大眾的意見(jiàn)，不利于創(chuàng)新性觀點(diǎn)的產(chǎn)生。因此，建立適度沖突的內(nèi)部環(huán)境，在團(tuán)隊(duì)協(xié)作和成員之間彼此信任的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)員工真實(shí)的表達(dá)看法和意見(jiàn)，鼓勵(lì)不同觀點(diǎn)之間相互的碰撞和融合，有助于創(chuàng)新性觀點(diǎn)的發(fā)掘，有助于推動(dòng)企業(yè)探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新。

首先，由于我國(guó)的中小企業(yè)不僅面臨資金的短缺，更面臨知識(shí)和技術(shù)方面資源的相對(duì)短缺，因此，在企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該形成良好的學(xué)習(xí)風(fēng)氣和交流溝通的氛圍，以擴(kuò)大整體的知識(shí)和技術(shù)結(jié)構(gòu)。其次，對(duì)于我國(guó)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，培養(yǎng)創(chuàng)新的企業(yè)文化尤為重要。企業(yè)應(yīng)該營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境和氛圍，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建創(chuàng)新的理念，培養(yǎng)員工的創(chuàng)新意識(shí)，鼓勵(lì)員工提出創(chuàng)新性的觀點(diǎn)，鼓勵(lì)員工不同觀點(diǎn)之間的相互碰撞。所以假設(shè)如下：

假設(shè)3：我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)該塑造交流溝通和適度沖突的內(nèi)部環(huán)境。企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境越是鼓勵(lì)員工之間的溝通和交流，越能達(dá)成團(tuán)隊(duì)協(xié)作和適度沖突之間的平衡，越有可能發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新穎的知識(shí)和技術(shù)，越有可能提高探索性和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力。

（四）工業(yè)優(yōu)化升級(jí)

工業(yè)升級(jí)意味著制造技術(shù)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由低價(jià)值到高價(jià)值、由低端到高端的逐步發(fā)展的過(guò)程。企業(yè)通過(guò)工業(yè)升級(jí)，由簡(jiǎn)單的技術(shù)含量低的制造流程逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榫?xì)的技術(shù)含量高的制造流程，生產(chǎn)出利潤(rùn)和附加值更高的產(chǎn)品，提升了競(jìng)爭(zhēng)力。為此，企業(yè)不僅需要引進(jìn)培養(yǎng)高素質(zhì)的人才，投入大量的資金引進(jìn)新的技術(shù)，更需要加強(qiáng)組織的學(xué)習(xí)能力，通過(guò)多層面的吸收、積累、應(yīng)用知識(shí)加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，以促進(jìn)工業(yè)升級(jí)。

然而，在學(xué)習(xí)積累知識(shí)技能的過(guò)程中，企業(yè)可以提升探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新能力。工業(yè)升級(jí)需要企業(yè)在已有的熟練的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，熟練的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)不僅能使企業(yè)和員工了解如何能更高效的開(kāi)展工作，更可能使企業(yè)對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)擴(kuò)展應(yīng)用到相似的新的領(lǐng)域［11］。而且，工業(yè)升級(jí)還要求企業(yè)整合各個(gè)運(yùn)作流程，要求對(duì)每一個(gè)流程的詳細(xì)狀況以及潛在的需求進(jìn)行了解。因此，它可以使員工對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行更好的復(fù)制和擴(kuò)展，并且將現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新性的應(yīng)用和改進(jìn)。另外，工業(yè)升級(jí)鼓勵(lì)新理念的提出、鼓勵(lì)新設(shè)想和新實(shí)驗(yàn)的嘗試、鼓勵(lì)相關(guān)專業(yè)技術(shù)的發(fā)展、鼓勵(lì)內(nèi)部知識(shí)的更新，而這些要素對(duì)于促進(jìn)企業(yè)探索性創(chuàng)新能力的形成非常重要。

一直以來(lái)，我國(guó)的中小企業(yè)工業(yè)結(jié)構(gòu)低端，技術(shù)水平低，創(chuàng)新能力不足。憑借低成本優(yōu)勢(shì)的中國(guó)制造使我國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展舉步維艱，隨著資源環(huán)境壓力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力，實(shí)現(xiàn)工業(yè)優(yōu)化升級(jí)對(duì)于中小企業(yè)的生存和發(fā)展越來(lái)越重要。因此，提出下面的假設(shè)：

假設(shè)4：我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)該積極進(jìn)行工業(yè)升級(jí)，而工業(yè)優(yōu)化升級(jí)的過(guò)程可以促進(jìn)開(kāi)發(fā)性和探索性創(chuàng)新能力的提升。

四、二元?jiǎng)?chuàng)新的方向

企業(yè)的創(chuàng)新不僅要在技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面創(chuàng)新，還要注重在市場(chǎng)方面的創(chuàng)新。新研發(fā)的產(chǎn)品和技術(shù)能否實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，關(guān)鍵要取決于市場(chǎng)的需求［12］。一個(gè)技術(shù)非常先進(jìn)的產(chǎn)品也有可能不受消費(fèi)者歡迎［13］。因此，一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新要發(fā)揮產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)的二元?jiǎng)?chuàng)新效力。

關(guān)于市場(chǎng)創(chuàng)新，我們從市場(chǎng)開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新和市場(chǎng)探索性創(chuàng)新兩方面來(lái)分析。市場(chǎng)開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)有的市場(chǎng)和客戶群的基礎(chǔ)上增大其購(gòu)買(mǎi)量和吸引新的同類顧客群購(gòu)買(mǎi)。企業(yè)在充分了解現(xiàn)有市場(chǎng)需求的基礎(chǔ)上，決定開(kāi)發(fā)什么樣的產(chǎn)品，可以有效降低產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新了解顧客的現(xiàn)有需求和潛在需求，了解顧客核心價(jià)值并探索實(shí)現(xiàn)顧客價(jià)值的方法，進(jìn)而在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的過(guò)程中創(chuàng)新和改進(jìn)產(chǎn)品的性能、完善相關(guān)的服務(wù)、提升產(chǎn)品的質(zhì)量、降低產(chǎn)品的成本，來(lái)提升客戶的滿意度和最大程度地實(shí)現(xiàn)顧客價(jià)值，從而成為市場(chǎng)領(lǐng)先者。因此，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新。市場(chǎng)探索性創(chuàng)新意味著脫離現(xiàn)有的市場(chǎng)和客戶群，開(kāi)辟出全新的市場(chǎng)和客戶群。市場(chǎng)探索性創(chuàng)新需承擔(dān)較高的成本和較大的風(fēng)險(xiǎn)，但是它可以給企業(yè)帶來(lái)相對(duì)高的利潤(rùn)，對(duì)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展至關(guān)重要。企業(yè)在開(kāi)辟新市場(chǎng)的同時(shí)，通過(guò)對(duì)未來(lái)市場(chǎng)潛能的評(píng)價(jià)和預(yù)期消費(fèi)群的分析，為產(chǎn)品和技術(shù)探索性創(chuàng)新方向及其商業(yè)潛能提供了準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，以靈活應(yīng)對(duì)未來(lái)市場(chǎng)環(huán)境的變化，在未來(lái)的市場(chǎng)會(huì)獲得更加主動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)權(quán)。因此，市場(chǎng)探索性創(chuàng)新可以引領(lǐng)產(chǎn)品和技術(shù)的探索性創(chuàng)新。

對(duì)于我國(guó)中小企業(yè)來(lái)講，既要注重產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新，又要注重市場(chǎng)的探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新。以市場(chǎng)創(chuàng)新引導(dǎo)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)創(chuàng)新，以產(chǎn)品開(kāi)發(fā)創(chuàng)新促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新，發(fā)揮二元?jiǎng)?chuàng)新的效力，才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展。

五、結(jié)語(yǔ)

國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)于這兩種創(chuàng)新方式的平衡性以及影響因素所持觀點(diǎn)并不一致，我國(guó)學(xué)者在這方面做過(guò)一些實(shí)證研究，但是對(duì)于兩種創(chuàng)新方式的影響因素考慮不全面。另外，基于探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新的視角研究我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新方式的文獻(xiàn)還很少。本文立足于企業(yè)的行為層面，從我國(guó)中小企業(yè)的實(shí)際狀況出發(fā)，從多個(gè)角度考察了我國(guó)中小企業(yè)探索性和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新的影響因素，而且把市場(chǎng)探索性創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)性創(chuàng)新引入分析的理論框架。本文的理論構(gòu)建和假設(shè)為今后的實(shí)證研究提供了基礎(chǔ)和依據(jù)，起拋磚引玉的作用，各影響因素和我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新力之間的關(guān)系還有待進(jìn)一步的實(shí)證研究來(lái)檢驗(yàn)。

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