□文/ 劉玉川 王金玲

（東北大學(xué)秦皇島分校 河北·秦皇島）

自20世紀(jì)八十年代以來(lái)，秦皇島的經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，年均增長(zhǎng)率接近12%。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式有兩種：一種是主要依靠增加資本、勞動(dòng)等要素投入的粗放型增長(zhǎng)方式；另一種是主要依靠科技進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)的集約型增長(zhǎng)方式。過(guò)去30年，秦皇島經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)是粗放型增長(zhǎng)方式還是集約型增長(zhǎng)方式？要回答此問(wèn)題，需要對(duì)秦皇島的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)算。另外，秦皇島于2010年成為國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，創(chuàng)新型城市的主要特征是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，知識(shí)的生產(chǎn)、應(yīng)用和擴(kuò)散成為創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的主要手段，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)顯著。秦皇島“十二五”規(guī)劃綱要也提出，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上。因此，科學(xué)的測(cè)算秦皇島的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率成為一項(xiàng)緊迫的重要課題。

一、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算方法的選擇

科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率是指廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額，它是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，反映在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步三大作用的相對(duì)關(guān)系。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算主要有以下幾種方法：索洛余值法、隱性變量法、前沿生產(chǎn)函數(shù)法等。其中，索洛余值法是最常用的方法，它的基本思路是采用產(chǎn)出增長(zhǎng)率扣除要素貢獻(xiàn)率后的剩余作為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。隱性變量法的基本思路是將科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率作為一個(gè)隱性變量，在檢驗(yàn)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性和協(xié)整性的基礎(chǔ)上，利用狀態(tài)空間模型做極大似然估計(jì)來(lái)測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。而前沿生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的一般過(guò)程是：先利用觀察樣本估計(jì)出前沿生產(chǎn)函數(shù)中待估參數(shù)，然后根據(jù)Kumbhakar（2000）所提出的方法進(jìn)行全要素生產(chǎn)率方面的分解，將其分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、配置效率和規(guī)模效率四個(gè)部分，最終測(cè)算出科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。盡管多年來(lái)人們對(duì)用索洛余值法計(jì)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率頗有微詞，但索洛余值法在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界還是被廣泛認(rèn)同的，保羅·薩繆爾森和威廉·諾德豪斯還直接以索洛余值法來(lái)計(jì)算美國(guó)的全要素生產(chǎn)率（TFP）。OECD 贊成發(fā)達(dá)國(guó)家使用索洛余值法。我國(guó)在1992年《國(guó)家計(jì)委、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于開(kāi)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中科技進(jìn)步作用測(cè)算工作的通知》中，也推薦使用索洛余值法。因此，本文選擇索洛余值法計(jì)算秦皇島的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。

索洛余值法的基本公式是：

式中yt為第t年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，kt為第t年的固定資本存量增長(zhǎng)率，lt為第t年的勞動(dòng)力增長(zhǎng)率，rt為yt第t年的科技進(jìn)步增長(zhǎng)速度。α 和β 分別為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。索洛余值法的假定是，在假定沒(méi)有科技進(jìn)步的情況下，勞動(dòng)力和資本存量（加權(quán)）平均每增長(zhǎng)1%，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出也應(yīng)當(dāng)相應(yīng)增長(zhǎng)1%，但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，科技進(jìn)步是廣泛存在的。因?yàn)橛锌萍歼M(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率一般要大于資本存量增長(zhǎng)率和勞動(dòng)力增長(zhǎng)率的加權(quán)平均數(shù)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率減去資本存量增長(zhǎng)率和勞動(dòng)力增長(zhǎng)率的加權(quán)平均數(shù)后的余值，就是科技進(jìn)步增長(zhǎng)速度。根據(jù)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率（用EAt表示）衡量的是廣義科技進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，即在第t年產(chǎn)出增長(zhǎng)中科技進(jìn)步因素所占的比重，計(jì)算公式為：

二、數(shù)據(jù)的選擇及測(cè)算結(jié)果

（一）產(chǎn)出數(shù)據(jù)。對(duì)于產(chǎn)出指標(biāo)，絕大多數(shù)研究都是采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)，但是按當(dāng)年價(jià)計(jì)算的GDP 變動(dòng)包含價(jià)格變動(dòng)的影響，不能準(zhǔn)確反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文根據(jù)《秦皇島統(tǒng)計(jì)年鑒》中公布的當(dāng)年GDP 指標(biāo)和商品零售價(jià)格指數(shù)調(diào)整計(jì)算各年的GDP。

（二）勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)。對(duì)于勞動(dòng)投入，一般有兩種指標(biāo)可供選擇，一是從業(yè)人數(shù)；二是全社會(huì)勞動(dòng)報(bào)酬（或工資）。從業(yè)人數(shù)各年數(shù)據(jù)可直接用于對(duì)比，但是忽視了勞動(dòng)投入的質(zhì)量差異；而采用勞動(dòng)報(bào)酬作為指標(biāo)，不僅考慮了勞動(dòng)投入的數(shù)量，也考慮了勞動(dòng)的質(zhì)量因素。但由于勞動(dòng)報(bào)酬受到物價(jià)、工資政策等因素的影響較大，目前尚無(wú)法取得可比價(jià)的勞動(dòng)報(bào)酬資料，同時(shí)勞動(dòng)報(bào)酬的高低與勞動(dòng)力素質(zhì)之間不存在直接對(duì)應(yīng)的關(guān)系，影響勞動(dòng)報(bào)酬的因素除了勞動(dòng)力的素質(zhì)外，還有許多其他因素。故本文采用從業(yè)人數(shù)進(jìn)行測(cè)算。

（三）資本投入數(shù)據(jù)。這里使用的資本投入數(shù)據(jù)，是存量而不是流量，是物質(zhì)資本而不包括貨幣資本。現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)中沒(méi)有全社會(huì)口徑的物質(zhì)資本存量指標(biāo)，資本存量需要在統(tǒng)計(jì)資料的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行估算。測(cè)算資本存量的基本方法是由Goldsmith于1951年開(kāi)創(chuàng)的永續(xù)盤(pán)存法。本文采用這一方法。其基本公式為：

Kt、It、Pt、δ 分別代表第t 期的資本存量、固定資產(chǎn)投資額、價(jià)格指數(shù)、折舊率。在本文中，基期資本存量K0為15.0196億元，折舊率取值為8%。

（四）勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性。在應(yīng)用增長(zhǎng)速度方程研究科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的大小時(shí)，首先必須確定資本產(chǎn)出彈性系數(shù)α和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性系數(shù)β。在估算之前，我們首先利用Wald 檢驗(yàn)方法來(lái)檢驗(yàn)規(guī)模收益不變，即α+β=1 的假設(shè)。Wald 檢驗(yàn)是利用無(wú)約束回歸方程Ln（Yt）＝c+αLn（Kt）+βLn（Lt）+εt的OLS 回歸結(jié)果，對(duì)Ln（Kt）和Ln（Lt）的系數(shù)進(jìn)行線性約束檢驗(yàn)，具體結(jié)果如下：

?

P>0.05 表明在5%的顯著性水平上，我們不能拒絕原假設(shè)，即認(rèn)為秦皇島經(jīng)濟(jì)在1980～2010年間處于規(guī)模收益不變。這樣，我們通過(guò)約束回歸方程的OLS 回歸，得到如下結(jié)果：

Ln（Yt/Lt）＝7.7822 ＋0.4621Ln（Kt/Lt）＋0.0368t （4）

t=（26.91） （3.21） （2.57）

以上回歸結(jié)果較好，由此我們認(rèn)為α=0.4621，β=0.5379，將α、β、實(shí)際產(chǎn)出增長(zhǎng)率、勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率和資本存量增長(zhǎng)率代入（1）式，便得到了秦皇島1981～2010年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，具體結(jié)果見(jiàn)表1。（表1）

三、測(cè)算結(jié)果的分析

由表1 我們可以看出，在不同的歷史時(shí)期，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)存在著明顯的差異。1981～1990年秦皇島的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率波動(dòng)幅度比較劇烈，這是由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制和市場(chǎng)條件發(fā)生劇烈頻繁變化所導(dǎo)致的。如農(nóng)業(yè)農(nóng)村改革、國(guó)營(yíng)企業(yè)放權(quán)讓利等制度變遷，使生產(chǎn)力得到極大解放，從而導(dǎo)致科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在某些年份（1983年和1988年）很高，而隨著改革開(kāi)放步伐加快，一些制度上的深層次矛盾逐漸顯現(xiàn)，從而制約了科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，使得某些科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率較低，有的年份甚至為負(fù)值?？傮w來(lái)看，這十年間，秦皇島科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率較低，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依賴(lài)于資本和勞動(dòng)力等要素投入的增長(zhǎng)，是一種較典型的粗放型發(fā)展方式。

表1 秦皇島科技貢獻(xiàn)率測(cè)算結(jié)果

1991年到2000年，秦皇島的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率雖然也有波動(dòng)（最高的年份為82.90%，最低的年份為-36.47%），但大多數(shù)年份較高，其中1991年、1994年、1995年、1997年、1998年、2000年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率均超過(guò)了50%。1999年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為負(fù)值，其原因是：當(dāng)資本投入、勞動(dòng)力投入增長(zhǎng)過(guò)快，沒(méi)有很好的科技進(jìn)步作支撐，有限的社會(huì)資源得不到合理的配置和利用時(shí)，雖然產(chǎn)出有所增加，但增長(zhǎng)率低于資本和勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率，表現(xiàn)出來(lái)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量不高。但這十年間科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的平均值為47.19%，這表明，在秦皇島經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，科技進(jìn)步的推動(dòng)作用比20世紀(jì)九十年代以前大大增強(qiáng)。

進(jìn)入21世紀(jì)后，秦皇島的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)出較穩(wěn)定的狀態(tài)，近十年來(lái)，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的平均值為52.45%，比20世紀(jì)九十年代提高了5 個(gè)百分點(diǎn)，這充分說(shuō)明了秦皇島經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量有了進(jìn)一步提高，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用日漸明顯，持續(xù)性逐漸增強(qiáng)。

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