杜 勤

（鄭州航空工業(yè)管理學院法律系，鄭州 450015）

科研論文買賣現(xiàn)象的透視及破解

杜 勤

（鄭州航空工業(yè)管理學院法律系，鄭州 450015）

根據(jù)科學共同體長久以來的慣例和我國著作權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，只有進行了實際創(chuàng)作，對作品的完成具有創(chuàng)造性貢獻的作者才有署名權(quán)。當下我國所出現(xiàn)的科研論文買賣行為已成為一個較普遍的現(xiàn)象，這一行為的性質(zhì)既屬于科研道德問題，也是一個亟待解決的法律問題。論文買賣現(xiàn)象有其出現(xiàn)的特定背景和原因，從產(chǎn)生的原因入手進行治理，可以找到解決問題的根本途徑。

科學研究；論文買賣；署名權(quán)

當下，在“百度”、“谷歌”等搜索引擎上輸入“論文買賣”，可以搜索到上萬個網(wǎng)頁，“買賣”作者身份的現(xiàn)象已形成一個無法否認的事實。武漢大學沈陽及其團隊進行的研究顯示，包括非法期刊在內(nèi)，我國買賣論文已經(jīng)形成產(chǎn)業(yè)，2009年規(guī)模達10億元?？茖W研究、論文撰寫從來都是一個嚴肅的事情，曾幾何時淪為市井交易的對象？科研論文署名的嚴肅性已經(jīng)成為不可忽視的問題。科研論文買賣，其表象是署名者對文章沒有進行任何實際創(chuàng)作便以作者的身份署名，其實質(zhì)既是不符合學術(shù)規(guī)范的科研不端行為，也是違背我國民法、合同法和著作權(quán)法相關(guān)規(guī)定的違法行為。

一、在科研論文上署名的條件

《中華人民共和國著作權(quán)法》第11條第2款、《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》第3條第1、2款規(guī)定：創(chuàng)作作品的公民是作者。署名權(quán)是指表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利。只有真正進行創(chuàng)作的作者才有權(quán)在作品上署名。為他人創(chuàng)作進行組織、提供咨詢意見、物質(zhì)條件或其他服務(wù)的人不能認為是作者，因此，無權(quán)在作品上署名。科研論文作為我國著作權(quán)法所保護的作品，應(yīng)該按照著作權(quán)法相應(yīng)規(guī)定進行署名。

根據(jù)以上法律之規(guī)定，能夠在科研論文上署名者應(yīng)該是作者——真正進行創(chuàng)作之人。怎樣稱之為“創(chuàng)作”呢？根據(jù)我國著作權(quán)法之規(guī)定，著作權(quán)法所稱創(chuàng)作，是指直接產(chǎn)生文學、藝術(shù)和科學作品的智力活動。因此，能夠在論文上署名者，應(yīng)該對論文的創(chuàng)作有實質(zhì)性貢獻。一些雜志已經(jīng)采取了更具體的指導方針，建議作者署名要在確實大量參加了下列一種或多種工作后才有條件地給予：（1）實驗的設(shè)想和系統(tǒng)性的設(shè)計。（2）具體操作了實驗并收集和保存了重要的資料。（3）分析和解釋過原始資料。（4）參與了手稿的準備和修改。當然，以上四類活動的參與程度會因?qū)W科的不同而有所差異。1991年10月，以中科院鄒承魯院士為代表的14名學部委員曾在聯(lián)名發(fā)表的《再論科學道德》一文中指出：“只有對一篇論文從選題、設(shè)計、具體實驗到得出必要結(jié)論的全過程都有了解，并確實對其中一個或幾個具體環(huán)節(jié)做出貢獻的，才能當之無愧地在論文上署名。如只具備后者，可由作者在文末道謝，但不宜作為作者之一，因為他無法對論文負責?！倍吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第13條規(guī)定：沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為作者。

既然學術(shù)規(guī)范和法律條文中均對論文署名的條件有相應(yīng)規(guī)定，為什么科研論文署名中還會出現(xiàn)通過買賣而獲得署名資格這樣的現(xiàn)象？

二、科研論文買賣現(xiàn)象的原因剖析

（一）內(nèi)因

首先，從科學心理學分析，科研不端行為的產(chǎn)生很可能源于科研人員的性格特點。社會心理學研究認為：犯罪行為與犯罪者的性格特征有著很大的關(guān)系，激情犯罪更是如此。雖然科研不端行為不能與犯罪行為劃等號，但究其本質(zhì)，畢竟二者均屬于違反社會共同認可的行為規(guī)范的行為?？蒲胁欢诵袨榈陌l(fā)生，與科研人員自身的性格有著內(nèi)在聯(lián)系：并非從事科學研究者人人都會越軌，相較而言，在外向型性格的研究人員身上更易發(fā)生不端行為。外向型性格的人員更渴望得到科學共同體和社會的認可，而這一類人經(jīng)常對新生事物表現(xiàn)出極大的興趣，而在踏實、潛心搞研究方面較之于內(nèi)向型性格的人差，他們更希望借助外力來達到目的。科學研究是一項艱苦的工作，有時候一項研究需要一個人幾年、數(shù)十年甚至幾代人艱苦卓絕的努力。而外向型性格的研究者較之于內(nèi)向型性格的人更不易沉住氣，不愿下苦功，難以用更多的精力來求得他人的認可。于是，越軌、違背科學共同體的行為準則、通過走捷徑來獲得認可就成為他們?nèi)菀鬃龀龅倪x擇。相反，內(nèi)向型性格的人的目的性、功利性較之于外向型性格的人弱，也更愿意冥思苦想，依靠自己的努力來獲得認可。因此，科研人員的性格是科研不端行為發(fā)生的原因之一。

其次，科學精神的缺失、科學共同體發(fā)育的不完善是論文買賣發(fā)生的內(nèi)在原因之一。一個無法否認的事實是：兩千多年的封建社會里，中國社會并沒有形成一個真正的科學共同體?？茖W精神中所含有的科學規(guī)范、科學要求、科學價值觀這些對于從事科學研究的科研人員應(yīng)該知曉的，并作為自己從事研究應(yīng)該遵循的原則，有一部分科研人員對此是聞所未聞，自然更無法將此作為自己從事科學研究的準則。科學是舶來品。正如許多學者所認識的那樣，在中國古代，我們沒有科學，只有技術(shù)。我們是在新文化運動時期，才開始提出“科學”一詞的。對于一個沒有科學的國家，如何談內(nèi)化科學精神呢？自然科學和社會科學的部分理論通過新文化運動逐漸來到了中國社會之中，“形”引進來了，但“神”——科學研究中所包含的無私、獨立、求實、創(chuàng)新等核心、本質(zhì)的科學精神我們無法引進，自然就更無法深入到科研人員的內(nèi)心世界之中，變成自己的行為準則。雖然經(jīng)過近百年的努力，我們也有了本國的科學研究，但科學共同體發(fā)育得并不健全，科學精神更是匱乏，導致在市場經(jīng)濟時代中，一部分科研人員在從事科學研究活動中把市場經(jīng)濟、商品經(jīng)濟的一套交換法則作為自己行為的準則，將學術(shù)商業(yè)化，為攫取個人學術(shù)地位，利字當頭，將神圣的科研創(chuàng)作異化為對他人知識成果的巧取豪奪，或者淪為純粹的商業(yè)交易。因此，科學精神的缺失、科學共同體發(fā)育的不完善也是論文買賣現(xiàn)象發(fā)生的一個重要的內(nèi)在原因。

（二）外因

首先，科學的職業(yè)化和功利化是科研論文買賣發(fā)生的直接原因?？茖W研究在當今的形勢下已經(jīng)成為一種產(chǎn)業(yè)，雖然很多從事科學研究的科學家并不愿意承認。德國科學家、諾貝爾獎獲得者米歇爾說：“我不會稱之為一種產(chǎn)業(yè)，科學是一種特殊的文化活動，我從事科學研究并不是為了掙錢，而是為了發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新，以展現(xiàn)獨特的認識和洞察能力?！钡噯栍袔兹四苋绱诉@般？科研人員不可能背后人人都有資助，人人都是有閑階級，純粹以滿足自己對大自然無窮的探索欲來從事科學研究?，F(xiàn)如今，從事科學研究的研究人員都需要融入到社會中，其身份要么是科研院所的研究人員，要么是企業(yè)的研發(fā)人員，要么是高校研究人員，而這些都是當今社會職業(yè)中的一種，他們需要靠這種職業(yè)來謀生，這是無可爭辯的事實。毫不夸張地說，無論是在我國，還是在世界其他國家，無論人們是否愿意承認，科學研究再也不僅僅只是科學家們的一種興趣。高校教授，科研院所、企業(yè)的研發(fā)人員，他們的謀生之道都基本源于其所從事的科學研究，除此之外，鮮有從事第二職業(yè)以謀生者?？茖W研究活動、科研人員的角色自覺不自覺間職業(yè)化了。而科學的這種體制化、角色的職業(yè)化，使得追求真理變得不再是科學活動的唯一要求，功利性已開始成為科學活動的主要目的之一。而在科研資源極端有限，采取正當途徑無法更快地實現(xiàn)其目的、完成其目標時，自然會出現(xiàn)越軌行為。

其次，不規(guī)范、不合理的評價、考核機制是論文買賣發(fā)生的體制原因?？己酥贫戎苯記Q定著人們的行為取向。例如，當發(fā)表科研論文的數(shù)量決定著職稱的晉升時，這些人就會為這個目標去“奮斗”。最直接需要科研論文的群體是高校教師、科研院所的研究人員和一些需要以論文發(fā)表作為畢業(yè)條件的碩士、博士研究生?，F(xiàn)在大多數(shù)科研單位都用發(fā)表科研論文的數(shù)量、論文發(fā)表的雜志級別等指標來考核科研人員，而且成果的數(shù)量、質(zhì)量直接與職稱、崗位津貼及隨之而來的住房、收入掛鉤……對于學生們而言，目前國內(nèi)相當院校以文章的發(fā)表與研究生碩、博學位的取得掛鉤……這樣的考核制度促成了論文買賣中買方市場的出現(xiàn)，有了買方市場，自然，賣方市場也就應(yīng)運而生了。

其三，科學競爭的加劇是導致論文買賣發(fā)生的又一原因。進入現(xiàn)代科學以來，科研人數(shù)的急劇增加和資源的相對稀缺，加大了科學共同體內(nèi)部的競爭。任何事物都具有兩面性：競爭有好處，也帶來弊病。諾貝爾物理學獎得主魯比亞充分肯定了科學競爭的好處：科學競爭是必需的，絕對必需的。競爭是科學研究的動力，是科學家的驕傲所在，是很多科學活動存在的目的，是好科學壯大、壞科學衰敗的自我調(diào)節(jié)機制，但科研行業(yè)的激烈競爭也會加劇科研不端行為發(fā)生?？蒲懈偁幾匀坏呢撁孀饔靡簿腿缤绹飳W家胡德所說：“一旦你的博士后獎學金到期，在你開始計算被資助的年限之前，你必須找到一份好的工作或者能獲得一份優(yōu)厚的補助。現(xiàn)在，每個人都面臨著巨大的壓力，這在我們那個時候是不存在的。我獲得學位之后就進入了博士后流動站，然后寫了我的第一份基金申請。我用了兩三天時間就完成了，而且根本沒有考慮我會得不到它，我覺得那是自然而然的事。但現(xiàn)在，情況完全不同了。對大多數(shù)人來說，寫基金申請書是件需要兩三個月才能完成的艱苦工作，而且可能還要來回修改三四次?！保?］時代的變化、科研競爭的加劇使得科學事業(yè)的變化也大大讓人感到吃驚，壓力倍增。

更為重要的是，科學和社會關(guān)系的日益緊密也加劇了科研越軌。科研人員從事科研的資金來源和課題來源趨于多樣化，既有國家基金，也有非營利組織的基金，而無論是縱向的或是橫向的課題，都需要結(jié)項，而結(jié)項中必不可少的就是科研論文的發(fā)表。在這種情況下，科研人員從曾經(jīng)的一種自由自在的力量變?yōu)閲业?、工業(yè)企業(yè)的、大學的直接間接依賴國家或企業(yè)的半獨立的拿薪金的雇員。他需要維持生計，他現(xiàn)在的自由僅限于支付薪金的人所容許的活動。［3］

其四，缺乏有效的監(jiān)督制約機制也導致了論文買賣現(xiàn)象愈演愈烈。首先，在科學共同體內(nèi)部目前對科研論文買賣無任何實質(zhì)的規(guī)制措施。論文買賣在科學誕生之初缺乏相應(yīng)的生長土壤，這是一種在科學研究演變?yōu)橐环N謀生之道的職業(yè)后才出現(xiàn)的毒瘤。20世紀以來，科學研究雖然進入了大科學時代，但無論是人們的思維觀念，還是社會的建制并沒有得到相應(yīng)的提升。人們無法將神圣的科學研究事業(yè)作為一種普通的社會活動來對待。雖然科學已經(jīng)進入職業(yè)化時代，但無論是社會大眾還是行政部門、立法部門都沒有做好相應(yīng)的思想準備、制度調(diào)研和立法工作，以至于相當長時間以來，在對科學團體、科學研究的相應(yīng)制度上，都是一片空白。這種制度上的真空地帶使科學研究處于無有效監(jiān)督機制的狀態(tài)，科學研究中各種各樣的不端行為處在無有效控制的狀態(tài)下，科學體系中缺乏一個能夠使之正常、健康、可持續(xù)運行的重要保障。在這樣的情形下，論文買賣的發(fā)生是自然而然的事。

目前的制度設(shè)計存在較大問題，這為論文買賣提供了制度溫床。有效制止論文買賣的法律制度幾乎還處于一個缺失狀態(tài)，目前雖然有一些數(shù)量極少的制度，但其制度本身規(guī)定的力度和對其的執(zhí)行度都難以到位，另外，這極少量的制度中還鮮有懲戒措施，這也使論文買賣者有恃無恐。

其五，科研道德、科研規(guī)范的宣傳不到位也是發(fā)生論文買賣的外在原因之一。目前，對科研道德的外教和內(nèi)化都非常不夠，在對年輕研究人員的科研準則的有效教育方面尤為不力?，F(xiàn)在的青年學者缺乏相關(guān)的教育，大學中也沒有開設(shè)相關(guān)的課程，他們無從知道應(yīng)該在科學研究活動中注意什么，怎么做才算是不違規(guī)的。他們根本不知道學術(shù)規(guī)范是什么，應(yīng)該遵守的科研學術(shù)規(guī)范有哪些？而作為科學共同體應(yīng)該在這些方面所做的工作并沒有到位，科學共同體在學術(shù)規(guī)范、科研道德教育上應(yīng)該讓每一個從事科學研究的科研人員有了解并掌握的機會。目前，在這一點上做得并不好。

三、科研論文買賣既是道德問題也是法律問題

在中國科協(xié)第六屆全委會第四次會議上以中國科協(xié)常委會名義提交的關(guān)于科學道德和學風建設(shè)的報告中列出了科學領(lǐng)域的七種科學不端行為。其中之一為：“隨意侵占他人科研成果。利用職權(quán)在自己并無貢獻的論文或成果上署名，把他人科研成果據(jù)為己有；在論文被錄用或成果獲獎后任意修改作者排序和著作權(quán)單位；為了論文順利發(fā)表或成果獲獎私自署上知名科學家名字；為了完成科研任務(wù)或求得職稱晉升，無關(guān)工作的同事、同學、親友之間相互掛名。”［4］上述這些行為是科研論文署名中的“掛名”現(xiàn)象，屬于科研不端行為。論文買賣似乎并不符合這其中的任何一項，但它實際上和論文署名“掛名”這種科研不端行為是一樣的性質(zhì)，甚至有過之而無不及——通過論文買賣獲得的正是論文的署名權(quán)。這種行為和報告中列出的科研不端行為相較，存在一個根本的共同點：對論文沒有進行任何實際創(chuàng)作便以作者的身份署名。根據(jù)科學界內(nèi)部所制定的學術(shù)道德規(guī)范，論文署名中“掛名”屬于科學不端行為，其違反了科研人員應(yīng)該遵守的相應(yīng)學術(shù)規(guī)范，屬于科學道德問題。

科研論文買賣行為從法律視角而言，是違法行為。

其一，從民法角度而言，所有權(quán)的獲得方式要么是原始取得，要么是繼受取得。在文章上署名，表明自己是文章的權(quán)利人，即著作權(quán)人，可以對文章進行占有、使用、收益、處分，可以行使民法上所有權(quán)人的一切權(quán)利。著作權(quán)人在權(quán)利的擁有上等同于所有權(quán)人，而通過論文買賣獲得作者身份的這種做法，署名人沒有做出任何原始性的勞動，顯然是通過繼受取得的。有的人認為：買賣只要是當事人雙方真實意思的體現(xiàn)，是私權(quán)利的體現(xiàn)，且并未侵犯到其他人的利益，就不違法。甚至有人稱：買賣論文也是市場經(jīng)濟下合理的交易，并沒有侵犯別人的合法權(quán)益，一方愿意出錢，一方愿意出賣知識，這不正是知識就是金錢，知識就是財富的合理表現(xiàn)么？但事實真如此嗎？根據(jù)我國《合同法》的規(guī)定：買賣合同的標的必須合法，必須是法律允許進行的，違反法律的禁止性規(guī)定的交易是無效合同。比如買賣軍械、槍支，此處的買賣論文，這些交易中的標的都是法律禁止的，因而是無效的，也是不受法律保護的。

其二，從著作權(quán)法角度看，根據(jù)我國《著作權(quán)法》第11條第4款的規(guī)定：如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者。作者，對文章享有一切權(quán)利。此權(quán)利根據(jù)我國《著作權(quán)法》的規(guī)定，包括著作人身權(quán)和著作財產(chǎn)權(quán)。首先：我國對著作權(quán)持二元說，認為著作權(quán)包括著作人身權(quán)和著作財產(chǎn)權(quán)。我國《著作權(quán)法》雖然沒有條文明確規(guī)定著作人身權(quán)不能轉(zhuǎn)讓，但明文規(guī)定著作財產(chǎn)權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，這從一定程度上認為著作人身權(quán)是不能轉(zhuǎn)讓的。而且根據(jù)我國繼承法的規(guī)定和多年來我國《著作權(quán)法》的實踐，一直認為著作人身權(quán)是不能轉(zhuǎn)讓的。署名權(quán)是著作人身權(quán)中最重要的一項，對論文沒有任何實際創(chuàng)作便署名，從實質(zhì)上便是對著作人身權(quán)的轉(zhuǎn)讓，顯然是違背《中華人民共和國著作權(quán)法》及相關(guān)法律規(guī)定的行為。

其三，買賣科研論文的做法，實際上是違背民法的誠實信用這一“帝王條款”的。從事包括買賣在內(nèi)的任何民事活動需要遵循的最高原則和理念應(yīng)是誠實守信。未對作品有任何貢獻，卻在上面署名，是對他人智力成果的剝奪，更是對社會公眾的欺瞞，是一種不誠實、應(yīng)予否定的行為。從這個意義上而言，這種行為從根本上是違反民法的基本精神、應(yīng)予摒棄的行為。

綜上分析，目前所出現(xiàn)的科研論文買賣的實質(zhì)已經(jīng)違反了我國民法和著作權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，屬于法律可以規(guī)制的范疇，所以，科研論文買賣并不是一個正常、合理不應(yīng)受到干預(yù)的交易行為，這既屬于學術(shù)道德問題，也是一個法律問題。

我國科技部等五部門制定的《關(guān)于科技工作者行為準則的若干意見》第5條規(guī)定：“要按照對科技成果的創(chuàng)造性貢獻大小，合理確定成果完成單位和完成人，未參加研究或者僅從事輔助性工作、服務(wù)性工作的單位和人員，不得以任何方式擠入排名順序，侵占他人應(yīng)得的利益?！钡?0條也規(guī)定：“科技工作者觸犯法律的，依法追究有關(guān)當事人的法律責任?！薄吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第47條規(guī)定：“有下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當根據(jù)情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任：沒有參加創(chuàng)作，為謀取個人名利，在他人作品上署名的”。

眾所周知，在科學研究成為職業(yè)、成為謀生手段的今天，在科研論文數(shù)量成為衡量科研成就高低、科研能力強弱的標準，進而與學位、職稱、收入以及隨之而來的其他實際利益掛鉤的今天，科研論文這類知識產(chǎn)品就意味著物質(zhì)財富。在論文上署名直接地涉及到物質(zhì)利益，花錢買論文相當于花錢買職稱，花錢買學位，而職稱也好，學位也罷，這都屬于國家禁止買賣的標的，否則，國家相關(guān)的職稱評定制度、學位授予制度就會受到嚴重干擾。因此，論文買賣行為是應(yīng)該嚴令禁止的。對于論文買賣，應(yīng)該納入法律規(guī)制的范疇，堅決予以制止。

當然，對于幾千年來一直由科學共同體內(nèi)部治理的論文署名問題，如果不考慮實際情況，一概納入法律的處理范疇，也并非合適的處理辦法。一則因為科學研究的特殊性，二則因為科學共同體長期以來也形成了一套自己處理事務(wù)的辦法。如果不考慮事情性質(zhì)和具體情節(jié)，一律由法律加以處理，既不符合長期以來的慣例，也無法收到好的成效。應(yīng)該堅守的一條原則是：法律是學術(shù)道德的底線，只有在學術(shù)道德無能為力的領(lǐng)域，才以法律作為補充。

四、科研論文買賣現(xiàn)象的防治

有效地防止和根治科研論文買賣這種背離科學道德和科研傳統(tǒng)慣例、違反著作權(quán)法的行為，是一個系統(tǒng)工程。筆者以為，應(yīng)從道德、政策、科研管理、考核制度以及法律制度建設(shè)多方面入手，首先應(yīng)該加強制度建設(shè)。

第一，改革論文審查制度?！缎屡f約全書·馬太福音》第25章中說：因為凡有的，還要加給他，叫他有余，沒有的，連他所有的也要奪過來。這就是通常所說的“馬太效應(yīng)”。［5］一些刊物的編輯人員在審稿過程中的確存在“看作者”身份而發(fā)稿的現(xiàn)象：對本學術(shù)領(lǐng)域的權(quán)威人物的投稿幾乎大開綠燈，文章的質(zhì)量到底如何則為其次。而對普通投稿者的文章則較容易忽視。目前有相當部分期刊對每一期版面的使用在文章作者上都有相應(yīng)的傾斜：對已成名的“大家”、博導、教授的文章都是較為青睞的，目的是增加刊物文章的檢索率。相當多刊物并不負責培養(yǎng)人才，有的甚至不成文地規(guī)定：非副教授以上職稱、非211院校作者的文章不發(fā)。還有相當多的刊物都存在發(fā)人情稿的現(xiàn)象。每一期的版面都有限，把這些都除去，真正能夠留出來的版面就所剩無幾了。目前這樣的論文審查制度給那些人情稿、關(guān)系稿留出的大量空間，實際上也為論文買賣留出了空間。因為在目前的職稱論文網(wǎng)上，有許多的論文買賣是包發(fā)表的，發(fā)表的期刊級別越高，要價也越高。那些與高級別學術(shù)刊物有關(guān)系者，所獲得的學術(shù)資源越高級，所獲得的金錢也就越多。論文買賣現(xiàn)象的防治，需要借鑒國內(nèi)外優(yōu)秀學術(shù)期刊用稿的一些經(jīng)驗：比如編輯的權(quán)限、任務(wù)都要有限，對稿件基本處理后就給匿名審稿人，稿件的處理都在網(wǎng)上掛著，作者隨時可以查詢。另外，內(nèi)部稿、人情稿都要盡力杜絕，這樣才能真正為論文買賣掃清空間。

但是，上述制度只能針對那些用人情稿、關(guān)系稿多的學術(shù)刊物才能收到成效。而在論文買賣中確實還存在相當多這樣的現(xiàn)象：由于論文買方的需求不一，不一定都是為評職稱，有的是“仕而優(yōu)則學”者需求畢業(yè)論文的，有的是渾渾噩噩的學生無法寫出學位論文的，代筆者（論文賣方）并不包發(fā)表，但他們有相當高的學術(shù)水平、科研能力，他們按照買方的要求代筆，寫成后按質(zhì)論價。在許多大學校園里，一些有相當高學術(shù)造詣的博士研究生、碩士研究生甚至以為他人代筆寫論文作為自己的“副業(yè)”：一篇碩士論文多少錢、一篇博士論文多少錢，發(fā)表在一般期刊上多少錢、發(fā)表在核心期刊上多少錢甚至都形成一定的公開價格。對于這樣的論文買賣，由于論文寫作者的水平確實無法挑剔，那么，前面的上述制度對他們就無法起到作用，這就需要從論文的買方下手來治理。

第二，加強論文發(fā)表中的責任認定制度。人天生有一種趨利避害的本能，見了榮譽、利益就想沾、碰見責任就想躲是大多數(shù)人的通病，科研人員也不例外。權(quán)利、義務(wù)二者是不可分割的統(tǒng)一體，每一個人在享有權(quán)利的同時也需要履行相應(yīng)的義務(wù)。而當前的科學界之所以出現(xiàn)論文買賣的一個重要原因就是沒有把權(quán)利、義務(wù)統(tǒng)一起來，權(quán)利給足了，卻沒有責任認定制度。關(guān)于署名，科學共同體普遍的看法是：在科研論文中署名的作者應(yīng)能對該項研究成果具有答辯的能力。并且，署名的意義之一是標明論文的責任人并要求文責自負。鑒于目前的論文買賣現(xiàn)象，是否應(yīng)該實行這樣一種制度：在投稿時要求署名者親筆簽字以準備文章刊發(fā)后回答同行質(zhì)疑以及在文章發(fā)生錯誤或其他問題時承擔責任，如無簽名，便不錄用及刊發(fā)？同時，可否增加一條答辯制度，讓論文署名者進行論文實質(zhì)內(nèi)容、學術(shù)原理及創(chuàng)作始末的答辯。這會讓未參與真正創(chuàng)作的人現(xiàn)原形，這些制度的施行，對那些論文買賣中的買方是一個極大的震懾，使那些沒有科研能力、學術(shù)水平低下、妄圖買他人論文蒙混過關(guān)者原形畢露。

事實上，要治理好科研論文買賣，制度方面的建設(shè)是必不可少的，一種好的制度的作用是不能低估的。當然，僅僅有好的制度還不行，還得付諸于實踐。正所謂“有法可依”、“有法必依”、“執(zhí)法必嚴”、“違法必糾”。對于科研論文買賣，除了改革論文審查制度、科研人員的考核制度，加強論文責任認定制度外，還可以建立必要的學術(shù)界內(nèi)部的懲戒制度。比如可以設(shè)立專門的學術(shù)自律委員會，不隸屬于任何行政部門。一旦發(fā)現(xiàn)有論文買賣者，無論買方還是賣方，立即在科研（學術(shù)）界進行通報，同時，清除出隊伍，比如剝奪已有的學術(shù)職稱，不予聘任，對于妄圖通過買他人論文而獲得學位者，不予授予學位。對嚴重侵害他人權(quán)益者，可以依照《中華人民共和國著作權(quán)法》第47條第3項的規(guī)定進行處理。

當然，治理科研論文買賣，僅僅依靠制度建設(shè)也只是治標。我們應(yīng)該標本兼治。從根本上而言，應(yīng)該在科研人才培養(yǎng)過程中加強科學道德和知識產(chǎn)權(quán)教育的內(nèi)容，從而使從事科學研究者加強自身修養(yǎng)建設(shè)，培養(yǎng)科學精神，執(zhí)著科學探索，堅持對科學真理的探求，對于真正從事科學研究的人而言，本身應(yīng)對科學研究保持著一份尊敬的心態(tài)。我們認為，除了制度建設(shè)之外，必須對科研人員加強社會化過程教育，除了通過學習、實驗而獲得科研必需的技術(shù)規(guī)范，必須給初涉研究領(lǐng)域的人員拿出專門時間、開設(shè)專門課程進行科學行為準則的介紹，更主要的是通過榜樣的力量來教育科研人員珍視學術(shù)聲譽，使之樹立正確的名利觀和價值觀，從根本上根除科研論文買賣現(xiàn)象。

［1］鄒承魯，沈善炯，吳旻，等.再論科學道德［N］.中國科學報，1991-10-25（08）.

［2］沃爾伯特.激情澎湃——科學家的內(nèi)心世界［M］.上海：上?？萍冀逃霭嫔?，2000：59-60.

［3］貝爾納.科學的社會功能［M］.北京：商務(wù)印書館，1982：616.

［4］趙亞輝.中國科協(xié)常委會報告：不容“七宗罪”玷污科學［N］.人民日報，2004-02-11（11）.

［5］自嚴麗.科技文獻運動過程中的“馬太效應(yīng)”［J］.情報雜志，2007，（3）：77-79.

Analysis and Prevention of the Transactions of Academ ic Thesis

DU Qin

（Department of Law，ZZIA，Zhengzhou 450015，China）

According to the tradition of the scientific community and the relative provisions of our present Copyright Law，he who does actual work and whomakes creative progress to the accomplishment has the right of signature.However，nowadays the transactions of academic thesis have become more universal nowadays，which is a problem concerning moral conduct of research in nature，and a legal problem to be resolved immediately.As there are specific grounds and reasons for the phenomenon，approaches to tackling the problem at the root are put forward through analysis of the reasons.

academic research；transactions of academic thesis；the right of signature

D923.41

：A

：1672-3910（2012）04-0099-06

2012-03-23

國家軟科學項目（2010GXS5D234）；河南省軟科學項目（102400450194）

杜勤（1975-），女，四川華鎣人，副教授，主要從事知識產(chǎn)權(quán)法、科技政策與科技法律研究。