姜 麗（華僑大學(xué) 公共管理學(xué)院，福建 泉州 362021）

羅默的市場社會主義理論及其對我國建設(shè)的啟示

姜 麗
（華僑大學(xué) 公共管理學(xué)院，福建 泉州 362021）

面對蘇東劇變的巨大打擊，西方學(xué)者探索出了一條新的社會主義發(fā)展之路，即市場社會主義。該文以羅默的市場社會主義理論為代表，從其理論的價值和局限性入手，指出其理論具有超越資本主義市場經(jīng)濟(jì)和社會主義計劃經(jīng)濟(jì)的一面，同時又揭示其資產(chǎn)階級改良主義實質(zhì)的一面，從而對我國的社會主義建設(shè)起到啟示和借鑒的作用。

市場社會主義；價值；經(jīng)濟(jì)

20世紀(jì)八九十年代之交的蘇東劇變和蘇聯(lián)解體，讓西方的資產(chǎn)階級宣傳機(jī)器又有了可乘之機(jī)，他們借此大肆宣揚(yáng)“社會主義已徹底失敗”，“共產(chǎn)主義已被埋葬”，“馬克思主義已被破產(chǎn)”等，這無疑是給世界社會主義運(yùn)動以巨大的打擊。在此艱難時刻，為了解開西方馬克思主義者和對社會主 義有美好向往的左派人士的困惑和謎團(tuán)，以美國學(xué)者羅默為代表的西方馬克思主義者開始探索一條新的社會主義道路。羅默不僅指出“蘇聯(lián)模式的社會主義社會是垮了，但這并不意味著其他的，尚未被嘗試的社會主義形式也應(yīng)該為它殉葬”，[1]P1來鼓舞人們的斗志，同時他還給人們勾勒出了社會主義的美好藍(lán)圖，讓人們又看到了社會主義的曙光。在書中他對社會主義的未來發(fā)展大膽構(gòu)想，并設(shè)計了一整套詳細(xì)的市場社會主義發(fā)展理論，對社會主義事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展具有重大指導(dǎo)意義，但他的這些理論缺乏實踐的根基，對此，我國應(yīng)擇其善者而從之，其不善者而改之，從而更好的指導(dǎo)我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)。

一 羅默的市場社會主義理論的價值

所謂市場社會主義的定義，都離不開生產(chǎn)資料的公有制和利用市場進(jìn)行資源配置。按照美國的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的定義是：“市場社會主義是一種經(jīng)濟(jì)體制的理論概念，在這種經(jīng)濟(jì)體制中，生產(chǎn)資料公有制或集體所有，而資源配置則遵循市場規(guī)律?！盵1]P2羅默的市場社會主義理論也是遵循了其原則，他利用生產(chǎn)資料公有制來保證社會主義的特征，同時又用市場作為資源配置的手段，從而實現(xiàn)公平和效益的統(tǒng)一。他在《社會主義的未來》一書中詳細(xì)闡述了自己的市場社會主義理論，他的理論既不同于美國的“市場經(jīng)濟(jì)”，又不同于蘇聯(lián)的“計劃經(jīng)濟(jì)”，而是比兩者都更有價值。它的價值表現(xiàn)在如下三方面：

第一，他從市場入手，把市場定為中性，指出作為資源配置手段的市場，資本主義和社會主義都可以采用。并且要在充分的市場競爭下，實現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。羅默在《社會主義的未來》中指出：“我這本小冊子的任務(wù)，是提出和捍衛(wèi)一種把市場體制的力量和社會主義的力量結(jié)合起來的新模式?！盵1]P2并且認(rèn)識到：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多方面，以前被普遍接受的理論歸因于私有財產(chǎn)被無限制積聚的權(quán)利，事實上可能應(yīng)歸因于競爭和市場?！盵1]P121可見資本主義國家的經(jīng)濟(jì)之所以能夠一直保持快速發(fā)展不是得益于他們私有制的社會制度而是得益于他們實行了以市場作為資源配置的手段，從而使生產(chǎn)經(jīng)營活動在競爭中優(yōu)勝劣汰，從而保證了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率。市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制中最有效的引發(fā)技術(shù)和商品革新的手段。沒有了市場的競爭（國內(nèi)的和國外的），企業(yè)就沒有了革新的壓力，也就沒有了競爭的動力，蘇聯(lián)制度的失敗就應(yīng)歸因于取消市場因而失去與之相伴的激勵和競爭。

羅默在捍衛(wèi)市場體制和社會主義制度相結(jié)合的同時，還非常重視公平與效益的結(jié)合。他指出，在資本主義條件下的市場經(jīng)濟(jì)是有效率而無公平的，在社會主義條件下的計劃經(jīng)濟(jì)是無效益但卻是公平的，而他所構(gòu)想的市場社會主義則就是克服兩者弊端，尋求效益和公平的有機(jī)結(jié)合。資本主義從誕生至今，生產(chǎn)力得到了高速發(fā)展，具有了較高的經(jīng)濟(jì)效益，但是由于生產(chǎn)資料私有制使大量的資本集中，造成了嚴(yán)重的兩極分化和貧富差距，使社會發(fā)展不公平；而社會主義從誕生之日起就以消滅剝削和壓迫為己任，要求實現(xiàn)公平，實現(xiàn)共同富裕，在社會主義國家堅持實行計劃經(jīng)濟(jì)體制，使經(jīng)濟(jì)的發(fā)展缺乏活力，從而抑制了生產(chǎn)力的發(fā)展，影響了經(jīng)濟(jì)效率。因此，羅默認(rèn)為市場社會主義就應(yīng)該兼顧效率和公平，從而實現(xiàn)共同富裕。

第二，從國家干預(yù)的手段入手，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)的重要性。市場在帶來競爭，促進(jìn)生產(chǎn)力提高的同時，也會因為其自身的弊端影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對此，就需要適當(dāng)?shù)膰腋深A(yù)寓于調(diào)節(jié)。羅默在市場社會主義理論中，也特別強(qiáng)調(diào)了國家適當(dāng)干預(yù)的重要性。并且他是從國家投資的積極性的外在因素（也就是教育和培訓(xùn)）、建設(shè)公共事業(yè)和國家組織所有企業(yè)加入強(qiáng)制性保險三方面進(jìn)行論述的，并且他認(rèn)為教育和培訓(xùn)事業(yè)是國家投入的重點。

當(dāng)前的國際競爭的焦點是科技的競爭，歸根結(jié)底是人才的競爭，一個民族要想屹立于世界民族之林，就必須擁有自己的科技人才。并且羅默曾指出：“窮人和工人階級子女與有錢人子女之間的機(jī)會差異只有通過教育才能得到根除，只有當(dāng)教育技能的不平等分布有所好轉(zhuǎn)時，工資差別才能顯著縮小?！盵1]P105可見，人才在國際競爭中的重要作用。但人才的投入是巨大的，并且不是短期可以見效的，是具有風(fēng)險性的。對于企業(yè)來說，都不愿承擔(dān)這個責(zé)任，都不愿把資金放在教育投入上，對此要是國家也漠視不管，勢必就會造成人才缺失。對此，國家應(yīng)該進(jìn)行干預(yù)，投資教育，從而確保一個國家的技術(shù)創(chuàng)新。由于機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，勞動力素質(zhì)的更新也成了制約國家發(fā)展的原因之一，特別近些年來失業(yè)工人的增多，不僅不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且還威脅到國家的長治久安。對此羅默提出要國家加大培訓(xùn)的投入，注重對工人的技能的培訓(xùn)。丹麥就是最好的例證，在丹麥國家投資興辦大規(guī)模的培訓(xùn)項目，用新的技能武裝被解雇的工人，以便使他們在勞動市場具有競爭力，從而解決了產(chǎn)業(yè)工人失業(yè)的重大問題。

第三，從企業(yè)的運(yùn)行入手，要求采用息票經(jīng)濟(jì)，把股票市場和接管程序相結(jié)合。羅默找出了蘇聯(lián)型經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重問題就是委托——代理問題，那么如何解決這個問題，他根據(jù)資本主義國家的成功經(jīng)驗，總結(jié)出了把股票市場和接管程序相結(jié)合的方式。他和許多金融學(xué)家一樣都認(rèn)為，股票市場和接管程序能迫使經(jīng)理為股東的利益經(jīng)營企業(yè)。如果由于管理不善而使利潤下降，企業(yè)的股票價格就會下跌，該企業(yè)也就成為引人注目的接管目標(biāo)。這樣就使經(jīng)理的行為受到了約束。在南斯拉夫雖然對計劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了改革，但是由于經(jīng)理不對企業(yè)損失負(fù)責(zé)，而是全部由國家通過印刷貨幣來彌補(bǔ)損失，造成了通貨膨脹。在羅默的息票經(jīng)濟(jì)中，股票市場只具有資本主義股票市場的兩個功能，而不具有籌措資本的功能，這個是銀行專屬的。銀行以企業(yè)股票的息票價格，作為了解企業(yè)經(jīng)營狀況的晴雨表，從而監(jiān)督企業(yè)。當(dāng)企業(yè)股票的息票價格下跌（或是下跌前），主要的銀行就會對該企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，從而起到刺激的作用，這樣既保證企業(yè)經(jīng)營順利，又使企業(yè)能夠償還貸款，從而保證了銀行的利益。就像日本的協(xié)力集團(tuán)，銀行主要負(fù)責(zé)貸款，并監(jiān)督這些企業(yè)。

第四，從個人角度入手，調(diào)節(jié)個人收入，保障公民權(quán)利。在羅默設(shè)計的息票經(jīng)濟(jì)中，每一公民的收入包括兩部分，一部分是向企業(yè)出賣勞動力的工資，另一部分是社會分紅。每個公民在21歲時可以獲得政府分給他們的國家企業(yè)內(nèi)的有價證券，并允許他們在有生之年可以進(jìn)行交易，這樣就可以獲得有價證劵賦予他們的紅利，但是不允許他們把股票兌換成現(xiàn)金，死亡時再把這些有價證券回收為公共財產(chǎn)，這樣就避免了在資本主義條件下，窮人把股票賣給富人，換的消費(fèi)品，最后股票都集中在富人手里的局面，從而保障他們在國家生活中的權(quán)利。俄羅斯于1992年實行過把“私有化證券”分發(fā)給公民最為“股票認(rèn)購證”的措施，但是就是由于沒有限制“股票認(rèn)購證”與現(xiàn)金自由兌換，沒過多長時間，財富又集中到了少數(shù)富豪控制的手中。

以上四個個方面是羅默的市場社會主義理論的精華，既優(yōu)越于資本主義市場經(jīng)濟(jì)，也優(yōu)越于社會主義計劃經(jīng)濟(jì)的部分，對社會主義國家的改革和奮戰(zhàn)具有重大的借鑒意義。

二 羅默市場社會主義理論的局限性

羅默在社會主義運(yùn)動低潮時，仍積極探索社會主義發(fā)展的新道路，并提出了市場社會主義的理論，給社會主義國家以參考藍(lán)本。但它并不是科學(xué)社會主義，具有局限性。下面我將從三方面論述他的市場社會主義理論的局限性。

第一，他沒有正確處理好公有制和社會主義的關(guān)系問題，只是資產(chǎn)階級的改良主義。他在《社會主義的未來》中曾指出：“社會主義者已經(jīng)形成對公有制的崇拜：公有制已被看做社會主義的絕對必要條件，然而這種判斷是建立在一種無根據(jù)的推論基礎(chǔ)上的?！盵1]P19可見，他認(rèn)為公有制不是社會主義的基礎(chǔ)，并斷言，生產(chǎn)資料公有制對于實現(xiàn)社會主義并不是必不可少的。并且他還提出社會主義的目標(biāo)是一種平等主義，而不應(yīng)該是一種具體的財產(chǎn)關(guān)系。他認(rèn)為，應(yīng)該從社會主義憲法中去掉“人民”占有生產(chǎn)資料，這樣人民才會做的更好。他這只是把在資本主義私有制基礎(chǔ)上實行福利政策作為市場社會主義模式。而且這一理論只是他以北歐諸國的改革作為根據(jù)，主要是對以挪威和瑞典為代表的資本主義國家的福利制度的總結(jié)，因此，他的市場社會主義理論只是資產(chǎn)階級的改良主義。

第二，他的市場社會主義理論具有“烏托邦”性質(zhì)，缺乏實踐的根基。他的這一理論為社會主義構(gòu)建了一幅藍(lán)圖，但卻沒有具體的實現(xiàn)途徑。在他的論述中，他并沒有觸及到資本主義私有制，而是想讓人們在資產(chǎn)階級的意識形態(tài)下接受他的理論，這簡直就是天方夜譚，是不可能實現(xiàn)的。并且他在文中只是描述要求建一個怎樣的社會，完全忽視了怎樣實現(xiàn)的問題。他沒有實踐的經(jīng)驗作為指導(dǎo)，完全處于自己空想的階段。他構(gòu)建的美好藍(lán)圖，給社會主義的發(fā)展指明了方向，但是他卻沒有提出要怎樣才能實現(xiàn)社會主義，可見他的理論只是停留在了他自己構(gòu)想的“烏托邦”階段，難以找到一條適合社會主義國家發(fā)展的道路和力量，最終陷入了美好的空想，成為沙漠中的“海市蜃樓”。

第三，羅默市場社會主義可行性的局限性。羅默認(rèn)為發(fā)達(dá)民主國家的資本主義向市場社會主義轉(zhuǎn)變是最不可能的，并且劃定了實行市場社會主義國家的范圍——在獨裁的發(fā)展中國家，并且舉出了南非和薩爾瓦多的例子。這就反映出，他的理論不能指導(dǎo)所有的國家進(jìn)入社會主義社會，這是有局限性的。

三 對我國社會主義建設(shè)的啟示

改革開放以來，我國開辟出了具有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)的道路，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但在發(fā)展的過程中也出現(xiàn)了問題，例如兩極差距問題，還有就是資源配置不合理等問題，羅默的市場社會主義雖然具有缺陷，但他企圖“通過利用某些資本主義成功微觀機(jī)制，設(shè)計出與發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)一樣運(yùn)行得有效率的社會主義機(jī)制來”。[2]這便可以對我國的社會主義建設(shè)以啟示作用。

第一，注重效率與公平的統(tǒng)一，消除兩極差距。中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是公有制和市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，這是我國經(jīng)過多年探索總結(jié)出來的適合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路。但是隨著市場經(jīng)濟(jì)帶來競爭和效益的同時，兩極分化的問題也開始出現(xiàn)。對此鄧小平同志曾指出：“社會主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終實現(xiàn)共同富裕。”[3]P460但從改革開放以來的20多年里由于我國一直以效率優(yōu)先為主，導(dǎo)致了社會兩極差距的擴(kuò)大。例如，“中國基尼系數(shù)1991年為0.282，屬于較低水平，到2000年已達(dá)0.458，增長幅度較大，目前已經(jīng)超過國際公認(rèn)的警戒線。”[4]而越南的基尼系數(shù)1993年為0.34,2010年為0.378，基本上保持在一個穩(wěn)定的狀態(tài)。這和長期以來越共注重消除貧困和完善分配制度是分不開的，他們采用靈活的分配制度，中央與地方的分配根據(jù)各地財政支出規(guī)模與財政收入能力而定，并且在1995年還獨創(chuàng)了“窮人銀行”，幫助農(nóng)民脫貧致富。[5]P90因此，在我國當(dāng)前的建設(shè)中，我們應(yīng)積極遵循“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀，堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平，加快形成合理有序的收入分配格局，努力提高居民收入在國民收入分配中的比重，提高勞動報酬在初次分配中的比重，盡快扭轉(zhuǎn)收入差距擴(kuò)大趨勢。

第二，加大教育和培訓(xùn)投入，提高整體國民素質(zhì)。人才問題是一國建設(shè)的關(guān)鍵性問題。越南近年來發(fā)展很快，這與它重視教育是分不開的，例如2008年越南財政性教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重的5.6%，占政府預(yù)算支出的20%，投入在小學(xué)和初中上的教育占總支出的50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于亞洲平均水平。[5]P90多年來我國也一直很重視教育的作用，鄧小平同志還指出：“我們要實現(xiàn)現(xiàn)代化，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)要能上去。發(fā)展科學(xué)技術(shù)，不抓教育不行?？靠罩v不能實現(xiàn)現(xiàn)代化，必須有知識，有人才?！盵6]P40因此，“在科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力，‘科教興國’的歷史時期，在改革成為社會變革主題的歷史條件下，更要尊重知識，尊重人才。”[7]P302我國在十二五綱要中就指出：“大力實施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，堅持服務(wù)發(fā)展、人才優(yōu)先、以用為本、創(chuàng)新機(jī)制、高端引領(lǐng)、整體開發(fā)的指導(dǎo)方針，加強(qiáng)現(xiàn)代化建設(shè)需要的各類人才隊伍建設(shè)，為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展提供人才保證?！钡瞬挪粌H應(yīng)局限在青年學(xué)生上，我們應(yīng)該把眼光放得長遠(yuǎn)些，面對大機(jī)器工業(yè)的發(fā)展，如何解決失業(yè)工人，也是我們的當(dāng)務(wù)之急，對此，我們需要加大勞動技能培訓(xùn)，就像我們中國諺語說的“授人以魚，不如授人以漁”，從而確保每個有勞動力的人都有一定的技能。

第三，解決傳統(tǒng)模式委托——代理問題。羅默的市場社會主義理論保留了利潤最大化原則、經(jīng)理管理企業(yè)、銀行和股票市場，實行股票市場和接管程序相結(jié)合，銀行監(jiān)督企業(yè)和經(jīng)理負(fù)責(zé)制，從而實現(xiàn)了資源的有效合理配置。在我國，有些企業(yè)也存在著和蘇聯(lián)一樣的委托——代理問題。例如，在我國企業(yè)的運(yùn)行中，政府干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，企業(yè)按照政府的意志辦事，這樣就造成了企業(yè)依托國家，職工依賴企業(yè)，企業(yè)不負(fù)責(zé)的情況，這些都影響著我國企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。對此，我國應(yīng)改革這些不合理地措施，轉(zhuǎn)化企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，落實企業(yè)自主權(quán)，把企業(yè)推向市場，在市場中增強(qiáng)活力，提高素質(zhì)。同時建立完善的監(jiān)督機(jī)制，利用銀行的優(yōu)勢，通過銀行對企業(yè)的監(jiān)督，來實現(xiàn)企業(yè)利潤的最大化。建立經(jīng)理負(fù)責(zé)制，要求企業(yè)的經(jīng)理對自己的企業(yè)負(fù)責(zé)，這樣就可以約束到經(jīng)理的行為，從而是經(jīng)理為實現(xiàn)利益最大化而服務(wù)。

第四，堅持社會主義制度不動搖。羅默的市場社會主義理論并不要求在社會主義制度下實現(xiàn)，他實質(zhì)上只是資產(chǎn)階級的改良主義，是烏托邦的。對此，我們也要嚴(yán)加提防，特別是資本主義對我們的和平演變。實踐證明，社會主義制度是適合中國國情的，因此，我國的發(fā)展應(yīng)始終堅持四項基本原則，堅持社會主義制度不動搖，從而鞏固我國的發(fā)展成果。1994年12月江澤民同志在天津考察工作時就指出：“我們搞的是社會主義市場經(jīng)濟(jì)，‘社會主義’這幾個字是不能沒有的，這并非多余，并非‘畫蛇添足’，而恰恰相反，這是‘畫龍點睛’?！盵8]P69可見我國的市場經(jīng)濟(jì)必須在社會主義制度下進(jìn)行。

面對新時代的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我國應(yīng)積極調(diào)整戰(zhàn)略步伐，不斷完善社會主義的建設(shè)理論，從而確保我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和鞏固我國的社會主義事業(yè)。

[1]羅默.社會主義的未來[M].重慶:重慶出版社,1997.

[2] Roemer,John.Can There Be Socialism after Communism ?[A].Market Socialisim:The Current Debate [C].Pranab K.Bardhan,John E.Roemer.New York:Oxford University Press,1993.

[3]中共中央文獻(xiàn)研究室.鄧小平思想年譜[M].北京:中央文獻(xiàn)出版社,1998.

[4]王進(jìn)昌.貧富差距越過國際警戒線[EB/OL].http:// www.southcn.com/news/china,2003-10-13.

[5]中共中央宣傳部委托新華通訊社主辦[J].半月談.2011,(7).

[6]鄧小平文選(第二卷)[C].北京:人民出版社,1994.

[7]教育部社會科學(xué)研究與思想政治工作司.唯物史觀通論[M].北京:高等教育出版社,2001.

[8]中共中央文獻(xiàn)研究室.江澤民論有中國特色社會主義(專題摘編)[Z].北京:中央文獻(xiàn)出版社,2002.

F016

A

1673-2219（2012）06-0097-03

2012－04－09

姜麗（1986－），女，山東泰安人，碩士研究生，主要從事馬克思主義基本原理研究。

（責(zé)任編校：王晚霞）