王 琪 季晨雪

(中國海洋大學法政學院，山東 青島 266100)

提升我國海洋軟實力的戰(zhàn)略意義

王 琪 季晨雪

(中國海洋大學法政學院，山東 青島 266100)

海洋軟實力是軟實力在海洋方面的體現(xiàn)，與海洋硬實力既有區(qū)別又有聯(lián)系。我國的海洋軟實力主要來源于天人合一的海洋文化、和平發(fā)展的海洋價值觀以及與負責任大國相匹配的海洋政策。在和平發(fā)展視閾下，提升我國海洋軟實力具有重要的戰(zhàn)略意義，是保證其成為海洋強國，維護其海洋權(quán)益的重要路徑。

和平發(fā)展;海洋軟實力;海洋硬實力

一、海洋軟實力的提出及其涵義

“軟實力”概念是由美國學者約瑟夫·奈在對冷戰(zhàn)結(jié)束后美國新的發(fā)展模式進行思考之后提出來的，他指出，相對于世界其他各國，美國雖然一直擁有絕對優(yōu)勢的軍事實力，但是在面對恐怖主義以及處理其它國際問題時，僅僅依靠其軍事實力是遠遠不夠的，還需要別國的支持與合作，而這就取決于美國本身的吸引力，即軟實力或軟權(quán)力。此后“軟實力”引起各國的普遍關(guān)注，“在當今世界，軟實力競爭的激烈程度已經(jīng)超過了硬實力的競爭”。①王淑芳:《國家軟實力競爭與我國主流意識形態(tài)構(gòu)建》，《山東社會科學》2012年第2期。黨的十六大之后，中國面臨一個新的戰(zhàn)略機遇期，不僅要關(guān)注國內(nèi)的經(jīng)濟、政治、文化建設(shè)，而且要致力于塑造良好的國際形象，努力營造有利的國際輿論環(huán)境，這正是中國政府重視國家軟實力的表現(xiàn)。學界對于軟實力的研究不僅關(guān)注外交、文化等領(lǐng)域的軟實力，而且開始研究軟實力的提升對中國實現(xiàn)和平發(fā)展的意義。

隨著海上貿(mào)易的日益重要，海洋資源、空間的爭奪愈演愈烈，海洋的戰(zhàn)略地位愈來愈重要，各國紛紛將戰(zhàn)略重點轉(zhuǎn)向海洋。歷史上的海洋強國都是靠武力對外擴張，取得海上霸權(quán)進而取得海洋強國的地位。和平與發(fā)展是當今時代的主題，實現(xiàn)和平發(fā)展是世界各國順應(yīng)時代潮流的表現(xiàn)。中國的海洋戰(zhàn)略也不能追求海洋霸權(quán)，而應(yīng)該注重海洋軟實力與硬實力的結(jié)合，維護本國的海洋權(quán)益。目前，國內(nèi)外學者已經(jīng)認識到海洋軟實力對實施海洋戰(zhàn)略的重要性，但是對于其概念以及其深遠意義的認識程度還遠遠不夠。“海洋軟實力”概念首先是從學者對“海權(quán)”的探討中引申而來的。馬漢19世紀90年代在《海權(quán)對歷史的影響》一書中提出“海權(quán)論”，認為“海權(quán)”就是“國家對海洋的利用和控制”，海權(quán)的培育、生長和發(fā)展依賴于六個因素，即國家的地理位置、自然結(jié)構(gòu)、領(lǐng)土范圍、人口數(shù)量、民族特點、政府特征。雖然馬漢的“海權(quán)”論更多地強調(diào)以武力維護國家在海洋競爭中的霸權(quán)，但是其中也肯定了非軍事力量的作用，如馬漢在分析民族特點對發(fā)展海權(quán)的影響時認為，“如果海權(quán)真正是建立在一種廣泛的平時貿(mào)易的基礎(chǔ)之上，那么從事商業(yè)的習性往往必然是依靠海洋強大起來的民族的顯著特點”，②阿爾弗雷德·塞耶·馬漢:《海權(quán)論》，范利鴻譯，陜西師范大學出版社2007年版，第62頁。而海權(quán)國家的政府特征則包括政治制度以及各個統(tǒng)治者的特點等。隨著時代的發(fā)展，一些學者在探討中國海權(quán)時，對海權(quán)有了更深入的認識，“海洋軟實力”的概念逐漸顯現(xiàn)。葉自成認為，中國在明朝時期不可能成為海上強國有三方面的原因:一是缺乏制度的支持，二是缺乏經(jīng)濟的支持，三是缺乏海洋文明的支持?？梢娭贫?、文明對于海洋強國的意義不容忽視?！懊鞒嵑蜁r期的歷史說明，沒有強大的海上力量肯定成不了海權(quán)大國，但有了強大的海上力量也未必就能成為海權(quán)大國?！雹偃~自成、慕新海:《對中國海權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的幾點思考》，《國際政治研究》2005年第3期。葉自成認為:“海權(quán)應(yīng)當從中性的角度界定為:一個國家在海洋空間的能力和影響力。這種能力和影響力，既可以是海上非軍事力量(如由一個國家擁有的利用、開發(fā)、研究海洋空間的能力)及其產(chǎn)生的影響力，也可以是海上軍事力量及其產(chǎn)生的影響力?！雹谌~自成、慕新海:《對中國海權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的幾點思考》，《國際政治研究》2005年第3期。孫璐在《中國海權(quán)內(nèi)涵探討》中粗略地談到海洋軟實力的內(nèi)涵，認為“國家是否有系統(tǒng)靈活的海洋戰(zhàn)略，國家政策制訂者是否重視海洋開發(fā)和利用，學界是否重視對海洋問題的研究和探索，是否有高技術(shù)高素質(zhì)的新型海軍指揮人才，甚至包括全民的‘海洋意識’(海洋領(lǐng)土意識、海洋危機意識等)的廣度與深度等”。③孫璐:《中國海權(quán)內(nèi)涵探討》，《太平洋學報》2005年第10期。學者馮梁也指出:“國家海洋軟實力是國家軟實力在海洋方面的體現(xiàn)，它主要表現(xiàn)在海洋文化、價值觀的吸引力、海洋政策和管理機制的吸引力、國民的整體形象等方面?！雹荞T梁:《論21世紀中華民族海洋意識的深刻內(nèi)涵與地位作用》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》2009年第1期。

筆者認為，所謂海洋軟實力，是指一國在國際國內(nèi)海洋事務(wù)中通過非強制的方式運用各種資源，爭取他國理解、認同、支持、合作，最終實現(xiàn)和維護國家海洋權(quán)益的一種能力和影響力。從海洋軟實力的表現(xiàn)來看，這種能力和影響力表現(xiàn)為:由海洋文化及海洋價值觀等所產(chǎn)生的吸引力;由海洋發(fā)展的相關(guān)制度以及海洋發(fā)展模式所形成的同化力;在國際海洋事務(wù)中對國際規(guī)則和政治議題的創(chuàng)設(shè)力;在處理國際海洋事務(wù)時對其他國家和組織的動員力。海洋軟實力的來源包括政治、經(jīng)濟、外交、科技、文化、軍事等因素。而在我國，除了經(jīng)濟、科技、軍事資源外，海洋軟實力主要來自三個最為突出的方面:天人合一的海洋文化、和平發(fā)展的海洋價值觀以及與負責任大國相匹配的海洋政策。天人合一的思想發(fā)端于我國古代，是指人要依賴自然不能違背自然。20世紀以來，隨著工業(yè)化的進程，西方的一些學者開始對近現(xiàn)代工業(yè)文明所帶來的生態(tài)危機進行反思，逐步認識到要從根本上解決人類所面臨的生存困境，僅僅致力于經(jīng)濟制度、法律制度和技術(shù)控制等方面的改革是不可能的;人與自然的危機首先是文化的危機，因此，只有實現(xiàn)全人類的價值觀和發(fā)展觀的全面變革，走出“人類中心主義”的誤區(qū)，人類的可持續(xù)發(fā)展才會有希望。⑤劉立夫:《“天人合一”不能歸約為“人與自然和諧相處”》，《哲學研究》2007年第2期。西方學者的反思是以中國傳統(tǒng)的天人合一思想為理論來源的，而這些思想在中國文化中占據(jù)著重要地位，并且是構(gòu)成中國文化軟實力的重要因素，而與海洋相聯(lián)系而形成的天人合一的海洋文化可以說是海洋軟實力的重要來源。中國天人合一的海洋文化的涵義是:保護海洋，合理開發(fā)利用海洋，實現(xiàn)人與海洋的和諧相處。我們重視、發(fā)揚天人合一的海洋文化，在增強本國海上綜合實力的同時對別國產(chǎn)生吸引力，進而有利于實現(xiàn)本國海洋權(quán)益。

和平發(fā)展的海洋價值觀是中國在實現(xiàn)海洋強國之路上一直堅持的。中國在各種國際場合多次聲明，要走和平發(fā)展道路，中國的發(fā)展不會威脅到周邊國家的發(fā)展，也不會挑戰(zhàn)地區(qū)安全，更不會追求世界霸權(quán)，中國永遠不稱霸?！吧鐣髁x與資本主義長期的并存和對峙，乃是當今社會不爭的事實。2002年10月24日，江澤民在美國喬治·布什圖書館發(fā)表演講時，引用孔子的‘和而不同’思想，指出國家之間應(yīng)和諧而又不千篇一律，不同而又不互相沖突;和諧以共生共存，不同以相輔相成?！雹迏晴?《全球化背景下我國軟實力問題的思考》，《山東社會科學》2009年第9期。同樣，中國提升海洋實力的目的絕不是為了獲取海洋霸權(quán)，而是維護本國的海洋權(quán)益，實現(xiàn)國家利益。用這一海洋價值觀指導本國的海洋戰(zhàn)略實施，就會避免武裝逼迫、經(jīng)濟封鎖等霸權(quán)主義行為，這與某些國家的霸權(quán)主義相比，更符合時代的潮流，更容易獲得別國的理解、認同、支持與合作，收到“不戰(zhàn)而屈人之兵”的效果，這就是海洋軟實力的體現(xiàn)。

中國是世界上最大的發(fā)展中國家，在走和平發(fā)展道路時要制定并實施與負責任大國相匹配的海洋政策。冷戰(zhàn)結(jié)束后，日趨緩和的國際環(huán)境為中國經(jīng)濟騰飛提供了良好發(fā)展機遇，而中國自身經(jīng)濟實力的壯大又促使其渴望在全球和地區(qū)性國際機制中發(fā)揮更大的作用，這是一個大國應(yīng)該有的責任感，但是一些國家卻無端地鼓吹“中國威脅論”。作為對“中國威脅論”的回擊和對自身發(fā)展的支持，中國政府于上世紀90年代中期之后適時地提出了負責任大國身份的建構(gòu)問題。⑦李寶俊、徐正源:《冷戰(zhàn)后中國負責任大國身份的建構(gòu)》，《教學與研究》2006年第1期。要想在國際海洋事務(wù)中承擔起負責任大國的角色，一方面需要強大自身，這要求海洋硬實力的增強;另一方面在國際上要擁有話語權(quán)，具有對國際規(guī)則及政治議題的創(chuàng)設(shè)力，對其他國家或國際組織的動員力，而這些要求中國的海洋政策具有合法性，具有道德威信，符合全人類共同利益，謀求全人類共同發(fā)展，這樣的政策才是與負責任大國相匹配的海洋政策。一旦中國的與負責任大國相匹配的海洋政策得到世界各國的認可，中國的海洋軟實力就能得到大幅度提升。

二、提升我國海洋軟實力的戰(zhàn)略意義

海洋是國際政治、經(jīng)濟、科技和軍事競爭與合作的重要平臺。中國作為一個海陸兼?zhèn)涞膰?，面對嚴峻的地緣政治局勢，貿(mào)易安全、能源安全更是至關(guān)重要，可以說，中國現(xiàn)在面臨的海上形勢尤其嚴峻。為了維護國家權(quán)益，海上綜合實力必須要提升，而在當前海洋硬實力還不夠“硬”的情況下，海洋軟實力的提升就更顯得必要且必須。

(一)提升我國海洋軟實力有利于海洋硬實力的提升和綜合國力的增強

相對于海洋軟實力而言，海洋硬實力是指一國在國際海洋事務(wù)中通過武力打擊、軍事制裁、威脅等強制性的方式，逼迫別國服從、追隨，以實現(xiàn)和維護本國海洋權(quán)益的一種能力和影響力，主要來源于領(lǐng)先的海洋科技、雄厚的海洋經(jīng)濟實力、強大的海洋軍事力量。海洋軟實力與海洋硬實力作為海洋實力不可或缺的兩部分，既有區(qū)別又有聯(lián)系。區(qū)別表現(xiàn)在:第一，資源的運用方式不同，前者是對資源的非強制使用，后者則是強制運用各種資源。第二，資源的運用效果不同，前者追求“不戰(zhàn)而屈人之兵”，后者則是逼迫，效果不持久。第三，作用方式不同，前者通過接觸、溝通、協(xié)商、對話的方式，潛移默化地影響別國，后者通過軍事打擊、武裝威懾的方式強制別國。第四，運用的時機不同，前者注重平時的運用，追求水到渠成，后者一般更注重在關(guān)鍵時刻或最后時刻運用，在軟實力難以發(fā)揮作用或面對突發(fā)狀況時運用。二者的聯(lián)系表現(xiàn)在:第一，形成的基礎(chǔ)都是各種資源。第二，二者相輔相成，缺一不可。第三，二者相互制約，任何一方的使用不當都會影響到另一方的作用效果。海洋軟實力在很大程度上能夠為硬實力的發(fā)展提供一個良好的環(huán)境，進而有助于硬實力的發(fā)揮及提升。如在和平發(fā)展的海洋價值觀的指導下，運用與負責任大國相匹配的海洋政策處理國際事務(wù)時，一方面會獲得別國的認同，另一方面在國際上可以樹立一個正面的國家形象，形成一個良好的外交環(huán)境，這就為國家經(jīng)濟、科技等的發(fā)展提供一個良好的發(fā)展氛圍，有利于硬實力的提升。海洋軟實力作為海洋實力的組成部分，影響著海洋整體實力的提升。海洋整體實力與海洋軟實力、海洋硬實力之間的關(guān)系是:海洋實力=海洋硬實力×海洋軟實力。所以在提升海洋整體實力時，對海洋硬實力與海洋軟實力都不能忽視，否則就會極大地制約海洋整體實力的提升。但是，我們必須認識到，海洋硬實力在一定程度上是海洋軟實力運用的堅實后盾，我國在海洋硬實力尚不夠“硬”的背景下，我們尤其不能單純只強調(diào)海洋軟實力的提升，而忽視海洋硬實力的建設(shè)。所以，我國在實施海洋強國戰(zhàn)略時，要實現(xiàn)海洋軟實力與海洋硬實力的有機結(jié)合，不斷提升我國的海洋整體實力，進而提升我國的綜合實力。

(二)提升我國海洋軟實力有利于塑造良好的國家形象，提高本國的國際地位

實現(xiàn)人與海洋和諧相處的“天人合一”的海洋文化具有普適性，必會被各國普遍接受并認同，這無形中就會大幅提升中國的國家影響力，進一步提高其國際地位。一種文化要想對別國產(chǎn)生吸引力，就不能是狹隘的，而應(yīng)符合別國認同的價值觀以及利益，天人合一的海洋文化作為我國海洋軟實力的重要來源，以其深邃性深深吸引著世界各國，有利于國家形象的塑造。在和平發(fā)展的海洋價值觀的指導下的海洋發(fā)展模式更容易被他國自愿接受、認同并愿意與我國合作，而這正是我國海洋軟實力提升的表現(xiàn)，這種海洋軟實力的提升有利于在世界范圍內(nèi)塑造我國良好的國家形象，對別國產(chǎn)生吸引力、動員力，進而提高本國地位。與負責任大國相匹配的海洋政策的實施有利于良好國家形象的塑造。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，應(yīng)承擔起與其地位相當?shù)呢熑?。中國的海洋政策不能僅僅是為了本國利益，還應(yīng)站在全人類的角度，制定符合全人類共同利益的海洋政策，這樣，在面對國際爭端時，才能夠取得別國的理解、認同、支持與合作，對別國產(chǎn)生吸引力，中國的國家形象會更加良好，對國際規(guī)則及政治議題的創(chuàng)設(shè)力會大大加強，在處理國際海洋事務(wù)時會獲得更多的話語權(quán)，達到事半功倍的效果。

(三)提升我國海洋軟實力有利于發(fā)展海權(quán)，維護國家權(quán)益

馬漢的“海權(quán)論”強調(diào)制海權(quán)，達到對海洋的控制，其最終目的是獲取海上霸權(quán)。我國謀求的海權(quán)不是海上霸權(quán)，而是維護國家的海洋權(quán)益。中國的“海權(quán)”是海洋實力、海洋權(quán)力與海洋權(quán)益的統(tǒng)一。“海洋實力”是由一國海洋要素構(gòu)成的綜合力量，是海洋軟實力與海洋硬實力的統(tǒng)一?！昂Ｑ髾?quán)益”是由內(nèi)核“海洋權(quán)利”和外圍“海洋權(quán)益”組成的?！昂Ｑ髾?quán)利”是“國家主權(quán)”概念內(nèi)涵的自然延伸，包括國際海洋法、聯(lián)合國海洋法公約規(guī)定和國際法認可的主權(quán)國家享有的各項海洋權(quán)利?！昂Ｑ髾?quán)益”是由海洋權(quán)利產(chǎn)生的各種經(jīng)濟、政治和文化利益?！昂Ｑ髾?quán)力”是指一個國家為了維護法理基礎(chǔ)上的海洋權(quán)利和外延的海洋權(quán)益向他國施加影響的能力，是維護海洋權(quán)益的重要手段。海洋實力是前提，海洋權(quán)力是手段，海洋權(quán)益是目的。提升海洋軟實力對維護海洋權(quán)益具有深遠意義，“海洋綜合力量強大即能夠保證領(lǐng)海和島嶼領(lǐng)土主權(quán)不喪失、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)不受侵犯、全球海洋航線安全、分享和利用公海及區(qū)域等資源與空間的權(quán)益等”。①馮梁:《論21世紀中華民族海洋意識的深刻內(nèi)涵與地位作用》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》2009年第1期。海洋硬實力在維護海洋權(quán)益時的作用是毋庸置疑的，但是要實現(xiàn)和平發(fā)展，在很多情況下是不能訴諸武力的，更多的是通過協(xié)商、對話的方式解決爭端，而這就需要夯實本國的海洋軟實力，讓別國心悅誠服地認同，收到“不戰(zhàn)而屈人之兵”的效果。在處理國際事務(wù)時，負責任大國的形象更有利于在源頭上維護本國的海洋權(quán)益，而國家形象的塑造又是與天人合一的海洋文化、和平發(fā)展的海洋價值觀以及負責任大國相匹配的海洋政策息息相關(guān)的。天人合一的海洋文化表明中國堅持可持續(xù)發(fā)展，不會以破壞海洋生態(tài)為代價換取經(jīng)濟的發(fā)展，這是符合全人類共同利益的，該文化具有普適性，會獲得其他國家的認同;和平發(fā)展的海洋價值觀向世界表明，中國不是要獲取海洋霸權(quán)，“中國威脅論”的論調(diào)是站不住腳的，當然，要想讓“和平發(fā)展”被各國相信并且接受，就需要塑造良好的國家形象，而軟實力的提升則是重中之重。負責任大國身份的構(gòu)建與維護無一不與國家形象有關(guān)，不僅僅是海洋軟實力的來源，該身份如果獲得別國的認同也是我國海洋軟實力提升的體現(xiàn)。

(四)提升我國海洋軟實力有利于實現(xiàn)和平發(fā)展，推進和諧海洋、和諧世界的建設(shè)

改革開放30年來，中國的發(fā)展取得了舉世矚目的成就，“中國模式”引起各國的關(guān)注，一些別有用心或者是不了解中國的人反復提出“中國威脅論”。針對國際上這種有損中國國家形象、妨礙中國發(fā)展的論調(diào)，我們黨和政府一再申明中國將堅定地走和平發(fā)展道路。中國要成為真正意義上的世界強國，首先應(yīng)該成為世界意義上的海洋強國，但建設(shè)海洋強國不能只靠武力，還要靠海洋軟實力的提升。海洋軟實力的提升有利于獲得別國的認同與合作，可以為和平發(fā)展提供一個安全穩(wěn)定和諧的國際環(huán)境。隨著經(jīng)濟全球化、區(qū)域一體化進程的加快，各國之間在海洋經(jīng)濟、政治、文化、科技、外交等方面的合作與競爭日益加深，各國為了實現(xiàn)自身的海洋權(quán)益難免會產(chǎn)生爭端，而此時如果單純運用海洋硬實力很可能會讓爭端、矛盾升級，導致兩敗俱傷，各國的利益均受到損害。而海洋軟實力運用非強制的方式更容易獲得別國的理解、認同、支持與合作，在協(xié)商、對話的基礎(chǔ)上保證各國海洋利益的實現(xiàn)。天人合一的海洋文化實質(zhì)上就是可持續(xù)發(fā)展的和諧海洋觀，一方面通過開發(fā)海洋獲得持續(xù)發(fā)展的動力，另一方面在開發(fā)海洋的過程中，要始終走可持續(xù)發(fā)展道路，要做出與一個負責任大國相匹配的貢獻，與各國一起和平利用與保護海洋，推動全人類海洋事業(yè)的不斷發(fā)展。運用協(xié)商、對話的方式獲得別國的認同、支持與合作可以避免武力引起的摩擦與爭端，有利于為各國的發(fā)展提供一個安全穩(wěn)定的外部環(huán)境，有利于和諧世界的建設(shè)。

(責任編輯:周文升wszhou66@126.com)

D602

A

1003－4145［2012］06－0070－04

2012－05－03

王 琪，中國海洋大學法政學院教授、博士生導師。季晨雪，中國海洋大學法政學院行政管理專業(yè)研究生。

本文是國家社科基金一般項目“和平崛起視閾下的我國海洋軟實力研究”(項目編號:11BZZ063)的階段性成果。