俞金堯，劉 健

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 世界歷史研究所，北京 100006)

①本文所說(shuō)的“權(quán)勢(shì)”主要是指政治上的權(quán)力及其在運(yùn)用中所造成的影響。在古代，世俗統(tǒng)治者常常以神的名義行使其權(quán)力，因此，僧侶(或教士)也是擁有權(quán)勢(shì)的社會(huì)階層。關(guān)于“城市”的定義，現(xiàn)代的城市概念不適用于古代農(nóng)業(yè)文明中的城市。這里所說(shuō)的“城市”，是一批脫離了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，以非農(nóng)活動(dòng)服務(wù)于社會(huì)的人們的聚居之地。“脫離了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”當(dāng)然不是說(shuō)城市與農(nóng)業(yè)毫無(wú)關(guān)系，事實(shí)上，農(nóng)本時(shí)代的城市與農(nóng)業(yè)的關(guān)系千絲萬(wàn)縷，城市中有農(nóng)田，居民中有農(nóng)民，是農(nóng)業(yè)社會(huì)城市的普遍現(xiàn)象。但是，城市居民的主體已不是農(nóng)民，他們不再以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主業(yè)。所謂“非農(nóng)活動(dòng)”，是指農(nóng)業(yè)以外的其他活動(dòng)，這些活動(dòng)包括行政管理、工商業(yè)、文化和宗教、軍事活動(dòng)(如防衛(wèi))。至于“聚居之地”的規(guī)模，在不同歷史時(shí)期，從幾千人、幾萬(wàn)人，乃至數(shù)十萬(wàn)人不等，一些城市的規(guī)模甚至不見(jiàn)得比現(xiàn)在的村莊大多少。參見(jiàn)吉迪恩·肖伯格《城市的起源和演變》(G.Sjoberg，“The Origin and Evolution of Cities”)，載《科學(xué)美國(guó)人》1965年9月(ScientificAmerican, September 1965)；H.范.沃維克《城市的興起》，載M.M.波斯坦等編《劍橋歐洲經(jīng)濟(jì)史》，第三卷“中世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)組織和政治”(H. van Werveke,“The rise of the towns”, in M.M. Postan, E.E. Rich and Edward Miller eds.,TheCambridgeEconomicHistoryofEuropeVolume III,EconomicOrganizationandPolitiesintheMiddleAges, Cambridge at the University Press,1963)第6頁(yè)；伊迪斯·恩南編《中世紀(jì)的城市》(Ennen, Edith, ed.,TheMedievalTown, Translated by Natalie Fryde, North-Hollander Publish Company: Amsterdam·New York·Oxford, 1979) 第185頁(yè)；費(fèi)爾南·布羅代爾《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》第一卷《日常生活的結(jié)構(gòu):可能和不可能》，顧良、施康強(qiáng)譯，北京：三聯(lián)書(shū)店，1992年，第573頁(yè)；簡(jiǎn)·埃爾文特·邁萊《北歐國(guó)家》，載理查德·羅杰編《歐洲城市史:展望和回顧》(Jan Elvind Myhre, “The Nordic Countries”, in Richard Rodger ed.,EuropeanUrbanHistory,ProspectandRetrospect, Leicester University Press,1993)第178頁(yè)。

城市學(xué)研究

權(quán)勢(shì)創(chuàng)造城市①
——論農(nóng)業(yè)時(shí)代的城市起源

俞金堯，劉 健

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 世界歷史研究所，北京 100006)

在農(nóng)業(yè)文明時(shí)代，城市普遍地由統(tǒng)治者的權(quán)力所締造。城市是各種非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的匯聚之地，其中，政治及與政治相聯(lián)系的軍事、宗教活動(dòng)對(duì)于城市的興起最為重要，最早一批脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并能夠聚集于城里的人，首先就是社會(huì)的管理者，也是階級(jí)社會(huì)中的統(tǒng)治者，統(tǒng)治階級(jí)連同為統(tǒng)治者服務(wù)的軍隊(duì)、僧侶等，構(gòu)成早期城市的主體。城市中的工商業(yè)是以政治中心為基礎(chǔ)而發(fā)展起來(lái)的，并主要為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)。工商業(yè)活動(dòng)追隨權(quán)勢(shì)而發(fā)展，圍繞權(quán)勢(shì)的消長(zhǎng)而興衰。到中世紀(jì)晚期和近代早期，資本對(duì)城市的命運(yùn)產(chǎn)生越來(lái)越明顯的影響，權(quán)力開(kāi)始屈從于資本。

城市；起源；農(nóng)業(yè)時(shí)代；權(quán)力；工商業(yè)

城市的起源不是一個(gè)新問(wèn)題，它是研究城市的學(xué)者著力探討的三大主題之一。[1]這一問(wèn)題已有不少答案。起初，學(xué)者們傾向于從經(jīng)濟(jì)方面去闡述城市的起源，因?yàn)槌鞘蟹睒s的工商業(yè)活動(dòng)總是給人留下深刻的印象。比利時(shí)歷史學(xué)家亨利·皮雷納是工商業(yè)起源說(shuō)的代表[2]，他不僅用工商業(yè)發(fā)展解釋中世紀(jì)歐洲城市的起源，而且把它當(dāng)成是一切時(shí)代、所有地方城市起源的基本原因，他說(shuō)：“在任何一種文明中，城市生活的發(fā)展都必須依靠工商業(yè)。過(guò)去埃及、巴比倫、希臘、羅馬帝國(guó)或阿拉伯帝國(guó)的城市是這種情況，今天歐洲、美洲、印度、日本或中國(guó)的城市也是這種情況”。[2](P.84)皮雷納的思路和觀(guān)點(diǎn)在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了重要而深遠(yuǎn)的影響，在一些人看來(lái)，城市似乎就天然地成了工商業(yè)中心：農(nóng)業(yè)發(fā)展到一定的階段，生產(chǎn)出現(xiàn)剩余，人們就開(kāi)始用剩余的產(chǎn)品進(jìn)行交換，從而形成工商業(yè)中心。[3](P.11)[4]后來(lái)，也有學(xué)者不同意皮雷納的觀(guān)點(diǎn)，但依然從經(jīng)濟(jì)方面去分析城市的興起。*比如劉景華在《西歐中世紀(jì)城市新論》一書(shū)中，雖不同意皮雷納的觀(guān)點(diǎn)，提出了很有見(jiàn)地的“生產(chǎn)不足論”，但依然在工商業(yè)的范圍內(nèi)尋找中世紀(jì)城市興起的原因。當(dāng)然，也有學(xué)者反對(duì)單純地從經(jīng)濟(jì)方面解釋農(nóng)業(yè)時(shí)代的城市起源，認(rèn)為中世紀(jì)的城市有多種類(lèi)型，城市因?yàn)椴煌男再|(zhì)而有不同的興起原因。[5]還有人認(rèn)為，城市興起并不只有一個(gè)原因，而是貿(mào)易、政治、宗教等因素共同作用的結(jié)果。[6]

以上各種解釋體現(xiàn)了在城市起源這一主題上的學(xué)術(shù)進(jìn)步。但存在一個(gè)主要問(wèn)題，就是人們傾向于根據(jù)城市生活中某一個(gè)或某些突出的特點(diǎn)，去探討城市興起的原因，這就容易為表象所蒙蔽。本文認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)文明時(shí)代，城市普遍地由統(tǒng)治者的權(quán)力所締造，作為政治中心的城市是如此，工商業(yè)較為發(fā)達(dá)的城市也是如此。城市是各種非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的匯聚之地，其中，政治及與政治相聯(lián)系的軍事、宗教活動(dòng)對(duì)于城市的興起最為重要，工商業(yè)活動(dòng)追隨權(quán)勢(shì)而發(fā)展，圍繞權(quán)勢(shì)的消長(zhǎng)而興衰。

一

在農(nóng)業(yè)文明中，任何城市都存在較為活躍的工商業(yè)。農(nóng)業(yè)文明上起新石器時(shí)期，下至18世紀(jì)工業(yè)革命，是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史時(shí)代。在這個(gè)時(shí)代，城市的發(fā)展經(jīng)歷了很大的變化，城市的規(guī)模也有極大的差別，但是，它們普遍地具有較為活躍的工商業(yè)。從世界城市史的一般趨勢(shì)看，隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)更多的剩余，分工越來(lái)越細(xì)，人類(lèi)物質(zhì)文明也更加發(fā)達(dá)，這些都為城市文明的發(fā)展創(chuàng)造了條件?？梢哉f(shuō)，在近代資本主義經(jīng)濟(jì)到來(lái)之前，繁榮的工商業(yè)已成為農(nóng)業(yè)社會(huì)城市生活的一個(gè)典型特征。這容易使人以為，城市是隨著工商業(yè)的發(fā)展而興起的。但是，在農(nóng)業(yè)時(shí)代，僅僅靠手工業(yè)和貿(mào)易活動(dòng)的集聚，很難發(fā)展為城市生活。

生產(chǎn)出現(xiàn)剩余以及工商業(yè)一定程度的發(fā)展有助于形成地方上的市場(chǎng)，四鄰八鄉(xiāng)的農(nóng)民在約定俗成的日子匯聚到某個(gè)地方進(jìn)行交易。通常，集鎮(zhèn)或小城鎮(zhèn)就是大家趕集的地方。較大的城市里有常設(shè)的市場(chǎng)，那里的市場(chǎng)開(kāi)放時(shí)間更長(zhǎng)，商品更加豐富。因此，在城市和城鎮(zhèn)，在人口集聚的地方，就必然有市場(chǎng)；但不能反過(guò)來(lái)說(shuō)，有市場(chǎng)就必然形成城市。

單從商品交換這個(gè)角度來(lái)看，簡(jiǎn)單的、偶然的商品交換，根本不可能形成城市。甚至定期的、大規(guī)模的交易也不一定形成城市，從歷史上看，這種交易活動(dòng)充其量只能形成市集，中世紀(jì)歐洲發(fā)達(dá)的長(zhǎng)途貿(mào)易和興旺的市集就是一個(gè)很好的例子。12、13世紀(jì)，歐洲工商業(yè)興盛，到處都形成市集，最繁忙的市集都集中在由意大利和普羅旺斯通往法蘭德斯海岸的貿(mào)易大道靠近中點(diǎn)的地方。其中最有名的市集當(dāng)數(shù)香檳市集，12和13世紀(jì)的香檳市集吸引了整個(gè)歐洲的商人，香檳市集大約在13世紀(jì)下半葉發(fā)展到了高峰，但到14世紀(jì)初便開(kāi)始衰落。以香檳集市優(yōu)越的地理環(huán)境和交通運(yùn)輸條件，加上它在長(zhǎng)期的貿(mào)易活動(dòng)中形成的交易規(guī)模和影響力，都沒(méi)有使當(dāng)?shù)匦纬芍匾纳藤Q(mào)城市，那么，在更早的古代，在經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)的條件下，僅僅依賴(lài)當(dāng)時(shí)那種水平和規(guī)模的工商業(yè)，是很難形成最早的城市的。

那么，城市是如何興起的呢?

我們認(rèn)為，農(nóng)業(yè)時(shí)代的城市由統(tǒng)治階級(jí)的政治權(quán)力所開(kāi)創(chuàng)。

很多關(guān)于城市起源的傳說(shuō)，傳達(dá)了這樣一種信息：神建城市。神或英雄創(chuàng)造城市的傳說(shuō)流行于很多地方。無(wú)數(shù)的城市為了強(qiáng)化城市共同體意識(shí)，以及為了從傳統(tǒng)中尋求城市榮譽(yù)感，總是訴之于神靈的啟示和英雄的開(kāi)端這類(lèi)故事，來(lái)描述城市的起源和歷史。關(guān)于羅馬城的起源就形成了好多種充滿(mǎn)傳奇色彩的說(shuō)法。*可參見(jiàn)《世界史資料叢刊·上古史部分：羅馬共和國(guó)時(shí)期》(上)，楊共樂(lè)選譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1997年，第6-12頁(yè)。這種故事往往十分動(dòng)聽(tīng)，而且，有的城市的確可以從某個(gè)英雄人物或某個(gè)事件中找出其開(kāi)端。

不過(guò)，撩起神秘的面紗，我們?nèi)阅馨l(fā)現(xiàn)，正是統(tǒng)治者創(chuàng)建了早期的城市。就以羅馬城來(lái)說(shuō)，這個(gè)從臺(tái)伯河邊七座小山中發(fā)展起來(lái)的“七丘之城”，最初只是幾個(gè)小村落，后來(lái)發(fā)展為羅馬帝國(guó)的政治中心，到公元2世紀(jì)時(shí)，人口達(dá)100萬(wàn)以上，成為西方世界的大都市。羅馬城不斷擴(kuò)大與羅馬政治體制的演變和帝國(guó)的擴(kuò)張緊密地聯(lián)系在一起。羅馬先后共修建過(guò)七道城墻，第一道城墻圍繞著七丘之一的帕拉蒂諾山修建。共和國(guó)時(shí)期，即公元前378年至前352年，第二次修建城墻。公元272年至280年，羅馬城修建了奧雷里安城墻，這道城墻長(zhǎng)11.5英里，城墻內(nèi)的面積大約為5.3平方英里，城墻本身寬13英尺，城墻外部的防守地帶寬33英尺，城墻內(nèi)環(huán)繞城墻的道路寬16英尺(公元402年霍諾瑞亞斯在位時(shí)，又在城墻上修復(fù)了381座突出的尖塔，間隔32碼)。直到19世紀(jì)，羅馬城的防御工事主要利用奧雷里安城墻。羅馬城的規(guī)劃和城內(nèi)的建設(shè)也是在統(tǒng)治者的主導(dǎo)下進(jìn)行的，比如公元前27年至公元14年，奧古斯都重新改造羅馬城，用大理石替代磚修建羅馬。公元64年羅馬發(fā)生大火，羅馬城幾乎全毀。但這也給了羅馬統(tǒng)治者全面重建羅馬的機(jī)會(huì)，后來(lái)的歷任統(tǒng)治者都不遺余力地建設(shè)羅馬城，終于把羅馬建設(shè)得輝煌燦爛。*參見(jiàn)A.E.J.莫里斯著《城市形態(tài)史——工業(yè)革命以前》(上冊(cè))，第162-189頁(yè)。羅馬有多壯麗，現(xiàn)在的人們只要看看它的遺址，看一看它的公共建筑殘留下來(lái)的遺跡，就不能不發(fā)出由衷的贊美和感嘆。

在前殖民時(shí)期的南美，這個(gè)長(zhǎng)期“與世隔絕”的新大陸，城市也是統(tǒng)治者的杰作。在那里，城市人口的增長(zhǎng)和積聚，不是簡(jiǎn)單地因?yàn)橛辛溯^高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平和更密切的商業(yè)交往關(guān)系而造成的結(jié)果，所有的城市中心都沒(méi)有自然而然地發(fā)生這種線(xiàn)性的發(fā)展過(guò)程。在城市形成過(guò)程的中、晚期，新的政治組織出現(xiàn)了，為了更為合理地利用勞動(dòng)力、土地和水資源，統(tǒng)治者建立了規(guī)模空前的城市中心。于是，在墨西哥中部高地，出現(xiàn)了特奧蒂瓦坎，在佩騰有蒂卡爾，在瓦哈卡有蒙特阿爾邦，在玻利維亞高地有蒂亞瓦納科，在的的喀喀湖的北部盆地有普卡拉，等等。當(dāng)需要擴(kuò)大或重建一個(gè)城市的時(shí)候，總是由國(guó)王、高級(jí)僧侶或某位有權(quán)勢(shì)的人下令進(jìn)行的。帕查庫(kù)提是1439年到1471年印加帝國(guó)的皇帝，是他下令重建了庫(kù)斯科的中心。阿茲特克首都令西班牙人驚嘆，基本上也是阿茲特克國(guó)王蒙提祖馬一世的杰作，他在位期間下令擴(kuò)大特諾奇蒂特蘭，建造主神殿。像這樣由一位擁有絕對(duì)權(quán)力的人物改造或建造城市的事情在殖民者到達(dá)以前的南美還有很多。貴族們修建了城市，用以管理和控制廣大領(lǐng)土內(nèi)的生產(chǎn)、貿(mào)易和文化生活。[7]

在農(nóng)業(yè)文明時(shí)代，政治權(quán)力締造城市和城市體系的事例，最典型的莫過(guò)于羅馬帝國(guó)時(shí)期推行的都會(huì)化運(yùn)動(dòng)。一些學(xué)者認(rèn)為，羅馬帝國(guó)是由各城市或各城邦有機(jī)地匯合而成的一個(gè)大聯(lián)合。[8](P.20)[5](P.1)的確，羅馬帝國(guó)的皇帝們幾乎是一任接著一任地在帝國(guó)境內(nèi)建立市鎮(zhèn)，推廣城市生活。奧古斯都(公元前27-公元14年在位)和克勞迪亞斯(公元41-54年在位)是其中致力之最積極者。內(nèi)戰(zhàn)期間及其以后的幾任皇帝統(tǒng)治期間，意大利人大批向其他地方遷移，造成了市鎮(zhèn)發(fā)展的開(kāi)端?；实蹅冎С诌@個(gè)運(yùn)動(dòng)，他們希望建立新的城市生活中心，有更多的羅馬化居民的中心。在這樣一個(gè)背景下，各個(gè)行省的都會(huì)化運(yùn)動(dòng)都受到了鼓勵(lì)，特別是當(dāng)羅馬由于對(duì)外進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)而盡量需要征募新兵的期間鼓勵(lì)尤甚。奧古斯都在整個(gè)東方就是追隨了龐培(公元前106-前48)、愷撒(公元前100-前44)和安東尼(公元前82-前30)的政策，在許多村莊、聚落和寺院土地上建立起新的城邦。對(duì)西方，如高盧、西班牙和阿非利加，奧古斯都也采取了類(lèi)似的政策，竭力向高盧和西班牙的克勒特人部落制度中傳入都市生活，在阿非利加原先的迦太基國(guó)境中恢復(fù)都市生活。[9](PP.79-80)韋斯巴薌(69-79年在位)也積極鼓勵(lì)各行省發(fā)展城市生活。他的目的首先在于擴(kuò)大皇帝權(quán)力最后憑借的基礎(chǔ)，對(duì)于那些多少已經(jīng)羅馬化了的行省，特別是那些主要的征兵地區(qū)和駐扎有羅馬重兵的行省，如西班牙、日耳曼尼亞和多瑙河流域諸行省，他就加速其都會(huì)化運(yùn)動(dòng)。在羅馬化程度較高的行省內(nèi)，把羅馬公民資格和拉丁公民資格授予新建立的都市中心。無(wú)論什么地方，都會(huì)化運(yùn)動(dòng)都盡可能地被推進(jìn)到極限。在圖拉真(98-117年在位)和哈德良(117-138年在位)時(shí)代，羅馬帝國(guó)仍致力于推行都會(huì)化。到2世紀(jì)時(shí)，羅馬帝國(guó)看上去就像一個(gè)由城邦組成的大聯(lián)盟，每一城市都有它自己的地方自治，都有它本地的“政治”生活。[9](PP.166,196)

羅馬帝國(guó)統(tǒng)治下的歐洲地區(qū)城市的形成，主要原因在于羅馬帝國(guó)出于軍事征服和政治統(tǒng)治的需要而廣泛建立權(quán)力中心，這些權(quán)力中心首先是作為軍事?lián)c(diǎn)或戰(zhàn)略要地而建立起來(lái)，并在后來(lái)發(fā)展為管治一方的政治中心。[10]比如在英國(guó)，羅馬人到來(lái)之前并沒(méi)有真正的城鎮(zhèn)。羅馬人在英國(guó)建立殖民地，并最終建立了四個(gè)城鎮(zhèn)作為當(dāng)?shù)氐男姓行?，其中包括倫敦。[11](P.124)英國(guó)所有的羅馬城市實(shí)際上都有軍事起源。歐洲在羅馬帝國(guó)的統(tǒng)治下城市化效果明顯，據(jù)估計(jì)，除意大利土地上建立的城市以外，歐洲的羅馬城市起碼有300個(gè)以上，雖然其中的大部分城市規(guī)模很小，但的確有很多大城市，其中，有的城市的人口已超過(guò)5萬(wàn)。羅馬統(tǒng)治下的歐洲城市人口100-140萬(wàn)，城市化水平約為8-15%[3](PP.91-92)，在那個(gè)時(shí)代，這個(gè)比例是相當(dāng)高的。相反，在沒(méi)有受到羅馬帝國(guó)統(tǒng)治的歐洲地區(qū)，當(dāng)時(shí)就沒(méi)有什么城市*參見(jiàn)龐茲《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)史》(Pounds, N. J. G., An Economic History of Medieval Europe, Longman,1974)，第71頁(yè)。，這從反面說(shuō)明了帝國(guó)的政治力量在歐洲城市化過(guò)程中起到了很大的推動(dòng)作用。

由于城市為統(tǒng)治者所建，很自然地，最早一批脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并能夠聚集于城里的人，首先就是社會(huì)的管理者，也是階級(jí)社會(huì)中的統(tǒng)治者，統(tǒng)治階級(jí)連同為統(tǒng)治者服務(wù)的軍隊(duì)、僧侶等，構(gòu)成了早期城市的主體。根據(jù)唯物史觀(guān)，生產(chǎn)力發(fā)展到一定的程度就會(huì)產(chǎn)生私有制，出現(xiàn)階級(jí)的分化，而階級(jí)就是這樣一些集團(tuán)，其中一部分人占有另一部分人的勞動(dòng)。所以，最早的生產(chǎn)剩余除了一部分流入市場(chǎng)用于交換外，很大一部分被統(tǒng)治階級(jí)所占有。統(tǒng)治者用這些剩余去養(yǎng)活自己的軍隊(duì)、神職人員、隨從，以及為他們服務(wù)的工匠。*參見(jiàn)戈登柴爾德《人類(lèi)創(chuàng)造了自身》第108-111頁(yè)的論述，安家瑗、余敬東譯，上海三聯(lián)書(shū)店，2008年。這樣，當(dāng)人們被迫將剩余的糧食交到統(tǒng)治者手中的時(shí)候，城市就開(kāi)始興起了。[12]

二

既然是統(tǒng)治階級(jí)創(chuàng)建了城市，那就不難理解，農(nóng)業(yè)時(shí)代的城市主要就是一個(gè)政治中心。

古代城市的政治性質(zhì)突出地反映在城市的主要功能上：對(duì)外防御和對(duì)內(nèi)實(shí)行統(tǒng)治。

人類(lèi)聚落從一開(kāi)始就是有組織的。兩河流域最早的人類(lèi)聚落杰里科就建造了防衛(wèi)設(shè)施，城鎮(zhèn)周?chē)虚_(kāi)挖的壕溝，城墻高12英尺。在公元前6 000多年時(shí)，城墻高度已經(jīng)達(dá)到15英尺。稍晚于杰里科的人類(lèi)聚落查塔·休於也重防御，那里的房屋聚集在一起，共同構(gòu)成一個(gè)大的防御體系。有堅(jiān)固的城墻和防御體系，這足以說(shuō)明：穩(wěn)定的、永久性的、較大規(guī)模的人類(lèi)聚落不可能存在于無(wú)組織、無(wú)權(quán)威的狀態(tài)中。

城市出現(xiàn)以后，為了防止外來(lái)侵略，大規(guī)模的防御成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)和迫切的需要。世上第一座城市烏魯克的防御功能十分突出，在公元前3000紀(jì)早期，烏魯克城市建起了巨大的圍墻，已發(fā)掘的城墻有9.5公里長(zhǎng)。大約公元前2700年，烏魯克城市的統(tǒng)治者吉爾伽美什下令修建了這道城墻。[13](P.50)上古時(shí)期的城市往往也是一個(gè)軍事要塞，即使處在平原地帶，也會(huì)建筑城墻以防入侵。古代亞述人的城市就突出了防御的功能。亞述國(guó)家先后有6個(gè)首都，阿淑爾城為古亞述(約公元前2000-前1800)和中亞述(約公元前1400-前1050) 前期的首都，后來(lái)阿淑爾城一直是亞述人的宗教首都和王陵所在地；中亞述時(shí)期王圖庫(kù)爾提·尼努爾塔一世和新亞述王薩爾瑪那塞爾三世(公元前858-前824)先后建立新都，但使用時(shí)間不長(zhǎng)。中亞述末期，卡爾胡、尼尼微先后成為首都，城市里同樣有高大的城堡建筑。新亞述王國(guó)的薩爾貢二世(公元前721-前705)建立了薩爾貢要塞(今科爾薩巴德)，是亞述人城市新觀(guān)念的典范，薩爾貢要塞是一個(gè)嶄新的城市，占地2平方公里(0.8平方英里)，城堡依城墻而建，甚至高于城墻。城堡中有神廟，寺塔和宮殿合成一體，龐大的人工平臺(tái)建在原來(lái)的居住區(qū)上，另有一個(gè)平臺(tái)建筑了納布神廟，一個(gè)低一些的城堡是貴族官邸，有城墻與城市其他部分區(qū)隔。第二層防御工事仍建在城墻上，靠近主城門(mén)，是帝國(guó)軍械庫(kù)所在，用于儲(chǔ)藏武器和戰(zhàn)利品。

中古時(shí)期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有所發(fā)展，工商業(yè)活動(dòng)也活躍起來(lái)，來(lái)城市居住和經(jīng)營(yíng)的人多了，于是，城市面積不斷擴(kuò)大，但新擴(kuò)的城區(qū)依然需要修筑城墻以防衛(wèi)，這在中世紀(jì)歐洲城市復(fù)興運(yùn)動(dòng)中是十分常見(jiàn)的事情。在12至14世紀(jì)間，許多城市曾拆毀它們的老城垣，填滿(mǎn)它們的舊城壕，把郊區(qū)變?yōu)槌菂^(qū)，并建造了新城垣。在1078年到1175年差不多一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，佛羅倫薩筑了兩圈城墻。在老德意志區(qū)各地，薩克森或薩利安時(shí)代所建造的古老城垣對(duì)人口來(lái)說(shuō)已顯得太狹窄，因而被拆除，并另造了擴(kuò)大范圍的新城垣。在萊茵―多瑙河地區(qū)諸省內(nèi),差不多每個(gè)城市經(jīng)過(guò)兩次這樣的擴(kuò)大,一次在12世紀(jì)，又一次在13世紀(jì)。1281年，科倫的城垣有65座城堡和13座城門(mén)，這就是城市聚合擴(kuò)大的結(jié)果。[14](P.4)[15](PP.93-95)[16](P.82)[8](PP.231-232)

事實(shí)上，農(nóng)業(yè)文明中的城市幾乎都被圍圈在城墻里，而沒(méi)有城墻的城市倒是罕見(jiàn)的。

早期城市另一個(gè)基本功能是實(shí)行統(tǒng)治。因此，從一開(kāi)始，城市就是作為政治中心而存在的，統(tǒng)治者及其為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)的各種人員構(gòu)成城市中的基本居民。

在兩河流域，國(guó)家產(chǎn)生以后，城市化進(jìn)程加快。公元前3000紀(jì)初，兩河流域南部地區(qū)有146個(gè)城鎮(zhèn)或大型聚落，但城市僅2個(gè)。到公元前2700年，城鎮(zhèn)或聚落減少到24個(gè)，而城市數(shù)量增加到8個(gè)。公元前2500年左右，80%的人口居住在大于40公頃的城市里。[17](P.31)城市人口中包括城市的最高統(tǒng)治者、各職能部門(mén)的大小官員、城市中從事各種職業(yè)的手工業(yè)者、商人、小商販、農(nóng)民等。值得指出的是，在古代兩河流域居民的社會(huì)生活中，城市的身份認(rèn)同一直是區(qū)分一個(gè)人的民族身份的重要標(biāo)準(zhǔn)。在城市產(chǎn)生之初，是否生活在城市里是民族認(rèn)同的唯一標(biāo)準(zhǔn)，在《吉爾伽美什史詩(shī)》中，恩基都通過(guò)被引介到城市，著城市人的服裝，過(guò)城市人的生活后，才被烏魯克人接受成為自己人。[13](PP.53-59)可見(jiàn)，城市居民的身份成了一個(gè)政治符號(hào)。

蘇美爾城邦時(shí)代(約公元前2900-前2340)的城市在城邦的控制之下，城邦的核心是一個(gè)中心城市，周?chē)行〕鞘小⒊擎?zhèn)和農(nóng)村。阿卡德人的統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束了蘇美爾城邦時(shí)代，再經(jīng)過(guò)烏爾第三王朝(公元前2112-前2004)和古巴比倫王朝(約公元前1894-前1595)的發(fā)展，兩河流域地區(qū)專(zhuān)制的中央集權(quán)國(guó)家建立，城市發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新階段，都城成為中央統(tǒng)治的政治中心，其他城市則成為地方的行政中心。阿卡德國(guó)家的建立開(kāi)創(chuàng)了一種新的統(tǒng)治模式，而在城市發(fā)展的歷史中，這個(gè)新的國(guó)家?guī)?lái)的最重要的變化就是首都的出現(xiàn)。薩爾貢在王室銘文中說(shuō)：他創(chuàng)立了一個(gè)新的城市阿卡德以為自己的首都。都城，蘇美爾文寫(xiě)為Uru-sag，Uru就是城市，Sag在蘇美爾語(yǔ)中的意思為“頭”、“首”、“第一”等。阿卡德城在當(dāng)時(shí)已經(jīng)具備政治中心、經(jīng)濟(jì)中心的地位。原來(lái)各蘇美爾城邦中的中心城市現(xiàn)在成為地方行政中心，如烏瑪，成為烏瑪省的首府，由中央派遣官員管理行政和軍事事務(wù)。阿卡德時(shí)期(約公元前2296-前2112)，城鄉(xiāng)差別進(jìn)一步明確，在城市中居住的人除上下層官員外，還有他們的扈從和手工業(yè)者，而占人口絕大多數(shù)的農(nóng)民，在城邦時(shí)期是居住在城市里的，這時(shí)已經(jīng)被排除在城市之外，他們無(wú)權(quán)享用城市中生產(chǎn)的生活產(chǎn)品。從烏爾第三王朝開(kāi)始，隨著官僚體制的進(jìn)一步完善，中央統(tǒng)治的加強(qiáng)，特別是烏爾第三王朝的統(tǒng)治者舒爾吉進(jìn)行稅收體制改革，又出現(xiàn)了一批新城市。根據(jù)兩河流域地區(qū)的古老傳統(tǒng)，城市一般遵循從小的定居點(diǎn)到聚落，到大型聚落，再到城鎮(zhèn)、城市的發(fā)展道路，一般城市都由統(tǒng)治者負(fù)責(zé)修復(fù)和改造，傳統(tǒng)城市如烏爾、尼普爾、拉爾薩、烏瑪、基什等，在歷朝歷代都是重要的地區(qū)性政治、經(jīng)濟(jì)、宗教中心。

兩河流域的城市作為政治中心體現(xiàn)在神廟和宮殿等建筑上。在蘇美爾城邦時(shí)期，城市中有神廟、寺塔、王宮、城墻和房屋等建筑，但神廟是城邦觀(guān)念的核心，參與祭祀城邦神表明城邦成員資格。城邦是城邦守護(hù)神的財(cái)產(chǎn)。因此，在城邦的中心城市規(guī)劃中，神廟是標(biāo)志性建筑，一般位于城市的中心。神廟的出現(xiàn)與城市化進(jìn)程幾乎同步，有學(xué)者甚至認(rèn)為兩河流域城市起源的一個(gè)重要原因就是神廟的發(fā)展[18]，神廟的作用是積聚和再分配剩余財(cái)富。公元前3500年的烏魯克城市里，唯一的管理機(jī)構(gòu)是神廟，最早的文字、合同文獻(xiàn)、藝術(shù)、建筑等都在這里興起。烏魯克城的統(tǒng)治者也是神廟的負(fù)責(zé)人，承擔(dān)了世俗和神圣領(lǐng)袖的雙重角色。[19]城市間、后來(lái)是城邦間的戰(zhàn)爭(zhēng)使得軍事首領(lǐng)的地位日益提高，一些城邦統(tǒng)治者采用盧伽爾的稱(chēng)號(hào)，這是一個(gè)軍事化特征明顯的稱(chēng)號(hào)，蘇美爾文直譯為“大人”，后譯為王。有學(xué)者認(rèn)為，原來(lái)這個(gè)稱(chēng)號(hào)只是城邦戰(zhàn)時(shí)軍事首領(lǐng)的稱(chēng)號(hào)，后來(lái)逐漸固定下來(lái)成為城邦統(tǒng)治者的稱(chēng)號(hào)，比如拉格什的最后一個(gè)統(tǒng)治者烏魯伊尼姆基那(即烏魯卡基那)就已經(jīng)自稱(chēng)為王盧伽爾；基什的統(tǒng)治者麥塞里姆也自稱(chēng)盧伽爾。[20]由此稱(chēng)號(hào)也派生出另一種城市機(jī)構(gòu)，即王宮。在多數(shù)蘇美爾城邦中，王宮控制政治、軍事權(quán)力，而經(jīng)濟(jì)權(quán)力仍然掌握在神的手中。在文獻(xiàn)中，行政長(zhǎng)官的官邸與王宮沒(méi)有區(qū)分，但建筑樣式和規(guī)劃并不相同。在蘇美爾地區(qū)，王宮建筑以統(tǒng)治者名字命名，而其他公共建筑名稱(chēng)比較模糊。在可以區(qū)分王宮和神廟的遺址中，王宮的位置亦不固定，或位于神廟旁邊，如拉爾薩；或距離神廟非常遠(yuǎn)，如埃利都和烏魯克。在多數(shù)情況下，神廟與權(quán)力機(jī)構(gòu)的位置對(duì)比說(shuō)明世俗權(quán)力與神權(quán)的關(guān)系。

在中國(guó)，城市的起源也很早，可以追溯到公元前3000多年前，早期的中國(guó)城市充分展現(xiàn)了政治中心的作用。目前考古發(fā)現(xiàn)的中國(guó)最早的城市，是距今已有5500多年的安徽含山凌家灘遺址。這處城市遺址沿河而建，方圓達(dá)160萬(wàn)平方米，以三個(gè)臺(tái)階為界線(xiàn)劃分成三處功能不同的區(qū)域，既有大型宮殿、神廟等標(biāo)志性建筑以及布局整齊的房屋、墓地，又有護(hù)城壕溝、手工作坊和集市。[21]

夏、商、周時(shí)代，城市進(jìn)一步發(fā)展，出現(xiàn)了不少規(guī)模宏大的城市?！痘茨献印ぴ烙?xùn)》中有“夏鯀作三仞之城”之說(shuō)。近年對(duì)河南新密新砦遺址的發(fā)掘顯示，這是一處設(shè)有外壕、城墻和內(nèi)壕共三重防御設(shè)施、中心區(qū)建有大型建筑的大型城址，整個(gè)城址總面積逾100萬(wàn)平方米，極有可能就是夏代開(kāi)國(guó)之君夏啟的都城，即古文獻(xiàn)中所說(shuō)的“夏啟之居”。[22]河南洛陽(yáng)偃師二里頭的大型都城遺址，東西最長(zhǎng)約2400米，南北最寬約1900米，其中宮殿區(qū)面積達(dá)12萬(wàn)平方米左右，據(jù)碳-14測(cè)定其年代約為公元前1900-前1600年，應(yīng)是夏代中、晚期的都邑故址。商代的城市遺址，迄今已發(fā)現(xiàn)多座。如鄭州商城周長(zhǎng)近7公里，城墻估計(jì)能達(dá)到7-8米高，東墻、南墻長(zhǎng)1700米，西墻長(zhǎng)1870米，北墻長(zhǎng)1690米，平面基本呈方形，東北有一抹角。位于洛陽(yáng)的東周王城，《逸周書(shū)·作雒解》謂“城方千七百二十丈，郛方七百里，南系于洛水，北因于郟山，以為天下之大湊”。據(jù)考古實(shí)測(cè)，東周王城南北長(zhǎng)度大約3320米，東西寬度約2890米，總面積約為9 564 800平方米，規(guī)模確實(shí)十分巨大。

商、周以降直至近代以前，中國(guó)城市的數(shù)量之多、規(guī)模之大，在世界上一直是名列前茅的，其他地區(qū)鮮有能與之匹敵者。自商、周時(shí)代就形成的中國(guó)城市的形態(tài)和特征，也長(zhǎng)期保持下來(lái)而無(wú)大變化。學(xué)者們大多認(rèn)為，中國(guó)古代城市形成的基本原因，是出于政治和軍事的需要，而非經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果。如張光直指出：“中國(guó)初期的城市，不是經(jīng)濟(jì)起飛的產(chǎn)物，而是政治領(lǐng)域的工具?！盵23]這種看法大體上符合中國(guó)城市起源和發(fā)展的實(shí)際。直至清朝時(shí)期，中國(guó)的城市基本上仍是各級(jí)行政機(jī)構(gòu)的治所，而且城市的等級(jí)與其行政等級(jí)相互對(duì)應(yīng)。

再來(lái)看歐洲，歐洲文明的源頭在古希臘，古代希臘的城邦制度發(fā)達(dá)，是古希臘社會(huì)發(fā)展到“高級(jí)而完備的境界”[24](P.7)時(shí)的一種狀態(tài)。人們通常認(rèn)為，古代希臘城市中的工商業(yè)活動(dòng)十分發(fā)達(dá)，這的確是一個(gè)事實(shí)。但是，古希臘的城邦就其實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，仍是一個(gè)政治單位，正如亞里士多德所說(shuō)，所謂“城邦”，實(shí)即政治社團(tuán)(城市社團(tuán))。[24](P.3)城市的政治性質(zhì)體現(xiàn)在城市的建筑上，比如城市需要防衛(wèi)，古希臘城市的地理位置除了選擇天然適合于防御的地方以外，還建造衛(wèi)城、城墻等設(shè)施。而城市的政治和行政管理方面的重要作用主要反映在古希臘城市的大會(huì)場(chǎng)和古羅馬城市的廣場(chǎng)上，它們分別處于城市的中心，并通過(guò)街道路網(wǎng)與城市的其他地區(qū)連接在一起，標(biāo)志著城市在政治上和行政管理方面的獨(dú)立。[11](PP.1-3)羅馬帝國(guó)時(shí)期在都會(huì)化運(yùn)動(dòng)中造就的城市，其政治性質(zhì)不言而喻。羅馬帝國(guó)垮臺(tái)后，歐洲的城市工商業(yè)衰退，那時(shí)，城市作為權(quán)力中心的特點(diǎn)反而更加明顯，例如從公元5世紀(jì)晚期到7世紀(jì)初，盎格魯-撒克遜人在原有的羅馬城市上建起的最初城鎮(zhèn)，都是由世俗的和教會(huì)的權(quán)力所占有。這些城鎮(zhèn)盡管缺乏羅馬帝國(guó)時(shí)代的城市所擁有的完善的功能，但它們有城墻，有與世俗和教會(huì)貴族有關(guān)的低水平的貿(mào)易和手工業(yè)活動(dòng)，是盎格魯-撒克遜人最早的城市，國(guó)王和主教則在當(dāng)時(shí)的這一城市復(fù)興時(shí)期起到了關(guān)鍵的作用。[25]

農(nóng)業(yè)時(shí)代的城市普遍地具有政治性質(zhì)。在歷史的早期，很可能發(fā)生了這樣的情況，即當(dāng)工商業(yè)尚未發(fā)達(dá)到使工商業(yè)者形成一定的規(guī)模、可以穩(wěn)定地匯聚于一地的時(shí)候，統(tǒng)治階級(jí)的隊(duì)伍已經(jīng)十分龐大，為了實(shí)行有效的統(tǒng)治，他們集合在一起，創(chuàng)設(shè)國(guó)家機(jī)器，建立官僚機(jī)構(gòu)，以此為基礎(chǔ)，號(hào)令天下。這個(gè)最初的權(quán)力中心就是城市文明的胚胎，權(quán)力的掌控者以及所有與他們有關(guān)的人員，組成最早的脫離了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的定居者。隨著官僚機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步發(fā)展，權(quán)力中心的各種設(shè)施也更加完備，不僅建立了宮殿和其他議事或執(zhí)行機(jī)關(guān)，還建起了神廟、學(xué)校。當(dāng)然，市場(chǎng)也是不可少的。為了滿(mǎn)足各種需要，權(quán)力中心吸引了各種各樣的工商業(yè)者，城市生活就這樣慢慢地發(fā)育、生成。可見(jiàn)，城市的政治性質(zhì)并不排斥發(fā)展工商業(yè)。

三

事實(shí)上，正是因?yàn)槌鞘欣镉袕?qiáng)大、穩(wěn)定的政治力量，工商業(yè)才欣欣向榮。

早期城市中的工商業(yè)是以政治中心為基礎(chǔ)而發(fā)展起來(lái)的，并主要為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)。在古代的兩河流域，工匠和商人的職業(yè)活動(dòng)依賴(lài)于城市統(tǒng)治者，有些貿(mào)易，如對(duì)武器制造極為重要的金屬貿(mào)易，甚至為王室所壟斷。[26]與宮廷有聯(lián)系的商人集團(tuán)推動(dòng)了對(duì)青銅武器和奢侈品的廣泛需求。寺廟和宮廷工匠，加上與宮廷有關(guān)的市場(chǎng)的出現(xiàn)，催生了獨(dú)立的工匠，他們聚集在城內(nèi)的空曠地帶，自由地交換他們的產(chǎn)品。[27]印度在朱羅王朝時(shí)期(850-1279)的城市化進(jìn)程是從村落基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來(lái)的，不同的社會(huì)宗教集團(tuán)以寺廟為中心進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。寺廟充當(dāng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治整合的制度性基地，在公元7-9世紀(jì)的印度教一神崇拜運(yùn)動(dòng)(Bhakti Movement)中起了重要作用。一些守貞專(zhuān)奉(bhakti)中心成了重要的政治和朝圣中心，并且演變?yōu)辇嫶蟮某鞘芯C合體，它們或者以某個(gè)大廟為中心，或者是幾個(gè)寺廟共同組成某個(gè)城市綜合體。這種寺廟由統(tǒng)治者建造，寺廟也是大土地?fù)碛姓摺?世紀(jì)以后，寺廟也開(kāi)始接受錢(qián)財(cái)捐贈(zèng)，并且再把所接受的捐贈(zèng)投資到土地和貿(mào)易中去。寺廟所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展，導(dǎo)致城市的發(fā)展。農(nóng)產(chǎn)品和當(dāng)?shù)刂圃炱焚Q(mào)易，以及為這些中心所需要的、來(lái)自于遠(yuǎn)方的奢侈品貿(mào)易是城市發(fā)展中的一個(gè)輔助性因素。由地方貴族和寺廟所產(chǎn)生的、而本地的生產(chǎn)又無(wú)法滿(mǎn)足的需求，將行商帶到這些市場(chǎng)，并鼓勵(lì)大量的工匠、藝人定居下來(lái)，他們最終在寺廟中心從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這個(gè)過(guò)程十分緩慢，跨越了四個(gè)世紀(jì)。[28](PP.207-208)

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅為統(tǒng)治階級(jí)提供服務(wù)，而且也為統(tǒng)治者帶來(lái)利益，因此，工商業(yè)受統(tǒng)治者鼓勵(lì)和支持。中世紀(jì)歐洲發(fā)生城市復(fù)興運(yùn)動(dòng)，是由權(quán)力所推動(dòng)的。這可以從兩個(gè)方面來(lái)看:一是商業(yè)的復(fù)興、城市工商業(yè)的成長(zhǎng)往往就是在這些權(quán)力中心周?chē)_(kāi)始的。正是以羅馬帝國(guó)時(shí)代的那些政治中心為基礎(chǔ)，形成了封建歐洲最初統(tǒng)治一方的權(quán)力中心，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展了中世紀(jì)的工商業(yè)，乃至長(zhǎng)途貿(mào)易。比如中世紀(jì)英國(guó)的赫里福德和諾丁漢都是重要的貿(mào)易中心，早在10世紀(jì)時(shí)已是發(fā)展成熟的自治市，但追溯歷史，我們發(fā)現(xiàn)赫里福德早在7世紀(jì)晚期就已是主教駐節(jié)地。對(duì)于像赫里福德和諾丁漢這樣的城市來(lái)說(shuō)，城市的規(guī)劃和形成可能更多地由商業(yè)以外的需要來(lái)決定。[29]皮雷納對(duì)中世紀(jì)歐洲城市的興起持“商業(yè)起源說(shuō)”，但追溯一下他所說(shuō)的那些城市的歷史，仍可發(fā)現(xiàn)這些工商業(yè)城市是從以前的權(quán)力中心演變而來(lái)的。大多數(shù)比利時(shí)的城市歷史都可以追根溯源到中世紀(jì)，這些地方往往是作為封建的和教會(huì)的領(lǐng)地上的政治中心、管理中心和宗教中心而被選中的。世俗封建主和教會(huì)領(lǐng)主將他們?cè)O(shè)防的住處變成了他們的司法管轄權(quán)、領(lǐng)地的行政管理權(quán)的所在地。[30](P.11)二是新興的城市也是由封建主來(lái)設(shè)置的。封建主鼓勵(lì)在自己的屬地上設(shè)立城市是出于獲取利益的考慮，城市成為中世紀(jì)封建領(lǐng)主的重要收入來(lái)源地。所以，中世紀(jì)的西歐到處都有封建領(lǐng)主積極設(shè)立城市的情況。*參見(jiàn)基思·D.利利《中世紀(jì)的城市生活，1000-1450年》(Keith D.Lilley, Urban Life in the Middle Ages 1000-1450, Palgrave:New York,2002)，第106-136頁(yè)。德國(guó)的封建主創(chuàng)設(shè)的城市數(shù)量最多，而且不少城市后來(lái)成了重要的工商業(yè)中心，比如慕尼黑、哥廷根、漢諾威、烏爾姆、呂貝克、奧得河畔法蘭克福、凱撒斯勞騰、茨維考、開(kāi)姆尼茨等，都是由封建主創(chuàng)建、授予特許狀后成為城市的。[15](PP.96-98)從12世紀(jì)起， 佛蘭德和埃諾的伯爵、布拉班特的公爵、甚至一些較小的封建主都建起了新城。在不拉奔，大約在1234年左右，公爵亨利一世在邊境和新兼并的土地上建立了許多新城市，則是出于領(lǐng)地?cái)U(kuò)張的需要，這些城市一旦建立，就成了附近農(nóng)村的共同市場(chǎng)。[30](P.112)[31]

甚至中世紀(jì)歐洲的宗教城市，也形成了相應(yīng)的工商業(yè)。在主教城市，由于是大主教、主教的駐地,有教堂、寺院的存在，宗教中心的經(jīng)濟(jì)影響十分明顯。比如在中世紀(jì)盛期的阿爾勒，除了大教堂以外，還有大約11所寺院。在馬賽，在同一時(shí)期的初期，大約建起了6所以上的寺院。這些寺院不只是宗教信仰的中心，其中還有一大批牧師、教士，以及為他(她)們服務(wù)的仆人，這些人有服務(wù)和物質(zhì)供給方面的需求。這就意味著應(yīng)有一批工匠、店主和小販在這些地方居留下來(lái)。所以，法國(guó)的主教城市從中世紀(jì)前期起就具有商業(yè)功能。在英國(guó)，主教城市的數(shù)量要比法國(guó)少得多，只有17個(gè)。所以，在盎格魯-撒克遜時(shí)期，英國(guó)的主教城市網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模比較小。但是，主教城市作為權(quán)力中心和貿(mào)易中心的作用可是一點(diǎn)不小。坎特伯雷在公元9世紀(jì)時(shí)就建起了大教堂，并在城墻外建立了圣奧古斯丁修道院。在大教堂周?chē)?，建造了密集的房屋，教堂的東側(cè)有一個(gè)市場(chǎng)，在通往多佛的大道邊形成了一個(gè)牛市。同一時(shí)期，另一個(gè)主教城市溫切斯特，也存在類(lèi)似于坎特伯雷的土地市場(chǎng)，它的街道的名稱(chēng)表明了各個(gè)專(zhuān)業(yè)化的工匠集中的地區(qū)，比如盾牌工街、制革匠街、肉鋪街、市場(chǎng)街等。伍斯特也是一個(gè)主教城市，9世紀(jì)時(shí)，這里就有土地市場(chǎng)，還有不止一個(gè)商品市場(chǎng)，主教有權(quán)對(duì)欺騙顧客的商販進(jìn)行罰款。[32][14](PP.1-2)[33]

農(nóng)業(yè)時(shí)代城市的工商業(yè)繁榮程度，往往與城市作為政治中心在整個(gè)權(quán)力層級(jí)中所處的地位相聯(lián)系，地位越高，城市中的工商業(yè)也相應(yīng)地更加繁榮。

一國(guó)的首都通常是達(dá)官貴人云集，經(jīng)濟(jì)生活也更為活躍。在農(nóng)業(yè)時(shí)代，凡是大城市多為一國(guó)之都，羅馬、長(zhǎng)安、開(kāi)封、杭州、巴黎、倫敦等均是如此，這些城市的幾十萬(wàn)、甚至上百萬(wàn)人的規(guī)模本身就是一個(gè)巨大的市場(chǎng)。大都市還為工商業(yè)帶來(lái)了更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，比如巴黎作為法國(guó)的政治和文化中心，創(chuàng)造了相應(yīng)的奢侈品市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)生活。法國(guó)最重要的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)都在首都：巴黎的老議會(huì)、審計(jì)院、大委員會(huì)(the Grand Conseil)，等等，這些機(jī)構(gòu)的存在，意味著有大批的官僚及相關(guān)人員在巴黎集中，同時(shí)，也意味著有大量的地方官員進(jìn)出巴黎。據(jù)估計(jì)，1515年，巴黎的行政系統(tǒng)需要5000名王室官員，另需8000名“技術(shù)專(zhuān)家”。朝廷和各類(lèi)官僚機(jī)構(gòu)集中，達(dá)官貴人及其家眷云集，這意味著在巴黎，他們除了日常的消費(fèi)之外，還有大量的奢侈品需求，僅此一個(gè)方面的消費(fèi)需求，足以使首都形成一個(gè)檔次較高、規(guī)模不小的消費(fèi)市場(chǎng)。巴黎作為文化中心也帶動(dòng)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)，巴黎的大學(xué)吸引了一些教師和學(xué)生，并支撐起一些相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如印刷業(yè)。[34]

然而，大都市繁榮的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，又是靠強(qiáng)大的權(quán)力為后盾的。在農(nóng)業(yè)時(shí)代，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還未得到充分的發(fā)展，要維持大規(guī)模人口的日常生活，沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的力量控制物資供應(yīng)，那是不可想像的。

有人認(rèn)為，在古代，即使在相當(dāng)繁榮的地區(qū)，要讓一個(gè)人脫離土地而生活，就需要超過(guò)10個(gè)人在土地上干活。[35]城市文明在初期就是靠著這樣一點(diǎn)少得可怕的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余來(lái)支撐的，而這點(diǎn)剩余完全可能因?yàn)楦珊?、水澇、瘟疫、社?huì)混亂或戰(zhàn)爭(zhēng)而很快遭到破壞。所以，以今天的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，上古時(shí)期城市的人口規(guī)模都不大。到中古時(shí)期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力有較大的發(fā)展，但維持一般規(guī)模的城市人口的生計(jì)，也需要有廣大的農(nóng)村腹地來(lái)支持。波爾頓曾經(jīng)計(jì)算，一座3000人口的城鎮(zhèn)每年至少消費(fèi)掉1000噸谷物，這就相當(dāng)于4500英畝耕地的年收成。如按二圃制生產(chǎn)，這個(gè)面積加上休耕地，共需耕地9000英畝。如按三圃制生產(chǎn)，也需要7500英畝的耕地來(lái)供養(yǎng)。[36]

參考以上估算，我們就容易理解，存在于農(nóng)業(yè)時(shí)代的大城市和特大城市必須靠相應(yīng)的權(quán)力為支撐。唐代長(zhǎng)安盛期的人口數(shù)量大約為100萬(wàn)左右，北宋開(kāi)封、南宋杭州盛期的人口數(shù)量約為150萬(wàn)左右；北京歷元、明、清三代都是帝國(guó)的首都，其人口規(guī)模元朝盛期約為95萬(wàn)，明朝和清朝盛期均為100萬(wàn)左右。*關(guān)于歷代都城的人口數(shù)量，學(xué)者們的估計(jì)頗為懸殊。茲處所用數(shù)字，唐長(zhǎng)安據(jù)寧欣《唐代長(zhǎng)安流動(dòng)人口中的舉選人群體》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》1998年第1期；北宋開(kāi)封據(jù)周寶珠《宋代東京研究》，開(kāi)封：河南大學(xué)出版社，1992年，第321-324頁(yè)；南宋杭州據(jù)斯波義信《宋代江南經(jīng)濟(jì)史研究》，方鍵、何忠禮譯，南京：江蘇人民出版社，2001年，第329-331頁(yè)；元大都、清北京據(jù)韓光輝《北京歷史人口地理》，北京：北京大學(xué)出版社，1996年，第81-84、120-128頁(yè)；明北京據(jù)高壽仙《明成化年間北京城市人口數(shù)額初探》，《北京檔案史料》2005年第1期。這些人口眾多的首都城市，僅靠本經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是無(wú)法維持的，它們都需要從遠(yuǎn)方運(yùn)輸糧食。唐都長(zhǎng)安從關(guān)東輸入的糧食，每年都有數(shù)十萬(wàn)石，多時(shí)達(dá)數(shù)百萬(wàn)石。北宋開(kāi)封仰賴(lài)于江淮漕糧，每年漕額約為600萬(wàn)石左右。[37]元、明、清時(shí)期，京師人口全賴(lài)江南糧米接濟(jì)。從江南調(diào)運(yùn)北京的糧食，元朝時(shí)期每年少則100余萬(wàn)石，多則300余萬(wàn)石；明朝初期數(shù)額不固定，每年少時(shí)100萬(wàn)石，多時(shí)達(dá)500萬(wàn)石，明中葉以后至清朝則固定在400萬(wàn)石左右。[38]除政府調(diào)運(yùn)外，商人們每年也向首都販運(yùn)大量糧食。長(zhǎng)距離的糧食轉(zhuǎn)運(yùn)，需要有一個(gè)比較便利的水上運(yùn)輸體系。除元朝主要依靠海運(yùn)外，其他朝代都主要依賴(lài)運(yùn)河向首都漕運(yùn)糧食。因此，歷代政府都很注意運(yùn)河的開(kāi)浚與維護(hù)，其中京杭大運(yùn)河對(duì)于首都的糧食供給發(fā)揮了長(zhǎng)久而關(guān)鍵的作用。[39]

羅馬帝國(guó)時(shí)期羅馬城的糧食供應(yīng)問(wèn)題，也是在帝國(guó)這樣的政治框架內(nèi)才得到解決的。公元初，羅馬的人口將近100萬(wàn)，小麥的消費(fèi)總量約為4000萬(wàn)摩底(古羅馬計(jì)量單位，1摩底約合8.754升)，其中，大約占75-95%的數(shù)量是從意大利以外的地方輸入。[3](P.86)羅馬城依靠強(qiáng)權(quán)解決了它的糧食供應(yīng)問(wèn)題，由皇帝負(fù)責(zé)，所以，是整個(gè)羅馬帝國(guó)供養(yǎng)著羅馬城：有來(lái)自埃及的谷物，還有來(lái)自西西里和非洲的皇家田地與公共田地上的谷物，高盧和西班牙也要送來(lái)一些，這都是佃戶(hù)繳納的地租，使京城里的無(wú)產(chǎn)者和宮廷得到充足的糧食供應(yīng)。此外，皇帝們還采取了一些預(yù)防措施來(lái)保證羅馬城的糧食供應(yīng)，其主要措施是使羅馬城的居民對(duì)一些產(chǎn)谷行省的產(chǎn)品有優(yōu)先取得之權(quán)，換言之，就是規(guī)定埃及出口的谷物除特殊情況外不得輸往羅馬城以外的任何地區(qū)。[26](P.287)

首都的繁華取決于權(quán)力，地方上其他權(quán)力中心也是這樣，布羅代爾曾詳細(xì)地描寫(xiě)過(guò)法國(guó)城市貝桑松從中世紀(jì)到近代早期的經(jīng)歷，很好地說(shuō)明了政治地位的變遷對(duì)其命運(yùn)的影響。早在羅馬統(tǒng)治之前，貝桑松就已成為高盧的一個(gè)重要部落塞卡尼人的首府。古羅馬時(shí)代，貝桑松又成為一個(gè)交通要道上的城市。到中世紀(jì)，城市已相當(dāng)發(fā)達(dá)，成了大主教的駐地。1290年，貝桑松建立市鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)，成為帝國(guó)的自由城市。不過(guò)，貝桑松在孔泰地區(qū)的政治地位長(zhǎng)期不確定，使得它的發(fā)展很慢。它是孔泰地區(qū)的宗教首府，但多勒才是法朗什-孔泰的首府。多勒與貝桑松本來(lái)是勢(shì)均力敵，但多勒成了本地區(qū)的行政中心以后，情形不利于貝桑松。1422年，省高等法院遷往多勒；隨后，又有一所大學(xué)也遷走。多勒因此而發(fā)展起來(lái)。而貝桑松盡管人口不少，但一直不夠繁榮發(fā)達(dá)。到17世紀(jì)時(shí)，貝桑松還是一副“災(zāi)難深重”的樣子。戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、饑荒在貝桑松周?chē)问帯Ｂ芬资慕y(tǒng)治時(shí)期終于確立了貝桑松的省城地位，把設(shè)在多勒的高等法院又遷了回來(lái)，并創(chuàng)設(shè)了一個(gè)初等法院、一個(gè)中等法院和一系列非常法庭。貝桑松還接納了一所大學(xué)，迎來(lái)了巡按使和軍事總督，最后還有一支強(qiáng)大的駐軍。貝桑松因其地位的改變而得益，首先是各種官員大量擁入，官吏總數(shù)大約有500人，連同家屬可能達(dá)到2000人，城市人口大為增加。不過(guò)，更重要的意義在于它成為省城以后對(duì)本地區(qū)其他城市的控制。到18世紀(jì)末，貝桑松的商業(yè)已十分活躍，商人眾多，出現(xiàn)一些著名的商號(hào)，甚至還有專(zhuān)做大宗批發(fā)生意的商人，貝桑松成為四周小城鎮(zhèn)的貨物集散中心。不僅如此，這里還成為一個(gè)活躍的匯兌中心，幾乎全省所需的匯票，都直接或間接地與貝桑松有聯(lián)系。在工業(yè)方面，新建的針織業(yè)也很有成效。成為當(dāng)?shù)卣沃行牡呢惿Ｋ删瓦@樣慢慢地又成了工商業(yè)中心。貝桑松的發(fā)展速度我們可以通過(guò)對(duì)比它與孔泰省其他城市的人口增長(zhǎng)狀況得知：18世紀(jì)末，該省的城市增長(zhǎng)率為32%，而貝桑松市的這一增長(zhǎng)率為75.6%。1788年，貝桑松的居民為20 228人。同年，其他城市的居民分別為:薩蘭6 630人，多勒7 774人，格雷4 784人，阿爾布瓦5 902人，隆勒索涅6 500人，其他城市的人口都在4 000以下。由此可見(jiàn)，成為孔泰省的政治中心對(duì)于貝桑松的發(fā)展是多么的重要。但是，正像權(quán)勢(shì)給它帶來(lái)繁榮一樣，失勢(shì)也使它衰敗。貝桑松的繁榮并沒(méi)有長(zhǎng)久保持，法國(guó)大革命使它遭受致命的打擊，貝桑松一下喪失了高等法院、巡按使以及各個(gè)宗教團(tuán)體，等等。從此以后，貝桑松顯得無(wú)精打采，不斷地走下坡路，它在法國(guó)城市中的排名從1801年的第18位，下降到1851年的第25位。[40]

在農(nóng)業(yè)時(shí)代，由于城市主要是政治中心，經(jīng)濟(jì)生活首先是圍繞著權(quán)力而發(fā)展起來(lái)，并在權(quán)力的支撐下繁榮、興旺，因此，權(quán)勢(shì)的消長(zhǎng)往往就決定了城市工商業(yè)的興衰，不僅貝桑松如此，連不可一世的羅馬城也沒(méi)能免遭這樣的命運(yùn)。羅馬的衰落開(kāi)始于公元200年，初時(shí)，衰落的趨勢(shì)十分緩慢。從公元330年起，這種趨勢(shì)加快，尤其是在君士坦丁大帝(約280-337)將首都遷往君士坦丁堡以后更為明顯。羅馬帝國(guó)在公元476年滅亡，羅馬城便失去了帝國(guó)政治中心的地位，從此衰落下去，完全失去了昔日的輝煌。在后來(lái)的幾百年中，羅馬城對(duì)商業(yè)和工業(yè)來(lái)說(shuō)就是一個(gè)死城[16](P.399)，這可以從城市人口的變化中看到：羅馬盛世時(shí)，城市人口大約有上百萬(wàn)。但到公元700年左右，羅馬城的人口只剩50 000人左右，而到11世紀(jì)初，人口下降到只有35 000人。1377年前后，羅馬人口處在谷底，那一年，教皇駐地從阿維農(nóng)遷回羅馬，羅馬的人口只有大約15 000至20 000人。[3](PP.109-110)

四

權(quán)力締造了城市，權(quán)力的大小決定了城市的規(guī)模和影響力。正是從這個(gè)意義上講，在農(nóng)業(yè)社會(huì)里，尤其在較早的歷史時(shí)期，城市主要是政治的中心。但是，這一說(shuō)法并不是想否定政治性質(zhì)的城市同時(shí)也可以成為工商業(yè)中心，作為政治中心的城市并不排斥經(jīng)濟(jì)功能，只要在那里集中了一定數(shù)量的非農(nóng)業(yè)人口，那里就必定有對(duì)商品(無(wú)論是農(nóng)產(chǎn)品還是制造品)的需求，形成相應(yīng)的手工業(yè)和商業(yè)活動(dòng)。同時(shí)，城市里的市場(chǎng)也為周?chē)r(nóng)村地區(qū)提供了一個(gè)穩(wěn)定的交易場(chǎng)所。而且，發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)本身也給城市當(dāng)局帶來(lái)利益。這樣，從權(quán)力中心發(fā)展出工商業(yè)活動(dòng)就成了一件十分自然的事情。但是，對(duì)農(nóng)本經(jīng)濟(jì)時(shí)代的大多數(shù)城市來(lái)說(shuō)，它們的政治作用是主要的，而經(jīng)濟(jì)功能則是從屬的、隨之而發(fā)生的，這就是農(nóng)業(yè)時(shí)代城市中的權(quán)力起伏決定城市經(jīng)濟(jì)的繁榮程度的主要原因。

所以，農(nóng)業(yè)時(shí)代城市興起的根源在于政治統(tǒng)治的需要，而不是工商業(yè)發(fā)展所造成的結(jié)果。那種根據(jù)城市的類(lèi)型去尋找城市起源的思路，雖然注意到了政治或宗教在造就某些類(lèi)型城市的過(guò)程中所起的作用，但是，這種思路依然是以默認(rèn)一些城市的工商業(yè)起源為前提的。而把城市的起源歸結(jié)于貿(mào)易、政治、宗教等各種因素共同作用的觀(guān)點(diǎn)，在一定程度上看低了權(quán)力在創(chuàng)造城市中的作用。

當(dāng)然，在肯定越是在城市歷史的早期，政治因素對(duì)城市命運(yùn)的影響越是重要的同時(shí)，也應(yīng)該看到，隨著人類(lèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，工商業(yè)逐漸發(fā)達(dá)，它在城市生活中的影響力也不斷擴(kuò)大。有些城市盡管還是一定區(qū)域內(nèi)的政治中心，但興旺發(fā)達(dá)的工商業(yè)已經(jīng)使這些城市的政治角色退居幕后，表現(xiàn)出工商業(yè)城市的面貌。這一變化在中世紀(jì)后期的西歐社會(huì)表現(xiàn)得十分明顯。比如在德國(guó)，14世紀(jì)末的科隆已有36個(gè)行會(huì)，到15世紀(jì)末，這里的行會(huì)達(dá)45個(gè)。美因河畔的法蘭克福，規(guī)模遠(yuǎn)小于科隆，只有萬(wàn)把人口。1355年時(shí)，它有14個(gè)行會(huì)。到1387年，行會(huì)增至20個(gè)，從業(yè)人員1544人，其中，從事第一產(chǎn)業(yè)的人占6.1%，從事第二產(chǎn)業(yè)(包括紡織、制衣、食品加工、建筑、金屬加工、制革、燃料生產(chǎn))的人占81.4%，服務(wù)業(yè)從業(yè)人員占12.3%。到15世紀(jì)，法蘭克福發(fā)展到了28個(gè)行會(huì)。[8](PP.294-295)一些原來(lái)名不見(jiàn)經(jīng)傳的地方也發(fā)展為喧鬧的城市，如英國(guó)的萊斯特、諾里季，法國(guó)的蒙彼利埃、第戎、里爾，德國(guó)的柏林、萊比錫、紐倫堡、慕尼黑。還有一些城市，如安特衛(wèi)普、哥本哈根、愛(ài)丁堡、莫斯科、奧斯陸、斯德哥爾摩、維也納、華沙，等等，原先也都是一些默默無(wú)聞的城市。

在歐洲城市歷史的這種轉(zhuǎn)變過(guò)程中，尤可注意的是城市工商業(yè)者作為政治力量的興起。到12、13世紀(jì)，在歐洲，工商業(yè)的發(fā)展使城市工商業(yè)者成為一個(gè)很有實(shí)力和影響力的階層。到13世紀(jì)，制造業(yè)首次成為歐洲城市中的一個(gè)重要的財(cái)富創(chuàng)造行業(yè)[14](P.9)，而商人則在很多城市里成為特殊的群體。長(zhǎng)期的聚居、共同的利益和經(jīng)驗(yàn)終于在居民中間養(yǎng)成了一種強(qiáng)烈的共同意識(shí)，這反映在以和平方式要求領(lǐng)主承認(rèn)城市為一個(gè)自治社會(huì)，如果這項(xiàng)要求被拒絕，就以暴力方式來(lái)反抗封建權(quán)力并要求憲章的自由。[16](PP.424)新形成的資產(chǎn)階級(jí)要求“權(quán)利”與“自由”，不再愿意服從封建主的權(quán)力，城市應(yīng)有它的行政官、它的團(tuán)體印章、它的市政廳、鐘塔，這一切都是它獨(dú)立的象征。盡管當(dāng)時(shí)西歐的城市依然處在封建主義的汪洋大海之中，但歷史的潮流逐漸地把工商業(yè)者作為一個(gè)重要的社會(huì)力量推到城市生活的中央，他們所從事的活動(dòng)不再僅僅圍繞城市里的封建權(quán)力，也不再僅僅是為當(dāng)?shù)鼐用竦纳钐峁┤粘７?wù)，他們也為遙遠(yuǎn)的國(guó)際市場(chǎng)組織生產(chǎn)，從事長(zhǎng)途貿(mào)易，他們是正在形成中的資產(chǎn)階級(jí)，創(chuàng)造并生存于具有世界性的資本主義經(jīng)濟(jì)體系中。

正是新興的資本主義賦予新生的資產(chǎn)者日益強(qiáng)大的力量，并且使城市的命運(yùn)逐漸擺脫對(duì)政治權(quán)力的依賴(lài)。一些城市的興衰，主要不是受位于城市中的政治權(quán)力變化的影響，而是取決于城市在資本主義經(jīng)濟(jì)體系中的位置。從13世紀(jì)中葉開(kāi)始，意大利的城市由于地處東西方貿(mào)易的交匯點(diǎn)，而成為歐洲從事國(guó)際貿(mào)易的中心，先是熱那亞，后來(lái)是威尼斯，在兩個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間里，它們先后成為歐洲無(wú)可匹敵的商業(yè)首都。新航路開(kāi)辟以后，國(guó)際貿(mào)易的中心從地中海轉(zhuǎn)向大西洋和波羅的海沿岸。結(jié)果，從1570-1578年以后，阿姆斯特丹成為最主要的國(guó)際貿(mào)易中心，經(jīng)歷了大約兩個(gè)世紀(jì)。以后，阿姆斯特丹又讓位給倫敦。

從權(quán)力創(chuàng)造城市并決定城市的命運(yùn)，城市生活圍繞權(quán)力而發(fā)展，到城市的興衰取決于城市在資本主義世界體系中所處的位置，這一變化體現(xiàn)了資本的力量。

然而，在商業(yè)資本主義階段，資本的力量還沒(méi)有發(fā)展到能夠獨(dú)立于封建的權(quán)力體系的程度，就城市發(fā)展史而言，在中世紀(jì)晚期和近代初期的歐洲，商業(yè)資本仍然需要借助于現(xiàn)存的、為封建統(tǒng)治服務(wù)的城市體系和從過(guò)去留下來(lái)的權(quán)力中心，來(lái)發(fā)展和壯大自己。資本創(chuàng)造城市的力量要等到工業(yè)化時(shí)期才充分地展現(xiàn)出來(lái)，那時(shí)，資本創(chuàng)造并推動(dòng)著歐洲新興的工商業(yè)城市蓬勃發(fā)展，那些雖然有著悠久的、甚至輝煌的歷史，但不能適應(yīng)資本擴(kuò)張需要的舊的權(quán)力中心，無(wú)情地被邊緣化了。在資本主義占統(tǒng)治地位的城市里，權(quán)力與工商業(yè)的關(guān)系已經(jīng)顛倒：以前，工商業(yè)圍繞權(quán)力而發(fā)展；現(xiàn)在，則是權(quán)力屈從于資本。

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Privilege:TheOriginofUrbanCentersinAgriculturalEra

YU Jin-yao, LIU Jian

(Institute of World History， Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100006， China)

Though there are numerous explanations on the origins of urban centers， the authors of this paper insist that the privilege is the key. As the center for non-agricultural activities， the most crucial causes for urbanization might be different political， military and religious actions occurring in such entities. These early non-agrarian peoples became the earliest urban residents， among whom rose the first managers and runners of social organizations， and later they became rulers of cities and towns. To serve for these peoples， artifact and industry， commerce and trade arose， and they played increasingly important functions until the late Medieval and early Modern era when privilege was finally replaced by capital．

urban centers; origin; agricultural era; privilege; commerce and industry

2012-07-02

俞金堯(1962-)，男，浙江上虞人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界歷史研究所研究員，主要從事歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)史研究；劉健(1969-)，男，吉林省吉林市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界歷史研究所研究員，主要從事世界古代史研究。

K12

A

1674-2338(2012)05-0090-12

(責(zé)任編輯：沈松華)