趙紅瑞

摘 要：文章在探討科技型中小企業(yè)的內(nèi)涵及創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理重要性的基礎(chǔ)上，剖析了科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程，并進(jìn)一步深入探討了科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制。旨在能夠盡可能的為科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論指導(dǎo)，使科技型中小企業(yè)能夠生存、發(fā)展、壯大起來。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè) 創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 防范與控制

中圖分類號(hào)：F276.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2012）03-259-02

一、引言

隨著全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展的加快，越來越多的國(guó)家開始重視科技型中小企業(yè)的發(fā)展，并為其發(fā)展制定了相應(yīng)的扶持政策。關(guān)于科技型中小企業(yè)的界定，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者有不同的觀點(diǎn)。歐美國(guó)家對(duì)科技型中小企業(yè)的研究始于20世紀(jì)，經(jīng)歷了20世紀(jì)60年代的快速發(fā)展、70年代的高速發(fā)展、80年代的飛速發(fā)展、90年代的鼎盛時(shí)期。戴曼斯庫(kù)從具有學(xué)位的工程科研人員和研發(fā)費(fèi)用占銷售額的比重界定了科技型企業(yè)。我國(guó)對(duì)科技型中小企業(yè)的界定，是在1999年科技部設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金時(shí)，首次定義了科技型中小企業(yè)，主要從主營(yíng)范圍、職工人數(shù)、具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例、直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例、每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的比例等方面對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行界定。科技型中小企業(yè)是以科技人員為主體，主要依靠技術(shù)研究與開發(fā)，基于一項(xiàng)科技成果的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。諸如高新技術(shù)企業(yè)，如電子企業(yè)、半導(dǎo)體企業(yè)、新材料企業(yè)、機(jī)器人企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)企業(yè)等，它們?cè)缙诘男纬蛇^程都是經(jīng)歷了一個(gè)艱難的創(chuàng)業(yè)過程。科技型中小企業(yè)往往由于新技術(shù)的不確定性，使企業(yè)面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制管理，可以加快創(chuàng)新和高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，幫助科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，將技術(shù)最終轉(zhuǎn)化為被市場(chǎng)接受的商品，從而創(chuàng)造出價(jià)值，促進(jìn)高科技成果的產(chǎn)業(yè)化，使科技型中小企業(yè)更具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，增加就業(yè)量。筆者分析了科技型中小企業(yè)面臨的創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的防范與控制。

二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程分析

1.創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于創(chuàng)業(yè)的研究在過去二十年間成為管理學(xué)研究的一個(gè)熱門領(lǐng)域。什么是創(chuàng)業(yè)？Shane和Venkantaraman提出的定義是比較權(quán)威的，他們認(rèn)為：“作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，創(chuàng)業(yè)致力于理解創(chuàng)造新事物（新產(chǎn)品或服務(wù)、新市場(chǎng)、新生產(chǎn)過程或原材料、組織現(xiàn)有技術(shù)的新方法）的機(jī)會(huì)是如何出現(xiàn)并被特定個(gè)體發(fā)現(xiàn)或者創(chuàng)造的，這些人如何運(yùn)用各種方法去利用或開發(fā)它們，然后產(chǎn)生各種結(jié)果。創(chuàng)業(yè)被定義為一個(gè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)的過程就是建立創(chuàng)業(yè)企業(yè)的過程?！标P(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)詞的由來眾說紛紜。據(jù)美國(guó)學(xué)者愛瓦爾（Ewald）考證，這個(gè)詞來自意大利語的Risque，但也有學(xué)者認(rèn)為這個(gè)詞來自希臘語Rhiza，是在早期的航海貿(mào)易和保險(xiǎn)業(yè)中出現(xiàn)的。筆者研究的是創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，所謂創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也就是指創(chuàng)業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，它是指由于創(chuàng)業(yè)環(huán)境的不確定性，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的復(fù)雜性，創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)與創(chuàng)業(yè)投資者的能力與實(shí)力的有限性，而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)活動(dòng)偏離預(yù)期目標(biāo)的可能性及其后果。創(chuàng)業(yè)是企業(yè)整個(gè)成長(zhǎng)過程中的孕育期，這一時(shí)期的特點(diǎn)是：可塑性強(qiáng)；投入大，且只有投入沒有產(chǎn)出；對(duì)企業(yè)以后的發(fā)展影響大。

2.創(chuàng)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程分析?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)業(yè)作為一個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)重要的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，一個(gè)完整的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程，一般由種子期、創(chuàng)建期、成長(zhǎng)期、擴(kuò)張期、成熟期等五個(gè)基本階段構(gòu)成。

種子期是創(chuàng)業(yè)過程的第一個(gè)階段，也是萌芽階段，科技型中小企業(yè)的核心是技術(shù)，生產(chǎn)工藝逐步完善，將基于某項(xiàng)科技成果研究開發(fā)出產(chǎn)品。嚴(yán)格地講，處于種子期的科技型中小企業(yè)還不能稱之為真正的企業(yè)，因?yàn)榇藭r(shí)的科技型中小“企業(yè)”往往還只是擁有一項(xiàng)新技術(shù)和美好的產(chǎn)品設(shè)想，還沒有組成現(xiàn)實(shí)的企業(yè)形式。如果技術(shù)研發(fā)失敗，初始投資將沒有任何價(jià)值。創(chuàng)建期通過種子期的資金投入與運(yùn)作，技術(shù)基本完善，將成果、樣品和專利進(jìn)行商品化，市場(chǎng)開始建立，依托開發(fā)的產(chǎn)品創(chuàng)建了企業(yè)，并且發(fā)展前景逐漸明確。企業(yè)順利渡過創(chuàng)業(yè)伊始的創(chuàng)建期后，創(chuàng)建的企業(yè)開始進(jìn)入一個(gè)較快的發(fā)展時(shí)期——成長(zhǎng)期。此時(shí)，開發(fā)出的產(chǎn)品得到市場(chǎng)的初步認(rèn)可，有了一定的市場(chǎng)基礎(chǔ)，企業(yè)已經(jīng)形成了一個(gè)有機(jī)的系統(tǒng)，發(fā)揮出了系統(tǒng)整合效應(yīng)。擴(kuò)張期是開發(fā)的產(chǎn)品得到市場(chǎng)的普遍認(rèn)同，逐步形成經(jīng)濟(jì)規(guī)模，達(dá)到市場(chǎng)占有率目標(biāo)，建立起較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度。進(jìn)入成熟期，科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)完全獲取了市場(chǎng)的認(rèn)可，企業(yè)開始步入相對(duì)穩(wěn)定的階段，形成具有一定實(shí)力的企業(yè)，這時(shí)商機(jī)和資源得到了較好的利用，有良好的組織團(tuán)隊(duì)，各項(xiàng)規(guī)章制度更加完善。

這幾個(gè)階段之間緊密聯(lián)系，后一個(gè)階段是在前一個(gè)階段的基礎(chǔ)上開展的，它們共同構(gòu)成了一個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)鏈。創(chuàng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于創(chuàng)業(yè)技術(shù)的本身特性，而創(chuàng)業(yè)技術(shù)本身存在一系列風(fēng)險(xiǎn)。可見，對(duì)創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制具有積極意義。

三、科技型中小企業(yè)面臨的創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是因?yàn)樾录夹g(shù)的不確定性而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中面臨的關(guān)鍵問題，在項(xiàng)目運(yùn)作的實(shí)踐中，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.技術(shù)運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)業(yè)基于的科技成果往往是當(dāng)代科技前沿的技術(shù)，將其變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)是產(chǎn)品或服務(wù)，需要經(jīng)歷研發(fā)和商品化的過程，任何一個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)出問題，都會(huì)導(dǎo)致新產(chǎn)品研發(fā)失敗，從而使創(chuàng)業(yè)活動(dòng)前功盡棄，能否研發(fā)成功具有很大的不確定性。例如在美國(guó)這樣一些科技相當(dāng)發(fā)達(dá)的國(guó)家，高新技術(shù)企業(yè)的科技研究計(jì)劃只有60%能在技術(shù)上獲得成功，而在技術(shù)上獲得成功的高新技術(shù)中只有30%能夠轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并推向市場(chǎng)。而在我國(guó)，技術(shù)上獲得成功的高新技術(shù)能夠轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的更低，只有20%。另外，新產(chǎn)品在商業(yè)化生產(chǎn)過程中，需要配套的工藝和設(shè)備往往受到現(xiàn)實(shí)條件的限制，也會(huì)使商品化過程具有極大的不確定性。例如中關(guān)村開發(fā)區(qū)的一家著名公司于1987年10月在德國(guó)國(guó)際發(fā)明和技術(shù)貿(mào)易展覽會(huì)上展出了呼吸監(jiān)視儀等8種傳感技術(shù)產(chǎn)品，各國(guó)代表在親自操作這些新產(chǎn)品之后對(duì)產(chǎn)品快速的反應(yīng)、精密的顯示感到十分驚訝，稱贊“這是來自中國(guó)的真正技術(shù)”，獲得了該展覽會(huì)上唯一的一塊金牌。然而，由于原材料和生產(chǎn)工藝條件的限制，這些系列產(chǎn)品要推向市場(chǎng)卻進(jìn)展緩慢。

2.盲目追求技術(shù)領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)領(lǐng)先是指企業(yè)試圖成為第一個(gè)實(shí)現(xiàn)新技術(shù)研發(fā)的企業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新方面具有率先性。科技型中小企業(yè)為了在本行業(yè)處于領(lǐng)先地位，積極追求技術(shù)領(lǐng)先，認(rèn)為技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品帶來的附加值高，而為此企業(yè)往往需要有大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，高素質(zhì)的研發(fā)人員，高新技術(shù)設(shè)備等大量資源的投入。同時(shí)新技術(shù)帶來的產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者而言是新產(chǎn)品，它的市場(chǎng)多是潛在的，有待進(jìn)一步發(fā)展。越是新產(chǎn)品，消費(fèi)者購(gòu)買時(shí)越謹(jǐn)慎小心，持觀望態(tài)度，被接受需要一定的時(shí)間。此時(shí)，創(chuàng)業(yè)者對(duì)市場(chǎng)能否接受新產(chǎn)品以及需求量會(huì)是多少難以作出準(zhǔn)確的估計(jì)，如果某一新技術(shù)投入資金多，再加上短期時(shí)間內(nèi)不能被市場(chǎng)接受，使投資收回困難，嚴(yán)重時(shí)最終會(huì)導(dǎo)致企業(yè)倒閉。正如一句行話所言“快一步是先驅(qū)，快三步是先烈”?？梢娂夹g(shù)不能決定市場(chǎng)需求，也無法決定企業(yè)的收益。

3.技術(shù)壽命和技術(shù)效果的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，技術(shù)產(chǎn)品的壽命日益縮短，更新速度日益加快，原有技術(shù)極易被新技術(shù)所替代，如果不能在新技術(shù)壽命期內(nèi)迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，收回投資并實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)，會(huì)給科技型中小企業(yè)帶來極大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，科技型中小企業(yè)對(duì)所研發(fā)的技術(shù)，其可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)功能把握不準(zhǔn)確。往往包括三種情況：第一種情況是所研發(fā)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)不了預(yù)期產(chǎn)品功能，無法滿足消費(fèi)者需求，使收益無法實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)創(chuàng)業(yè)陷入困境。第二種情況是企業(yè)所研發(fā)的技術(shù)是為了解決某種特定的問題，而結(jié)果意外地解決了另外與先前不相關(guān)的問題。第三種情況是企業(yè)所研發(fā)的技術(shù)雖然實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品功能，但存在一定的負(fù)面影響，違背企業(yè)倫理，如造成環(huán)境污染、破壞生態(tài)平衡，損害了社會(huì)利益。也許短時(shí)間內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化獲得利潤(rùn)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來看，會(huì)遭到社會(huì)否定，其技術(shù)不能運(yùn)用，這樣導(dǎo)致投資無法收回，使科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)失敗。

四、科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范是在創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)尚未真正發(fā)生之前，事先對(duì)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用等進(jìn)行防范，以減少企業(yè)面對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的概率。而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制則主要是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后，企業(yè)通過一定的方法手段來分散或控制風(fēng)險(xiǎn)，以減少由于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。針對(duì)以上技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出了以下幾點(diǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的建議。

1.對(duì)每一個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)要嚴(yán)格把關(guān)。技術(shù)是科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)得以生存和發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在實(shí)現(xiàn)商品化時(shí)，技術(shù)始終貫穿其中，也就是說每一技術(shù)環(huán)節(jié)對(duì)產(chǎn)品的研發(fā)都至關(guān)重要。此時(shí)要把產(chǎn)品研發(fā)時(shí)所需的全部技術(shù)提煉出來，考慮在現(xiàn)有條件下能否全部攻克。由于某一環(huán)節(jié)或某幾環(huán)節(jié)技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致新產(chǎn)品研發(fā)失敗，使初始投資無法收回，這時(shí)就要停止繼續(xù)研發(fā)工作。還應(yīng)充分考慮配套工藝、材料等能否實(shí)現(xiàn)，避免再次出現(xiàn)上文中呼吸監(jiān)視儀的事件。

2.運(yùn)用技術(shù)模仿（技術(shù)追隨）戰(zhàn)略。技術(shù)模仿是指企業(yè)試圖采取跟蹤戰(zhàn)術(shù)，對(duì)在技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)研發(fā)出新產(chǎn)品后，通過實(shí)物剖析或情報(bào)分析等合法方式，掌握新技術(shù)的關(guān)鍵內(nèi)容，然后再進(jìn)行二次開發(fā)，對(duì)技術(shù)領(lǐng)先者的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和升級(jí)。這樣科技型中小企業(yè)可以用較少的投入，獲得技術(shù)領(lǐng)先者的技術(shù)，由于此時(shí)該技術(shù)被市場(chǎng)普遍接受，企業(yè)可充分吸取技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，對(duì)所獲技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和完善，進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。因而可有效的回避市場(chǎng)開發(fā)初期需求和市場(chǎng)行為不確定性的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，成功率要高。在我國(guó)大多數(shù)科技型中小企業(yè)，融資渠道過于狹窄，籌集到的資金非常有限，技術(shù)模仿策略比較適合。同時(shí)，我國(guó)科技水平與國(guó)際先進(jìn)水平存在著較大的差距，這也為我國(guó)科技企業(yè)采用技術(shù)模仿提供了有利條件。采用技術(shù)模仿的企業(yè)是市場(chǎng)的后進(jìn)入者，面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要小的多。

3.加快技術(shù)不斷升級(jí)。面對(duì)技術(shù)壽命短這一特征，解決時(shí)效性成為最緊迫的任務(wù)，決定著科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的成敗。要求科技型中小企業(yè)要把技術(shù)研發(fā)活動(dòng)貫穿在創(chuàng)業(yè)的整個(gè)成長(zhǎng)周期。同時(shí)不斷尋找下一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，這就要加快技術(shù)的不斷升級(jí)，在新技術(shù)壽命周期內(nèi)迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，贏得市場(chǎng)，在科技企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。另外，在不確定技術(shù)功能時(shí)，不可盲目投資進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，只有在準(zhǔn)確把握技術(shù)功能的情況下，方可進(jìn)行下一步的投資。還應(yīng)注意科技型中小企業(yè)在技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)品商品化的過程中一定要考慮社會(huì)責(zé)任，這樣有助于科技企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

五、結(jié)語

筆者從理論角度分析了科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)中面臨的主要技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)不同的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的方法與控制策略，為更好的幫助科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)中渡過高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)提供理論指導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大。同時(shí)，筆者沒有研究科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)如何識(shí)別及其評(píng)價(jià)，缺乏相應(yīng)的實(shí)證分析，這些問題都有待在后續(xù)研究中進(jìn)一步完善。

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（作者單位：山西省晉中職業(yè)技術(shù)學(xué)院 山西晉中 030600）

（責(zé)編：呂尚）