[摘 要]戴維斯的J曲線結(jié)合心理學(xué)和革命理論微觀研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的突然下滑造成人民的生活水平突然下降，而內(nèi)心期望卻未作出相應(yīng)的調(diào)整，當(dāng)實(shí)際發(fā)展?fàn)顟B(tài)和人民期望之間的矛盾達(dá)到極限時(shí)，革命就會(huì)爆發(fā)。J曲線理論引起了廣泛的爭(zhēng)論，本文試結(jié)合學(xué)術(shù)界對(duì)于該理論的討論，從理論內(nèi)容、分析對(duì)象、理論要素和分析方法等方面，對(duì)這一理論的定位和使用范圍等進(jìn)行了探討與反思。

[關(guān)鍵詞]戴維斯 J曲線 經(jīng)濟(jì) 革命 使用范圍

1962年，《美國(guó)社會(huì)學(xué)評(píng)論》首先刊登了戴維斯有關(guān)革命的理論，即“戴維斯的J曲線——革命何時(shí)爆發(fā)”，這一理論整合了經(jīng)濟(jì)學(xué)和革命微觀研究，從心理學(xué)角度研究了革命的發(fā)生。自刊登后，J曲線理論獲得了廣泛轉(zhuǎn)載，引來(lái)許多書(shū)刊的吹捧，同時(shí)，該理論也引起了極大爭(zhēng)論，其中不乏批評(píng)和駁斥。本文結(jié)合學(xué)術(shù)界對(duì)J曲線的討論，針對(duì)其定位和使用范圍等進(jìn)行了探討。

一、J曲線理論概述

（1）理論核心內(nèi)容

J曲線理論認(rèn)為，面臨突然的經(jīng)濟(jì)蕭條，民眾期望并未作出同步調(diào)整，根據(jù)以往的繁榮經(jīng)驗(yàn)，人們的期望會(huì)繼續(xù)發(fā)展。當(dāng)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r和民眾預(yù)期間的矛盾達(dá)到某個(gè)極限時(shí)，革命就會(huì)爆發(fā)。J曲線整合了心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種范式，社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況反映的是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，人們的期望則代表微觀的心理學(xué)因素。

圖1 預(yù)期的差距：預(yù)期和實(shí)際需求支持的關(guān)系

（2）理論來(lái)源

托克維爾是革命發(fā)生在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)繁榮之后的理論奠基人。他發(fā)現(xiàn)，在法國(guó)大革命發(fā)生前的一段時(shí)間，財(cái)政政策的調(diào)整和改革可以帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生活水平的提高，但大革命卻發(fā)生在這個(gè)情況不錯(cuò)的時(shí)期。戴維斯與托克維爾同時(shí)注意到革命發(fā)生之前存在過(guò)經(jīng)濟(jì)繁榮期，不過(guò)兩人的觀點(diǎn)有所不同：前者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的突然滑坡造成了現(xiàn)實(shí)與期望的差距，差距大到極限時(shí)革命就會(huì)爆發(fā)；后者則認(rèn)為，革命爆發(fā)并不總是因?yàn)槿藗兲幘匙儾?，很可能是一向默默忍受苦難的人民在法律壓力減輕時(shí)，猛烈拋棄帶來(lái)苦難的舊制度。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)革命由馬克思率先提出，在分析法國(guó)革命時(shí)，馬克思談到“農(nóng)業(yè)的這種困苦狀況，加上商業(yè)的蕭條，工業(yè)的停滯以及仍然在威脅著的財(cái)政災(zāi)難，必定會(huì)使法國(guó)人民處于他們通常起來(lái)進(jìn)行新的政治試驗(yàn)時(shí)的思想狀況。”以馬克思為代表的馬克思主義經(jīng)典作家認(rèn)為，革命的發(fā)生是社會(huì)危機(jī)日益嚴(yán)重、矛盾日趨尖銳的結(jié)果。J曲線與馬克思關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)革命的理論存在相通之處。

一定程度上講，J曲線是達(dá)萊德“挫折——攻擊”理論的翻版。達(dá)萊德認(rèn)為，挫折感會(huì)引發(fā)一些不理性的敵意和攻擊行為，且攻擊的發(fā)生強(qiáng)度與欲求不滿的量成正比，挫折越大，攻擊的強(qiáng)度也越大。J曲線理論對(duì)人民期望與現(xiàn)實(shí)狀況間差距的分析，同達(dá)萊德的挫折攻擊理論提出的“挫折感”不謀而合。

二、關(guān)于J曲線使用范圍的討論

（1）理論內(nèi)容——僅對(duì)革命爆發(fā)的其中一種前提作了解釋

J曲線只涉及了革命爆發(fā)的其中一種前提，即分析了經(jīng)濟(jì)的突然性波動(dòng)與革命爆發(fā)的關(guān)系，并單純地將革命的發(fā)生歸因于經(jīng)濟(jì)蕭條引起的心理落差。然而這一結(jié)論是狹隘的。從革命發(fā)生的前提來(lái)看：首先，革命爆發(fā)的動(dòng)因往往并不是單一的，可能摻雜著宗教、政治、軍事等因素；其次，即使單從經(jīng)濟(jì)視角來(lái)分析革命爆發(fā)的前提和動(dòng)因，經(jīng)濟(jì)的突然波動(dòng)也并不是唯一前提，經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)時(shí)期也可能爆發(fā)大規(guī)模的革命或沖突，宗教革命和文化沖突就是很好的佐證。

（2）分析對(duì)象——主要用于分析大規(guī)模的革命為何發(fā)生

戴維斯所感興趣的并不是小規(guī)模的、有限度的反抗，而是將會(huì)引發(fā)革命的事例?；诖?，他將革命定義為使新的統(tǒng)治階層代表更廣泛大眾的公民暴力反抗，甚至認(rèn)為革命的目的就是平等和自由。為此，戴維斯也十分懷疑自己的理論是否能夠用于“反動(dòng)”的革命類型中。面對(duì)戴維斯略顯混亂的論證，我們首先限定：J曲線理論主要用于分析大規(guī)模暴動(dòng)。

以此為基礎(chǔ)，J曲線理論指出了“革命在該點(diǎn)爆發(fā)”（見(jiàn)圖1），但并未描述革命如何演進(jìn)，也未能以同一路徑解釋革命的結(jié)束（這不一定屬于理論缺陷）。我們可以進(jìn)一步思考：如果說(shuō)革命的發(fā)生是由經(jīng)濟(jì)蕭條所引起的心理落差達(dá)到了一定的極限，那么革命因何而結(jié)束？是民眾的期望作出了調(diào)整，還是革命帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的希望？該理論未作解釋。

（3）理論要素——一定程度上忽視了組織因素

J曲線理論對(duì)心理學(xué)的整合在一定程度上得到了認(rèn)同，然而該理論過(guò)于集中于個(gè)人心理因素，且未能對(duì)心理因素進(jìn)行深層分析（例如在解釋個(gè)人敵意如何轉(zhuǎn)化為集體革命行為方面）。

J曲線的理論來(lái)源之一是馬克思的革命思想，但兩者具有明顯的分界線。馬克思的革命理論認(rèn)為，不同的社會(huì)群體擁有不同的權(quán)力并傾向于保持和增大這種權(quán)力，這導(dǎo)致社會(huì)的聯(lián)系和組織化程度的提高。在社會(huì)動(dòng)蕩時(shí)，社會(huì)的組織性和統(tǒng)治集團(tuán)必定會(huì)發(fā)生作用，因此革命更多地是有計(jì)劃和具備戰(zhàn)略性的理性行動(dòng)。相反，戴維斯的J曲線理論較大程度繼承了達(dá)萊德的“挫折——攻擊理論”，其理論中蘊(yùn)含著革命者的不理性心理因素。

（4）分析方法——側(cè)重于實(shí)證分析

戴維斯本人與諸多學(xué)者對(duì)該理論進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)或運(yùn)用，但從實(shí)際情況來(lái)看，J曲線的檢驗(yàn)及運(yùn)用主要集中于實(shí)證分析，規(guī)范分析較少。在實(shí)證分析中，該理論也存在一些問(wèn)題。在分析個(gè)人期望與經(jīng)濟(jì)變化時(shí)，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)可靠的指標(biāo)可供正確處理革命發(fā)生的機(jī)會(huì)性問(wèn)題，在實(shí)證檢驗(yàn)和分析中更未有所體現(xiàn)。首先，從現(xiàn)有的理論驗(yàn)證來(lái)看，對(duì)于經(jīng)濟(jì)水平的測(cè)量并不充分；第二，人民期望與現(xiàn)實(shí)狀況間的“差距”所造成的個(gè)人的挫折感擴(kuò)大到哪個(gè)程度才足以引發(fā)革命，是否存在一個(gè)相對(duì)明確的極限點(diǎn)；第三，挫折感和敵意如何測(cè)量，是否有心理學(xué)上的具體而科學(xué)的指標(biāo)。

三、關(guān)于J曲線使用范圍的思考與修正

J曲線理論所表明的一系列關(guān)系存在局限性——革命的發(fā)生并不必然源于經(jīng)濟(jì)的突然變動(dòng)。我們還可以追問(wèn)：J曲線所描述的經(jīng)濟(jì)前提，與其強(qiáng)調(diào)的期望同實(shí)際狀況間差距拉大（至極限狀態(tài)），是否必然帶來(lái)革命（例如美國(guó)的大蕭條時(shí)期，經(jīng)濟(jì)大蕭條并沒(méi)有引發(fā)大規(guī)模革命）？戴維斯并沒(méi)有給出明確的驗(yàn)證，也沒(méi)有對(duì)“極限狀態(tài)”作出界定。

因此，J曲線理論研究了革命與其發(fā)生動(dòng)因之間的其中一種聯(lián)系，這只是眾多聯(lián)系中的一種?；氐絁曲線理論本身，我們可以認(rèn)為這一理論中體現(xiàn)的“由經(jīng)濟(jì)蕭條引起的心理落差拉大（至極限狀態(tài)）”是“革命爆發(fā)”的“既不充分又不必要條件”，前者并不必然引起革命爆發(fā)，革命的發(fā)生也并不必然由“經(jīng)濟(jì)蕭條引起心理落差拉大（至極限狀態(tài)）”引起。

（1）革命發(fā)生的多重動(dòng)因

革命發(fā)生的動(dòng)因并不是單一的，戴維斯給出的經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)解釋也并不唯一。從動(dòng)因上講，有兩種典型的理論需要我們注意。一是革命的社會(huì)學(xué)理論，即價(jià)值理論，該理論認(rèn)為革命的發(fā)生是由于價(jià)值體系的波動(dòng)。其代表學(xué)者斯梅爾瑟認(rèn)為，社會(huì)分化與整合的不均衡及價(jià)值體系的波動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩和群體沖突，“因?yàn)榉只驼显谏鐣?huì)內(nèi)部不同部分的發(fā)展程度不一，引起各種社會(huì)緊張，其結(jié)果就是社會(huì)動(dòng)蕩不安和群體沖突”。

此外，馬克思主義對(duì)革命發(fā)生動(dòng)因的解釋也有所不同。馬克思主義革命觀認(rèn)為，革命是階級(jí)斗爭(zhēng)的產(chǎn)物，當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系阻礙生產(chǎn)力發(fā)展時(shí)，反動(dòng)的剝削階級(jí)會(huì)極力維護(hù)現(xiàn)存的腐朽生產(chǎn)關(guān)系，而進(jìn)步的革命階級(jí)則力圖破壞這種生產(chǎn)關(guān)系。這樣，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾就表現(xiàn)為反動(dòng)的剝削階級(jí)與進(jìn)步的革命階級(jí)之間的斗爭(zhēng)，直至爆發(fā)社會(huì)革命，消滅舊生產(chǎn)關(guān)系并建立新生產(chǎn)關(guān)系，解決生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾。

（2）區(qū)別于微觀的理論范式

J曲線理論繼承了達(dá)萊德的“挫折——攻擊理論”，強(qiáng)調(diào)了個(gè)人心理落差和挫折感的作用，但這一理論卻也因此存在過(guò)于狹窄和太過(guò)執(zhí)著于微觀層面等問(wèn)題。

J曲線理論與亨廷頓的政治發(fā)展理論存在相似之處，但前者的理論更加宏觀，而且對(duì)“差距”和“挫折感”的解釋更為深入。亨廷頓曾提出“現(xiàn)代性產(chǎn)生穩(wěn)定，但現(xiàn)代化卻會(huì)引起不穩(wěn)定”的命題，其中包含一個(gè)重要的理論假設(shè)，即挫折導(dǎo)致動(dòng)亂。較之戴維斯的理論，亨廷頓更加深入地分析了導(dǎo)致挫折感的“差距”的來(lái)源，即“需求的形成”快于“需求的滿足”，并進(jìn)一步解釋了原因，即“社會(huì)動(dòng)員的速度快于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度”。

相對(duì)剝奪理論也強(qiáng)調(diào)了社會(huì)心理中的“挫折感”，并對(duì)其來(lái)源作了解釋。相對(duì)剝奪是指在人們實(shí)際需要的滿足與期望的需要滿足之間，或自己與他人的需要滿足之間相比產(chǎn)生差距的感覺(jué)。相對(duì)剝奪理論認(rèn)為，人的挫折感產(chǎn)生于相互比較之中，當(dāng)人們?cè)谀骋粎⒄障迪陆?jīng)過(guò)比較感到利益受損了，就會(huì)產(chǎn)生挫折感，從而產(chǎn)生危害社會(huì)的行為。這一理論更加明顯地區(qū)別于戴維斯的微觀視角，從“群體”角度出發(fā)，討論了“挫折感”的來(lái)源，而不僅僅停留在個(gè)體心理上。

（3）考慮理性化和組織性因素

J曲線理論隱含地認(rèn)為，革命的成功需要背景各異的異見(jiàn)者團(tuán)結(jié)起來(lái)，但戴維斯并未進(jìn)行深層論述，也未能道出革命的組織要素和先決條件。學(xué)術(shù)界對(duì)此進(jìn)行了廣泛的探討，認(rèn)為J曲線在這一方面并不嚴(yán)密，其中，“革命的爆發(fā)雖然不能完全排除非理性因素，但革命仍然是有計(jì)劃的、有戰(zhàn)略的行動(dòng)”的觀點(diǎn)最具代表性。韋伯與馬克思分析了成功社會(huì)動(dòng)員的先決條件，強(qiáng)調(diào)有效組織的時(shí)機(jī)，并側(cè)重于統(tǒng)治集團(tuán)的聯(lián)盟和對(duì)峙。進(jìn)一步來(lái)講，革命過(guò)程中完全可能出現(xiàn)聯(lián)盟或是存在政黨的力量，進(jìn)而也從現(xiàn)實(shí)角度證明了革命的計(jì)劃性和戰(zhàn)略性不可排除。

J曲線解釋了革命爆發(fā)的其中一種動(dòng)因，其理論在以上方面仍有改進(jìn)空間，如果能夠進(jìn)行一定程度的修正和完善，并解決自身在分析方法上的問(wèn)題，那么這一理論的驗(yàn)證與運(yùn)用將會(huì)更加科學(xué)。

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作者簡(jiǎn)介：陳碩（1989—），女，湖北襄陽(yáng)人，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院碩士研究生，主要學(xué)習(xí)和研究方向?yàn)橹袊?guó)當(dāng)代政府與政治。