趙婉

【摘要】我國食品質(zhì)量安全問題如此嚴(yán)重的主要原因是當(dāng)前我國不具備聲譽(yù)機(jī)制充分發(fā)揮作用的主要條件。聲譽(yù)機(jī)制的失靈導(dǎo)致食品生產(chǎn)企業(yè)缺乏投資聲譽(yù)的激勵，不潛心生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，而傾向于生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品。要解決我國食品質(zhì)量安全問題，須從創(chuàng)造能使聲譽(yù)機(jī)制發(fā)揮作用的主要條件入手，同時盡快完善產(chǎn)權(quán)制度和政府監(jiān)管機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】食品質(zhì)量安全聲譽(yù)機(jī)制監(jiān)管機(jī)制

近年來，我國食品質(zhì)量安全惡性案件不斷見諸新聞媒體，毒大米、毒韭菜、敵敵畏泡菜、頭發(fā)醬油、毒酒、激素水產(chǎn)品、蘇丹紅以及山東龍口粉絲事件、安徽阜陽劣質(zhì)奶粉案等等，讓人觸目驚心。乳品巨人“三鹿集團(tuán)”的轟然倒塌，使得食品質(zhì)量安全問題極度升溫，成為2012年兩會的重要議題之一。為什么會出現(xiàn)大范圍食品質(zhì)量安全問題？如何防范和治理？這些成為學(xué)術(shù)界關(guān)注研究的重點。

聲譽(yù)機(jī)制充分發(fā)揮作用的主要條件

聲譽(yù)是一種可以激勵和約束人們行為的因素，可以作為顯性激勵契約的替代物。聲譽(yù)機(jī)制（the reputation mechanism） “是介于單純建立在重復(fù)關(guān)系之上，依賴博弈雙方自我實施的聲譽(yù)和以國家強(qiáng)制力為實施保障的國家司法系統(tǒng)之間，或者依靠社會規(guī)范（social norm），或者依靠缺乏強(qiáng)制力的私人司法系統(tǒng)（the private adjudication system）來組織實施的圍繞合約執(zhí)行而展開的有關(guān)社會成員商業(yè)行為的信息披露、紛爭的仲裁、欺詐行為的懲罰等活動的規(guī)則和程序的總和。”①

聲譽(yù)機(jī)制充分發(fā)揮作用的主要條件可以歸納為以下三個方面：

企業(yè)具有長遠(yuǎn)預(yù)期。企業(yè)投資聲譽(yù)是為了獲得由良好的企業(yè)聲譽(yù)帶來的未來收益，是一種當(dāng)前投資，未來獲益的長期行為，因此首先需要企業(yè)具有長遠(yuǎn)預(yù)期。

長期行為預(yù)期凈收益大于短期行為預(yù)期凈收益。企業(yè)主要是通過生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品來建立聲譽(yù)的，投資聲譽(yù)是一種長期行為，而企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品是一種短期行為，因此本文中將企業(yè)長期行為等同于企業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，將企業(yè)短期行為等同于生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品。

企業(yè)決策者保持理性。如果企業(yè)決策者是理性的，在上述兩個條件同時滿足時，企業(yè)就應(yīng)該具有了充分的激勵行為，進(jìn)行聲譽(yù)投資，生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。但是現(xiàn)實中我們發(fā)現(xiàn)，有時盡管企業(yè)長期行為的預(yù)期未來凈收益大于短期行為的預(yù)期凈收益，企業(yè)仍會選擇生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品，這表明企業(yè)決策者并非總是理性的。

雖然決策者以決策參考點來作決策會造成輕視風(fēng)險的非理性行為，但是這種非理性是可以通過改變條件來減少甚至避免的。決策者輕視風(fēng)險的機(jī)會主義心理歸根到底源自風(fēng)險的不確定性，如果企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)食品會100%地受到懲罰，企業(yè)決策者就會趨于風(fēng)險規(guī)避，生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。因此避免企業(yè)決策者發(fā)生機(jī)會主義行為，保持理性的最有效措施就是使企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)食品能夠逃避懲罰的概率為零。多主體協(xié)商式?jīng)Q策可以有效減少非理性行為，因為盡管大部分決策者單獨決策時存在非理性，但是仍有一部分決策者是理性的，多人討論協(xié)商就可以相對減少非理性決策。此外，決策者的知識水平也會影響其決策的理性程度，知識水平不高的人比知識水平高的人更易發(fā)生非理性行為。所以，在企業(yè)主選擇的決策參考點與無風(fēng)險所獲收益額的差異不大時，實行股份制并且企業(yè)決策層的知識水平較高的市場環(huán)境中較少發(fā)生企業(yè)非理性行為。

我國食品行業(yè)聲譽(yù)機(jī)制失靈的因素分析

當(dāng)前，我國食品行業(yè)的市場環(huán)境和政府監(jiān)管機(jī)制存在弊端，不具備聲譽(yù)機(jī)制充分發(fā)揮作用的條件，食品生產(chǎn)企業(yè)缺乏激勵生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品進(jìn)行聲譽(yù)投資的行為，而更傾向于生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品。

企業(yè)難以建立長遠(yuǎn)預(yù)期。我國食品生產(chǎn)企業(yè)獲得資金極其困難，產(chǎn)權(quán)制度尚未完善，企業(yè)難以建立長遠(yuǎn)預(yù)期。

在我國食品行業(yè)中，中小企業(yè)占了大多數(shù)，融資困難一直是困擾我國中小企業(yè)的瓶頸。中小企業(yè)融資方式看似多元實則各種融資渠道都很狹窄。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和政府職能轉(zhuǎn)化，國家已基本上取消了對企業(yè)的注資，非國有企業(yè)更是無法涉足財政資金；由于自身條件限制，中小企業(yè)自有資金比例很低，甚至是負(fù)數(shù)；中小企業(yè)獲得商業(yè)信用的可能也很??；由于市場準(zhǔn)入條件方面的嚴(yán)格控制，除了部分優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，絕大部分中小企業(yè)難于取得上市融資和債券融資；民間借貸由于利率過高、條件苛刻，只能臨時救急，不能長期運(yùn)用。金融機(jī)構(gòu)也對中小企業(yè)惜貸，中小企業(yè)貸款“小、急、頻”的特點使商業(yè)銀行的審查監(jiān)督成本和潛在收益不對稱，降低了它們在中小企業(yè)貸款方面的積極性。

監(jiān)管機(jī)制缺陷強(qiáng)化了企業(yè)短期行為預(yù)期。我國當(dāng)前的監(jiān)管機(jī)制缺陷強(qiáng)化了企業(yè)短期行為預(yù)期也是導(dǎo)致食品行業(yè)聲譽(yù)機(jī)制失靈的重要原因之一。市場與政府是密不可分的，健全的政府監(jiān)管可以克服市場缺陷，而政府監(jiān)管的不健全則會引起和加劇市場機(jī)制失靈。

我國食品行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀是工商局、質(zhì)檢總局、商務(wù)部等多頭監(jiān)管部門并存，各部門責(zé)任劃分不明確；食品質(zhì)量監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)尚不健全，不同的食品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條例甚至相互矛盾；監(jiān)管工作也多限于一時一季，持續(xù)性不強(qiáng)……這些導(dǎo)致對食品質(zhì)量的監(jiān)管效率不高。地方政府在質(zhì)量安全監(jiān)管上也存在問題，對超大企業(yè)采取國家免檢政策，變相為其生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品提供了保護(hù)傘；為增加本地財政稅收和就業(yè)，對中小企業(yè)的食品安全放寬標(biāo)準(zhǔn)，對其生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品的行為采取放縱的態(tài)度。另外，中小食品生產(chǎn)企業(yè)數(shù)目極為龐大，他們生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品被查處的可能性很小。綜上可見，我國食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品被懲罰的概率很小，這強(qiáng)化了企業(yè)短期行為預(yù)期。

我國食品行業(yè)普遍存在企業(yè)非理性現(xiàn)象。由于監(jiān)管機(jī)制不健全，企業(yè)數(shù)量龐大等原因，我國食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品逃避懲罰的概率很大，因此企業(yè)機(jī)會主義心理很強(qiáng)。我國食品生產(chǎn)企業(yè)中小企業(yè)占據(jù)絕大多數(shù)，企業(yè)所有制形式主要是單一業(yè)主制，由業(yè)主單獨做出決策，加上企業(yè)決策者的知識文化水平普遍不高，缺乏企業(yè)風(fēng)險管理的相關(guān)知識。這些因素使得我國食品行業(yè)普遍存在企業(yè)非理性現(xiàn)象，企業(yè)忽視聲譽(yù)投資，只重視短期利益。

解決措施

我國食品安全質(zhì)量問題產(chǎn)生的主要原因是現(xiàn)行市場環(huán)境不具備聲譽(yù)機(jī)制充分發(fā)揮作用的主要條件，從而導(dǎo)致聲譽(yù)機(jī)制失靈，因此，要解決我國食品質(zhì)量安全問題，其有效措施無疑就是創(chuàng)造聲譽(yù)機(jī)制充分發(fā)揮作用的條件。

其一，為中小食品企業(yè)創(chuàng)造良好的融資環(huán)境。首先，人民銀行、銀監(jiān)局要積極發(fā)揮窗口指導(dǎo)作用，協(xié)調(diào)和督促金融機(jī)構(gòu)為中小食品企業(yè)提供貸款服務(wù)；同時地方政府充分發(fā)揮指導(dǎo)職能，為金融機(jī)構(gòu)加大中小食品企業(yè)融資提供良好的外部環(huán)境。其次，政府可在控制風(fēng)險的情況下，組織企業(yè)之間實施對口幫扶，也可以以大帶小，以強(qiáng)扶弱，用幫扶的辦法讓企業(yè)實現(xiàn)資金共濟(jì)。再次，政府要加大對中小食品企業(yè)的信貸支持力度，拓寬企業(yè)直接融資渠道，尤其要加快信用擔(dān)保體系制度建設(shè)。最后，應(yīng)允許中小食品企業(yè)采用多種方式融資。同時，政府還可針對不同企業(yè)的經(jīng)營狀況幫助其策劃適合于各自不同企業(yè)的具體融資方案，協(xié)調(diào)和解決其資金困難。

其二，盡快完善產(chǎn)權(quán)制度。首先，科學(xué)地制定有效地實施相關(guān)法律法規(guī)，清楚界定各類產(chǎn)權(quán)邊界，明確占有、使用、收益、處分權(quán)的歸屬關(guān)系，在政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、個人與個人之間形成平等的法律地位和發(fā)展權(quán)利，保證經(jīng)濟(jì)活動參與者應(yīng)有的利益。其次，要求在市場主體內(nèi)部，無論是公有制企業(yè)還是非公有制企業(yè)，都要建立權(quán)利與責(zé)任相對稱的關(guān)系，使每個經(jīng)濟(jì)活動的參加者都有明確的權(quán)利，能夠承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并享有應(yīng)得的利益，實現(xiàn)激勵與約束的統(tǒng)一。再次，要求消除一切不合理的行政限制、區(qū)域保護(hù)、行業(yè)壟斷和產(chǎn)權(quán)壁壘，尤其是消除對非公有制經(jīng)濟(jì)的限制，同時大力規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場，使產(chǎn)權(quán)主體的資源要素按市場規(guī)律順暢流動，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級。

其三，完善監(jiān)管制度。聲譽(yù)機(jī)制失靈是市場機(jī)制失靈的表現(xiàn)，主要由監(jiān)管機(jī)制的不完善引起，因此要防止聲譽(yù)機(jī)制失靈應(yīng)該以健全監(jiān)管機(jī)制作為重點。健全的監(jiān)管機(jī)制是一套包含監(jiān)管主體（包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管對象）、監(jiān)管法律法規(guī)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的完整體系。這一體系的構(gòu)建要遵循成本收益原則，在充分考慮我國國情的前提下，爭取以最小的成本獲取最大的收益。首先建立全國統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，由中央直接負(fù)責(zé)全國食品行業(yè)的監(jiān)管，避免多頭監(jiān)管的低效率和地方保護(hù)主義的弊端，也節(jié)約多部門并存的監(jiān)管成本；其次，完善食品質(zhì)量監(jiān)管法律，制定更加嚴(yán)厲的懲罰措施，并堅決嚴(yán)格執(zhí)行，加大企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品的懲罰成本，使企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品被懲罰的概率接近100%，以減少企業(yè)的非理性行為。取消免檢制度，對大企業(yè)絕不姑息，在提高政府公信力的同時對其他企業(yè)形成威懾力；再次，引入第三方監(jiān)管，比如建立專門的聲譽(yù)評級機(jī)構(gòu)，對企業(yè)聲譽(yù)狀況進(jìn)行監(jiān)督評級，并隨時向公眾發(fā)布企業(yè)聲譽(yù)信息。

其四，提高企業(yè)決策者的文化知識水平。鼓勵企業(yè)主主動接受或由政府免費對廣大中小企業(yè)主提供企業(yè)風(fēng)險管理知識教育，對大型國有企業(yè)的任職人選，要嚴(yán)格把關(guān)其企業(yè)管理知識水平。

最后，建議對食品行業(yè)進(jìn)行整合。首先實行企業(yè)合并政策，將數(shù)量龐大，經(jīng)營不規(guī)范的中小企業(yè)合并成大企業(yè)，以提高企業(yè)獲取資源尤其是資金的能力，并便于企業(yè)實行科學(xué)化、規(guī)范化的管理；其次對企業(yè)進(jìn)行股份制改革，由股東大會民主決策代替單人決策，避免決策的非理性。

（作者單位：北京理工大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院）

注釋

①鄭志剛：“聲譽(yù)制度理論及其實踐評述”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》，2002年第5期。