王慎行

摘要：文章引用最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)介紹了目前我國(guó)外商直接投資的來(lái)源國(guó)、投資行業(yè)、投資地區(qū)等現(xiàn)狀，指出了當(dāng)前在引進(jìn)外資時(shí)人們普遍關(guān)注的環(huán)境和產(chǎn)業(yè)安全兩個(gè)重要問(wèn)題，提出了相應(yīng)的政策建議：調(diào)整產(chǎn)業(yè)目錄、加強(qiáng)審批和監(jiān)管、建立產(chǎn)業(yè)安全管理機(jī)制等。

關(guān)鍵詞：FDI 現(xiàn)狀 環(huán)境污染 產(chǎn)業(yè)安全

中圖分類號(hào)：F830.59文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2012）11-033-02

改革開放以來(lái)，我國(guó)利用外商直接投資規(guī)模迅速擴(kuò)大。利用外商直接投資對(duì)于促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整；對(duì)于彌補(bǔ)建設(shè)資金不足，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)；對(duì)于擴(kuò)大就業(yè)，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步；特別是對(duì)于發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌有著極其重要意義。

一、我國(guó)利用外商直接投資現(xiàn)狀

外商直接投資（FDI）指外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（包括華僑、港澳臺(tái)胞以及我國(guó)在境外注冊(cè)的企業(yè)）按我國(guó)有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實(shí)物、技術(shù)等在我國(guó)境內(nèi)開辦外商獨(dú)資企業(yè)、與我國(guó)境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。2011年我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資1160.11億美元，同比增長(zhǎng)9.72%；2012年1—4月，實(shí)際使用外資金額378.81億美元，同比下降2.38%。

1.利用外商直接投資國(guó)別（地區(qū)）結(jié)構(gòu)。剔除英屬維爾京、開曼群島、薩摩亞、毛里求斯和巴巴多斯等自由港對(duì)我國(guó)進(jìn)行的投資，我國(guó)外商直接投資的來(lái)源地主要為亞洲，前10位國(guó)家/地區(qū)實(shí)際投入外資金額占全國(guó)實(shí)際使用外資金額的91.61%。

2.利用外商直接投資行業(yè)結(jié)構(gòu)。2010年我國(guó)利用外商直接投資大部分集中在制造業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，兩者占比近70%；其次是租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)（6.74%）及批發(fā)和零售業(yè)（6.24%）；其他行業(yè)所占比重很小。

3.利用外商直接投資方式結(jié)構(gòu)。外商直接投資主要采取外商獨(dú)資的方式，近幾年來(lái)占比均超過(guò)75%；外商合資經(jīng)營(yíng)的方式占比約為20%；兩者占比為97%左右。合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外商投資股份制企業(yè)所占比重很小，約為3%左右。

4.利用外商直接投資的地區(qū)結(jié)構(gòu)。以2010年外商投資企業(yè)注冊(cè)資本外商出資額計(jì)算，利用外商直接投資最多的地區(qū)依次為江蘇（19.2%）、廣東（17.3%）和上海（13.5%）。該三省合計(jì)占我國(guó)利用外商直接投資總額的50%，東部地區(qū)10省市（指北京市、天津市、上海市、遼寧省、河北省、山東省、江蘇省、浙江省、福建省、廣東?。┱嘉覈?guó)利用外商直接投資總額的83.2%，而西藏、青海、寧夏、貴州、甘肅和新疆六省/自治區(qū)合計(jì)不到1%。

二、當(dāng)前我國(guó)利用外資直接投資的主要問(wèn)題

外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化、就業(yè)和稅收等方面起到了極大的促進(jìn)作用，但目前我國(guó)在引進(jìn)外資直接投資方面也存在著一些問(wèn)題：表面上的問(wèn)題有資金來(lái)源國(guó)不盡合理，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家投資偏少；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，第二產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)相對(duì)較高，而第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)偏低；投資的方式結(jié)構(gòu)不合理，國(guó)際上流行的參股并購(gòu)偏少；投向的區(qū)域結(jié)構(gòu)不合理，中西部地區(qū)投資太少。同時(shí)，也存在如下一些深層次的問(wèn)題值得我們探討。

1.外商直接投資與環(huán)境污染問(wèn)題。目前FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境的影響主要有兩種截然相反的觀點(diǎn)：一種是支持“污染光環(huán)”說(shuō)，認(rèn)為進(jìn)入的外商直接投資企業(yè)在必須遵守我國(guó)環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)的同時(shí)，還帶來(lái)了先進(jìn)的環(huán)境污染防治技術(shù)、環(huán)境管理思想和方法，沒(méi)有加劇我國(guó)的環(huán)境壓力、甚至在環(huán)境保護(hù)方面起了模范帶頭作用。如黃菁（2001）、郭紅燕，韓立巖（2008）、張彥博，郭亞軍（2009）、包群，呂越（2010）等。另一種是支持“污染和治理的資金”，一方面提高了東道國(guó)人們的收入水平，使人們對(duì)環(huán)境健康的要求也上升，環(huán)境改善投資也加大。另一方面先進(jìn)的技術(shù)使得東道國(guó)治理污染的技術(shù)有所提高，處理污染的標(biāo)準(zhǔn)也上升。第二類是支持“污染避難所”假說(shuō)，認(rèn)為由于發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境管制比發(fā)達(dá)國(guó)家要松得多，因此發(fā)達(dá)國(guó)家常把淘汰的高污染行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，進(jìn)而加劇了發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境污染。持這一觀點(diǎn)的包括吳玉鳴（2006）、陳凌佳（2008）、沙文兵、石濤（2006）、蘇振東、周瑋慶（2010）、王冬梅、何青松（2010）等。

外商投資企業(yè)對(duì)我國(guó)環(huán)境的影響應(yīng)一分為二?？陀^上的確有些外資企業(yè)投資于低污染甚至于無(wú)污染行業(yè)，或引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、新產(chǎn)品、環(huán)境管理制度從而降低了污染。但是，如果據(jù)此否認(rèn)外商投資企業(yè)對(duì)我國(guó)環(huán)境的負(fù)面影響則顯然是不全面的。

今麥郎等三家外資企業(yè)2008年因污染環(huán)境遭環(huán)保總局點(diǎn)名批評(píng)；江蘇鹽城東風(fēng)悅達(dá)起亞汽車有限公司噴涂車間排放出的油漆廢氣的污染，給附近居民的生活和身體均造成了嚴(yán)重影響，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)其進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)5年的污染投訴；康菲蓬萊19—3號(hào)油田溢油事件造成了渤海灣高達(dá)5500平方公里污染面積，使渤海海洋生態(tài)遭到嚴(yán)重破壞，造成大量養(yǎng)殖戶及海洋漁業(yè)損失，而且從長(zhǎng)期來(lái)看，在海底的油積泥會(huì)在較長(zhǎng)時(shí)間里影響海洋生態(tài)環(huán)境，存在油積泥中的有毒物質(zhì)會(huì)影響海洋生物的生存。從這些典型的案例中我們可以看出：由于一些外商投資企業(yè)不遵守我國(guó)的環(huán)保法規(guī)以及意外事故的發(fā)生，客觀上對(duì)我國(guó)環(huán)境造成了污染。但外商直接投資對(duì)環(huán)境污染最主要的影響表現(xiàn)在投資領(lǐng)域主要集中在污染排放水平較高的制造業(yè)。外資直接投資于主要嚴(yán)重污染密集型行業(yè)（MPIIs）的比重較高，如造紙業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)和飲料制造業(yè)等，2010年其資產(chǎn)份額占該行業(yè)資產(chǎn)總額的比重分別高達(dá)45.47%、34.97%和33.56%。

2.外商直接投資與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，是指經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代一國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實(shí)力處于不受根本威脅的狀態(tài)。一般認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵方面主要包括金融安全、資源（如石油、糧食和人才）安全、產(chǎn)業(yè)安全、財(cái)政安全、信息安全等。

（1）對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響。外商獨(dú)資企業(yè)和外商股份制企業(yè)占外資企業(yè)的比重由1990年的25.3%上升到2010年的80.8%，這說(shuō)明外商取得企業(yè)控制權(quán)的傾向明顯。外商在取得企業(yè)控制權(quán)的同時(shí)，對(duì)市場(chǎng)的控制權(quán)明顯加強(qiáng)。目前外資對(duì)我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)即工業(yè)的市場(chǎng)平均控制率已接近1/3（http：//ccnews.people.com.cn/GB/10975596.html），超過(guò)國(guó)際通行的外資市場(chǎng)控制率警戒線標(biāo)準(zhǔn)（通常為20%，一般行業(yè)為30%，少數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)為50%）。通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)達(dá)到76.63%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)50%的警戒線。同時(shí)，目前我國(guó)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)安全的指標(biāo)體系中的技術(shù)依存度和資本對(duì)外依存度這兩個(gè)重要指標(biāo)較高。技術(shù)依存度過(guò)高反映出我國(guó)某些行業(yè)的核心技術(shù)仍然被國(guó)外所掌握，存在著較大的不安全風(fēng)險(xiǎn)。而資本對(duì)外依存度高，一旦外資撤離而又沒(méi)有足夠的資本及時(shí)注入，將危及產(chǎn)業(yè)的生存安全。

外商投資企業(yè)在逐步壟斷我國(guó)市場(chǎng)的同時(shí)，還通過(guò)并購(gòu)控股中資企業(yè)后減少中方品牌宣傳費(fèi)、減少或中止技術(shù)開發(fā)投入、降低產(chǎn)量等手段，使國(guó)有品牌漸衰落甚至消失。這一點(diǎn)在洗滌用品、移動(dòng)通訊、飲料等行業(yè)尤為突出，例如我們?cè)?jīng)耳熟能詳?shù)摹爸腥A”牌牙膏、“美加凈”化妝品、“熊貓”彩電等。

（2）導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。外商投資企業(yè)的進(jìn)入導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是導(dǎo)致稅收的流失。外商投資企業(yè)通過(guò)關(guān)聯(lián)交易，高價(jià)從國(guó)外關(guān)聯(lián)公司購(gòu)入原材料和設(shè)備，低價(jià)出售其產(chǎn)品，從而轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，造成我國(guó)稅收的流失。二是我國(guó)一些國(guó)有企業(yè)因?yàn)槠髽I(yè)做大做強(qiáng)急需資金或是出于管理者持股的目的，引入外商“戰(zhàn)略投資”。在此過(guò)程中為了能夠引進(jìn)外資，不惜降低引資條件、低估國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值、高估外商技術(shù)、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)價(jià)格，從而造成國(guó)有資產(chǎn)流失。如原大連電機(jī)廠曾是我國(guó)最大的電機(jī)企業(yè)，生產(chǎn)規(guī)模、質(zhì)量和技術(shù)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，Y系列、Y2及派生系列產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的機(jī)床、通用機(jī)械、冶金、輕工、紡織等行業(yè)有良好的信譽(yù)，市場(chǎng)占有率很高，20%多的產(chǎn)品出口。上世紀(jì)90年代，由于行業(yè)不景氣，加上內(nèi)部管理出現(xiàn)漏洞，大連電機(jī)廠陷入困境，1996年與新加坡威斯特合資，大電機(jī)資產(chǎn)作價(jià)1億元，中外各占50%股權(quán)。企業(yè)有人認(rèn)為國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重低估，至少應(yīng)該是2～3倍。由于外商控制了經(jīng)營(yíng)權(quán)和購(gòu)銷渠道，合資企業(yè)連年虧損，導(dǎo)致一半以上職工失業(yè)，地方政府貼錢承擔(dān)職工分流、銀行債務(wù)減免利息，稅收大量流失。

此外，外商直接投資企業(yè)的進(jìn)入一定程度上削弱了我國(guó)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和競(jìng)爭(zhēng)能力，造成人才和技術(shù)的流失，使我國(guó)人民幣面臨升值壓力并引起通貨膨脹，增強(qiáng)了國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)宏觀調(diào)控的難度和不確定性等等，這些方面都將導(dǎo)致我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全面臨威脅。

三、政策建議

我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年（2011—2015年）規(guī)劃綱要指出：“優(yōu)化結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)外資更多投向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)、先進(jìn)制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，鼓勵(lì)投向中西部地區(qū)。豐富方式，鼓勵(lì)外資以參股、并購(gòu)等方式參與境內(nèi)企業(yè)兼并重組，促進(jìn)外資股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展。引進(jìn)海外高層次人才和先進(jìn)技術(shù)，鼓勵(lì)外資企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)中心，借鑒國(guó)際先進(jìn)管理理念、制度、經(jīng)驗(yàn)，積極融入全球創(chuàng)新體系。優(yōu)化投資軟環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益。做好外資并購(gòu)安全審查?！本V要的這一重要論述為我國(guó)今后利用外商直接投資指明了方向，也為我們提高利用外商直接投資水平提出了要求。

1.完善外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》自1995年頒布實(shí)施至今到2011年第五次修訂，17年間使用了5個(gè)版本，平均三年多修訂一次。暴露出來(lái)的問(wèn)題是《目錄》不能很好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)水平的變化，導(dǎo)致該限制的沒(méi)有限制，該鼓勵(lì)的沒(méi)有鼓勵(lì)。所以有關(guān)部門應(yīng)在平時(shí)采取類似于海關(guān)公告形式隨時(shí)對(duì)目錄進(jìn)行調(diào)整和完善，制定以保護(hù)環(huán)境為主的外資進(jìn)入產(chǎn)業(yè)目錄，以適時(shí)調(diào)整外資產(chǎn)業(yè)政策，有利于積極引導(dǎo)外商投資方向，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，目前應(yīng)及時(shí)修訂《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。

2.逐步完善外商投資分級(jí)審批制度。近些年，雖然對(duì)外商投資的審批權(quán)在不斷地下放，但外商投資企業(yè)審批制度在我國(guó)環(huán)保、產(chǎn)業(yè)安全、反壟斷等方面仍然發(fā)揮著重要的作用。通過(guò)外商投資的審批，可以防止外資流向?qū)ξ覈?guó)有害的產(chǎn)業(yè)，繼續(xù)嚴(yán)格限制高能耗、高污染、資源密集型的“兩高一資”加工類產(chǎn)品以及各類加工項(xiàng)目的盲目發(fā)展。吸取過(guò)去商業(yè)企業(yè)引進(jìn)外商的教訓(xùn)，避免越權(quán)審批、盲目發(fā)展。對(duì)違反規(guī)定擅自越權(quán)審批的，堅(jiān)決予以查處；對(duì)于為招商引資、搞形象工程而急功近利、不惜犧牲環(huán)境代價(jià)的，要堅(jiān)決予以制止。

此外，應(yīng)單獨(dú)設(shè)立跨國(guó)并購(gòu)審批機(jī)構(gòu)。美國(guó)凱雷并購(gòu)徐工、法國(guó)賽博（SEB）并購(gòu)蘇泊爾、可口可樂(lè)并購(gòu)匯源等外資并購(gòu)案一度引起市場(chǎng)高度關(guān)注，也引起國(guó)內(nèi)許多人士對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全的擔(dān)心。我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)等國(guó)家的做法，制定一定的制度，對(duì)認(rèn)定跨國(guó)并購(gòu)涉及國(guó)家安全的，應(yīng)設(shè)立專門的國(guó)家并購(gòu)審批機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，該執(zhí)行特殊審查任務(wù)的機(jī)構(gòu)可由多個(gè)部委共同組成，直接歸國(guó)務(wù)院管理。

3.加強(qiáng)監(jiān)管。針對(duì)外資并購(gòu)過(guò)程中因地方保護(hù)主義干擾、現(xiàn)行登記管理體制不健全、法律法規(guī)相對(duì)滯后帶來(lái)的監(jiān)管難題，工商管理部門應(yīng)健全外資企業(yè)登記管理體系，完善相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，轉(zhuǎn)變地方政府內(nèi)企和外企“雙重標(biāo)準(zhǔn)”的做法，強(qiáng)化部門間聯(lián)動(dòng)機(jī)制，有效解決外資并購(gòu)中虛假出資、騙取登記、注銷不及時(shí)及商業(yè)賄賂等違法行為。環(huán)境管理部門應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)排染的監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，立即采取有效處理措施。

4.建立產(chǎn)業(yè)安全管理機(jī)制。必須建立引進(jìn)外商直接投資的國(guó)家產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與安全防范機(jī)制。這個(gè)機(jī)制包括有專門的研究機(jī)構(gòu)不斷跟蹤中國(guó)利用外資的相關(guān)信息，履行產(chǎn)業(yè)安全的預(yù)警職能和研究職能，不間斷地監(jiān)控和研究整個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)。這個(gè)機(jī)制還包括產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警體系，即由國(guó)家或行業(yè)協(xié)會(huì)選擇和構(gòu)建一套能夠全面、動(dòng)態(tài)、及時(shí)反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和趨勢(shì)指標(biāo)體系，確定指標(biāo)預(yù)警界限。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的有關(guān)指標(biāo)接近或超過(guò)預(yù)警值時(shí)，就及時(shí)提出預(yù)警，政府及相關(guān)產(chǎn)業(yè)調(diào)控部門能據(jù)此迅速應(yīng)對(duì)。

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（作者單位：廣東女子職業(yè)技術(shù)學(xué)院 廣東廣州 511450）

（責(zé)編：若佳）