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企業(yè)間合作知識創(chuàng)新收益分配的博弈分析

2012-04-29 00:44:03唐麗雯
中國管理信息化 2012年10期
關(guān)鍵詞:博弈收益

唐麗雯

[摘要] 隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來和全球競爭的加劇,為快速增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭能力,企業(yè)間進(jìn)行合作知識創(chuàng)新,這就帶來了合作知識創(chuàng)新收益分配的問題。只有對合作收益進(jìn)行公平合理的分配,才能保證合作關(guān)系的長期穩(wěn)定與高效率。本文運(yùn)用合作博弈論中的納什—澤森談判理論,建立了企業(yè)間合作知識創(chuàng)新的收益模型,進(jìn)而通過求納什談判解得出了企業(yè)間合作知識創(chuàng)新的收益分配比例,揭示了收益分配比例與績效水平間的正相關(guān)關(guān)系。進(jìn)而,指出了企業(yè)在進(jìn)行知識合作創(chuàng)新的實踐中應(yīng)注意的幾個問題。本文的論證為企業(yè)間合作知識創(chuàng)新收益分配問題的研究提供了一個全新的視角。

[關(guān)鍵詞] 合作知識創(chuàng)新; 收益; 納什談判集; 博弈; 談判理論

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 10. 046

[中圖分類號]F272[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1673 - 0194(2012)10- 0083- 03

1緒論

知識經(jīng)濟(jì)時代的到來,使知識成為一種重要資產(chǎn)受到越來越多企業(yè)的關(guān)注,知識經(jīng)濟(jì)的競爭實質(zhì)上就是知識創(chuàng)新的競爭。知識創(chuàng)新是提高企業(yè)核心競爭力的重要途徑。企業(yè)間合作進(jìn)行知識創(chuàng)新可使企業(yè)快速、低成本地獲取知識資源[1]。

所謂知識合作創(chuàng)新,即多個組織一起開展知識創(chuàng)新,合作組織分擔(dān)知識創(chuàng)新成本并分享成果,所獲得的任何收益都通過多方認(rèn)同的收益共享協(xié)議進(jìn)行分配[2]。合作關(guān)系的成立需要一個公平合理的收益共享協(xié)議,以保證合作的成功。這對于任何一個合作關(guān)系,都是至關(guān)重要的,對于合作知識創(chuàng)新當(dāng)然也不會例外。

知識創(chuàng)新管理作為一門新興的學(xué)科,發(fā)展至今還不到20年的時間。對于合作知識創(chuàng)新的研究發(fā)展時間更短,所以這方面的研究雖然多,但主要傾向于概念界定、特征、形成原因和激勵分析等,研究方向廣,卻并不深入,存在諸多不足。對于合作知識創(chuàng)新的收益及其分配問題的研究甚少。Inkpen于1995年提出了知識聯(lián)盟的定義:“知識聯(lián)盟是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種,是從知識的角度來分析聯(lián)盟的動機(jī)與內(nèi)容。廣義地說,它是指企業(yè)與企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)通過結(jié)盟方式共同創(chuàng)建新的知識和進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移?!币彩窃冢保梗梗的?,美國的“下一代制造項目”(Next Generation Manufacturing Project, NGMP ,1995)提出了知識供應(yīng)鏈(Knowledge Supply Chain, KSC)的概念。之后,C. W. Holsapple和M. Singh于2001年提出了一個系統(tǒng)的知識鏈模型。Julien Penin(2005)從集體利益和集體過程的角度分析了知識創(chuàng)新的過程,探討了如何吸收外部知識,知識管理戰(zhàn)略以及創(chuàng)新的公共政策。Chi Tailan(1996)闡述了合作剩余分配的問題。李翠娟和宣國良(2006)提出了建立知識供應(yīng)鏈這一合作方式以促進(jìn)合作知識創(chuàng)新,同時提出了知識合作剩余的概念,將其視為合作知識創(chuàng)新創(chuàng)造企業(yè)競爭優(yōu)勢的內(nèi)涵,并探討了知識合作剩余的分配與協(xié)調(diào)。

2企業(yè)間合作知識創(chuàng)新的收益及其分配的影響因素

2.1企業(yè)間合作知識創(chuàng)新的收益

企業(yè)間合作知識創(chuàng)新因為“協(xié)同”作用,會產(chǎn)生1+1>2的效果,合作各方均會獲得更多的效益。這主要是因為資源共享,減少了重復(fù)投入,促進(jìn)了資源的再利用,因而獲得了更多的創(chuàng)新成果,使企業(yè)快速成長,產(chǎn)品研發(fā)、銷售能力等增強(qiáng)。企業(yè)合作知識創(chuàng)新的收益可歸納如下:

(1) 直接經(jīng)濟(jì)效益的增加。這包括創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售收入、減少的生產(chǎn)銷售成本以及研發(fā)費用的減少等。

(2) 新產(chǎn)品研發(fā)能力的提高。因為資源共享,從而減少了重復(fù)投入,同時也因合作而獲得了更好的設(shè)備、技術(shù)、人才,提高了人員的工作效率。

(3) 產(chǎn)品生產(chǎn)能力的提高。可以改進(jìn)工藝、技術(shù),提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量,提高工人工作效率,也可通過合作提高企業(yè)中專利的數(shù)量。

(4) 產(chǎn)品營銷能力的提高。這不僅包括產(chǎn)品開發(fā)的市場調(diào)研所獲得的信息質(zhì)與量的提高,還包括銷售過程中的產(chǎn)品市場占有率的提高,以及售后服務(wù)技術(shù)知識的增加等。

(5) 企業(yè)整體管理能力的提高。通過合作獲得了其他企業(yè)更新更好的管理方法,可進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)自身的創(chuàng)新機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)或者管理模式等,這其中也包括管理信息系統(tǒng)的構(gòu)建與改進(jìn)。

(6) 企業(yè)整體學(xué)習(xí)能力的增強(qiáng)。合作關(guān)系的建立加強(qiáng)了企業(yè)間的相互學(xué)習(xí),從而也帶動了企業(yè)內(nèi)部員工之間的學(xué)習(xí)熱情。好的學(xué)習(xí)方法和培訓(xùn)方法的分享,使企業(yè)的學(xué)習(xí)能力不斷加強(qiáng),進(jìn)一步提高了企業(yè)的核心競爭力。

以上的幾種收益,除了第一種可以直接量化外,其他的幾種都是無法直接量化的。因此,可將收益看作一種效用函數(shù),歸納起來,收益的評價指標(biāo)也就可以分為以下兩種:

(1) 經(jīng)濟(jì)收益。也就是創(chuàng)新知識的經(jīng)濟(jì)價值,這其中也包括潛在的經(jīng)濟(jì)價值。

(2) 隱性收益。也就是知識存量的變化對企業(yè)整體能力的影響。這會影響企業(yè)所獲得的效用,即企業(yè)因合作知識創(chuàng)新所獲得滿意程度。在這里,為了研究方便,可將其抽象為知識存量的增加給企業(yè)帶來的效用。這里的知識存量,包括研發(fā)、生產(chǎn)、營銷、管理、學(xué)習(xí)5個方面的知識存量的變化。

由于經(jīng)濟(jì)收益是可轉(zhuǎn)移支付的,而隱性收益則不能,所以本文中研究的均衡解僅為抽象的帕雷托最優(yōu)解。

2.2收益分配的影響因素

由于合作企業(yè)的規(guī)模大小、重要性等的不同,收益的分配并不一定是平均分配的,而且在絕大多數(shù)情況下都不可能是平均分配的。在進(jìn)行收益分配的時候,經(jīng)常要考慮以下幾點:

(1) 合作關(guān)系中各企業(yè)的貢獻(xiàn)。主要是指資源的貢獻(xiàn),包括信息、渠道以及核心能力的獨特性和相對重要性。各企業(yè)的貢獻(xiàn)是動態(tài)變化的。各企業(yè)的貢獻(xiàn)是建立在資源共享的基礎(chǔ)上的,資源共享的水平越高,則企業(yè)的核心能力才能發(fā)揮更大作用。

(2) 各企業(yè)進(jìn)行合作知識創(chuàng)新的成本。指企業(yè)為了進(jìn)行合作需要投入的各種成本,包括金錢的、時間的以及精力的等等。在這里,我們主要考察的是金錢的支出,即對知識創(chuàng)新的投資。企業(yè)在進(jìn)行合作之前,必須為合作進(jìn)行一定的準(zhǔn)備活動,這會產(chǎn)生一部分成本,我們可以將其稱之為前期成本,這包括溝通成本、談判成本等,在合作達(dá)成后,這部分成本是可以計算出來的,而它的大小對于合作并不產(chǎn)生影響,所以我們可以將其視為固定不變的一個常數(shù)。而在合作進(jìn)行過程中,企業(yè)會因為創(chuàng)新活動而產(chǎn)生另一種成本,我們稱其為創(chuàng)新成本,他的大小與企業(yè)在創(chuàng)新活動中的績效水平等有正相關(guān)的關(guān)系,會隨著企業(yè)績效水平的提高而提高,而且根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)成本曲線,我們也可推知這里的創(chuàng)新成本曲線的斜率也是逐步增大的。

(3) 企業(yè)在合作過程中的績效。這里的績效,指合作關(guān)系中的單個企業(yè)在合作知識創(chuàng)新中的活動的過程和結(jié)果的效率水平。這包括企業(yè)能否保質(zhì)保量地按時完成各自的任務(wù),也就是能否在最短的時間內(nèi)快速吸收新知識并進(jìn)行合作知識創(chuàng)新,以及企業(yè)中員工的努力程度。而這取決于企業(yè)所處的環(huán)境和企業(yè)所擁有的能力以及企業(yè)中員工所受到的激勵。在合作進(jìn)行的過程中,需要對各企業(yè)的工作進(jìn)行監(jiān)測,然后運(yùn)用專家評分法對各企業(yè)的績效水平評分。在本文中,將其抽象為績效水平系數(shù)。

此外,在進(jìn)行分配的時候,還應(yīng)注意一些基本的分配原則,例如公平原則、風(fēng)險補(bǔ)償原則、結(jié)構(gòu)利益最優(yōu)原則等。

3問題描述和模型的建立與求解

為了分析的方便,我們先來研究合作關(guān)系中只有兩個企業(yè)的情況,至于多個企業(yè)合作的情況,可有兩個企業(yè)的分配方法推知。由于我們要分析的是合作企業(yè)間的收益分配問題,協(xié)議有外在力量保證強(qiáng)制執(zhí)行,討論的問題的重點在合作達(dá)成后聯(lián)盟中的成員將如何分配他們的共同收益,因此屬于博弈論中的合作博弈。

這里假定合作的總收益是已知的,這里討論的是如何分配已知的總收益,通過談判求得一個相對公平和具有激勵效用的分配比例。談判的結(jié)局有兩種,實物結(jié)局和效用結(jié)局,因為這里討論的問題中含有不可量化的隱性收益,所以我們討論談判的效用結(jié)局。

3.1問題描述和基本假設(shè)

因為分配比例的確定是由兩個企業(yè)事先協(xié)商的,所以,可認(rèn)為是兩個企業(yè)根據(jù)自身期望獲得的效用進(jìn)行談判,討價還價之后求得一個談判解。因此,可以運(yùn)用博弈論中的談判理論進(jìn)行分析。在這里,還要進(jìn)行幾個基本假設(shè):

(1) 博弈局中只有A、B兩個企業(yè),且合作一定可以達(dá)成。因為我們現(xiàn)在要研究的是進(jìn)行合作后所獲得的收益應(yīng)該如何分配才能公平合理又有一定的激勵作用的問題,所以合作必須是可以進(jìn)行的,才能談?wù)撌找娴姆峙洹?/p>

(2) A、B均具有獨立進(jìn)行知識創(chuàng)新的能力,且可以達(dá)到預(yù)期的知識創(chuàng)新結(jié)果。

(3) A、B均符合理性人假設(shè)。

(4) A、B對風(fēng)險的態(tài)度不同。

(5) 貨幣的邊際效用為常數(shù),為了計算方便,可以假定為1,這個數(shù)值并不影響討論的結(jié)果。

(6) 收益和成本的函數(shù)均為非線性。

規(guī)范化的談判一般由兩部分組成:可行集與沖突點??尚屑褪撬锌赡芙Y(jié)局的集合,而沖突點是位于可行集之內(nèi)的,不能產(chǎn)生協(xié)議約定而出現(xiàn)的一種結(jié)局。

根據(jù)納什—澤森的談判理論,在符合有效性公理、對稱性公理、線性不變性公理和無關(guān)選擇公理的條件下,可求得談判的唯一理性解。

因為這里假定合作是一定可以進(jìn)行的,又由于雙方的風(fēng)險態(tài)度的不同,所以談判解S0一定存在,沖突點則為雙方進(jìn)行合作后的既得利益。

3.2模型的建立

合作博弈論中將合作博弈分為兩種,一種是具有可轉(zhuǎn)移支付效用的合作博弈,一種是不具有可轉(zhuǎn)移效用的合作博弈,其中可轉(zhuǎn)移效用是指聯(lián)盟中各局中人獲得的效用可以相互轉(zhuǎn)移。對于合作知識創(chuàng)新來說,經(jīng)濟(jì)收益是可以轉(zhuǎn)移支付的,而隱性收益則是不可轉(zhuǎn)移的。所以,在這里我們可以應(yīng)用合作博弈論中的談判理論來分析收益的分配問題。

設(shè)A、B合作時總的經(jīng)濟(jì)收入為R,是需要進(jìn)行分配的收益,經(jīng)濟(jì)凈收入為G,A、B的分配比例為r和1 - r(0 ≤ r ≤ 1)。R0是達(dá)到知識創(chuàng)新的結(jié)果所能獲得的預(yù)期收益,C則為預(yù)期總成本。又a、b分別表示A、B的績效水平,即績效水平系數(shù),且a、b均大于等于0;p(i),(i = a,b,a + b)是績效水平的函數(shù),用來表示達(dá)到知識創(chuàng)新的目標(biāo)的可能性;x表示合作時資源的共享程度; CA、CB表示A和B進(jìn)行合作時各自的成本,CA0、CB0表示A和B的單獨進(jìn)行創(chuàng)新時各自的成本;u1和u2表示A、B獲得的效用,u1′和u2′表示A、B的隱性收益所獲得的效用;c1、c2表示A、B的沖突點(即A、B獨自進(jìn)行創(chuàng)新所能得到的效用);k1和k2表示A、B知識存量的增加量,均大于0。

其中,R1、R2為大于0的常數(shù),u1′和u2′分別是k1和k2的函數(shù),符合邊際效用遞減規(guī)律,且邊際效用大于0。p(i)∈[0,1],且p(0) = 0,p(i)′ > 0,p(i)″ > 0。

G = R - (CA + CB) (1)

u1 = rR - CA +u1′ (2)

u2 = (1 - r)R - CB + u2′ (3)

c1 = p(a)R0 - CA0 + u1′ (4)

c2 = p(b)R0 - CB0 + u2′ (5)

因為假定不論是否進(jìn)行合作創(chuàng)新,A和B都能達(dá)到的預(yù)期的創(chuàng)新結(jié)果,所以隱性收益不變。這里需要說明的是,若A、B知識創(chuàng)新的能力以及利用創(chuàng)新知識獲利的能力相當(dāng)?shù)脑?,R?= R2。

又因為企業(yè)間進(jìn)行合作知識創(chuàng)新時,需要進(jìn)行資源的分享,以及成本的分?jǐn)?,所以假設(shè)雙方對于合作知識創(chuàng)新的投資額是相同的,即CA = CB。

R = p(a + b)R0(x + 1) (6)

CA0 = p(a)C (7)

CB0 = p(b)C (8)

其中,x + 1表示因為合作,兩企業(yè)間由于資源共享而產(chǎn)生的協(xié)同效用。

此外,收益分配的可行集為

F = {(u1,u2)| u1 + u2 ≤ G + u1′ + u2′}

3.3模型求解

由納什的強(qiáng)談判理論,根據(jù)式(3-2)、(3-3)、(3-4)、(3-5)可得:

U = (u1 - c1)(u2 - c2) = [rR-p(a)R0 - (CA - CA0)][(1 - r)R - p(b)R0 - (CB - CB0)]

根據(jù)二階條件可知(即< 0),由一階條件,即= 0可求得令U取最大值時的r0 。

r0 = (9)

將(6)、(7)、(8)代入(9)得:

r0 =(10)

則1 - r0 =

r0和1 - r0分別對a和b求偏導(dǎo)。

=

因為a、b非負(fù),由假設(shè)可知p(a + b) > p(a),p′(a) < p′(a + b),構(gòu)造函數(shù)f(n) = 1n p(n),可知f ″(n) < 0,所以f ′(a) > f ′(a + b),即> ,則> 0。同理可得: > 0。3.4結(jié)果分析

通過以上的分析論證可知,r0和1 - r0隨著a與b的增大而增大,也就是說,如果企業(yè)的績效水平升高,則在總收益相同的情況下,企業(yè)分配到的收益也越多。這樣,分配比例就對企業(yè)起到了良好的激勵作用。

同時,在企業(yè)進(jìn)行合作知識創(chuàng)新的實踐中,要想保證合作的長期穩(wěn)定和高效率,必須注意以下幾個方面:

(1) 因為R = p(a + b)R0(x + 1),所以企業(yè)間在商定合作知識創(chuàng)新的協(xié)議時,要制定一些切實可行的激勵雙方資源共享的措施,以增大協(xié)同效應(yīng),進(jìn)而獲得更多的收益。同時,也應(yīng)注意保證各企業(yè)間的資源共享渠道的通暢,減少資源共享過程中發(fā)生的費用,快速高效地共享資源,獲得更多的收益。

(2) 雙方在合作過程中,應(yīng)注重提高自身的績效水平,建立360° 的績效考評,做到更加公正客觀地評價員工以及企業(yè)的績效水平,制定一系列有助于提高企業(yè)員工績效的條例,注重對員工的激勵,以獲得更高比例的收益分配。

(3) 因為對于合作知識創(chuàng)新來說,成本支出多是兩企業(yè)分?jǐn)偟?,所以各企業(yè)都應(yīng)注意節(jié)約成本,才能獲得更多的收益。

(4) 對于隱性收益的增加,需要企業(yè)對知識創(chuàng)新的過程及成果進(jìn)行消化吸收,形成自身的隱性知識,并加以運(yùn)用,才能獲得更多的效用受益。

4結(jié)論

本文通過運(yùn)用合作博弈論中的談判模型,得出了合作知識創(chuàng)新收益分配的比例為績效水平和資源分享水平的函數(shù)。同時,通過對收益分配比例的函數(shù)表達(dá)式求績效水平的一階偏導(dǎo)可知,收益分配比例與績效水平正相關(guān)。

但本文也存在不足之處,本文所作的研究都是基于企業(yè)所獲得的效用而言的,涉及到了不具有可轉(zhuǎn)移性的隱性收益的分配,因此是抽象的帕雷托最優(yōu)。對于隱性收益的衡量并沒有十分確切的方法。而且本文也存在基數(shù)效用論的不足。效用如何衡量以及如何確定效用函數(shù)還是一個有待研究的問題。

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