王江松

資本與勞動各自的歷史演化

王江松

上次我們探討了資本與勞動的“初始關(guān)系”。在這種初始關(guān)系中，資本和勞動都分別是從狹窄的、簡單化的意義加以定義的，即“資本”是資本家所占有的生產(chǎn)資料，而“勞動”則是指直接生產(chǎn)的勞動者即典型意義上的產(chǎn)業(yè)工人、藍(lán)領(lǐng)工人的勞動力，一種以運用體力和簡單生產(chǎn)技能為主的勞動力。從歷史的角度來看，這種初始關(guān)系和狹義定義，反映了早期資本主義發(fā)展階段勞資關(guān)系的實際情況；從邏輯分析的角度看，這種初始關(guān)系和狹義定義，通過抽象分析，突出了資本和勞動的對立和區(qū)別，而忽略了資本和勞動各自向?qū)Ψ窖莼内厔荨?/p>

一、資本與勞動的區(qū)別是其相互作用的前提

馬克思和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都承認(rèn)資本與勞動的相互作用：資本離不開勞動（即使是資本家本人的勞動），勞動也離不開資本（即使是勞動者本人的資本），兩者只有結(jié)合起來，現(xiàn)實的生產(chǎn)過程才會出現(xiàn)和進(jìn)行下去。馬克思和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都承認(rèn)資本與勞動是可以相互轉(zhuǎn)化的：

首先，資本轉(zhuǎn)化為勞動。資本家預(yù)付工人一筆貨幣，工人用它來購買生活資料維持自己和家庭成員的生存，并再生產(chǎn)出勞動力來。此外，資本家可以進(jìn)行一定的教育投資，提高工人的知識和勞動技能水平，從而獲得更高質(zhì)量的勞動力。

其次，勞動也可以轉(zhuǎn)化為資本。按馬克思的說法，勞動可以創(chuàng)造出新的財富和剩余產(chǎn)品，資本家把這部分剩余產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新的資本；資本是積累起來的勞動，是勞動的物化，是死勞動。古典資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然否定資本對勞動的剝削，但他們也認(rèn)為，工人可以通過勤奮工作，掙更多的收入，將一部分積累起來轉(zhuǎn)化為資本。

但是，相互作用和相互轉(zhuǎn)化的前提是兩者之間的區(qū)別，因此馬克思和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯定都會否定勞動就是資本、資本就是勞動這種直接的同一性，他們肯定不會接受勞動資本、人力資本、知識資本這類取消了資本與勞動對立、消除了兩者的邊界、混淆了兩種含義的“混亂的”概念。盡管亞當(dāng)·斯密等人也經(jīng)常把勞動力或人本身納入資本的范疇，盡管馬克思也有“人的自由而全面的發(fā)展”、“人的創(chuàng)造天賦的絕對發(fā)揮”將成為最大財富的說法，但他們在原則上均堅持資本與勞動的本質(zhì)區(qū)別，取消這一區(qū)別，也就等于抽掉了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和馬克思的經(jīng)濟(jì)理論大廈的基石，這些理論大廈就會轟然倒地。

二、勞動和資本各自的歷史發(fā)展

1．簡單勞動向復(fù)雜勞動的發(fā)展

在農(nóng)業(yè)文明時代，物質(zhì)生產(chǎn)勞動主要是一種以體力為主的簡單勞動，知識在其中的作用很有限：直接生產(chǎn)勞動者固然文化程度和技術(shù)水平很低，就是專門從事智力工作的知識分子，絕大部分人和絕大部分時間都用于宗教和哲學(xué)等非實用性的、“形而上”的研究，自然科學(xué)極不發(fā)達(dá)，即算有，也很少運用于直接物質(zhì)資料生產(chǎn)過程。

在工業(yè)文明時代，知識成為物質(zhì)資料生產(chǎn)過程中的極為重要的生產(chǎn)要素，具體表現(xiàn)為科學(xué)在生產(chǎn)過程中的運用，即以機器體系為代表的先進(jìn)生產(chǎn)工具的發(fā)展和使用，因此誰能夠擁有這些先進(jìn)的生產(chǎn)工具，誰就掌握了最主要的生產(chǎn)要素，誰就會在生產(chǎn)過程中占主導(dǎo)地位。與此同時，占就業(yè)人口絕大多數(shù)的勞動者仍然從事簡單勞動，成為機器體系中的一個被動的環(huán)節(jié)。雖然全部簡單勞動之總和在整個生產(chǎn)體系中（尤其是在勞動密集型工業(yè)中）是非常重要和不可缺少的，但單個工人的勞動則是無足輕重的，因此在沒有組成工會之前，單個的工人在勞動力市場上處于十分被動和軟弱的地位，資本與勞動的區(qū)分和對立就是建立在這種歷史狀況的基礎(chǔ)上的。

農(nóng)業(yè)文明與工業(yè)文明時代的勞動可以歸結(jié)為一種舊式的勞動，兩者的區(qū)別在于，少數(shù)人所創(chuàng)造的知識在農(nóng)業(yè)文明時代還沒有應(yīng)用于直接生產(chǎn)過程，而在工業(yè)文明中得到了應(yīng)用，但在農(nóng)業(yè)文明和工業(yè)文明的總勞動結(jié)構(gòu)中，兩者都以簡單勞動為主，從事簡單勞動的勞動者占勞動人口的絕對多數(shù)。

信息和知識文明時代，則出現(xiàn)了一種新的勞動形態(tài)，這時的科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)過程中得到更為全面和深刻的運用，以至勞動人口中的絕大多數(shù)已由簡單勞動者變?yōu)閺?fù)雜勞動者、由藍(lán)領(lǐng)工人變?yōu)榘最I(lǐng)工人；不是少數(shù)人的智力和知識及作為其物化的生產(chǎn)工具，而是絕大多數(shù)人的智力和知識，成為最主要的生產(chǎn)要素，成為物質(zhì)生產(chǎn)過程中的主導(dǎo)力量。這種新型勞動的出現(xiàn)，使它的對立面，即資本也改變了自己的形態(tài)。

2．物質(zhì)資本向人力資本發(fā)展

20世紀(jì)中葉，傳統(tǒng)的以物質(zhì)資本為主導(dǎo)原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的許多難解之謎的強烈挑戰(zhàn)。

（1）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長之謎

根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨的計算，從1929~1957年，美國經(jīng)濟(jì)增長的速度大大快于物質(zhì)資本投入的增長速度。“大量的估計數(shù)字表明，國民收入的增長比國民資源的增長要快……與用于產(chǎn)生收入的土地、實際勞動量和再生產(chǎn)性資本的數(shù)量三者結(jié)合起來的數(shù)量相比，美國國民收入持續(xù)增長的速度要高得多。而且，最近幾十年間，從一個商業(yè)周期到另一個商業(yè)周期，兩個增長之差變得越來越大?！北热?，盡管美國農(nóng)業(yè)的投入并沒有實質(zhì)性的增加，而產(chǎn)出卻出現(xiàn)了較大幅度的增長。那么，這個巨大的差值、差率和差額是怎樣產(chǎn)生呢？

（2）庫茲涅茨之謎

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞陌l(fā)現(xiàn)，在美國經(jīng)濟(jì)增長的同時，其資本形成的速度卻相對下降了。這就是說，相對于國民收入的增長，美國的凈資本形成卻在減少。例如，美國資本與產(chǎn)出之比，1869～1888年間是3.2∶1，1909～1928年間是3.6∶1，而1946～1955年間卻只是2.5∶1?！皳Q言之，在最近幾十年中，更多的產(chǎn)出是用較少的資本生產(chǎn)出來的?！眹袷杖胫杏少Y產(chǎn)所創(chuàng)造出來的份額從大約45%降至25%，而在勞動工時相對降低的情況下，歸于勞動對國民收入的貢獻(xiàn)卻由55%提高到75%。那么，這部分貢獻(xiàn)是怎樣產(chǎn)生的呢？

（3）工人收入增長之謎

20世紀(jì)以來，美國和西方國家工人實際收入水平普遍得到較大幅度的提高，與此同時，勞動工時卻大大縮短了：1900年～1920年，工作時間減少37%，而收入?yún)s增長34%；1920年～1940年，工作時間減少20%，而收入?yún)s增長35%；1940年～1970年，工作時間減少了17%，而實際收入增長了37%。從1900年至1909年期間，雇員報酬在國民收入中約占55%，而在1970年則占了75%。與此相反，財產(chǎn)所有者收入從24%降至8%，租金收入從9%降至3%，凈利息從5.5%降至4%。當(dāng)然可以用工人階級的斗爭和資產(chǎn)階級的讓步這種政治原因來加以解釋，但除此以外，還有沒有純經(jīng)濟(jì)原因在起作用？

（4）個人收入分配差距縮短之謎

20世紀(jì)以來，尤其是二戰(zhàn)以后，美國和其他西方國家的個人收入差別呈現(xiàn)出逐步縮小的趨勢。當(dāng)然可以用累進(jìn)稅制和公共轉(zhuǎn)移支付等第二次分配來加以解釋，但是否有更加深層的原因和必然性呢？

舒爾茨等人認(rèn)為，以上這些謎團(tuán)，絕不能僅僅用資金的投入，也不能用就業(yè)人數(shù)和勞動工時的增加來解釋，而只能用“人力資源質(zhì)量的改進(jìn)”來解釋。這就是說，高質(zhì)量的勞動力、“知識、技術(shù)、有關(guān)工作機會的信息以及移民方面的投資”的提高，成為經(jīng)濟(jì)增長的一個重要來源；舒爾茨等人將這種新型勞動力稱之為“人力資本”（human capital）。

為什么要把高質(zhì)量的勞動力稱為“人力資本”，以區(qū)別于傳統(tǒng)意義上的勞動力呢？原因如下：

第一，同物質(zhì)資本一樣，人的知識、技能等質(zhì)量因素的形成和維持都要花費成本，這一成本要高于形成和維持普通勞動力所需的生活費用。早期資本主義階段的簡單勞動力只需很少的費用就能維持，但高質(zhì)量的勞動力則需要接受長期的教育和培訓(xùn)，而教育和培訓(xùn)需要較多的投資。自20世紀(jì)以來，各國政府和勞動者本人花費在教育上的投資在不斷增長。美國勞工教育資本存量，按1956年美元價值計算，在1930～1957年間由1800億美元上升到5350億美元。

第二，同物質(zhì)資本一樣，人們在知識、技能等方面的費用支出，是為了獲得將來更大的收益而放棄了眼前消費和眼前收入，這種投資具有周期長、風(fēng)險大的特點，機會成本比較高，比如為了完成大學(xué)教育，就必須放棄不上大學(xué)而馬上就業(yè)獲得的收入。相對而言，簡單的勞動力則不具備這種特征。

第三，與物質(zhì)資本一樣，知識、技能、智慧、創(chuàng)造力等等具有稀缺性，在勞動力市場上求大于供，可以獲得較好的價格。與此相反，簡單勞動力則不具有稀缺性，且供大于求，在價格談判過程中處于劣勢地位。

第四，與物質(zhì)資本一樣，高質(zhì)量勞動力具有較大的生產(chǎn)效率，能夠創(chuàng)造較多的財富，因而理所當(dāng)然也應(yīng)得到較高的收入。與此相反，簡單勞動力則只有較低的生產(chǎn)效率，因此收入也較少。

由于有了人力資本的理論，上述經(jīng)濟(jì)之謎都能得到較為合理的理解：從1929年～1957年，美國經(jīng)濟(jì)增長中有20%來自教育，而工人收入的增長和個人收入分配差別縮小的根本原因，也在于人們受教育水平的普遍提高，是人力資本投資的結(jié)果。

國外有關(guān)專家曾研究過教育對提高個人勞動生產(chǎn)率的作用，認(rèn)為相對于未受教育的人來說，小學(xué)教育能提高人的勞動生產(chǎn)率43%，中學(xué)教育能提高108%，大學(xué)教育能提高300%。換句話說，大學(xué)畢業(yè)者的勞動生產(chǎn)率是未受過教育者的4倍，是受過小學(xué)教育者的2.8倍，是受過中學(xué)教育者的2倍。

3．人力資本的定義

人力資本，由于它主要通過教育途徑而形成和獲得，因而又可以稱之為教育資本；由于它的主要內(nèi)容是信息、知識，因而又可稱之為信息資本、知識資本；由于它的非物質(zhì)性，因而又可稱之為精神資本、無形資本；由于它與體力、簡單勞動力的區(qū)別，因而又可以稱之為智力資本。

在所有這些稱號中，知識資本、人力資本最為貼近，在全世界也叫得最響，主要原因在于：第一，教育資本、精神資本、無形資本、信息資本、智力資本等概念都只是反映了人力資本的形式和外部特征，知識資本則反映了人力資本的內(nèi)容；第二，信息經(jīng)濟(jì)、信息時代、信息文明等概念，作為工業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)時代、工業(yè)文明之后的過渡階段，被知識經(jīng)濟(jì)、知識時代、知識文明所取代，知識、知識經(jīng)濟(jì)又把信息、信息經(jīng)濟(jì)揚棄地包含于自身之中。知識成為最主要的生產(chǎn)要素、生產(chǎn)力和財富，整個經(jīng)濟(jì)都建立在知識的生產(chǎn)、使用、交換和分配的基礎(chǔ)上。

現(xiàn)在可以正式對人力資本或知識資本加以定義了。

（1）人力資本是指“個人的生產(chǎn)技術(shù)、才能和知識”（薩洛，1970），是“居住于一個國家內(nèi)人民的知識、技術(shù)及能力的總和，更廣義地講，還包括：首創(chuàng)精神、應(yīng)變能力、持續(xù)工作能力、正確的價值觀、興趣、態(tài)度以及其他可以提高產(chǎn)出和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的人的質(zhì)量因素”（M.M.麥塔，1976）。我國學(xué)者李建民將人力資本定義為“存在于人體之中的、后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技術(shù)和健康等質(zhì)量因素之和。”上述定義突出了人力資本兩個最基本的特征：第一，它是人的“知識、技術(shù)及能力”等質(zhì)量因素，而不是體力等簡單勞動力；第二，它不是泛指一切知識、技術(shù)和能力，而特指“具有經(jīng)濟(jì)價值”的、“可以提高產(chǎn)出和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”的知識、技術(shù)和能力。 （2）狹義的、直接的人力資本是指具有直接市場價值和經(jīng)濟(jì)意義的知識、技術(shù)和才能；廣義的、間接的人力資本是指一切直接或間接、現(xiàn)實或潛在地具有市場價值和經(jīng)濟(jì)意義的知識、技術(shù)和才能。

具體而言，狹義的、直接的人力資本是指已進(jìn)入市場或者馬上能夠進(jìn)行市場運作的、可以提高產(chǎn)出和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的、具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、技術(shù)和才能。一般來說，這些知識、技術(shù)和才能或者具有較強的實用性、可操作性、經(jīng)濟(jì)可行性，能夠取得直接的產(chǎn)出、增值和利潤，或者擁有相當(dāng)?shù)氖袌鲂枨蠛皖櫩腿?。這是它們成為人力資本的客觀條件。另一方面，僅僅具有客觀條件還不夠——由于人力資本直接存在于人身上，與它的主體、所有者有直接的同一性，是直接為它的所有者帶來經(jīng)濟(jì)利益的，因此如果所有者本人沒有關(guān)于人力資本的自我意識、沒有把它投入運營并獲取利潤的市場觀念、沒有基本的運營能力，那么這些知識、技術(shù)和才能對它的所有者來說，就不具有資本的意義?？梢姡R、技術(shù)和才能的所有者本身的產(chǎn)權(quán)意識、市場意識、經(jīng)營意識，是構(gòu)成人力資本的主觀條件。否則，這些知識、技術(shù)和才能就會被他人（比如傳統(tǒng)意義上的資本家）當(dāng)做簡單勞動力加以廉價使用，并因此而獲得巨大的超額利潤。這可是一種真正意義上的剝削。

廣義的、潛在的人力資本，指由于客觀條件和主觀條件不具備，很難或暫時不能進(jìn)入市場、不能提高產(chǎn)出和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、不具備經(jīng)濟(jì)價值的知識、技術(shù)和才能。或者說，在這種知識、技術(shù)和才能與物質(zhì)財富和經(jīng)濟(jì)效益之間，有太多中間環(huán)節(jié)，以至它們只具有間接經(jīng)濟(jì)價值，因此又可以叫做間接的人力資本。人力資本固然肯定是人的知識、技術(shù)和才能，但并非一切知識、技術(shù)和才能都直接具有人力資本的意義。比如許多哲學(xué)、宗教、道德、藝術(shù)、自然科學(xué)基礎(chǔ)理論知識并不能帶來直接的產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益的提高，這些知識作為商品在市場上出售，也往往是賠本的。但不能說它們就不重要或根本不具有人力資本的意義，因為第一，這些知識是那些實用型知識的理論基礎(chǔ)或精神背景，從歷史上看，后者大都是從前者中分化出來的；第二，這些知識、智慧從整體上提高了人的基本素質(zhì)、擴展了人的視野和精神境界、熏陶了人的氣質(zhì)和情操，從而間接地提高了人的生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率；第三，隨著人的文化素質(zhì)的普遍提高，這些知識作為商品也會贏得越來越多的顧客和消費者，從而獲得直接的經(jīng)濟(jì)效益和利潤——實際上，凡是成了經(jīng)典的哲學(xué)、宗教、藝術(shù)和理論科學(xué)作品，都是暢銷書、常銷書，只不過他們的作者已經(jīng)享受不到其帶來的經(jīng)濟(jì)利益罷了。

對人力資本作這種區(qū)分具有非常大的經(jīng)濟(jì)意義：人們在對人力資本進(jìn)行運營時，要進(jìn)行深刻的市場分析，選擇那些在現(xiàn)階段具有市場需求并能夠運用于直接生產(chǎn)過程的知識、技術(shù)和才能加以運營，以獲取近期的經(jīng)濟(jì)利益，同時也要投資于那些對于未來發(fā)展具有重大價值的知識、技術(shù)和才能的生產(chǎn)，以獲取遠(yuǎn)期的經(jīng)濟(jì)利益。不論對于一個國家，或是對于一個企業(yè)，還是對我們每一個個人，都必須確立這樣一種人力資本的發(fā)展戰(zhàn)略。

4．人力資本的構(gòu)成

如果我們深入研究具有經(jīng)濟(jì)價值的“知識、技術(shù)和才能”，可以發(fā)現(xiàn)它們是由以下四個基本方面組成的：

（1）經(jīng)營管理性人力資本。這一部分人力資本，在早期資本主義階段，隱匿在物質(zhì)資本概念中，后來成為獨立的生產(chǎn)要素，叫做“企業(yè)家才能”，也可以簡稱為“管理資本”、“結(jié)構(gòu)資本”，指在生產(chǎn)經(jīng)營過程中進(jìn)行的計劃、決策、組織、溝通、領(lǐng)導(dǎo)、指揮、協(xié)調(diào)、控制、市場分析、價格談判等方面的知識、技術(shù)和才能。無論是在傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，還是在知識經(jīng)濟(jì)中，這都是一種非常重要的人力資本。

（2）科技性人力資本。這是整個人力資本的內(nèi)核部分，也即狹義的“知識資本”，是直接提高產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量及經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)知識、專利、生產(chǎn)技術(shù)和工藝、勞動技能等。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，這部分資本隱匿在物質(zhì)資本和勞動力等概念中；在知識經(jīng)濟(jì)時代，它們成為獨立的生產(chǎn)要素，成為“第一生產(chǎn)力”，成為整個經(jīng)濟(jì)活動的核心和基礎(chǔ)。

（3）價值導(dǎo)向性人力資本。這部分人力資本是宗教、哲學(xué)、價值觀、文化等因素綜合作用的產(chǎn)物，既包括勤奮、節(jié)儉、理性、創(chuàng)新精神、冒險意識、自我現(xiàn)實需要等個體性人格素質(zhì)（馬克斯·韋伯稱之為“新教倫理”），也包括誠實、合作、信任、團(tuán)隊精神、職業(yè)道德和責(zé)任感等群體性人格品質(zhì)（科爾曼、福山等人稱之為“社會資本”——Social Capital）?？茽柭赋?，除了人的技能和知識之外，人力資本還有很重要的部分，那就是個體和他人共事的能力，即人們?yōu)楣餐繕?biāo)而一致努力的能力；而福山則把社會資本定義為在社會或其下特定的群體之中，成員之間的信任（對彼此常態(tài)、誠實、合作行為的期待）普及程度，這種社會資本與其他人力資本不一樣，通常是經(jīng)由宗教、傳統(tǒng)、歷史習(xí)慣等文化機制所建立起來的。這種資本不僅對于減少沖突、降低經(jīng)營成本有作用，而且對于凝聚力量、增加產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益，具有十分重要的意義。這種意義上的社會資本，人們又稱之為“道德資本”、“精神資本”或“文化資本”。

（4）綜合性人力資本，指企業(yè)或個人在市場競爭過程中形成的品牌、信譽、形象以及顧客的忠誠和滿意、注意力和偏好等無形資本。這種資本是前述三種人力資本的統(tǒng)一和協(xié)同發(fā)揮作用的結(jié)果，沒有前三種人力資本長期的運營，是不可能形成此種資本的，而此種資本一旦形成，反過來會給企業(yè)或個人帶來極大的經(jīng)濟(jì)效益。有人把這種資本稱之為“顧客資本”或“市場資本”。

在諸多關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)的分析中，還有“健康資本”、“遷移與流動資本”等提法，我們認(rèn)為，它們或者只是人力資本的條件，或者可以歸并于前四種人力資本，而不能成為獨立的人力資本。

健康，如果僅指生理、身體的健康，則不能構(gòu)成人力資本，正像體力、簡單勞動力不能稱為人力資本一樣。健康固然是人力資本的先決條件和自然基礎(chǔ)，但它對直接提高產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益意義不大，因為在現(xiàn)代醫(yī)療、保健條件下，人的健康狀態(tài)普遍提高，而且知識生產(chǎn)過程和知識化的物質(zhì)生產(chǎn)過程對人的體力的要求并不特別高。健康的重要性有二：一是對人力資本構(gòu)成一個否定性限制，即如果失去健康，身陷疾病，那么一切人力資本都是無用的；二是對生活、生命的價值很高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對直接生產(chǎn)過程的經(jīng)濟(jì)意義?，F(xiàn)代醫(yī)學(xué)和心理學(xué)進(jìn)一步提出“精神健康”、“心理健康”、“人格健康”概念，這種健康倒真是一種人力資本，只不過它完全可以歸入上述第三種人力資本，即價值導(dǎo)向性人力資本之中。

關(guān)于遷移和流動資本，是指勞動者因為地理位置和職業(yè)位置的移動而獲得更高的收入。這種善于通過地理位置和職業(yè)位置的移動而增加收入的能力，正是一種不折不扣的經(jīng)營管理能力，屬于經(jīng)營管理性人力資本。