王 憲，毛立群

（上海海事大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院， 上海200135）

物流已經(jīng)成為重要的產(chǎn)業(yè)部門。在始于2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，物流被明確列為十大振興產(chǎn)業(yè)之一，說(shuō)明物流在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中逐步承擔(dān)起經(jīng)濟(jì)脈絡(luò)的作用。然而，市場(chǎng)人士指出我國(guó)的物流成本卻占全年GDP的18%，占比遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的平均5%水平，這不得不讓人對(duì)我國(guó)物流業(yè)的發(fā)展是否健康，是否真正服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)提出疑問(wèn)。另外，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)美國(guó)物流學(xué)術(shù)發(fā)展史的理解也不夠全面。本文回顧“物流”這一概念是如何在美國(guó)產(chǎn)生、認(rèn)可、發(fā)展的歷史，同時(shí)從學(xué)術(shù)、教學(xué)、從業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域總結(jié)過(guò)去60年美國(guó) “物流”概念的成績(jī)和不足。

1 “物流”概念的前身

物流原先主要用于軍事領(lǐng)域，戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期把所需貨物按時(shí)送達(dá)地點(diǎn)顯得尤為重要。詹姆斯A休斯頓對(duì)物流在軍隊(duì)中的作用及歷史研究后認(rèn)為，物流對(duì)美國(guó)軍隊(duì)非常重要，涵蓋多個(gè)研究課題。他說(shuō)， “如果國(guó)際政治是研究可能性的學(xué)問(wèn)，戰(zhàn)爭(zhēng)是工具的話，那么物流就是確定并延伸可能性的一門學(xué)問(wèn)[1]。”從詞源看，物流來(lái)源于希臘語(yǔ) logistke和logos，分別表示 “計(jì)算的學(xué)問(wèn)”和 “推理”。顧名思義，物流就是涵蓋計(jì)算的推理。但它的真實(shí)內(nèi)涵指的是從原料到用戶的優(yōu)化設(shè)計(jì)。物流權(quán)威機(jī)構(gòu)——供應(yīng)鏈管理委員會(huì)的定義是： “物流管理是供應(yīng)鏈管理的分支，是為了滿足客戶需要而對(duì)商品、服務(wù)以及相關(guān)信息從產(chǎn)地到消費(fèi)地的高效、低成本流動(dòng)和儲(chǔ)存進(jìn)行的規(guī)劃、實(shí)施與控制的過(guò)程”，包括社會(huì)物流、企業(yè)物流、車隊(duì)管理、倉(cāng)儲(chǔ)、物料搬運(yùn)、訂單執(zhí)行、物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)、存貨管理、供求計(jì)劃、第三方物流等。從廣義上講，它還包括采購(gòu)、生產(chǎn)計(jì)劃、包裝和裝配以及客戶服務(wù)，涵蓋了戰(zhàn)略、營(yíng)運(yùn)以及戰(zhàn)術(shù)上的計(jì)劃與執(zhí)行。物流管理將各項(xiàng)活動(dòng)基層、協(xié)調(diào)以及優(yōu)化，涉及營(yíng)銷、財(cái)務(wù)和信息技術(shù)。

美國(guó)雖然是 “物流”概念的誕生地，但其發(fā)展也是逐步細(xì)化、清晰的過(guò)程。

20世紀(jì)50年代大學(xué)開設(shè)的交運(yùn)課程并不包含物流，開設(shè)的大學(xué)也是鳳毛麟角，就連物流的前身——實(shí)物流通、實(shí)物供應(yīng)、供應(yīng)鏈管理等概念也沒(méi)有出現(xiàn)。這一時(shí)期數(shù)量化的精確計(jì)算比較困難，因?yàn)橛?jì)算機(jī)等工具還沒(méi)有普及應(yīng)用，因此系統(tǒng)方法、總成本概念等理論根本沒(méi)有可以實(shí)施的技術(shù)基礎(chǔ)，雖然意識(shí)到與供應(yīng)商、客戶合作，但基本上無(wú)法實(shí)現(xiàn)。從參與者來(lái)看，聯(lián)邦政府是主要參與方，例如1956聯(lián)邦資助高速公路法決定建立全國(guó)州際和國(guó)防高速公路網(wǎng)。另外一個(gè)重要參與方是州際商會(huì)（ICC），所有卡車和鐵路運(yùn)輸費(fèi)用和監(jiān)管都由它管轄；它是一個(gè)非官方機(jī)構(gòu)。

州際商會(huì)為了促進(jìn)物流從業(yè)人員的素質(zhì)，舉辦了名為ICC考試，主要針對(duì)交運(yùn)專業(yè)的學(xué)生和從業(yè)者。Delta Nu Alpha交運(yùn)兄弟會(huì)是最主要的教育機(jī)構(gòu)，大學(xué)承擔(dān)的責(zé)任比較有限，職業(yè)培訓(xùn)方面由美國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)，即后來(lái)更名為美國(guó)交通物流協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。第一本物流相關(guān)教材是由菲利普·洛克林博士編寫的 《交運(yùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)》[2]，主要內(nèi)容包括聯(lián)邦立法、運(yùn)輸模式和費(fèi)率制定，書中沒(méi)有提及實(shí)物流通或物流的概念。同期還有 《工業(yè)化運(yùn)輸管理》 （莫頓和摩斯曼1954）和 《交通管理原理和實(shí)踐》 （塔夫1955）等教材。學(xué)術(shù)期刊主要有 《交通世界》、 《漫話運(yùn)輸》和 《流通時(shí)代》。

20世紀(jì)60年代美國(guó)的交通研究深入到實(shí)物流通階段，這是物流概念的形成期。物流行業(yè)的權(quán)威機(jī)構(gòu)——全國(guó)實(shí)物流通管理協(xié)會(huì) （NCPDM）于1963年成立，1985年更名為物流管理專業(yè)協(xié)會(huì)，2004年再次更名為供應(yīng)鏈管理專業(yè)協(xié)會(huì)，現(xiàn)在會(huì)員人數(shù)多達(dá)14 000。這一時(shí)期，實(shí)物流通 （社會(huì)物流）和實(shí)物供應(yīng) （企業(yè)物流）還涇渭分明，分?jǐn)?shù)兩個(gè)學(xué)科，并且分別由實(shí)物流通協(xié)會(huì)和全國(guó)采購(gòu)管理協(xié)會(huì) （NAPM）管理。有趣的是，1966年Marks和Taylor出版了 《實(shí)物流通和市場(chǎng)物流書目簡(jiǎn)介》，實(shí)物流通管理協(xié)會(huì)主席羅伯特拉維奇這樣感嘆說(shuō)， “營(yíng)銷人士越來(lái)越關(guān)注實(shí)物流通和市場(chǎng)物流，我們處在一個(gè)實(shí)物流通名詞變革的時(shí)代?！?/p>

優(yōu)秀期刊和教材方面有1961年Bowersox和Mossman合著的 《實(shí)物流通管理：公司物流問(wèn)題》。俄亥俄州立大學(xué)的詹姆斯哈斯科特編寫了 《企業(yè)物流：實(shí)物供應(yīng)和流通管理》，內(nèi)容 “主要涉及物流的兩個(gè)分支，實(shí)物流通和實(shí)物供應(yīng)?！绷魍ê?“物流”概念的相關(guān)論文有馬基的 “流通物流” （1960），加農(nóng)的 “高效實(shí)物流通管理的組織” （1960），史馬克的 “流通分析中計(jì)算機(jī)的作用” （1961），哈斯科特的“營(yíng)銷時(shí)差： 物流的影響” （1961）。

2 “物流”概念的形成

20世紀(jì)70年代成績(jī)最為耀眼，引人注目。早期實(shí)物供應(yīng)、企業(yè)物流成為研究重點(diǎn)，而將實(shí)物流通與實(shí)物供應(yīng)合并研究始于70年代后期。20世紀(jì)70年代成為 “物流”概念形成的關(guān)鍵時(shí)期。有關(guān)物流的教學(xué)、學(xué)術(shù)、教材以及職業(yè)機(jī)構(gòu)蓬勃興起，大學(xué)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等起了積極的推動(dòng)作用。

美國(guó)的航空業(yè)率先出現(xiàn)了放松管制的改革。航空領(lǐng)域撤銷了國(guó)內(nèi)航空會(huì)，下放權(quán)力。1976年國(guó)會(huì)通過(guò) 《鐵路復(fù)興和管理改革法》，逐步收縮商務(wù)委員會(huì)和其他政府機(jī)構(gòu)的管理權(quán)限，改變其一些職能，給予鐵路企業(yè)自由的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和更大的自主權(quán)。

在鐵路方面，運(yùn)輸市場(chǎng)低效率的累積使得鐵路企業(yè)在20世紀(jì)60年代不斷走下坡路，美國(guó)鐵路陷入嚴(yán)重的財(cái)政困難，甚至正常的客運(yùn)都無(wú)法保證。為此，1971年國(guó)會(huì)通過(guò) 《客運(yùn)服務(wù)法》，建立了由美國(guó)運(yùn)通經(jīng)營(yíng)所有客運(yùn)專線的聯(lián)邦實(shí)體格局。另外1970年賓夕法尼亞中央鐵路以及另外6家東北部鐵路公司破產(chǎn) （波士頓和緬因州鐵路，新澤西中央鐵路，伊利、拉克華那鐵路，里丁鐵路，雷哈谷鐵路以及安娜阿伯鐵路）。國(guó)會(huì)不得不施以援手，通過(guò)1973區(qū)域鐵路重組法，成立負(fù)責(zé)東北地區(qū)鐵路運(yùn)營(yíng)的聯(lián)合鐵路公司 （Conrail）。政府擁有所有權(quán)并經(jīng)營(yíng)全國(guó)大部分鐵路，在美國(guó)歷史上這是第一次。

這一時(shí)期美國(guó)也是運(yùn)輸放開管制的10年。為了更好地落實(shí) 《國(guó)內(nèi)航空法》，1938年聯(lián)邦政府批準(zhǔn)成立航空運(yùn)輸委員會(huì) （CAB）全面負(fù)責(zé)對(duì)民航業(yè)的監(jiān)管。嚴(yán)格的行業(yè)管制美國(guó)當(dāng)時(shí)的航空企業(yè)得以在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境中發(fā)展，并逐漸壯大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1938年到1978年期間沒(méi)有一家新的國(guó)內(nèi)骨干航空公司被批準(zhǔn)航線經(jīng)營(yíng)權(quán) （黃為：1999）。在過(guò)度的市場(chǎng)保護(hù)與票價(jià)控制下，航空公司外部沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力，內(nèi)部失去了經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，效率低、服務(wù)質(zhì)量差成為普遍現(xiàn)象。20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)引發(fā)了世界性的經(jīng)濟(jì)衰退，成本的升高和客座率的下降使CAB多次提高票價(jià)水平以避免巨額虧損。1974至1976年航空票價(jià)上漲了45%，1978年10月24日航空業(yè)的 《放松管制法》由卡特總統(tǒng)簽署生效。該法旨在對(duì)先前高度管制的民航業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)，除只保留了少量社會(huì)性規(guī)制外，全面解除了對(duì)民航業(yè)的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管。最初，該立法允許未經(jīng)CAB批準(zhǔn)的機(jī)票降幅達(dá)70%，并允許新的航空企業(yè)自由進(jìn)入航線。到1983年之前，全面取消了CAB對(duì)票價(jià)、航線以及兼并的管制。1985年CAB被撤銷，有關(guān)航空安全的職能被移交給聯(lián)邦航空管理局 （FAA）。

《交通運(yùn)輸》雜志在20世紀(jì)70年代成為學(xué)術(shù)界的翹楚，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)物流通、物流、監(jiān)管、公共政策、教育和其他相關(guān)課題。發(fā)表的論文有拜耶爾的 “物流及實(shí)物流通管理的教育問(wèn)題”（1972），法拉斯的 “交運(yùn)教育評(píng)測(cè)” （1972），貝婁和皮斯的 “交運(yùn)課程：跨越行業(yè)和學(xué)術(shù)”，蘭利的“交運(yùn)課程的評(píng)價(jià)” （1977）以及格默的 “企業(yè)物流教育的當(dāng)前狀況”。另外一個(gè)期刊是1978創(chuàng)刊的《企業(yè)物流》，由全國(guó)實(shí)物采購(gòu)協(xié)會(huì)主辦，現(xiàn)已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界主要期刊。教材方面有 《企業(yè)物流》 （哈斯科特1973）， 《企業(yè)物流案例》 （哈斯科特1973）， 《企業(yè)物流管理》 （貝婁1973）， 《物流管理》 （戴維斯和布朗1974）， 《交運(yùn)和物流經(jīng)濟(jì)學(xué)》 （法爾1975）， 《企業(yè)物流的管理》 （柯伊爾1976）， 《當(dāng)代實(shí)物流通》 （約翰遜1977）。

交通運(yùn)輸業(yè)進(jìn)入到20世紀(jì)80年代，放松管制達(dá)到一個(gè)高潮。1980年通過(guò)的 《機(jī)動(dòng)運(yùn)輸工具法》降低了運(yùn)輸費(fèi)用和準(zhǔn)入門檻。1980年 《斯坦格斯鐵路法》準(zhǔn)許鐵路公司自行商議合同價(jià)格，來(lái)自州際商會(huì)的管制減少了。1987年聯(lián)邦政府出售聯(lián)合鐵路公司普通股。這些舉措都增強(qiáng)了美國(guó)運(yùn)輸業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和靈活性。美國(guó)運(yùn)輸部鐵路管理總局資料顯示： 《斯坦格斯鐵路法》實(shí)施后，運(yùn)價(jià)水平降低了28%以上，其中谷物降低42%，煤降低了19%。經(jīng)濟(jì)效益也出現(xiàn)了回升勢(shì)頭，資金回報(bào)率在1970年僅為1.73%，1980年上升到4.22%，1990年上升到8.11%[3]。

這一時(shí)期，實(shí)物流通的概念逐漸淡出，物流進(jìn)入到人們的視角中。詹姆斯和唐納德伍德合著的書名就從 《當(dāng)代實(shí)物流通》改為 《當(dāng)代實(shí)物流通和物流》[4]全國(guó)采購(gòu)和流動(dòng)協(xié)會(huì)也于1985年更名為物流管理專業(yè)協(xié)會(huì)。

3 “物流”概念的發(fā)展

20世紀(jì)90年代期間，企業(yè)物流成為重要的研究課題。大多數(shù)企業(yè)認(rèn)識(shí)到節(jié)約成本的潛力，尤其是與承運(yùn)企業(yè)議價(jià)，采用系統(tǒng)方法和全程成本所帶來(lái)的增收潛力。約翰遜在 《實(shí)物流通》的第四版中就放棄了實(shí)物流通的提法，改為 《當(dāng)代物流》 （1990），這很能說(shuō)明問(wèn)題。物流概念在企業(yè)逐漸深入人心，得到積極的應(yīng)用和開展，物流的概念開始和運(yùn)輸承運(yùn)方脫離。90年代電子和通信技術(shù)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，對(duì)物流的影響巨大，尤其是互聯(lián)網(wǎng)和電子數(shù)據(jù)交換的出現(xiàn)。第三方物流企業(yè)，戰(zhàn)略聯(lián)盟，伙伴關(guān)系等合作方式也打開了物流經(jīng)營(yíng)的新天地。結(jié)果是企業(yè)認(rèn)為物流是企業(yè)整體戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分。代表教材有貝婁的 《企業(yè)物流管理》 （1998）、克勒和巴迪合著的 《企業(yè)物流管理》 （1999）、格拉斯可斯基和哈德遜合著的 《企業(yè)物流》 （1997）。

學(xué)術(shù)方面，宮崎和菲利普斯合著的 “《企業(yè)物流》二十年”總結(jié)了 《交通運(yùn)輸》學(xué)刊從1978～1997年間刊登的文章，并把所有刊載的文章分為3類，其中存貨方面34篇，計(jì)算機(jī)應(yīng)用32篇，客服22篇，國(guó)際物流21篇，交運(yùn)管理20篇，生產(chǎn)率/質(zhì)量20篇[5]。卡特和俄爾拉姆合著的 “《供應(yīng)鏈管理》35年——過(guò)去和未來(lái)”一文對(duì)了解1965-1999年間采購(gòu)和供應(yīng)研究方面的演進(jìn)有很大的幫助[6]。文章認(rèn)為，20世紀(jì)60年代和70年代初期主要圍繞立法和監(jiān)管，70年代后期主要圍繞采購(gòu)業(yè)績(jī)和采購(gòu)功能，而到了90年代，采購(gòu)戰(zhàn)略及其作用，供應(yīng)鏈形成過(guò)程中采購(gòu)的作用以及戰(zhàn)略供應(yīng)商聯(lián)盟等日益為人們所重視，1994年后重心轉(zhuǎn)向供應(yīng)鏈等更廣的課題方面。

21世紀(jì)早期是物流向供應(yīng)鏈管理發(fā)展的慢速期，不管是學(xué)術(shù)還是業(yè)界都是這樣。中小物流企業(yè)接受供應(yīng)鏈概念則更為遲緩,但供應(yīng)鏈大有取代物流的趨勢(shì)。物流管理協(xié)會(huì)更名CSCMP（供應(yīng)鏈管理專業(yè)協(xié)會(huì)），其對(duì)供應(yīng)鏈管理的最新定義為 “包含為采購(gòu)、轉(zhuǎn)移和所有物流管理活動(dòng)而進(jìn)行的計(jì)劃和管理?！保?010） 《運(yùn)輸和物流基礎(chǔ)》手冊(cè)則把供應(yīng)鏈管理定義為 “包含參與物流活動(dòng)的各方，為了在供貨商，制造商和客戶之間分享集成信息?！?（1997）新近出版的教材 《供應(yīng)鏈管理》認(rèn)為過(guò)去70年里，企業(yè)物流從倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)輸碼頭逐步走進(jìn)跨國(guó)知名企業(yè)的決策層，這本身就說(shuō)明了物流的發(fā)展和進(jìn)步。物流企業(yè)從單一的運(yùn)輸企業(yè)轉(zhuǎn)型為資本和產(chǎn)業(yè)，技術(shù)和核心競(jìng)爭(zhēng)力不斷融合的新型企業(yè)，中國(guó)的京東和當(dāng)當(dāng)是成功將物流和商品銷售結(jié)合的例子，而順風(fēng)也決定建立自己的連鎖超市，打通最后一公里瓶頸和產(chǎn)品服務(wù)，這都說(shuō)明物流和產(chǎn)業(yè)，物流和資本在不斷的集成，只有這樣，物流企業(yè)才能夠真正地接近客戶，接近終端用戶，才能有更大的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

回顧物流和供應(yīng)鏈管理60年發(fā)展史就不能不提網(wǎng)絡(luò)教育，遠(yuǎn)程教育是物流教育的基本形式和有效手段。物流管理研究院 （Institue of Logistical Management）可以說(shuō)是遠(yuǎn)程教育的發(fā)源地，它和鳳凰城大學(xué)合作設(shè)立了物流師證書。美國(guó)運(yùn)輸和物流協(xié)會(huì)則和多所大學(xué)合作推廣其運(yùn)輸物流證書CTL項(xiàng)目 （Certification in Transportation and Logistics），歷史悠久，至今已有60年的歷史了。

4 結(jié)束語(yǔ)

物流60年間發(fā)生了巨大的變化。美國(guó)作為先進(jìn)的物流國(guó)家，經(jīng)歷了與營(yíng)銷和采購(gòu)結(jié)合，最終從運(yùn)輸行業(yè)獨(dú)立出來(lái)，經(jīng)歷了自成體系的獨(dú)特發(fā)展道路?？梢钥吹剑?jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)交換等技術(shù)為物流搭建了技術(shù)平臺(tái)，管理、市場(chǎng)營(yíng)銷壓力下的市場(chǎng)實(shí)踐為 “物流”提供了理論準(zhǔn)備，物流是管理大視角下的優(yōu)化計(jì)算和產(chǎn)業(yè)集成，專業(yè)化地提供服務(wù)是物流企業(yè)發(fā)展的最新趨勢(shì)之一。

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