王海萍 WANG Hai-ping

（廣東金融學(xué)院，廣東 廣州 510521）

(Guangdong University of Finance,Guangzhou 510521,China)

1 區(qū)域物流軟環(huán)境概述

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，硬環(huán)境原意是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地理?xiàng)l件、資源狀況，以及交通、電力、通訊、廠房等以物質(zhì)形態(tài)存在的基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備等。軟環(huán)境是一個(gè)與硬環(huán)境相對(duì)的概念，它具有更強(qiáng)的精神性，強(qiáng)調(diào)作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)意識(shí)形態(tài)因素，由于國情不同，國外學(xué)者通常以 “企業(yè)外部環(huán)境”、 “企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”或 “企業(yè)社會(huì)資本”進(jìn)行替代，在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的歐美國家中，制度由于具有一定的穩(wěn)定性，表現(xiàn)出相對(duì)顯性甚至是剛性，制度類的環(huán)境因素通常被排除在軟環(huán)境之外。在中國特定的國情下，軟環(huán)境集中體現(xiàn)在機(jī)制上，如思想觀念、文化氛圍、政策法規(guī)及政府行政能力水平和態(tài)度等。因此，本文所指的軟環(huán)境是一個(gè)極具中國背景情境依賴性的名詞[1]。

比較而言，由于硬環(huán)境由有形的物質(zhì)條件構(gòu)成，具有相當(dāng)?shù)闹庇^性，因此容易獲得重視，而軟環(huán)境通常涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中由無形的精神因素構(gòu)成的境況與氛圍，其衡量指標(biāo)通常是慢性指標(biāo)，因而容易為外界所忽視。硬環(huán)境的需求比較具體、明確、客觀，一旦滿足即可看到成效；而軟環(huán)境的需求往往比較模糊、主觀，難以量化，所以不易獲得重視。事實(shí)上，隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施等硬環(huán)境的建設(shè)日臻完善，軟環(huán)境在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中將扮演愈來愈重要的角色。經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱提出的分工經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論認(rèn)為，生產(chǎn)活動(dòng)本身的生產(chǎn)率狀況越來越難以決定效率，效率往往取決于不同生產(chǎn)活動(dòng)之間建立起來的互相關(guān)系，而在不同生產(chǎn)活動(dòng)間所建立的相互關(guān)系，在很大程度上與軟環(huán)境息息相關(guān)。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，區(qū)域物流在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扮演著日益重要的角色，用經(jīng)濟(jì)數(shù)字表示就可見一斑：當(dāng)物流能力每增長1%，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的GDP將增長2.2%[2]。區(qū)域物流以服務(wù)本區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為宗旨，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)物流、跨區(qū)域物流和國際物流有效運(yùn)作的有力保障，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著極其重要的支撐作用。區(qū)域物流軟環(huán)境可界定為：在一定區(qū)域地理范圍內(nèi)，區(qū)域內(nèi)外的各類物資從供應(yīng)地向目的地進(jìn)行有效的實(shí)體流動(dòng)過程中，所創(chuàng)造的和反映出的制度上和精神上的境況總和[3-4]。

區(qū)域物流涉及一個(gè)復(fù)雜的活動(dòng)領(lǐng)域，橫跨多個(gè)基礎(chǔ)性、服務(wù)性行業(yè)，具有典型的綜合性，它既是一個(gè)龐大的縱向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，同時(shí)又是一個(gè)為其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域服務(wù)的橫向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，涉及并影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面，因此區(qū)域物流的活動(dòng)過程始終面臨著復(fù)雜的政策環(huán)境、商業(yè)環(huán)境以及社會(huì)環(huán)境影響。作為重要的生產(chǎn)力之一的物流軟環(huán)境將成為區(qū)域物流經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素之一，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在硬件趨同的一般情況下，物流軟環(huán)境是提高區(qū)域物流競(jìng)爭(zhēng)力的惟一決定性手段，優(yōu)良的軟環(huán)境可以形成優(yōu)勢(shì)明顯的 “洼地”效應(yīng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。因此，在現(xiàn)階段對(duì)于區(qū)域物流軟環(huán)境的研究將具有較大的應(yīng)用價(jià)值。

2 區(qū)域物流軟環(huán)境的理論基礎(chǔ)

2.1 企業(yè)戰(zhàn)略管理理論

隨著企業(yè)外部環(huán)境變化步伐日益加快，企業(yè)外部環(huán)境日趨復(fù)雜，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃也越來越難以計(jì)劃與預(yù)測(cè)，而戰(zhàn)略管理必須通過企業(yè)的精心設(shè)計(jì)才能使企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境的變化，這使得增強(qiáng)對(duì)企業(yè)外部環(huán)境的了解成為了企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃的基本條件之一，因此應(yīng)運(yùn)而生的基于企業(yè)外部環(huán)境系統(tǒng)的戰(zhàn)略管理理論，將從對(duì)企業(yè)外部環(huán)境中單個(gè)要素的研究轉(zhuǎn)向要素的融合研究，即將復(fù)雜要素結(jié)合在一起，形成一個(gè)系統(tǒng)嚴(yán)密的學(xué)說體系。

基于企業(yè)戰(zhàn)略管理理論，國外學(xué)者對(duì)企業(yè)軟環(huán)境系統(tǒng)展開了廣泛研究。Moore提出，企業(yè)存在與外部環(huán)境共生共促的生態(tài)系統(tǒng)[5]，這一生態(tài)系統(tǒng)實(shí)際上類似于企業(yè)外部的軟環(huán)境。Baum和Singh將企業(yè)的生存狀態(tài)稱為生態(tài)位，并認(rèn)為生態(tài)位是企業(yè)在資源和能力方面的特征總和，是企業(yè)與環(huán)境互動(dòng)匹配后的狀態(tài)[6]，企業(yè)可通過生態(tài)機(jī)制使企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的各要素協(xié)調(diào)匹配，企業(yè)的戰(zhàn)略行為受到企業(yè)外部環(huán)境要素的影響。Berger等提出 “關(guān)系型融資”假說，強(qiáng)調(diào)中小企業(yè)的成長戰(zhàn)略與區(qū)域金融服務(wù)環(huán)境具有很大的關(guān)聯(lián)性[7]，William則認(rèn)為區(qū)域制度環(huán)境直接影響企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃[8]，Baron也認(rèn)為政府對(duì)于企業(yè)的成長路徑影響顯著[9]。應(yīng)該說國外學(xué)者的企業(yè)戰(zhàn)略管理理論研究拓寬了國內(nèi)軟環(huán)境的研究視角，并為國內(nèi)學(xué)者的研究提供了一個(gè)理論框架。

基于以環(huán)境適應(yīng)范式為中心的企業(yè)戰(zhàn)略管理理論，區(qū)域物流軟環(huán)境的研究為區(qū)域內(nèi)的物流企業(yè)提供了一個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的思路，而不再以片面的戰(zhàn)略管理理論，如以資源基礎(chǔ)理論或價(jià)值鏈理論來指導(dǎo)物流企業(yè)的戰(zhàn)略制定，從而對(duì)區(qū)域物流軟環(huán)境的研究超越了傳統(tǒng)戰(zhàn)略思維的藩籬，不再過分強(qiáng)調(diào)企業(yè)的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，將企業(yè)視為 “獨(dú)立、自治的實(shí)體”，以及僅僅考慮自身利益等微觀視角來研究企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略[10]。

2.2 社會(huì)嵌入性理論

Granovetter（1985）提出，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織及其行為方式受到社會(huì)關(guān)系的約束，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有社會(huì)嵌入性[11]，這一學(xué)說發(fā)展成為社會(huì)嵌入性理論。Zukin和Dimaggio補(bǔ)充了嵌入性理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行為還受到心理因素、文化因素、政治因素等多重因素的影響[12]。嵌入性理論闡述了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)關(guān)系的依賴，同時(shí)，社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系構(gòu)成了企業(yè)可以利用的社會(huì)資本，企業(yè)組織被視為一個(gè)開放的系統(tǒng)，與外界各社會(huì)因素具有一定的聯(lián)系，需要以一定的手段來解決企業(yè)這一系統(tǒng)與外界的協(xié)調(diào)與配合，因此企業(yè)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)社會(huì)根植性，豐富企業(yè)的社會(huì)資本。事實(shí)上，就此而言，嵌入性理論的企業(yè)社會(huì)資本學(xué)說的觀點(diǎn)與企業(yè)戰(zhàn)略理論是不謀而合的。國內(nèi)外學(xué)者，如Landry、Bourdieu[13]等，均基于企業(yè)社會(huì)資本的角度，強(qiáng)調(diào)了軟環(huán)境對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用。

在一個(gè)特定區(qū)域內(nèi)，物流產(chǎn)業(yè)是一個(gè)集協(xié)調(diào)性、復(fù)合性和整合性于一身的產(chǎn)業(yè)[14]，物流企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的作用就是將商流、物流、信息流進(jìn)行協(xié)調(diào)整合的過程。同時(shí)，物流產(chǎn)業(yè)獨(dú)立生存的能力較弱，相對(duì)于制造業(yè)來說，物流企業(yè)目前在很大程度上處于被動(dòng)和從屬的地位，物流管理既要服從于原料供應(yīng)的條件約束，又要服從于產(chǎn)品制造的工藝布局和流程設(shè)計(jì)，同時(shí)還要滿足產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)氖袌?chǎng)營銷要求[15]，其自身特性決定了必須附著于產(chǎn)業(yè)鏈中的其他組織以求生存，因此，社會(huì)關(guān)系是其不可或缺的生存資本，要使其社會(huì)資本最大化，一個(gè)物流企業(yè)不僅要處理好企業(yè)內(nèi)部組織與組織、人與人、組織與人之間的關(guān)系，更重要的是還要處理好與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、客戶、政府、海關(guān)、商檢機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)組織間的關(guān)系。

2.3 交易成本理論

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易環(huán)境如何影響交易成本是一個(gè)經(jīng)常被討論的命題。何謂交易成本？科斯在 《社會(huì)成本問題》中提出，任何不同經(jīng)濟(jì)主體在交易過程中所進(jìn)行的搜集信息、商務(wù)談判等活動(dòng)都產(chǎn)生費(fèi)用，即交易成本[16]。阿羅 （Arrow）將交易成本界定為 “經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的成本[17]?！睆埼宄18]則將交易成本視為 “一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實(shí)施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本?！蓖飞璠19]進(jìn)一步發(fā)展了該理論，并將交易成本進(jìn)一步細(xì)分為事前交易成本和事后交易成本。前者包括起草、談判和維護(hù)契約的成本，即與市場(chǎng)相聯(lián)系的交易成本，如研究信息的成本、談判和決策成本、檢驗(yàn)和履行成本；后者則包括：當(dāng)交易偏離了所要求的準(zhǔn)則而引起的不適應(yīng)成本；為了糾正事后的偏離準(zhǔn)則而引起爭(zhēng)論的成本；伴隨建立和運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)的成本，如管理機(jī)構(gòu)解決交易糾紛的成本；保證生效的抵押成本[20]。由此可見，交易成本與軟環(huán)境具有天然的聯(lián)系，交易成本就是制度費(fèi)用，交易成本的發(fā)生之處，實(shí)則是軟環(huán)境應(yīng)改善之處[21]。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易成本理論從另一途徑為軟環(huán)境提供了一個(gè)新的研究視角，其核心觀點(diǎn)認(rèn)為，交易的困難、在交易中接受不利的交易條件，以及交易不成造成損失等等，均會(huì)導(dǎo)致交易成本增加，所有實(shí)際資源的使用都會(huì)產(chǎn)生交易成本，而制度的產(chǎn)生和演變的目的是為了降低交易成本[22]。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，不同的制度安排將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和質(zhì)量。根據(jù)交易成本理論，交易的總成本由固定交易成本及變動(dòng)交易成本構(gòu)成，固定交易成本則與軟環(huán)境有關(guān)，受到正式制度的安排及非正式制度的影響，由正式制度安排所不能解決的諸多問題,如信用風(fēng)險(xiǎn)、公平問題、道德風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)主義等在交易中易導(dǎo)致的問題，需要非正式制度，如意識(shí)形態(tài)、文化、價(jià)值取向等手段來降低交易成本。因此，若要降低區(qū)域物流運(yùn)行過程中的交易成本，需從交易的軟環(huán)境——正式制度和非正式制度的安排兩方面進(jìn)行綜合治理才是行之有效的途徑。

3 區(qū)域物流軟環(huán)境理論機(jī)理

3.1 區(qū)域物流軟環(huán)境的構(gòu)成要素

按照哲學(xué)家與社會(huì)學(xué)家哈貝馬斯的劃分方法，整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)可分為政治、經(jīng)濟(jì)、生活現(xiàn)實(shí) （包括文化、社會(huì)和個(gè)體要素）[23]，可以認(rèn)為，軟環(huán)境是一個(gè)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各因素相互依存并共同作用的系統(tǒng)，一方面 “共同作用”強(qiáng)調(diào)了軟環(huán)境研究的多元性，即組織、規(guī)則、意識(shí)形態(tài)等同時(shí)影響軟環(huán)境的運(yùn)行發(fā)展；另一方面， “系統(tǒng)”一詞又強(qiáng)調(diào)了構(gòu)成軟環(huán)境是一個(gè)各要素之間相互聯(lián)系、相互影響的有機(jī)整體。糅合現(xiàn)有的軟環(huán)境理論基礎(chǔ)，區(qū)域物流軟環(huán)境應(yīng)包括以下三個(gè)方面的構(gòu)成要素：

3.1.1 政治性軟環(huán)境

政治性軟環(huán)境因素屬于制度性因素，是降低物流過程中交易成本的一個(gè)重要手段，它又可以細(xì)分為：物流政策和物流法規(guī)。物流政策的實(shí)質(zhì)意義表現(xiàn)在政府對(duì)區(qū)域物流經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)，一方面政府要轉(zhuǎn)變習(xí)慣于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維慣性，避免政府職能與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之間存在 “越位”，同時(shí)也應(yīng)避免矯枉過正的政府職能 “缺位”。另一方面，法律環(huán)境是物流軟環(huán)境建設(shè)與發(fā)展的重要保障，物流法規(guī)的系統(tǒng)性、穩(wěn)定性、透明性和權(quán)威性，以及政策執(zhí)行過程中的執(zhí)行效率、操作水平、服務(wù)能力和廉潔程度等，都是衡量政治性軟環(huán)境的重要指標(biāo)。地方政府對(duì)于物流政策法規(guī)的軟環(huán)境建構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：加大對(duì)物流產(chǎn)業(yè)的扶持力度和豐富產(chǎn)業(yè)扶持手段；引導(dǎo)推動(dòng)中小物流企業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型，提升行業(yè)整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力；扶持發(fā)展大型物流企業(yè)；著力發(fā)展特色物流，如冷鏈物流、危險(xiǎn)品物流等；實(shí)施物流總部基地規(guī)劃，出臺(tái)物流總部發(fā)展政策等。

3.1.2 經(jīng)濟(jì)性軟環(huán)境

區(qū)域物流的經(jīng)濟(jì)性軟環(huán)境包括：市場(chǎng)環(huán)境、服務(wù)環(huán)境和經(jīng)營環(huán)境[24]，其中，市場(chǎng)環(huán)境又細(xì)分為物流市場(chǎng)的開放程度、物流市場(chǎng)的管理水平、物流市場(chǎng)的調(diào)控與監(jiān)測(cè)環(huán)境等。按系統(tǒng)論和生態(tài)學(xué)的觀點(diǎn)，企業(yè)與市場(chǎng)環(huán)境共同形成一個(gè)大系統(tǒng)，因此，企業(yè)與市場(chǎng)環(huán)境的關(guān)系最為關(guān)鍵，物流企業(yè)必須對(duì)自身系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整，才能適應(yīng)外部環(huán)境的變化。服務(wù)環(huán)境主要涉及物流金融、物流保險(xiǎn)、物流行業(yè)協(xié)會(huì)等為區(qū)域物流業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航的環(huán)境因素。物流經(jīng)營環(huán)境主要由誠信體系、稅費(fèi)負(fù)擔(dān)等構(gòu)成。一個(gè)成熟的市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)是一種以誠信為基礎(chǔ)的契約經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，一個(gè)缺乏完善的誠信體系而處于誠信危機(jī)中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)顯然無法有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，因此，要建立有效的物流經(jīng)營環(huán)境，還應(yīng)當(dāng)提升物流企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、物流用戶和政府的信用水平。

3.1.3 社會(huì)性軟環(huán)境

社會(huì)性軟環(huán)境是一種非制度性因素，在促進(jìn)區(qū)域物流業(yè)的發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮間接的作用。社會(huì)性軟環(huán)境主要是指物流的人文環(huán)境，它是社會(huì)或個(gè)人在實(shí)踐中積淀和凝聚孕育而成的關(guān)于物流活動(dòng)的思想意識(shí)、規(guī)則制度與價(jià)值體系的總稱，因此既是物流經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，又是物流經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件。具體而言，物流人文環(huán)境包括社會(huì)環(huán)境中發(fā)展第三方物流的意識(shí)、綠色物流的意識(shí)、物流企業(yè)的創(chuàng)新精神、物流文化的開放性，以及物流文化的教育水平和物流人才的培養(yǎng)狀況等。在社會(huì)性軟環(huán)境中，培育現(xiàn)代物流的文化氛圍是非常關(guān)鍵的，良好的文化氛圍將有助于現(xiàn)代物流思想意識(shí)、道德信用和市場(chǎng)規(guī)則的培育?？傮w來說，社會(huì)性軟環(huán)境對(duì)于區(qū)域物流經(jīng)濟(jì)的影響是最為潛在的。

3.2 區(qū)域物流軟環(huán)境的運(yùn)行機(jī)制

區(qū)域物流軟環(huán)境作為一個(gè)復(fù)雜的開放性系統(tǒng)，在運(yùn)行過程中由政府部門、政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)主體和運(yùn)行渠道[25]等四大支撐要素交互作用，從而形成軟環(huán)境的運(yùn)行機(jī)制。

3.2.1 政府部門

政府部門是指行政區(qū)域內(nèi)法律法規(guī)和各項(xiàng)政策的制定者，是軟環(huán)境的決定性因素。區(qū)域物流軟環(huán)境的作用機(jī)制是通過政府部門制定的法規(guī)政策來實(shí)現(xiàn)的，政策內(nèi)容以及服務(wù)行為和服務(wù)效率等政府職能的行使，直接體現(xiàn)了政策軟環(huán)境的優(yōu)劣，同時(shí)，政策軟環(huán)境在不同程度上影響到物流市場(chǎng)環(huán)境和物流人文環(huán)境的發(fā)展，甚至決定物流軟環(huán)境的其他要素的發(fā)展。

3.2.2 政策法規(guī)

政策法規(guī)是物流軟環(huán)境運(yùn)行的核心內(nèi)容，是對(duì)物流市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本保障。物流政策法規(guī)可以說是起直接和間接影響作用的法律、法規(guī)、政策制度的總和，因此對(duì)于區(qū)域物流經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有引導(dǎo)、保護(hù)、規(guī)范、激勵(lì)、和約束的作用。

3.2.3 物流經(jīng)濟(jì)主體

物流經(jīng)濟(jì)主體是指區(qū)域中形成物流產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系的重要組成部分，即相關(guān)的物流企業(yè)。在物流軟環(huán)境的生態(tài)系統(tǒng)中，物流經(jīng)濟(jì)主體與外部環(huán)境共同形成一個(gè)大系統(tǒng)，它受到外部環(huán)境的直接或間接的影響，同時(shí)也可以根據(jù)外部條件轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略規(guī)劃，從而改變生存狀態(tài)，因此物流經(jīng)濟(jì)主體的發(fā)展水平，反過來會(huì)極大地影響區(qū)域物流的軟環(huán)境態(tài)勢(shì)。

3.2.4 運(yùn)行渠道

運(yùn)行渠道是政策法規(guī)從制定到準(zhǔn)確執(zhí)行的中介載體，借助于這一良性載體，物流政策法規(guī)等對(duì)經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行實(shí)施直接干預(yù)或間接干預(yù)。直接干預(yù)是軟環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的主要方式之一，其具體表現(xiàn)為利用行政、司法手段對(duì)物流經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接調(diào)控，如行政審批、罰沒執(zhí)行、標(biāo)準(zhǔn)制定等；間接干預(yù)是指運(yùn)用政策、計(jì)劃、利率、稅率、匯率、價(jià)格或其他經(jīng)濟(jì)杠桿對(duì)物流經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)與控制。

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