吳曉宇，王川飛

（1.中國人民解放軍軍事交通學(xué)院，天津300170；2.中國人民解放軍南京政治學(xué)院，江蘇南京210003）

收入差距拉大原因和對策研究綜述

吳曉宇1，王川飛2

（1.中國人民解放軍軍事交通學(xué)院，天津300170；2.中國人民解放軍南京政治學(xué)院，江蘇南京210003）

理論界對收入差距拉大問題進(jìn)行了較為深入的研究，關(guān)于收入差距拉大的原因可歸納為生產(chǎn)要素分配不等說、經(jīng)濟(jì)發(fā)展說、市場體制缺陷說、灰色收入說、非正式制度導(dǎo)向說、宏觀經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向說。關(guān)于控制收入差距拉大的對策可總結(jié)為完善市場經(jīng)濟(jì)體制、規(guī)范政府行為、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、強(qiáng)化公有制經(jīng)濟(jì)、完善社會保障體系等。

收入差距拉大；原因；對策

收入差距拉大是當(dāng)前的熱門話題，分析收入差距拉大的原因并提出解決對策是理論經(jīng)濟(jì)研究者的重要任務(wù)，而且理論界對這一問題已進(jìn)行了較為深入的研究，本文試圖對其研究成果進(jìn)行綜述。

一、關(guān)于收入差距拉大的原因

一是“生產(chǎn)要素分配不等說”。劉國光認(rèn)為所有制決定分配制，財(cái)產(chǎn)占有上的差別，才是收入差別的最大影響因素。當(dāng)前貧富差距的擴(kuò)大和兩極分化趨勢的形成，最根本的因素在于所有制結(jié)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的“公”降“私”升?！?〕對于這個觀點(diǎn)筆者比較認(rèn)同：改革開放以來，黨和政府逐步提出公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)，改變了過去公有制一統(tǒng)天下的局面。與此同時(shí)，對消費(fèi)品的分配也出現(xiàn)了由平均主義大鍋飯向按勞分配為主體、多種分配方式并存的轉(zhuǎn)變。而按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度在市場經(jīng)濟(jì)條件下必須通過按生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)大小分配進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。在實(shí)踐中，生產(chǎn)要素占有量的多少以及生產(chǎn)要素的價(jià)格成為決定最終分配數(shù)額大小的主要因素，生產(chǎn)要素占有量以及生產(chǎn)要素價(jià)格的較大差異必然導(dǎo)致收入結(jié)果的較大差異。

二是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展說”。面對收入差距的持續(xù)擴(kuò)大，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看收入差距拉大問題。20世紀(jì)50年代中期，美國學(xué)者庫茲涅茨根據(jù)英國、美國、德國的歷史數(shù)據(jù)認(rèn)為收入差距的變動在很大程度上與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段密切相關(guān)，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于起步階段時(shí)，收入分配會逐步拉大，但到一定水平之后，收入差距開始逐漸縮小，最后達(dá)到比較公平的狀況，長期變動軌跡呈現(xiàn)倒“U”形狀。與此同時(shí)，南開大學(xué)陳宗勝教授從我國國情出發(fā)提出陳氏倒“U”曲線學(xué)說，也有相似的觀點(diǎn)。然而，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大這一觀點(diǎn)，趙人偉教授認(rèn)為問題并不這么簡單。他指出：“我們并不否認(rèn)經(jīng)濟(jì)增長在一定程度上和一定范圍內(nèi)會引起收入差距的擴(kuò)大”，但“僅就經(jīng)濟(jì)增長來解釋持續(xù)許多年的收入差距不斷擴(kuò)大是缺乏根據(jù)的。首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展難免在初期出現(xiàn)收入差距擴(kuò)大，但即使按照某種流行的理論假設(shè)，收入分配差距應(yīng)有一個先擴(kuò)大后縮小的趨勢，而在我國迄今還沒有看到這種趨勢。其次，一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展比我們先走一步的國家和地區(qū)，當(dāng)年收入分配的差距并未達(dá)到我們今天的程度?！薄?〕筆者認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度談收入差距拉大有其合理性。聯(lián)系我國改革開放三十多年來，我國GDP從1978年的3465.2億元到2011年471564億元，〔3〕收入分配差距用國際通用的基尼系數(shù)表示1978年為0.18，1995年為0.389，2005年為0.47，正好呈現(xiàn)倒“U”形的左半部分。但是，如果有人把它當(dāng)作經(jīng)典之言，誤以為我們可以坐等公平的到來，卻是不可取的。

三是“市場體制缺陷說”。市場體制缺陷是指由于我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期間，體制尚不完善，導(dǎo)致市場秩序出現(xiàn)混亂，影響收入分配結(jié)果。趙學(xué)清教授提出當(dāng)前收入差距的主要原因在于市場機(jī)制不完善。具體表現(xiàn)在：市場主體的自由沒有得到充分尊重，生產(chǎn)要素的自由流動還存在一定的束縛；市場主體的平等地位沒有得到充分保障；市場競爭不充分，價(jià)格形成機(jī)制不合理，使價(jià)格這個分配手段產(chǎn)生扭曲；部分壟斷企業(yè)或行業(yè)利用壟斷地位，獲得壟斷利潤；市場秩序不規(guī)范，假冒偽劣產(chǎn)品充斥市場，使等價(jià)交換原則受到嚴(yán)重的破壞。〔4〕筆者認(rèn)為把我國收入差距擴(kuò)大原因歸于市場體制缺陷是合理的。市場經(jīng)濟(jì)作為一種資源配置方式，是執(zhí)行按要素貢獻(xiàn)大小分配的前提條件。改革開放以來，我國市場經(jīng)濟(jì)體制雖然在逐步完善，但是問題依然不少，這就直接導(dǎo)致生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配機(jī)制的混亂，從而影響了收入分配結(jié)果，造成收入差距的拉大。主要體現(xiàn)在兩方面：一方面，市場主體秩序混亂會導(dǎo)致收入差距的拉大。例如，市場上存在著一些違法的“假企業(yè)”，這些企業(yè)根本沒有經(jīng)過國家有關(guān)部門的批準(zhǔn)，他們在市場中存在，就意味著從一開始就逃避國家法律的監(jiān)督，這對于其他“真企業(yè)”來說是不平等的，這些“假企業(yè)”憑借逃避法律法規(guī)的約束降低了生產(chǎn)成本，獲得了高額的黑色收入，從而拉大了市場主體間的收入差距。另一方面，市場交易秩序的混亂會導(dǎo)致收入差距的拉大。例如，由于市場化改革的不徹底，國家壟斷行業(yè)中的許多企業(yè)憑借其壟斷地位制定壟斷價(jià)格，從而獲得超額利潤，拉大了其員工與普通行業(yè)勞動者之間的收入差距。

四是“灰色收入說”。所謂“灰色收入”是指法律難以界定其合法性的收入。在現(xiàn)實(shí)生活中，這些收入相當(dāng)大一部分實(shí)際上是權(quán)力相關(guān)者利用現(xiàn)行制度框架的漏洞通過幕后交易、獲取內(nèi)部信息、操控市場等行為，在土地和房地產(chǎn)市場、資本市場、金融市場以及其他各相關(guān)領(lǐng)域獲得的。王小魯認(rèn)為“灰色收入”干擾了國民收入的正常分配，是收入分配差距過大的根源。在初次分配領(lǐng)域，“灰色收入”導(dǎo)致要素配置扭曲，造成低效率并影響未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在再分配領(lǐng)域，“灰色收入”造成國民收入的逆向再分配，把本該用于低收入居民的資金通過非正當(dāng)途徑轉(zhuǎn)移到權(quán)力相關(guān)者手中，進(jìn)一步擴(kuò)大了收入差距和分配不公。筆者認(rèn)為“灰色收入”在一定程度上破壞了收入分配體系，造成了收入分配結(jié)果的混亂，拉大了部分權(quán)力相關(guān)者與普通老百姓之間的收入差距，政府應(yīng)不斷完善法律制度，消滅“灰色收入”產(chǎn)生的根源。

五是“非正式制度導(dǎo)向說”。非正式制度是相對于正式制度而言的。它是“人們在長期交往中無意識形成的，具有持久生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分”〔5〕，主要包括價(jià)值觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等因素。高發(fā)教授認(rèn)為當(dāng)前收入差距持續(xù)擴(kuò)大的原因在于非正式制度的變遷，一方面，某些持續(xù)性的非正式制度構(gòu)成了當(dāng)前我國收入分配制度安排的“先驗(yàn)”模式，并在制度變遷過程中逐漸形成路徑依賴，使原有收入分配制度被“鎖定”到無效率的軌跡中，嚴(yán)重阻礙了分配制度的創(chuàng)新。另一方面，非正式制度通過潛移默化的方式逐漸直接影響市場主體的價(jià)值判斷，使得市場主體更加看重物質(zhì)利益，更加注重“利己”，更加關(guān)注“個性”，造成一種結(jié)果：部分市場主體通過自身努力勤勞致富，部分市場主體不擇手段，攫取各種不正當(dāng)收入。但無論是正面還是負(fù)面的影響，對物質(zhì)利益的關(guān)注都成為導(dǎo)致居民收入差距擴(kuò)大的原因之一。〔6〕

六是“宏觀經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向說”。政府在向社會輸出宏觀政策時(shí)，經(jīng)常在政策上傾向于優(yōu)勢的群體、企業(yè)和地區(qū)，以實(shí)現(xiàn)效率的最大化。這樣，優(yōu)勢群體、企業(yè)和地區(qū)就獲得了更多的發(fā)展機(jī)會，從而拉大了收入差距。周天勇指出，我國大型企業(yè)總體上是擠出勞動力的，相反微型企業(yè)吸收勞動力的能力較強(qiáng)，政府現(xiàn)行政策促使大量資金技術(shù)流向一些大型企業(yè)，微型企業(yè)很難獲得資金支持，難以發(fā)展起來，從而導(dǎo)致城鄉(xiāng)失業(yè)規(guī)模越來越大，失業(yè)必然導(dǎo)致絕對貧困人口的增加，惡化我國收入分配形勢。〔7〕湯文華指出，長期以來我國政府在發(fā)展戰(zhàn)略上重城市輕鄉(xiāng)村、重工業(yè)輕農(nóng)業(yè)、重經(jīng)濟(jì)輕社會、先沿海后內(nèi)地，這種“非均衡”發(fā)展戰(zhàn)略雖然具有歷史必然性，但也產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響，其中最主要的就是造成并固化了我國的城鄉(xiāng)“二元結(jié)構(gòu)”。在城鄉(xiāng)“二元結(jié)構(gòu)”背景下，城鄉(xiāng)居民有著極不平等的待遇，尤其是在就業(yè)、教育、醫(yī)療等方面。〔8〕筆者認(rèn)為，改革開放以來，政府根據(jù)不同時(shí)期的國內(nèi)和國際背景制定了不同的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，政府每制定一項(xiàng)政策，在當(dāng)時(shí)可能是最佳選擇，但是，政府部分宏觀調(diào)控政策難免產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，如果把我國收入差距拉大歸結(jié)于政府公共政策導(dǎo)向，那也是不全面的，但是從另一角度也是在提醒我國政府今后制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策時(shí)要更加注重對收入分配的影響。

二、關(guān)于控制收入差距拉大的對策

第一，完善市場經(jīng)濟(jì)體制。趙人偉認(rèn)為要通過推進(jìn)建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制來深化初次分配改革，扭轉(zhuǎn)收入差距擴(kuò)大的趨勢。對于如何完善市場經(jīng)濟(jì)體制，趙學(xué)清認(rèn)為一是要規(guī)范市場秩序。市場主體對市場進(jìn)行一定程度的控制，破壞市場秩序，就會使初次分配失去客觀公正的性質(zhì)。對初次分配過程的調(diào)控就要嚴(yán)格規(guī)范市場秩序，讓初次分配在客觀公正的市場環(huán)境中進(jìn)行。二是要消除市場壟斷。政府應(yīng)該以新出臺的反壟斷法為依據(jù)，對壟斷高價(jià)進(jìn)行調(diào)節(jié)，降低壟斷對收入分配造成的影響?！?〕三是要完善市場價(jià)格形成機(jī)制。在完善的市場經(jīng)濟(jì)體制下，價(jià)格通過生產(chǎn)者之間、生產(chǎn)者與經(jīng)營者之間、生產(chǎn)者、經(jīng)營者與消費(fèi)者之間的公平競爭來決定。而在我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)生活中，由于市場分割，生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的流通存在壁壘，競爭在市場價(jià)格的形成中沒有發(fā)揮出應(yīng)有的作用。價(jià)格這個分配手段受到了扭曲，初次分配自然會發(fā)生扭曲。

第二，規(guī)范政府行為，堵死“灰色收入”。王小魯強(qiáng)調(diào)我國應(yīng)該進(jìn)一步規(guī)范政府行為，堵死“灰色收入”產(chǎn)生的根源，扭轉(zhuǎn)收入差距繼續(xù)擴(kuò)大，并具體提出以下建議：一是將“灰色收入”納入收入分配統(tǒng)計(jì)的視野。二是針對財(cái)政、金融、行政管理、土地和國有資源管理制度中容易造成公共資金流失、尋租腐敗行為和產(chǎn)生灰色收入的制度漏洞，進(jìn)行深入調(diào)查和研究，并借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)，逐項(xiàng)形成改革方案并加以推進(jìn)。三是政府改革應(yīng)從建立規(guī)范和透明的制度入手。四是減少尋租空間，限制和清理不必要的行政審批、許可、監(jiān)管項(xiàng)目，減少行政性壟斷，減少對市場的干預(yù)，規(guī)范政府部門職權(quán)范圍，健全審批、許可、監(jiān)管制度，接受社會監(jiān)督。

第三，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，解決當(dāng)前貧富差距問題。刑僨思指出，要解決當(dāng)前我國收入分配的矛盾，首先就要在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力。只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，實(shí)力提高了，許多利益矛盾就比較容易解決。具體來講，經(jīng)濟(jì)增長、實(shí)力提高后，就可以加大對低收入者的扶持力度，就可以進(jìn)一步解決好三農(nóng)問題，縮小城鄉(xiāng)差距；就可以增加就業(yè)崗位，增加就業(yè)機(jī)會；就可以加大對西部的開發(fā)，減小和東南沿海的差距以及由此產(chǎn)生的不同地區(qū)群眾在收入財(cái)產(chǎn)分配上的差距。〔10〕樓繼偉指出，要堅(jiān)持效率優(yōu)先，把鄧小平的“發(fā)展是硬道理”作為理論依據(jù)，還進(jìn)一步提出“只有蛋糕做大，才可以更好地分配蛋糕”。

第四，強(qiáng)化公有制經(jīng)濟(jì)，緩解收入差距。巫繼學(xué)認(rèn)為所有制決定分配制度，要改變當(dāng)前收入分配差距過大的唯一途徑是從根本上調(diào)整決定分配制度的不同生產(chǎn)要素所有者的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即改變生產(chǎn)要素最初的所有權(quán)來實(shí)現(xiàn)收入分配差距的縮小。對于如何改變生產(chǎn)要素的初始分配，劉國光認(rèn)為需要從強(qiáng)化公有經(jīng)濟(jì)為主體、國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)著手，改變生產(chǎn)資料所有制結(jié)構(gòu)“公”降“私”升、國退“民”進(jìn)的趨勢，阻止化公為私的所有制結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換?！?〕

第五，完善社會保障體系，緩解收入差距擴(kuò)大。魏杰認(rèn)為我國政府財(cái)政支出更多地傾向于基礎(chǔ)設(shè)施投資和政府開支，而非教育、醫(yī)療、社保等。這種支出結(jié)構(gòu)一方面會帶來腐敗，另一方面不利于減輕低收入者的負(fù)擔(dān)。因此，政府應(yīng)該完善社會保障制度，尤其是醫(yī)療衛(wèi)生保障體系、教育培訓(xùn)保障體系和住房保障體系，不斷擴(kuò)大社保覆蓋面，提高社保水平，緩解低收入者的經(jīng)濟(jì)壓力。

此外，理論經(jīng)濟(jì)研究者還提出了其他一些建議和意見，總的觀點(diǎn)還是著眼于深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，繼續(xù)深化改革，通過進(jìn)一步增強(qiáng)改革決策的科學(xué)性以及各項(xiàng)改革舉措的協(xié)調(diào)性，使社會財(cái)富分配日趨合理公正，最終實(shí)現(xiàn)和諧社會的新局面。

〔1〕劉國光.收入分配的核心問題是貧富差距擴(kuò)大〔J〕.前線，2011（12）.

〔2〕趙人偉.收入分配差距較大的形成原因與解決途徑〔J〕.求是，2011（2）.

〔3〕華建敏.始終堅(jiān)持以人為本努力解決民生問題〔J〕.公共管理學(xué)報(bào)，2007（2）.

〔4〕趙學(xué)清.論初次分配中的公平問題〔J〕.新華文摘，2006（13）.

〔5〕盧現(xiàn)祥.西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)〔M〕.北京：中國發(fā)展出版社，2004：41.

〔6〕高發(fā).談我國非正式制度變遷及其對居民收入差距的影響〔J〕.商業(yè)時(shí)代，2011（2）.

〔7〕周天勇.失業(yè)和分配不公的制度癥結(jié)〔J〕.新華文摘，2006（16）.

〔8〕湯文華.我國收入分配失衡的原因與對策〔J〕.理論探索，2011（1）.

〔9〕趙學(xué)清.我國收入差距產(chǎn)生的原因及其調(diào)控〔J〕.南京政治學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（2）.

〔10〕刑僨思.怎樣正確認(rèn)識和處理人民內(nèi)部的利益矛盾〔J〕.新華文摘，2007（19）.

F126

E

1009-1203（2012）03-0053-03

2012-04-20

吳曉宇（1986-），男，江蘇揚(yáng)州人，中國人民解放軍軍事交通學(xué)院政治理論教研室教員。 王川飛（1983-），男，安徽蒙城人，中國人民解放軍南京政治學(xué)院政治理論一系博士研究生。

責(zé)任編輯 梁華林