朱建庚

（中國政法大學(xué)，北京100088）

國際法視野下的全球治理

朱建庚

（中國政法大學(xué)，北京100088）

全球治理的產(chǎn)生基于全球化、全球問題以及國際社會(huì)新興力量的崛起。全球治理的概念一直都沒有統(tǒng)一和明確，不同專業(yè)和領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)、學(xué)者都從不同的角度來研究這一問題。從某種意義上講，國際法與全球治理的目標(biāo)是一致的，其本身應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)全球治理的一種重要方法或是途徑。全球治理和國際法的共同基礎(chǔ)是國家主權(quán)，二者的發(fā)展都與解決國際問題包括全球化問題密切相關(guān)，全球治理的主體、對(duì)象和范圍、實(shí)現(xiàn)方式和途徑等基本問題都可以從國際法的發(fā)展中得到更多的啟示與借鑒。

國際法；全球治理；全球化；全球問題；國家主權(quán)；啟示

全球治理最早是國際關(guān)系學(xué)者提出來的，很快受到了不同領(lǐng)域的學(xué)者以及聯(lián)合國這樣的國際組織的關(guān)注。但是，對(duì)“全球治理”的概念一直都有各種不同的理解，至今依然沒有一個(gè)一致的、明確的、被廣泛接受的定義，當(dāng)然這并沒有妨礙各界學(xué)者對(duì)全球治理的概念、主要內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)方法及途徑等諸多方面進(jìn)行更加深入的研究。筆者試圖從國際法角度出發(fā)，探討一下國際法視野下全球治理的一些基本問題。

一、全球治理的產(chǎn)生與國際法的發(fā)展

（一）全球治理的產(chǎn)生背景

全球治理產(chǎn)生的原因很多，學(xué)者們對(duì)此也是見仁見智，綜合起來主要有以下幾點(diǎn)：

1.全球化。全球化是一個(gè)整體性的社會(huì)歷史變遷過程，其基本特征就是，在經(jīng)濟(jì)一體化的基礎(chǔ)上，世界范圍內(nèi)產(chǎn)生一種內(nèi)在的、不可分離的和日益加強(qiáng)的相互聯(lián)系?！?〕如果把全球化理解為橫跨國際邊界的、相互依存網(wǎng)絡(luò)密度的、不斷加強(qiáng)的過程，那么，可以說它并不是一個(gè)新的東西，其過程持續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)，即發(fā)端于近代民族國家開始出現(xiàn)交往之時(shí)，全球化隨著民族國家的增多和國際交往的擴(kuò)大而不斷發(fā)展。到20世紀(jì)后期，國家間貿(mào)易、貨物、服務(wù)和信息流通空前加速，相互聯(lián)系空前密切，各國在經(jīng)濟(jì)上相互依存，形成“你中有我,我中有你”，互相離不開的緊密關(guān)系,從而出現(xiàn)了真正意義上的全球化?！?〕當(dāng)國家的領(lǐng)土疆界、主權(quán)與全球化要求相矛盾時(shí)，非國家行為體就希望改變?cè)瓉韱渭冇蓢艺M(jìn)行管理協(xié)調(diào)的機(jī)制，設(shè)法加入到管理者的陣營中，這就是全球治理。

2.全球問題。所謂全球問題，就是指當(dāng)代國際社會(huì)所面臨的一系列超越國家和地區(qū)界限，關(guān)系到整個(gè)人類生存與發(fā)展的嚴(yán)峻問題?！?〕伴隨著冷戰(zhàn)體制的解體和全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，世界發(fā)生了巨大的變化，也出現(xiàn)了許多全球問題，如氣候變化帶來的環(huán)境保護(hù)問題、武裝沖突帶來的難民問題、恐怖主義對(duì)于世界安全的影響、金融危機(jī)的蔓延對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)的打擊等。有些原來屬于一個(gè)國家內(nèi)部的事情，在全球化的今天，也有可能成為全球問題，如一些國家出現(xiàn)的債務(wù)危機(jī)等。這些問題的解決單獨(dú)依靠某個(gè)國家或是實(shí)體都不可能，全球治理的產(chǎn)生體現(xiàn)了人們對(duì)于全球問題解決方式的一種新的思考與努力。

3.國際社會(huì)的新興力量。在全球問題不斷凸顯的時(shí)候，國際社會(huì)也有一些讓人感到樂觀的變化，如科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展帶來了通訊與交通的便利，國際貿(mào)易與金融的發(fā)展使得全球經(jīng)濟(jì)連為一體，非政府組織在國際事務(wù)中的作用逐步加強(qiáng)等，這些在一定程度上對(duì)傳統(tǒng)國家作為主體的國際格局提出了一些挑戰(zhàn)，力量不斷發(fā)展壯大的一些非國家政府機(jī)構(gòu)開始思考如何解決現(xiàn)在的全球化問題，開始考慮改變傳統(tǒng)的國家政府在國際事務(wù)中的主導(dǎo)地位，而由更廣泛的機(jī)構(gòu)參與進(jìn)行全球治理。

（二）全球治理理念的提出

全球治理的理念，一般認(rèn)為是由美國學(xué)者詹姆斯·羅西瑙首先提出的。他在其1992年出版的《沒有政府的治理：世界政治中的秩序與變革》中認(rèn)為：“全球政治、經(jīng)濟(jì)乃至文化正在經(jīng)歷前所未有的一體化和碎片化同時(shí)并存的發(fā)展，在這樣的世界政治、經(jīng)濟(jì)和文化大背景下，政治權(quán)威的位置發(fā)生重大的遷移，對(duì)人類社會(huì)生活的治理也因此從以國家為主體的政府治理轉(zhuǎn)向多層次的治理，其中非常重要的就是在全球?qū)用娴闹卫怼！薄?〕1994年，全球治理委員會(huì)在《天涯成比鄰——全球治理委員會(huì)的報(bào)告》中，提出了一個(gè)具有“很大的代表性和權(quán)威性”的治理定義，〔5〕即“治理是各種各樣的個(gè)人、團(tuán)體——公共的或個(gè)人的——處理其共同事務(wù)的總和。這是一個(gè)持續(xù)的過程，通過這一過程，各種相互沖突和不同的利益可望得到調(diào)和，并采取合作行動(dòng)。這個(gè)過程包括授予公認(rèn)的團(tuán)體或權(quán)力機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)力，以及達(dá)成得到人民或團(tuán)體同意或者認(rèn)為符合他們的利益的協(xié)議”，該報(bào)告認(rèn)為，“從全球角度來說，治理事務(wù)過去主要被視為處理政府之間的關(guān)系，而現(xiàn)在必須作如下理解：它還涉及非政府組織、公民的遷移、跨國公司以及全球性資本市場(chǎng)”〔6〕。

（三）全球治理與國際法的發(fā)展

近代國際法的產(chǎn)生是以1648年威斯特伐里亞會(huì)議的召開為標(biāo)志的，它是調(diào)整國際法主體之間、主要是國家之間的關(guān)系的有法律拘束力的原則、規(guī)則和制度的總體。威斯特伐里亞會(huì)議結(jié)束了歐洲三十年戰(zhàn)爭，開創(chuàng)了以國際會(huì)議來解決國際問題的先例，確立了國家主權(quán)平等、獨(dú)立等原則。此后主權(quán)國家在實(shí)踐中不斷地通過協(xié)議或習(xí)慣，在若干問題上形成有法律拘束力的規(guī)則、原則和制度，慢慢形成了現(xiàn)代國際法的若干分支，如國際海洋法、國際條約法、外交和領(lǐng)事關(guān)系法、戰(zhàn)爭法等。國際法發(fā)展初期，主要是調(diào)整國家間的公法性質(zhì)的關(guān)系，但隨著國家職能的不斷發(fā)展，越來越多的私法性質(zhì)的問題如貿(mào)易金融等，進(jìn)入并影響到了國際法的發(fā)展，全球化和全球問題的出現(xiàn)，也將原本一些國內(nèi)或國內(nèi)法上的問題推到國際社會(huì)和國際法中來，國際經(jīng)濟(jì)法、國際空間法、國際環(huán)境法、國際人權(quán)法、國際刑法等分支就是在這樣的背景下確立發(fā)展起來的。

這樣分析看來，國際法是為了解決國際問題產(chǎn)生與發(fā)展起來的，因此，從某種意義上講，國際法與全球治理的目標(biāo)是一致的，其本身應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)全球治理的一種重要方法或是途徑。就在全球治理理念提出發(fā)展的最近二十年期間，基本同樣的原因和背景，國際法也經(jīng)歷了有史以來最快速的發(fā)展時(shí)期。所以，結(jié)合融入國際法的發(fā)展因素，從國際法的視野出發(fā)，對(duì)于全球治理的研究應(yīng)當(dāng)能起到事半功倍的作用。

二、國家主權(quán)——全球治理和國際法的共同基礎(chǔ)

（一）主權(quán)的演變

主權(quán)是國家的重要屬性，指國家有獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力，具體表現(xiàn)為對(duì)內(nèi)的最高統(tǒng)治權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)，即國家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)一切人和物及領(lǐng)土外的本國人享有屬地優(yōu)越權(quán)和屬人優(yōu)越權(quán)。傳統(tǒng)的國家主權(quán)觀念對(duì)維護(hù)國際秩序有極為重要的作用，而國際法也是建立在國家主權(quán)平等的基礎(chǔ)之上的。

在國際法的發(fā)展中，隨著國際關(guān)系的發(fā)展，主權(quán)一直在不斷地演變，需要與時(shí)俱進(jìn)地理解其含義。主權(quán)不再單純是國家的權(quán)利，其內(nèi)涵中也包含了責(zé)任的成分，即尊重、不侵犯別國主權(quán)和國內(nèi)所有人的權(quán)利的責(zé)任。隨著全球化不斷深入、國際組織數(shù)量和地位的不斷提升，為了融入國際社會(huì)，共同解決一些全球問題，主權(quán)國家不得不讓渡部分主權(quán)或自我限制部分主權(quán)，各國要轉(zhuǎn)變觀念，因勢(shì)利導(dǎo)。

（二）主權(quán)的重要作用

國際法本身的發(fā)展就是一個(gè)國家主權(quán)不斷讓渡的過程，因?yàn)閲倚枰鞒鲆恍┩讌f(xié)來換取達(dá)成一致，才能解決一些相關(guān)的國際問題。20世紀(jì)政府間國際組織的發(fā)展很好地說明了這一點(diǎn)，如果沒有國家主權(quán)的自我限制，就不可能有若干主權(quán)國家組成的國際組織，如聯(lián)合國、世界貿(mào)易組織等；如果沒有國家主權(quán)的自我限制，就不會(huì)有1961年《維也納外交關(guān)系公約》、1982年《聯(lián)合國海洋法公約》等大量的條約，這些條約通過確立國家的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系、規(guī)制其行為規(guī)范，以達(dá)到解決國際問題的目的。

但這些是建立在國家主權(quán)原則之上的，國家主權(quán)原則是國際法基本原則之一，其作為國家關(guān)系的基石作用是沒有也不可能動(dòng)搖和改變的。因此，我們?nèi)圆豢傻凸乐鳈?quán)在當(dāng)代國際關(guān)系中的重要作用。過分弱化國家主權(quán)和主權(quán)政府在國內(nèi)和國際治理中的作用，客觀上有可能為強(qiáng)國和跨國公司干涉別國內(nèi)政、推行國際霸權(quán)政策提供理論上的支持，有可能成為某些國家和跨國公司干預(yù)別國內(nèi)政、謀求國際霸權(quán)的理論依據(jù)。〔7〕在一個(gè)以權(quán)力和資源的絕對(duì)不平等為標(biāo)志的危險(xiǎn)世界里，對(duì)于許多國家來說，主權(quán)是它們最好的防線，有時(shí)甚至是唯一的防線。對(duì)于許多國家及其人民來說，主權(quán)也是對(duì)他們的平等價(jià)值和尊嚴(yán)的一種承認(rèn)，是對(duì)他們?cè)O(shè)計(jì)和決定自己命運(yùn)的權(quán)利的一種肯定?！?〕所以，全球治理的任何構(gòu)想，都沒有也無意否定國家主權(quán)原則在國際關(guān)系中的基礎(chǔ)地位，而是通過限制主權(quán)的濫用與賦予主權(quán)不僅是權(quán)利而且是責(zé)任的新含義，來加強(qiáng)國家主權(quán)原則作為國際關(guān)系運(yùn)作原則的作用?！?〕

三、國際法發(fā)展歷程對(duì)于全球治理的啟示

關(guān)于全球治理，并沒有一個(gè)被廣泛接受的定義，筆者將學(xué)者對(duì)它的研究統(tǒng)稱為一種理念或是構(gòu)想，下面將試圖從國際法的發(fā)展脈絡(luò)中探尋一些全球治理的思路。

（一）全球治理的主體問題

關(guān)于全球治理的主體，主要有三類說和五類說?！?〕不管是哪一類學(xué)說，普遍認(rèn)為，全球治理應(yīng)當(dāng)從以國家為主體的政府治理轉(zhuǎn)向多層次的治理，這意味著全球治理的主體由國家和非國家行為體構(gòu)成，全球治理倡導(dǎo)建立一種包括國家政府、政府和非政府間國際組織、在國際事務(wù)中起重要作用的其他實(shí)體（行業(yè)協(xié)會(huì)等）等多種國際行為體在內(nèi)的全球合作模式。在傳統(tǒng)的國際法中，國家曾經(jīng)被認(rèn)為是唯一的國際法主體，二戰(zhàn)后，公認(rèn)的國際法主體在國家之外又增加了像聯(lián)合國這樣的政府間國際組織和爭取獨(dú)立的民族。隨著國際法的內(nèi)容和范圍的擴(kuò)大，“個(gè)人”在一定范圍內(nèi)成為國際法的主體已經(jīng)得到較多國際法學(xué)者的認(rèn)可。

筆者認(rèn)為，不管是全球治理主體還是國際法的主體，主體擴(kuò)大到非國家政府行為體的原因在于：在全球化的影響下，原來國家之間的關(guān)系發(fā)生了變化，從單純的政治、軍事、國防、外交等公法性質(zhì)的事務(wù)發(fā)展到涵蓋經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境、人權(quán)等私法性質(zhì)的事務(wù)，在這些事務(wù)中，非國家行為體必定會(huì)參與進(jìn)來，并在一些問題上起到關(guān)鍵的作用，如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在促進(jìn)全球標(biāo)準(zhǔn)化工作中的貢獻(xiàn)等。

但總體上來看，國家的主要主體的地位還是不可替代的，如同國際法主體的發(fā)展一樣。國家的主體地位的體現(xiàn)，不光是國家可以作為獨(dú)立個(gè)體參與全球治理和國際法的制定，應(yīng)當(dāng)還包括由國家作為成員組成的政府間國際組織的活動(dòng)。所以，雖然國家的權(quán)力出現(xiàn)了“對(duì)外向超國家實(shí)體轉(zhuǎn)讓，對(duì)內(nèi)向次國家集團(tuán)轉(zhuǎn)移”的現(xiàn)象，羅西瑙也說過，一些本應(yīng)由政府承擔(dān)的治理職能，正在由非政府的行為體所承擔(dān)，但國家及政府間國際組織在全球治理中的重要關(guān)鍵主體地位是確定的。目前以國家主權(quán)作為基礎(chǔ)的國際社會(huì)，離開國家，一切將無從談起。至于非國家實(shí)體的主體地位，則分別情況區(qū)別對(duì)待。不同的實(shí)體在不同的治理對(duì)象和范圍上的地位也是不同的，可能是重要的關(guān)鍵的，如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定國際標(biāo)準(zhǔn)方面的作用，也有可能是次要的或是協(xié)助性的。

（二）全球治理的對(duì)象和范圍

全球治理的對(duì)象，主要是單個(gè)國家根本無力解決的全球問題，這些問題的解決必須依靠國際社會(huì)的共同努力。但是從國際法發(fā)展的模式及建立的體系來看，學(xué)者試圖通過全球治理構(gòu)建一個(gè)完善的制度來解決全球問題的想法，大概只能成為一種無法實(shí)現(xiàn)的美好理想，這也許能解釋為什么無法就全球治理形成一個(gè)一致的概念的原因，因?yàn)檫@個(gè)概念的范圍太過寬泛和龐大。

國際法是主要以國家間關(guān)系為其調(diào)整對(duì)象的，其涉及的問題包括但不限于上述國際問題。在國際法的框架下，我們可以就海洋法、環(huán)境法、條約法等分別進(jìn)行編纂，但無法就整個(gè)國際法進(jìn)行統(tǒng)一編纂。全球治理是一種理念或構(gòu)想，在這種理念和構(gòu)想之下，還是要分門別類地解決全球問題。不同的問題、可能牽涉到的利益主體也不同，其治理的方法和途徑自然也會(huì)不同，也就需要進(jìn)行不同的規(guī)制，所以，筆者建議全球治理與國際法一樣，需要根據(jù)其對(duì)象和范圍進(jìn)行科學(xué)的分類，必要時(shí)可以與相關(guān)學(xué)科結(jié)合起來。

（三）全球治理的實(shí)現(xiàn)方式和途徑

全球治理的實(shí)現(xiàn)方式和途徑有很多，蔡拓教授認(rèn)為：“所謂全球治理,是以人類整體論和共同利益論為價(jià)值導(dǎo)向的，多元行為體平等對(duì)話、協(xié)商合作，共同應(yīng)對(duì)全球變革和全球問題挑戰(zhàn)的一種新的管理人類公共事務(wù)的規(guī)則、機(jī)制、方法和活動(dòng)?！薄?0〕俞可平教授也認(rèn)為：“全球治理，指的是通過具有約束力的國際規(guī)制解決全球性的沖突、生態(tài)、人權(quán)、移民、毒品、走私、傳染病等問題，以維持正常的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序?！薄?〕這兩位學(xué)者觀點(diǎn)的共同之處在于，全球治理最終還是要通過有約束力的規(guī)則和機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，這恰恰就是國際法的主要內(nèi)容。

國際法與全球治理的目標(biāo)是一致的，即解決國際社會(huì)面臨的問題。1648年威斯特伐里亞會(huì)議后形成的國際法就是要建立一套處理國際問題的規(guī)則、原則和制度。國際法發(fā)展到今天，有些領(lǐng)域已經(jīng)形成了有約束力的國際法規(guī)則，有些還沒有或是正在形成。與國內(nèi)一樣，國際問題也是在不斷發(fā)展變化的，法律的規(guī)制往往都有一定的滯后性，也需要不斷地完善，而且國際法的創(chuàng)制需要“國家共同同意”，所以其過程相對(duì)國內(nèi)法會(huì)顯得有些緩慢。從此角度來看，全球治理與國際法的實(shí)現(xiàn)方式與途徑是相通的，應(yīng)當(dāng)是以主權(quán)國家和聯(lián)合國等這樣的政府間國際組織作為主導(dǎo)，適當(dāng)利用其他行為體的積極因素，包括區(qū)域機(jī)構(gòu)和機(jī)制、專門性機(jī)構(gòu)，針對(duì)不同領(lǐng)域的對(duì)象分別建立或完善治理的規(guī)則和機(jī)制，從而達(dá)到解決全球問題、創(chuàng)建和諧世界的目標(biāo)。

四、結(jié)語

從國際法的發(fā)展來看，任何一個(gè)法律規(guī)則的出現(xiàn)，都有其歷史的必然性和實(shí)踐的必需性。任何事物的發(fā)展都不是一蹴而就的，都有一個(gè)符合其自身特點(diǎn)的規(guī)律，全球治理也同樣是一個(gè)復(fù)雜漫長的過程，國際法三百多年的發(fā)展歷程以及已經(jīng)架構(gòu)好的基本框架對(duì)于全球治理的構(gòu)建應(yīng)該是一筆巨大的財(cái)富，我們期待通過全球治理和國際法的互動(dòng)發(fā)展，構(gòu)建一個(gè)和諧世界。

中國學(xué)者一直在呼吁加強(qiáng)研究，力爭在國際法規(guī)則的形成和執(zhí)行中發(fā)出自已的聲音。同樣，全球治理的研究和實(shí)踐，中國也要力爭走在前頭，避免被別人牽著鼻子走。中國建設(shè)和諧世界的國際戰(zhàn)略構(gòu)想，與全球治理的目標(biāo)是一致的，作為一個(gè)發(fā)展中的大國，需要更積極地參與國際事務(wù)，把我們“對(duì)話協(xié)商、合作共贏、求同存異、包容開放”的和諧外交策略推廣到世界，努力建立持久和平、共同繁榮的和諧世界，在全球治理中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

〔1〕俞可平.和諧世界與全球治理〔J〕.中共天津市委黨校學(xué)報(bào)，2007（2）.

〔2〕陳穎健.論全球治理與國際法〔J〕.國際問題研究，2008（6）.

〔3〕蔡拓，等.全球問題與當(dāng)代國際關(guān)系〔M〕.天津：天津人民出版社，2002：2.

〔4〕〔美〕詹姆斯·N.羅西瑙.沒有政府的治理〔M〕.南昌：江西人民出版社，2001：5.

〔5〕俞可平.治理與善治〔M〕.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000：4.

〔6〕〔瑞典〕英瓦爾·卡爾松，〔圭〕什里達(dá)特·蘭法爾.天涯成比鄰——全球治理委員會(huì)的報(bào)告〔M〕.趙仲強(qiáng)，等，譯.北京：中國對(duì)外翻譯出版公司，1995：2.

〔7〕俞可平.全球治理引論〔J〕.馬克思主義與現(xiàn)實(shí)，2002（1）.

〔8〕余敏友.中國的和平崛起與全球治理〔J〕.法學(xué)家，2004（4）.

〔9〕張士金.全球治理與國際立法模式的轉(zhuǎn)變〔J〕.云南大學(xué)學(xué)報(bào)：法學(xué)版，2007（1）.

〔10〕蔡拓.全球治理的中國視角和實(shí)踐〔J〕.中國社會(huì)科學(xué)，2004（1）.

Global Governance in Perspective of International Law

ZHUJian-geng
（China University of Political Science and Law,Beijing100088,China）

The earliest conception of global governance by scholars in international relation has not been clear and certain and scholars in different fields have different academic angles.In a sense,international law and global governance have the same goal,seen as a method or way to realize global governance.International law and global governance have sovereignty as their common base with their development connected with solution to international issues such as globalization.We can get hints and lessons from the development of international law in terms of subject,object,scope and ways ofglobal governance.

international law;global governance;globalization,issues of globalization;sovereignty;hints

D99

A

1009-1203（2012）04-0084-04

2012-05-30

朱建庚（1971-），女，山東淄博人，中國政法大學(xué)國際法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，主要研究方向?yàn)閲H法。

責(zé)任編輯 雨文