方琳

(中共鄭州市委黨校教務(wù)處，河南鄭州450042)

論史學(xué)實(shí)證性規(guī)范的傳統(tǒng)由來(lái)及現(xiàn)實(shí)構(gòu)建

方琳

(中共鄭州市委黨校教務(wù)處，河南鄭州450042)

實(shí)證性規(guī)范作為史學(xué)研究的基本規(guī)范之一，源于史學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)和“求真、求實(shí)”的歷史傳統(tǒng)，它要求研究者在占有充分、翔實(shí)資料的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析，嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)，得出符合歷史事實(shí)的科學(xué)結(jié)論。確立實(shí)證性規(guī)范有助于形成嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，促進(jìn)史學(xué)的創(chuàng)新與發(fā)展。在構(gòu)建這一規(guī)范的實(shí)踐中，一要明確內(nèi)涵，樹(shù)立實(shí)證性規(guī)范意識(shí);二要強(qiáng)調(diào)方法，規(guī)范學(xué)術(shù)研究過(guò)程;三要關(guān)注評(píng)估，審視學(xué)術(shù)研究成果。

史學(xué);實(shí)證性規(guī)范;傳統(tǒng)由來(lái);現(xiàn)實(shí)構(gòu)建

一、史學(xué)實(shí)證性規(guī)范確立的意義

實(shí)證性規(guī)范是史學(xué)研究中最基礎(chǔ)和最重要的規(guī)范，也是最能夠突出史學(xué)研究特征的規(guī)范。具體而言，實(shí)證性規(guī)范是指在史學(xué)研究中，遵循辯證唯物主義和歷史唯物主義的基本觀(guān)點(diǎn)和根本方法，一切從實(shí)際出發(fā)，發(fā)揚(yáng)嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)研究作風(fēng)，盡可能多地搜集和占有資料(包括文獻(xiàn)資料、考古資料、口述史料、前人的研究成果及新發(fā)現(xiàn)的材料等)。就史學(xué)研究的客體而言，實(shí)證性規(guī)范關(guān)系著歷史事實(shí)和由此得出的結(jié)論的科學(xué)性;就研究者主體而言，它體現(xiàn)了歷史研究者的道德操守和學(xué)術(shù)良心，對(duì)于積極、健康的學(xué)術(shù)風(fēng)氣和學(xué)術(shù)道德環(huán)境建設(shè)具有重要意義。實(shí)證性規(guī)范確立的意義可以從下面兩個(gè)方面理解:

1.有助于史學(xué)研究的創(chuàng)新與發(fā)展。史學(xué)是通過(guò)對(duì)歷史資料的研究來(lái)反映人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程的科學(xué)。朱大渭先生總結(jié)道:“史學(xué)實(shí)證性極強(qiáng)，歷史研究的正確結(jié)論是要在充分掌握和準(zhǔn)確解釋大量資料的基礎(chǔ)上，再經(jīng)過(guò)理論分析而最后抽象升華出來(lái)的?！保?］簡(jiǎn)言之，史學(xué)也就是歷史資料的理性升華。但一個(gè)個(gè)歷史資料僅僅是歷史的“片段”，要從這些片段中發(fā)現(xiàn)完整而系統(tǒng)的歷史事實(shí)，就需要以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對(duì)有關(guān)史料進(jìn)行分析鑒別，考究其來(lái)源，分解其成分，通過(guò)“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”的功夫，才能獲取科學(xué)信息，得出合乎歷史事實(shí)的結(jié)論，不斷推進(jìn)史學(xué)發(fā)展。而這種對(duì)待史料的嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的治學(xué)態(tài)度和方法，離不開(kāi)實(shí)證性規(guī)范的引導(dǎo)和制約。

2.有助于形成嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。在目前的史學(xué)研究中，在學(xué)術(shù)繁榮的主流現(xiàn)象背后，仍存在著學(xué)術(shù)質(zhì)量不高、學(xué)術(shù)泡沫化甚至抄襲剽竊等阻礙史學(xué)進(jìn)步的學(xué)術(shù)不端行為。在我國(guó)史學(xué)發(fā)展中，還存在著“資治”史學(xué)的傳統(tǒng)，所謂“資治”史學(xué)，即中國(guó)傳統(tǒng)史學(xué)總是以政治為研究對(duì)象，在史學(xué)研究中總是受到政治因素的影響，歷史總是與政治難以分清。“在某種程度上可以說(shuō)，我國(guó)現(xiàn)代的史學(xué)尤如依附在政治大樹(shù)上的寄生藤，既曾依賴(lài)大樹(shù)的庇蔭得以成長(zhǎng)發(fā)展，同時(shí)也因國(guó)內(nèi)的政治斗爭(zhēng)紛亂而走向迷途”［2］。而實(shí)證性規(guī)范要求研究者從史實(shí)出發(fā)，不虛構(gòu)，不附會(huì)，不回避問(wèn)題，排除一切阻礙史學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)的、政治的因素，交代清楚歷史事件的來(lái)龍去脈，憑借充分翔實(shí)的資料，還原歷史真相。如，林悟殊先生提出的史德規(guī)范就是要求史學(xué)研究者“應(yīng)具有職業(yè)的正義感，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，追求歷史的真實(shí)，唯真是求，揭示歷史的真實(shí)面貌”［3］。所以，實(shí)證性規(guī)范的建立和有效實(shí)施能夠減少學(xué)術(shù)研究中的不良現(xiàn)象，有助于形成嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

二、史學(xué)實(shí)證性規(guī)范的傳統(tǒng)由來(lái)

史學(xué)的實(shí)證性規(guī)范這一名詞是由翦伯贊在1959年提出的，主要為了反駁當(dāng)時(shí)史學(xué)界盛行的“以論帶史”觀(guān)點(diǎn)。20世紀(jì)50年代，為了清除“史料即史學(xué)”這種錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn)的影響，史學(xué)界一部分同志提出了以論帶史的主張，強(qiáng)調(diào)用唯物史觀(guān)(也稱(chēng)“論”)來(lái)帶動(dòng)歷史科學(xué)(也稱(chēng)“史”)的研究，后來(lái)由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)“論”的重要性，忽略了“史”的基礎(chǔ)性;至60年代，“以論帶史”又發(fā)展到另一極端——“以論代史”，史學(xué)文章言之無(wú)物，空發(fā)議論，缺少確鑿的史實(shí)和材料作支撐。對(duì)此，翦伯贊、吳晗等史學(xué)前輩提出了“論從史出”的主張來(lái)糾正這一現(xiàn)象。翦伯贊認(rèn)為:“歷史是具體性的科學(xué)，論證歷史，不要從概念出發(fā)，必須從具體的史實(shí)出發(fā)，從具體史實(shí)的科學(xué)分析中引出結(jié)論?！庇纱岁U明了歷史學(xué)的實(shí)證性質(zhì);而且“只有掌握了更豐富的史料，才能使中國(guó)的歷史，在史料的總和中，顯出它的大勢(shì);在史料的分析中，顯出它的細(xì)節(jié);在史料的升華中，顯出它的發(fā)展法則”。

如上所述，雖然這一名詞提出的時(shí)間并不長(zhǎng)，但它所反映的內(nèi)涵和要求卻由來(lái)已久。最直接的表現(xiàn)就是歷史上許多史官、史家不畏強(qiáng)暴，秉筆直書(shū)，反對(duì)“曲筆”，堅(jiān)持“直筆”，真實(shí)反映歷史的佳話(huà)。齊太史兄弟沒(méi)有屈服于權(quán)力，在史冊(cè)上留下了“崔杼弒其君”的真實(shí)記錄，為追求歷史的真實(shí)而獻(xiàn)出了生命;為追求一部“究天人之際，通古今之變”的信史，司馬遷“就極刑而無(wú)慍色”，“隱忍茍活，幽于糞土之中而不辭”。雖然前人在記述歷史的過(guò)程中，為親者隱、為尊者諱和為利益驅(qū)使隱諱的情況時(shí)有發(fā)生，但在史學(xué)發(fā)展過(guò)程中，許多優(yōu)秀的史家，不畏懼權(quán)威，不流俗于現(xiàn)世，頂住強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)和政治壓力，逐漸形成了一個(gè)“求真”、“求實(shí)”的優(yōu)良傳統(tǒng)。司馬遷在寫(xiě)作《史記》過(guò)程中提及自己對(duì)史料的處理:“余所謂述故事，整齊其世傳，非所謂作也”，《漢書(shū)·司馬遷傳》評(píng)《史記》“其文直、其事核，不虛美、不隱惡，故謂之實(shí)錄”。宋代司馬光在寫(xiě)作《資治通鑒》時(shí)“又參考群書(shū)，評(píng)其異同，俾歸一途，為《考異》三十卷”，使之成為閱讀《資治通鑒》的必備參考書(shū)。由《資治通鑒》到《資治通鑒考異》，極具代表性地說(shuō)明了中國(guó)史學(xué)的求真精神。

宋代理學(xué)大師朱熹認(rèn)為，讀書(shū)做學(xué)問(wèn)要敢于存疑，并加以考證來(lái)解決這些問(wèn)題，這樣學(xué)問(wèn)才能不斷長(zhǎng)進(jìn)。無(wú)論是對(duì)偽書(shū)的考辨、對(duì)史實(shí)的考證，還是對(duì)文字音韻和書(shū)籍版本的考訂，朱熹俱以事實(shí)為據(jù)?！吨熳诱Z(yǔ)類(lèi)》中所論述的當(dāng)代人物，無(wú)不直書(shū)其事，無(wú)所回避。朱熹為程伊川所作的年譜，共參考和引用了二十二種資料，對(duì)所引材料都經(jīng)過(guò)反復(fù)詳細(xì)的考核，充分體現(xiàn)了朱熹求真、求實(shí)的精神。唐代史學(xué)家劉知幾認(rèn)為，編撰史書(shū)是一項(xiàng)“記功思過(guò)，彰善抑惡，得失一朝，榮辱千載”的莊嚴(yán)任務(wù)。因此，治史者必須嚴(yán)肅認(rèn)真地對(duì)待這項(xiàng)任務(wù)。他還提出了史家必備的“三識(shí)”，即史才、史學(xué)和史識(shí)。史才就是指選擇、鑒別和組織史料的能力;史學(xué)是指編寫(xiě)歷史所需的豐富的資料和知識(shí);史識(shí)是指治史的觀(guān)點(diǎn)與見(jiàn)解。清代著名史學(xué)家章學(xué)誠(chéng)還提出了治史者應(yīng)具備高尚的史德。他在《文史通義》中指出:“能具史識(shí)者，必知史德;德者何?謂著書(shū)者之心術(shù)也?！贝送?，從魏晉南北朝以下歷代史注的發(fā)展到清代乾嘉時(shí)期考據(jù)學(xué)派的繁榮，我們都可以看到中國(guó)史學(xué)求真、求實(shí)精神的傳承和發(fā)揚(yáng)。那些具備才、學(xué)、識(shí)、德的忠于職守的史官或史家一直為后人所稱(chēng)道，是中國(guó)史學(xué)的主流，他們實(shí)事求是，敢于揭示歷史的真相和本質(zhì)，據(jù)實(shí)直書(shū)。這是我國(guó)史學(xué)的優(yōu)秀傳統(tǒng)，也是史學(xué)實(shí)證性規(guī)范的歷史基礎(chǔ)。

三、史學(xué)實(shí)證性規(guī)范的現(xiàn)實(shí)構(gòu)建

學(xué)術(shù)規(guī)范的建立和實(shí)施，與學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)實(shí)踐是分不開(kāi)的，人們總是在學(xué)術(shù)實(shí)踐過(guò)程中不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從而提出新的學(xué)術(shù)規(guī)范;同時(shí)在遵循科學(xué)合理的學(xué)術(shù)規(guī)范的基礎(chǔ)上推進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和學(xué)術(shù)發(fā)展。所以，構(gòu)建這一規(guī)范也應(yīng)從學(xué)術(shù)研究的一般過(guò)程和階段來(lái)探討。

1.明確內(nèi)涵，樹(shù)立實(shí)證性規(guī)范意識(shí)。實(shí)證性規(guī)范體現(xiàn)了史學(xué)研究中基本的、核心的和道德的意識(shí)和理念，從本質(zhì)上而言，依靠研究者的道德自覺(jué)和理性遵循更為有效。但是，在當(dāng)前，出于客觀(guān)環(huán)境和教育、學(xué)術(shù)制度等方面的原因，史學(xué)研究者在實(shí)證性規(guī)范的意識(shí)培養(yǎng)方面并沒(méi)有得到足夠的重視和強(qiáng)化。如，在高校本科或研究生階段，甚至博士生階段都缺乏有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范方面的科學(xué)的、系統(tǒng)的教育與訓(xùn)練，很多學(xué)術(shù)規(guī)范知識(shí)僅僅只是靠學(xué)生自己在實(shí)踐中摸索得到，并且是零碎的、不夠規(guī)范和系統(tǒng)的?！皬膶W(xué)科自身的狀況而言，我們的學(xué)術(shù)訓(xùn)練體制和方法的缺失，對(duì)學(xué)術(shù)研究的‘失范’負(fù)有不可推卸的責(zé)任”［4］。因此，在史學(xué)研究中，了解包括實(shí)證性規(guī)范在內(nèi)的學(xué)術(shù)規(guī)范體系的要求，有意識(shí)地引導(dǎo)研究者適應(yīng)和遵循學(xué)術(shù)規(guī)范的要求，樹(shù)立學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)，使學(xué)生能夠自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，形成自律意識(shí)和學(xué)術(shù)良知，是構(gòu)建實(shí)證性規(guī)范的基礎(chǔ)和首要任務(wù)。這就需要:一方面，大學(xué)、研究院所、相關(guān)的管理機(jī)構(gòu)要重視這一問(wèn)題并持續(xù)推進(jìn)有關(guān)史學(xué)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)實(shí)證性規(guī)范的教育，同時(shí)要加強(qiáng)外在輿論的影響，營(yíng)造積極、健康的學(xué)術(shù)環(huán)境。教育部先后發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于樹(shù)立社會(huì)主義榮辱觀(guān)，進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》，對(duì)于優(yōu)化學(xué)風(fēng)和形成良好的學(xué)術(shù)道德建設(shè)氛圍，是十分必要和及時(shí)的。研究者個(gè)人也應(yīng)充分了解史學(xué)實(shí)證性規(guī)范的涵義、實(shí)施的方法和其對(duì)于史學(xué)研究和創(chuàng)新的重要作用，通過(guò)學(xué)習(xí)、教育使其內(nèi)化為研究者的自覺(jué)學(xué)術(shù)行為和道德良知。另一方面，還要加強(qiáng)《著作權(quán)法》等相關(guān)法律的宣傳和教育，明確侵權(quán)的責(zé)任和懲罰標(biāo)準(zhǔn)，依靠法律的剛性約束來(lái)增強(qiáng)研究者的法律意識(shí)和維權(quán)意識(shí)，對(duì)學(xué)術(shù)抄襲和剽竊起到有效遏制作用。

2.強(qiáng)調(diào)方法，規(guī)范學(xué)術(shù)研究過(guò)程。古人云:“工欲善其事，必先利其器。”在人類(lèi)的科學(xué)研究過(guò)程中，是否運(yùn)用正確而科學(xué)的研究方法對(duì)于研究成果的科學(xué)性顯得尤為重要。正如巴甫洛夫所說(shuō):“初期研究的障礙乃在于缺乏研究方法，無(wú)怪乎人們常說(shuō)，科學(xué)是隨著研究方法所獲得的成就而前進(jìn)的。研究方法每前進(jìn)一步，我們就更提高一步，隨之在我們面前也就開(kāi)拓了一個(gè)充滿(mǎn)種種新鮮事物的、更遼闊的遠(yuǎn)景。因此，我們頭等重要的大事乃是確定研究方法?！敝贫ê屯晟茖?shí)證性規(guī)范的明確要求，如選題時(shí)對(duì)相關(guān)研究現(xiàn)狀的充分了解和尊重，如何選擇和鑒別史料，對(duì)史料進(jìn)行分析研究，史料的來(lái)源考證、內(nèi)容考證及價(jià)值的判斷，以及對(duì)史料的解釋和利用，禁止抄襲剽竊等;研究過(guò)程中觀(guān)點(diǎn)的得出要有充分、可靠的資料作支撐，論述的觀(guān)點(diǎn)要準(zhǔn)確和符合邏輯等。制定實(shí)證性規(guī)范的明確要求，使研究者遵從這些具體要求，在一定程度上就等于掌握了一些基本方法，避免了研究中的誤區(qū)，少走彎路，節(jié)約研究成本和代價(jià)，對(duì)于實(shí)證性規(guī)范的實(shí)施和落實(shí)具有實(shí)質(zhì)意義，同時(shí)也是構(gòu)建這一規(guī)范的核心任務(wù)。

3.關(guān)注評(píng)估，審視學(xué)術(shù)研究成果。建立公正、合理、規(guī)范的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，不僅可以調(diào)動(dòng)研究者的積極性、激發(fā)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、防止學(xué)術(shù)不端行為，而且其本身也是完善學(xué)術(shù)規(guī)范的一個(gè)重要內(nèi)容。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不公，必然造成學(xué)術(shù)風(fēng)氣的不良。雖然我國(guó)的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)也走過(guò)了二十多年的歷程，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系方面取得了很多成績(jī)，但仍存在評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法的不完善和不規(guī)范的問(wèn)題。如，量化評(píng)價(jià)的過(guò)度濫用;評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是看職務(wù)職稱(chēng)、前期成果、以及發(fā)表的論文、著作的數(shù)量和刊登、獲獎(jiǎng)的類(lèi)別和等級(jí)，并與其職稱(chēng)晉升、科研基金申請(qǐng)、獎(jiǎng)金待遇分配等各種利益直接相關(guān);評(píng)價(jià)的主體(評(píng)委)與客體(被評(píng)價(jià)者)之間的利益相關(guān)性等。這在一定程度上助長(zhǎng)了急功近利的短期行為和浮躁的學(xué)風(fēng)甚至學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，危害了嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，抑制了科研事業(yè)的健康發(fā)展。所以，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，是促進(jìn)科研事業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵。如，建立和完善必要的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)能夠遵循學(xué)術(shù)規(guī)范、寫(xiě)出優(yōu)秀論著的研究者予以表彰，對(duì)違反學(xué)術(shù)規(guī)范者予以相應(yīng)的、有效的懲罰，甚至采取法律制裁措施。同時(shí)針對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的不足和漏洞，不斷加以完善，如，可以實(shí)行匿名評(píng)選和大評(píng)委制，匿名評(píng)選是隱去參評(píng)者的名字、單位等一切信息，所有參評(píng)人公平競(jìng)爭(zhēng);大評(píng)委制即事前不確定評(píng)委，而是從具有評(píng)委資格的“人才庫(kù)”中隨機(jī)抽取人員作為評(píng)委，以保證評(píng)價(jià)的客觀(guān)性和公正性等。

在史學(xué)實(shí)證性學(xué)術(shù)規(guī)范的構(gòu)建方面，學(xué)術(shù)期刊起著重要的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用，因而肩負(fù)重要使命。1999年12月，《歷史研究》、《中國(guó)史研究》、《近代史研究》、《世界歷史》、《當(dāng)代中國(guó)史研究》、《中共黨史研究》、《史學(xué)理論研究》七個(gè)刊物的編輯部共同發(fā)布《關(guān)于遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的聯(lián)合聲明》，就作者投稿等事項(xiàng)提出一系列明確要求，如，必須尊重前人研究成果:凡專(zhuān)題研究論文，應(yīng)就主要的研究?jī)?nèi)容，概略說(shuō)明或介紹前人研究的主要成果或研究狀況;完全沒(méi)有此種說(shuō)明或介紹的來(lái)稿，各刊編輯部將不予受理;作者接到采用稿件通知后，需確認(rèn)此稿件系首發(fā)，并承諾不再交其他刊物發(fā)表，對(duì)違反約定而造成不良影響者，七刊編輯部將聯(lián)合采取必要的抵制措施;凡投稿而有抄襲剽竊行為者，七刊編輯部在五年之內(nèi)均不受理該作者的任何稿件。這些明確要求和懲罰措施，對(duì)史學(xué)研究者的學(xué)術(shù)行為起著重要的規(guī)范和導(dǎo)向作用。

［1］朱大渭.史學(xué)研究學(xué)風(fēng)和史學(xué)方法論［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào)，2007，(6).

［2］賀躍夫.史學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范與批評(píng)［J］.學(xué)術(shù)研究，1994，(5).

［3］林悟殊.史學(xué)研究生若干規(guī)范訓(xùn)練之我見(jiàn)［J］.學(xué)位與研究生教育，2000，(5).

［4］李劍鳴.世界史研究的規(guī)范化問(wèn)題芻議［J］.世界歷史，1999，(2).

［責(zé)任編輯 張敬燕］

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2012－07－02

方 琳(1973－)，女，河南南陽(yáng)人，鄭州大學(xué)博士研究生，中共鄭州市委黨校教務(wù)處副教授。