河南 財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 李 俊利

自主創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)志之一，已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的關(guān)鍵。企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，在區(qū)域創(chuàng)新能力的提升過(guò)程中起到主導(dǎo)作用，其創(chuàng)新能力的培育和提升不僅是其生存發(fā)展的根本，更是區(qū)域創(chuàng)新能力得以提高的關(guān)鍵因素。

河南省作為中部省份，如何利用好中原崛起的大好機(jī)會(huì)，提高區(qū)域創(chuàng)新水平成為當(dāng)前的重大課題之一。政府部門(mén)高度重視區(qū)域創(chuàng)新能力的培育和提升，相繼出臺(tái)了相關(guān)政策，如2010年出臺(tái)的《關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型河南的決定》。本文運(yùn)用企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)河南省大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而提出促進(jìn)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的對(duì)策措施。

1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的建立與指標(biāo)的選取

對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，相關(guān)學(xué)者建立了不同的指標(biāo)體系，其中國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在《2005中國(guó)自主創(chuàng)新能力和自主品牌狀況報(bào)告》中提出的四大評(píng)價(jià)指標(biāo)更能反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平，更權(quán)威。因此本文采用該指標(biāo)體系對(duì)河南省大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

這一企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，共包括四個(gè)一級(jí)指標(biāo)：

(1)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)。這一指標(biāo)包括人力資源存量和經(jīng)濟(jì)資源存量，主要反映某區(qū)域內(nèi)的所有企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力。選取工業(yè)產(chǎn)值、有科技活動(dòng)企業(yè)數(shù)、有研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)數(shù)、研發(fā)人員數(shù)、有科技活動(dòng)企業(yè)所占比重、有研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)所占比重、研發(fā)人員在從業(yè)人員中的比重七個(gè)二極指標(biāo)作為衡量指標(biāo)。

(2)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。R＆D經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)是衡量技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要指標(biāo)，但由于是絕對(duì)指標(biāo)，無(wú)法進(jìn)行橫向比較，因此，另外選取兩個(gè)相對(duì)指標(biāo)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，因此共選取了四個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

(3)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力反映其各種要素組合產(chǎn)生的實(shí)際成效，因此該指標(biāo)是評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標(biāo)。本文選取專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入三個(gè)絕對(duì)指標(biāo)和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占全國(guó)的比重、有效發(fā)明專(zhuān)利占全國(guó)的比重和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重共六個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)。

(4)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。本文選取政府資金和其他資金在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占比重兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)衡量。

2 2007～2010年河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

為了對(duì)河南省大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有更全面的分析，以下分別運(yùn)用2007～2010年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了縱向分析，以及運(yùn)用河南省和中部其他省份數(shù)據(jù)以及全國(guó)的平均水平數(shù)據(jù)進(jìn)行了橫向比較分析。

本文中所用指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，或由其相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算處理所得。

2.1 河南省大中型工業(yè)企業(yè)2007～2010年自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

2.1.1 潛在技術(shù)創(chuàng)新資源評(píng)價(jià)

河南省大中型工業(yè)企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值在四年間有較大幅度的增加，從12469.5億元增加到20728.3億元，增幅達(dá)66.2%，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了資金保障。大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)量從1885個(gè)增加到2010年的2536個(gè)，其中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)比重從22.3%提高到25.2%，平均每四個(gè)企業(yè)中就有一個(gè)企業(yè)設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織保障。工業(yè)產(chǎn)值的大幅增加和研發(fā)機(jī)構(gòu)比例的增加，為將來(lái)自主創(chuàng)新能力的提高提供了良好的條件。但在這些企業(yè)中，有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)比重在四年間下降了六個(gè)百分點(diǎn)，從31.35%下降到來(lái)25.40%；研發(fā)人員在企業(yè)從業(yè)人員中所占比重從2007年的5.10%下降到了3.10%，下降趨勢(shì)明顯，尤其是2008年較上年下降了近1.8個(gè)百分點(diǎn)。企業(yè)中研發(fā)活動(dòng)比重的下降和研發(fā)人員比重的下降對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高極為不利。

2.1.2 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)

河南省R＆D經(jīng)費(fèi)支出額四年間增幅高達(dá)116%，平均每個(gè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出從381萬(wàn)提高到612萬(wàn)，增幅明顯。新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出提高了近一倍，平均每個(gè)大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出2010年達(dá)到了571萬(wàn)元。R＆D經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中所占比例均穩(wěn)定在0.60%～0.72%之間，但四年間均略有提升。

2.1.3 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)

河南省專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)在2007～2010年間增加迅速，從2915件增加到5904件，增幅超過(guò)100%，但專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)的比重只維持在3.0%的水平，其中2008和2009年比重較高，達(dá)3.3%。擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)四年間增加較多，增幅達(dá)163%，但在全國(guó)所占比重波動(dòng)較大，2008年的2.73%較2007年的1.9%增加0.8個(gè)百分點(diǎn)，2009年這一比例繼續(xù)上升為3.08%，但2010年又下降至1.9%。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要指標(biāo)，在四年間增加了521億元，在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中所占比重卻從9.3%下降到8.4%。

2.1.4 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)

政府資金在企業(yè)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中所占比重有逐年上升趨勢(shì)，從3.2%上升到3.8%，但仍處于較低水平。企業(yè)資金仍是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的主要資金來(lái)源，并有逐年上升的趨勢(shì)，從2007年的88.24%上升到95.78%。金融機(jī)構(gòu)貸款和其他來(lái)源占比從8%下降為2.7%。技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境不容樂(lè)觀。

2.2 河南大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力與全國(guó)和中部其他省份的比較分析

為了更全面地了解河南大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力水平在中部六省乃至全國(guó)的位置，本文將中部六省的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行了比較，并與全國(guó)平均水平進(jìn)行對(duì)比，以找出河南自主創(chuàng)新方面存在的主要問(wèn)題。

2.2.1 潛在創(chuàng)新資源評(píng)價(jià)

河南省有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的25.4%，低于全國(guó)平均水平28.3%，也低于中部地區(qū)平均水平26.2%，與湖南省相差近18個(gè)百分點(diǎn)，居全國(guó)第14位，居中部第4位。有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的25.2%，低于全國(guó)平均水平27.6%，略高于中部地區(qū)平均水平25.1%，與安徽省相差13個(gè)百分點(diǎn)，居全國(guó)第15位，居中部第4位。河南R＆D人員占企業(yè)從業(yè)人員比重為3.1%，略低于中部平均水平3.2%，居全國(guó)14位，居中部第4位。

2.2.2 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)

河南省R＆D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重為0.71%，低于全國(guó)平均水平1.00%，位居全國(guó)各省份第18位，在中部六省中居第5位，僅高于山西省0.04個(gè)百分點(diǎn)。說(shuō)明河南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出嚴(yán)重不足。在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中所占比重為0.67%，低于全國(guó)平均水平1.02%，在中部六省中僅略高于山西省0.03個(gè)百分點(diǎn)，在全國(guó)位居第21位，新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。

2.2.3 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)

專(zhuān)利和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要表現(xiàn)。河南省專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占全國(guó)的比重為2.97%，位居全國(guó)第9位。在中部六省中位居第3位，安徽和湖南分別占全國(guó)的3.86%和3.34%。有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)占全國(guó)的1.93%，位居全國(guó)第12位，位居中部六省第4位。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中的比重反映了創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)收的能力，這一比重河南為8.39%，低于中部地區(qū)的平均水平16.62%，更低于全國(guó)的平均水平16.92%，在中部六省中位居第5位，僅高于山西省，在全國(guó)排名第21位。總體來(lái)看，河南大中型工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量較多，擁有的發(fā)明專(zhuān)利量較多，但轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力不足，創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的創(chuàng)收貢獻(xiàn)較小。

2.2.4 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)籌集來(lái)源看河南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源和全國(guó)其他省份基本相同，企業(yè)資金仍占絕對(duì)比重。河南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府資金僅占3.80%，低于全國(guó)平均水平4.36%，低于中部六省平均水平5.24%，在中部六省中，安徽省政府資金所占比重最大，為8.81%，位居全國(guó)第20位。企業(yè)資金在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占比重為95.78%，位居全國(guó)第5位。在其他資金來(lái)源上，全國(guó)和中部平均水平均為0.87%，河南省僅占0.36%，嚴(yán)重偏低。可見(jiàn)，在研發(fā)資金的來(lái)源看，河南更傾向于依靠企業(yè)資金，政府和金融機(jī)構(gòu)對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)的資金支持力度嚴(yán)重不足。

2.3 河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的總體評(píng)價(jià)

從上述對(duì)河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的橫向和縱向比較結(jié)果來(lái)看，河南省自主創(chuàng)新能力方面還存在很多問(wèn)題。

2.3.1 潛在創(chuàng)新資源不足

有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)所占比重明顯偏低且四年來(lái)呈下降趨勢(shì)，企業(yè)亟待提高對(duì)科技活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，增加研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)所占比重雖然有所上升但與全國(guó)以及中部地區(qū)平均水平相比仍然偏低。企業(yè)中研發(fā)人員所占比重較低，在全國(guó)處于中游水平，在中部省份中與湖南、安徽、湖北差距較大，且呈下降趨勢(shì)。因此，總體來(lái)看，河南省大中型工業(yè)企業(yè)潛在創(chuàng)新資源不足，需要企業(yè)增加研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量和提高研發(fā)人員比重，增加研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展。

2.3.2 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)水平較低

研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中所占比重雖然四年來(lái)有小幅上升，但與全國(guó)平均水平相比差距很大，與中部地區(qū)其他省份相比也有較大差距，僅略高于山西省，在全國(guó)處于下游水平。因此，河南省大中型工業(yè)企業(yè)需要加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，提高自主創(chuàng)新活動(dòng)水平。

2.3.3 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力較低

專(zhuān)利申請(qǐng)和擁有發(fā)明專(zhuān)利在全國(guó)所占比例分別為3%和2%，雖然位居全國(guó)第9位和第12位，在中部地區(qū)均排名第3位，但與發(fā)達(dá)省份有較大差距。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入在主營(yíng)業(yè)務(wù)中所占比重嚴(yán)重偏低，僅達(dá)到全國(guó)和中部地區(qū)平均水平的一半。因此，總體來(lái)看，河南省大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力較低，尤其是技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力較低，對(duì)企業(yè)創(chuàng)收的貢獻(xiàn)較小，需要加強(qiáng)專(zhuān)利申請(qǐng)和發(fā)明專(zhuān)利的維護(hù)力度，提高技術(shù)轉(zhuǎn)化能力。

2.3.4 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境不佳

在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的組成上，河南省企業(yè)資金仍占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)比重，政府和金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度嚴(yán)重不足，且呈逐年下降趨勢(shì)。因此，河南省對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境欠佳，需要政府和金融機(jī)構(gòu)等加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

3 提高河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議

根據(jù)上述分析結(jié)論，要提高河南大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，需要從以下方面采取措施。

3.1 加大對(duì)研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入水平

由于在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，資金的投入是一項(xiàng)重要的資源，沒(méi)有資金的支持，創(chuàng)新活動(dòng)將難以為繼。因此，企業(yè)自身應(yīng)提高對(duì)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要意義的認(rèn)識(shí)水平，從企業(yè)收入中抽出更大比例的資金用于研發(fā)活動(dòng)，提高企業(yè)的研發(fā)水平。另外，企業(yè)應(yīng)在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)上多投入，以更多的新產(chǎn)品去爭(zhēng)取消費(fèi)者，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2 提高企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力

企業(yè)技術(shù)水平的高低不僅體現(xiàn)在專(zhuān)利擁有的多寡上，更重要的是為企業(yè)創(chuàng)造了多少收入和利潤(rùn)，但目前河南省的技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力較低，使得很多的專(zhuān)利僅僅停留在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的層次，沒(méi)能發(fā)揮它應(yīng)有的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。因此，河南大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的開(kāi)發(fā)和提高。

3.3 培育和提高創(chuàng)新資源水平

河南目前的創(chuàng)新資源不足，研發(fā)人員在企業(yè)從業(yè)人員中所占比例較小且有下降趨勢(shì)，而研發(fā)人員在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中是最能動(dòng)的要素。因此，企業(yè)應(yīng)增加研發(fā)人員的比重，增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)隊(duì)伍力量。企業(yè)應(yīng)多開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，增加技術(shù)創(chuàng)新資源的積累水平。

3.4 創(chuàng)造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境

良好的自主創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高是重要影響因素之一，但目前河南的創(chuàng)新環(huán)境并不樂(lè)觀。因此，政府和相關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)大中型工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，制定更多的有利于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的政策措施，金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供更優(yōu)惠的貸款支持，并為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)資金，提高企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中承受風(fēng)險(xiǎn)的能力。

[1]王鵬,李健,張亮.中部地區(qū)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及提升路徑[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2011(5).

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